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文檔簡介
1、申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃合同編號:申銀萬國期貨有限公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理人:申銀萬國期貨有限公司資產(chǎn)托管人:國金證券股份有限公司面簽人:目 錄期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書2前 言5一、釋義6二、聲明與承諾9三、資產(chǎn)管理計劃的基本情況10四、計劃份額的分級12五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售15六、資產(chǎn)管理計劃的成立與備案17七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出18八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)22九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記27十、資產(chǎn)管理計劃的投資28十一、投資經(jīng)理的指定與變更30十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)31十三、投資指令的發(fā)
2、送、確認(rèn)與執(zhí)行32十四、交易及清算交收安排35十五、越權(quán)交易37十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算39十七、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收45十八、資產(chǎn)管理計劃的收益分配48十九、報告義務(wù)49二十、風(fēng)險揭示51二十一、資產(chǎn)管理合同的成立、生效及簽署56二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止57二十三、清算程序58二十四、違約責(zé)任60二十五、法律適用和爭議的處理62二十六、資產(chǎn)管理合同的效力63二十七、其他事項64期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書市場風(fēng)險莫測務(wù)請謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶: 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,現(xiàn)向您提供本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書??紤]是否參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前,您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點: 一、參與
3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前,您必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容,了解期貨公司是否具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。二、在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前,您應(yīng)當(dāng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好,確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險和損失的能力,審慎選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。三、您應(yīng)了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險及其他風(fēng)險,包括但不限于政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險等。四、您應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有
4、的特定風(fēng)險,包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價值的風(fēng)險,因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因,導(dǎo)致未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險。五、雖然合同約定了一定的止損比例,但由于持倉品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導(dǎo)致不能平倉等原因,委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險。六、參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由您自行承擔(dān),期貨公司不以任何方式對您作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。七、投資者簽署本合同即表明其已認(rèn)可和同意管理人聘請福建康富資產(chǎn)管理有限公司作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問,并同意授權(quán)投資顧問按
5、約定的方式為管理人管理運用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。投資者認(rèn)可該投資顧問提供的投資建議,并承諾接受因資產(chǎn)管理人采納該投資建議所帶來的任何收益或損失。若因投資顧問違反法規(guī)或相關(guān)約定,資產(chǎn)管理人有權(quán)決定解聘投資顧問,在此情形下,資產(chǎn)管理人有權(quán)決定終止該資產(chǎn)管理計劃。八、無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利,您都需要按約支付管理費用和其他費用,會對您的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。九、在委托期間,期貨公司在一定條件下存在變更投資顧問、投資經(jīng)理人選的可能,會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。十、期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供您參考,不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。十一、本風(fēng)
6、險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明您參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致資產(chǎn)損失的所有因素。以上期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的各項內(nèi)容,本人/本單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分)客戶:(自然人簽字/機(jī)構(gòu)代表人簽字并加蓋公章)簽署日期: 年 月 日資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書 本人/本單位以真實身份委托申銀萬國期貨有限公司運用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法,不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。申銀萬國期貨有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明,對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查,本人/本單位愿意
7、配合。本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人”條件,或符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾,否則申銀萬國期貨有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同,本人違反委托資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的,申銀萬國期貨有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。本人/本單位承諾:以自己合
8、法所有資金 萬元人民幣,認(rèn)購/參與本計劃的計劃份額(優(yōu)先級份額 進(jìn)取級份額),并未非法匯集他人資金參與本計劃。 承諾人: (簽字或蓋章) 日期: 年 月 日68前 言為規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作,明確期貨公司資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),根據(jù)中華人民共和國合同法、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法(證監(jiān)會第81號令,以下簡稱試點辦法)、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法,并已閱知本合同全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險,自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理
9、人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn),但不保證委托資產(chǎn)一定盈利,也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考,不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé),保護(hù)委托資產(chǎn)的安全,但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、釋義本合同中除非文義另有所指,下列簡稱或名詞具有如下含義:試點辦法指2012年7月31日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2012年9月1日施行的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法。管理規(guī)則指中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布并于2014年12月15日施行的期貨公司資
10、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)。元指人民幣元。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人指申銀萬國期貨有限公司,簡稱“申萬期貨”。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人指國金證券股份有限公司,簡稱“國金證券”。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人指受資產(chǎn)管理合同約束,根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。注冊登記機(jī)構(gòu)指資產(chǎn)管理人或其委托的可辦理證券投資資產(chǎn)管理計劃份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),本計劃注冊登記機(jī)構(gòu)為國金道富投資服務(wù)有限公司投資顧問指根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他相關(guān)協(xié)議,為本資產(chǎn)管理計劃提供涉及投資策略等方面的建議或意見的機(jī)構(gòu)。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資顧問為福建康富資產(chǎn)管理有限公司。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)接受資產(chǎn)管理人委托,
11、根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍,為本資產(chǎn)管理計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu),本資產(chǎn)管理計劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為國金道富投資服務(wù)有限公司。工作日同時滿足交易所(包括期貨交易所和證券交易所)的交易日及銀行的對公營業(yè)日。開放日指非計劃初始銷售期間,資產(chǎn)管理人辦理計劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計劃成立日指資金到賬通知書中出具的當(dāng)日。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日;經(jīng)協(xié)商,資產(chǎn)管理合同提前終止的,合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目的,管理人為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)、托管人為委托資產(chǎn)提供托管服務(wù)的賬戶,包括但不限于托管資金賬戶、期貨資產(chǎn)管理賬戶、證券賬戶、信用
12、證券賬戶及其他專用賬戶。托管資金專門賬戶(簡稱“托管資金賬戶”)/期貨結(jié)算賬戶指托管人為委托資產(chǎn)開立的,專門用于保管委托資產(chǎn)現(xiàn)金部分的專用賬戶。是委托資產(chǎn)專用賬戶對應(yīng)的唯一銀行結(jié)算賬戶。計劃份額的分級指本計劃通過計劃收益分配的安排,將計劃份額分成收益與風(fēng)險不同的兩個級別,即優(yōu)先級份額(優(yōu)先級)和進(jìn)取級份額(進(jìn)取級)初始委托資產(chǎn)以管理人發(fā)送的委托資產(chǎn)起始運作通知書所載明的資金作為初始委托資產(chǎn)計劃份額參考凈值指在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上,采用“虛擬清算”原則計算得到的本計劃兩級計劃份額估計價值。計劃份額參考凈值是對兩級計劃份額價值的一個估計,并不代表計劃份額持有人可獲得的實際價值,其保留小數(shù)點后4
13、位,小數(shù)點后第5位四舍五入。優(yōu)先級份額指本資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級份額,根據(jù)本合同的規(guī)定,本計劃資產(chǎn)優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額的本金。進(jìn)取級份額指本資產(chǎn)管理計劃的進(jìn)取級份額,根據(jù)本合同的規(guī)定,在扣除本計劃可列支費用及優(yōu)先份額的本金及超額收益(若有)后的全部剩余收益,并以進(jìn)取級份額持有人所持有的份額資產(chǎn)為限承擔(dān)虧損。超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi),超出本計劃委托人投資本金部分的增值部分收益。優(yōu)先級份額超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi),超出本計劃優(yōu)先級委托人投資本金部分的增值部分收益。進(jìn)取級份額超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi),超出本計劃進(jìn)取級委托人投資本金部分的增值部分收益。不可抗力指不可抗力是指本合同訂立以后發(fā)生的,合同各雙方
14、不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。包括但不限于洪水、火災(zāi)、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、非因管理人、托管人原因造成的業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障、停止運作或癱瘓、期貨交易所、證券交易所非正常暫停或停止交易、銀行清算系統(tǒng)故障等。二、聲明與承諾(一)資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn),保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定,保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù),保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑;資
15、產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險,本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求;資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保,本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。(二)資產(chǎn)管理人是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),具
16、有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格;保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式,同時揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力,對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn),除保本資產(chǎn)管理計劃外,不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利,也不保證最低收益。(三)資產(chǎn)托管人具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格;承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)。三、資產(chǎn)管理計劃的基本情況(一)資產(chǎn)管理計劃的名稱:申銀萬國期貨有限公司
17、匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃。(二)資產(chǎn)管理計劃的類別:一對多結(jié)構(gòu)化。(三)資產(chǎn)管理計劃的運作方式:封閉式。(四)資產(chǎn)管理計劃的投資目標(biāo):在承擔(dān)一定風(fēng)險的情況下追求超額收益。(五)資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限:12個月,可展期。(六) 計劃的展期本計劃存續(xù)期滿,若符合如下展期的條件,經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及計劃份額持有人協(xié)商一致(不同意的計劃份額持有人應(yīng)有權(quán)退出),則可以展期,每次展期以一年為計:1、在存續(xù)期間,本計劃運營規(guī)范,管理人、托管人未違反本合同的約定;2、存續(xù)期間沒有損害委托人利益的情形;3、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。(七)資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)規(guī)模限制:本資產(chǎn)管理計劃成立時委托財產(chǎn)
18、的初始資產(chǎn)凈值預(yù)計為500萬元人民幣。(八)資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值:人民幣1.00元。(九)計劃份額的分級本計劃通過對計劃財產(chǎn)收益分配的約定,將計劃份額分成收益特征不同的兩個類別,即優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額,優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額分別募集,兩級計劃份額的計劃資產(chǎn)合并運作,其中進(jìn)取級優(yōu)先承擔(dān)計劃虧損。兩級計劃份額(優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額)的初始配比原則上不超過4:1。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況,將優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比在(4-0.2):1至(4+0.2):1之間進(jìn)行調(diào)整,份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入。(十)資產(chǎn)管理計劃的預(yù)警與止損:為保護(hù)資產(chǎn)委托
19、人的利益,本資產(chǎn)管理計劃將設(shè)置預(yù)警線和止損線。1、 預(yù)警線:本計劃單位凈值0.9000元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后,經(jīng)管理人估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于預(yù)警線的,管理人應(yīng)于第二個工作日14:30前以錄音電話或傳真的方式向計劃委托人提示投資風(fēng)險。2、止損線:本計劃單位凈值0.8500元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后,經(jīng)管理人估算的資產(chǎn)管理計劃份額凈值不高于止損線的,資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通知委托人及投資顧問,自第二個工作日下午14:30起(若第二個工作日上午11:30前未收到托管方估值數(shù)據(jù),則為收到估值數(shù)據(jù)日的下一個工作日下午14:30起),管理人應(yīng)對本計劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行不
20、可逆變現(xiàn)(只能賣出不得買入),直至本計劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。資產(chǎn)全部變現(xiàn)后,本計劃終止。如資產(chǎn)管理人按照法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)入清盤程序,清盤后導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止時的份額凈值低于0.8500元的,由此對資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成的損失,資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作,資產(chǎn)托管人有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金業(yè)協(xié)會報告,因資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作,給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損失的,由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任,資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。(十一)其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外,每份計
21、劃份額具有同等的合法權(quán)益。四、計劃份額的分級(一)概要本計劃通過計劃收益分配的安排,將計劃份額分成收益與風(fēng)險不同的兩個級別,即優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額。優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額分別銷售,并按照資產(chǎn)管理合同約定的比例進(jìn)行初始配比,兩級計劃份額的委托資產(chǎn)合并運作。本計劃為優(yōu)先級份額提供本金優(yōu)先獲取機(jī)制。本計劃的收益分配優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額的本金分配,超出優(yōu)先級份額本金的剩余部分,在滿足進(jìn)取級本金的基礎(chǔ)上,若仍有超額收益,優(yōu)先級獲取優(yōu)先級份額超額收益的50%,剩余部分由進(jìn)取級份額獲取。在此收益分配安排下,優(yōu)先級份額以放棄部分超額收益分配權(quán)換取優(yōu)先獲得優(yōu)先級本金的分配權(quán),從而將呈現(xiàn)出較低收益和較低風(fēng)險的綜合
22、特征;進(jìn)取級份額則通過對優(yōu)先級份額的本金優(yōu)先分配權(quán)的讓渡,獲取部分超額收益分配權(quán)。在此過程中,進(jìn)取級份額超額收益與風(fēng)險都將得到一定程度的放大,從而將表現(xiàn)出高收益與高風(fēng)險的特征。(二)計劃份額的配比 兩級計劃份額(優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額)的初始配比原則上不超過4:1。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況,將優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比在(4-0.2):1至(4+0.2):1之間進(jìn)行調(diào)整,份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入。(三)資產(chǎn)收益分配規(guī)則本計劃存續(xù)期間,在計劃份額凈值高于1.3(不含)時,資產(chǎn)管理人有權(quán)決定是否對計劃進(jìn)行收益分配,收益分配基準(zhǔn)日與收益分配比例由資產(chǎn)管理
23、人決定。若本計劃進(jìn)行收益分配,收益分配后計劃份額凈值不低于1.15(含)。本計劃終止后,資產(chǎn)管理人以本計劃終止時扣除完畢資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)費用及其他稅費后的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)為限,按照如下順序向委托人進(jìn)行分配:1.優(yōu)先級委托人的本金;2.進(jìn)取級委托人的本金;3.如分配完畢上述順序后,資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)尚有剩余的,優(yōu)先級獲取優(yōu)先級份額超額收益的50%,剩余部分由進(jìn)取級份額獲??;產(chǎn)品凈值小于1時,以進(jìn)取級份額為限承擔(dān)優(yōu)先級資金的虧損。若本計劃終止時,資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不足以完成前述任一順位的分配的,則不進(jìn)行后續(xù)順位的分配。 (四)計劃份額凈值的計算T日計劃份額凈值NAVTT日計劃資產(chǎn)凈值T日計劃份額總數(shù)計
24、劃份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后4位,小數(shù)點后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。管理人可根據(jù)實際情況,經(jīng)托管人同意后,修改計劃份額凈值計算的小數(shù)點后保留位數(shù)。(五)兩類份額參考凈值的計算 資產(chǎn)管理人按照本計劃收益分配規(guī)則,采用“虛擬清算”方法在計劃終止日(含提前終止)(T日)計算優(yōu)先級與進(jìn)取級計劃份額的份額凈值。優(yōu)先級份額參考凈值和進(jìn)取級份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后4位,小數(shù)點后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。管理人可根據(jù)實際情況,經(jīng)托管人同意后,修改計劃份額凈值計算的小數(shù)點后保留位數(shù)。設(shè)第T日為分級運作期內(nèi)的計劃份額凈值計算日,Ta為本計劃成立日(含)至T日(不含)的
25、運作天數(shù),NVT 為T 日收市后的計劃資產(chǎn)凈值,F(xiàn)a 為T 日優(yōu)先級份額的份額余額,F(xiàn)b 為T 日進(jìn)取級份額的份額余額, NVTa 為第T 日 優(yōu)先級份額的份額凈值,NVTb為第T 日 進(jìn)取級份額的份額凈值。運作期內(nèi)第T日,優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額的份額參考凈值計算公式如下:(1)當(dāng)NVT Fa×1.000時, 優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa=NVT/Fa ;NVTb= 0 ;(2)當(dāng)Fa×1.000 NVT(Fa+Fb)×1.000時,優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa =1.000;NVTb =(N
26、VT- Fa×1.000)/Fb (3)當(dāng)1.000×(Fa+Fb) NVT時,優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa =1.000+(NAVT-1.000)×50%;NVTb =(NVT- Fa×NVTa)/Fb上述兩類份額凈值的計算,均保留到小數(shù)點后4位,小數(shù)點后第5位四舍五入。本合同終止(或提前終止)后,委托人資產(chǎn)的清算和分配以財產(chǎn)清算報告為準(zhǔn)。管理人特別提示:本計劃資產(chǎn)管理人并不向委托人保證其投資于本計劃的認(rèn)購資金本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾,投資有風(fēng)險,資產(chǎn)委托人仍可能會面臨損失本金的風(fēng)險。五、資產(chǎn)管理計劃
27、份額的初始銷售(一)資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃的初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月,具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定。2、銷售對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。(二)資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(不含認(rèn)購費用),并可多次認(rèn)購,初始銷售期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為5萬元人民幣(不含認(rèn)購費用)的整數(shù)倍。(三)資金歸集銀行賬戶信息資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)開立專門賬戶并負(fù)有監(jiān)管責(zé)任,
28、該賬戶僅用于本計劃募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、參與、退出、分紅、清算等資金的歸集與支付。賬戶名稱:申銀萬國期貨有限公司直銷專戶開戶銀行:招商銀行上海分行聯(lián)洋支行開戶賬號:121912294310707(注:客戶劃撥認(rèn)購資金時,在備注欄和摘要欄同時填寫“客戶全稱”認(rèn)購申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號“金額”,如“張三認(rèn)購申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號100萬元人民幣整”)(四)資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購費用本資產(chǎn)管理計劃不收取認(rèn)購費用。 (五)初始銷售期間的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下,以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2
29、、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn),而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理,不得撤銷。(六)認(rèn)購份額的計算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(七)初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶,在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前,任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。資產(chǎn)托管人對劃入托管賬戶的認(rèn)購資金的完整
30、性不負(fù)實質(zhì)性審查責(zé)任。(八)資產(chǎn)管理計劃初始銷售資金利息的處理方式在初始銷售期,委托人的認(rèn)購款項在募集期間不計算利息。六、資產(chǎn)管理計劃的成立與備案(一)資產(chǎn)管理計劃的成立初始銷售期屆滿,資產(chǎn)管理人次日將全部認(rèn)購資金劃入托管賬戶,同時管理人向托管人發(fā)出資產(chǎn)管理計劃起始運作通知書。托管人收到全部認(rèn)購資金并核實無誤后向管理人出具資金到賬通知書。資金到賬通知書出具的當(dāng)日為本計劃成立日。資產(chǎn)管理人應(yīng)于資產(chǎn)管理計劃成立時在管理人網(wǎng)站發(fā)布資產(chǎn)管理計劃成立公告或者通過其他資產(chǎn)管理人與份額持有人認(rèn)可的方式,向份額持有人和資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)管理計劃成立的通知。資產(chǎn)托管人的職責(zé)自資產(chǎn)管理計劃成立后開始。(二)資產(chǎn)管
31、理計劃的備案資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理計劃成立后,應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)。七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出本計劃存續(xù)期內(nèi)不開放計劃的參與和退出,也不接受任何違約贖回。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利(1)分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(3)按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。(4)監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。(5)按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。
32、(6)資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,除資產(chǎn)管理合同另有約定外,資產(chǎn)委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。(7)委托資產(chǎn)管理人聘請福建康富資產(chǎn)管理有限公司作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問,并委托資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計劃與投資顧問簽訂相關(guān)協(xié)議。(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)(1)遵守本合同。(2)及時、足額交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用。(3)在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi),承擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責(zé)任。(4)及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況。(5)向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)
33、構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件,配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險承受能力、反洗錢等事項進(jìn)行的盡職調(diào)查。(6)不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。(7)不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。(8)按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、托管費、客戶服務(wù)費、業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。(9)保守商業(yè)秘密,不得泄露資產(chǎn)管理計劃投資計劃、投資意向等;(10)保證投資資金的來源合法,主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征;(11)保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的權(quán)利,并就簽署行
34、為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù),且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定;(12)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱:申銀萬國期貨有限公司住所: 上海市浦東新區(qū)東方路800號七、八、十樓法定代表人:李建中 聯(lián)系人: 陸三江聯(lián)系電話:021-505858362、資產(chǎn)管理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定,獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(2)依照本合同的約定,及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督資產(chǎn)托管人;對于資產(chǎn)托管人違反本合
35、同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止。(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃,制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則,并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。 (6)自行擔(dān)任或者委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額的注冊登記業(yè)務(wù),委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額的注冊登記業(yè)務(wù)時,對資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。(7)資產(chǎn)管理人有權(quán)委托國金道富投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù),資產(chǎn)管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”),
36、對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定,包括但不限于下列內(nèi)容:1)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、按照委托服務(wù)協(xié)議的規(guī)定,及時、足額獲取服務(wù)報酬;、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)、自委托服務(wù)協(xié)議及本合同生效之日起,按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則為資產(chǎn)管理計劃提供相關(guān)資產(chǎn)估值等服務(wù);、在提供委托服務(wù)過程中,按照資產(chǎn)管理人的安排與資產(chǎn)托管人進(jìn)行估值核對、處理估值差錯及其他服務(wù);、對提供委托服務(wù)過程中知曉的本計劃資產(chǎn)凈值、份額凈值等數(shù)據(jù)及其他保密信息,除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,不得向他人泄露;、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他義
37、務(wù)。(8)資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場情況按本合同約定對本資產(chǎn)管理計劃的總規(guī)模、單個資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。(9)資產(chǎn)管理人接受計劃份額持有人的委托,代表本計劃與投資顧問福建康富資產(chǎn)管理有限公司另行簽署相關(guān)投資顧問協(xié)議(“投資顧問協(xié)議”),對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定,包括但不限于下列內(nèi)容:投資顧問的權(quán)利、按照本合同的約定,及時、足額獲得固定投資顧問費(若有)和浮動業(yè)績報酬(若有);、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。投資顧問的義務(wù)、自投資顧問協(xié)議及本合同生效之日起,按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則為本計劃提供相關(guān)服務(wù);、在履行投資
38、顧問職責(zé)過程中,禁止從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為;、保守商業(yè)秘密,除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,不得向他人泄露;IV、不得提供任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的投資建議;V、投資建議不得違反本合同的投資限制及禁止行為;、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。(10)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)(1)辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。(2)自本合同生效之日起,按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(3)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(4
39、)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行投資。 (5)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益。(6)辦理或者委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記事宜。(7)按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。(8)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及資產(chǎn)管理計劃合同的約定,向資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃交易數(shù)據(jù)、投資文件及資產(chǎn)管理計劃其他相關(guān)數(shù)據(jù)與文件,并確保提供材料的合法、真實、完整和有效
40、;(9)以資產(chǎn)管理人的名義,代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。(10)根據(jù)管理規(guī)則和本合同的規(guī)定,編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告,對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。(11)根據(jù)管理規(guī)則和本合同的規(guī)定,編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告,并按規(guī)定向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。(12)計算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。(13)進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃會計核算。(14)保守商業(yè)秘密,不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等,監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。(15)保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易
41、記錄及其他相關(guān)資料。(16)公平對待所管理的不同財產(chǎn),不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。(17)接受和配合托管機(jī)構(gòu)對委托資產(chǎn)有關(guān)投資行為的監(jiān)督。(18)資產(chǎn)管理計劃合同在樣本合同定稿后,由管理人與托管人雙方簽署一式五份后,由管理人負(fù)責(zé)套印印刷,套印合同一式三份(委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)一份)并連續(xù)編號。合同印刷和郵寄費用由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。產(chǎn)品成立后三日之內(nèi),管理人將委托人真實簽署的資產(chǎn)管理計劃合同交付托管人。(19)開立和注銷證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶;(20)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(三)資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱:國金證券股
42、份有限公司住址:四川省成都市東城根上街95號負(fù)責(zé)人:喻華聯(lián)系電話:028-866976952、資產(chǎn)托管人的權(quán)利(1)按照本合同的約定,及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。(2)按照本合同的約定,依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(3)可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(監(jiān)控中心)投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢資產(chǎn)管理計劃的期貨交易結(jié)算結(jié)果。(4)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定,監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作,對于管理人違反法律法規(guī)、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反本合同約定的,給資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及委托人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)呈報監(jiān)管部門并有權(quán)釆取必要措施。(5)除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外,資產(chǎn)托管人對因資產(chǎn)管理人過錯造成
43、的資產(chǎn)財產(chǎn)損失不承擔(dān)任何責(zé)任;(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)(1)安全保管客戶委托資產(chǎn),不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)。(2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜。(3)對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的托管資金賬戶。(6)復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值。(7)復(fù)核資產(chǎn)管理計劃年度報告,并
44、將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。(8)按照本合同的約定,根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜。(9)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。(10)公平對待所托管的不同財產(chǎn),不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。(11)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外,不得向他人泄露。(12)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作,資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知資產(chǎn)管理人;資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程
45、序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反本合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人。(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記(一)本資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配等。(二)資產(chǎn)管理人委托國金道富投資服務(wù)有限公司辦理本計劃的注冊登記業(yè)務(wù),但資產(chǎn)管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。(三)注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé):1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦
46、理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。3、保存資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄20年以上。4、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù),因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失,須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。5、按照資產(chǎn)管理計劃合同,為資產(chǎn)委托人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù),提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。6、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。(四)資產(chǎn)管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。十、資產(chǎn)管理計劃的投資(一)投資目標(biāo): 在承擔(dān)一定風(fēng)險的情況下追求超額收益。 (二)投資范圍:1)固定收益類金融產(chǎn)品: 國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、債券正回
47、購、債券逆回購等;2)現(xiàn)金類金融產(chǎn)品,包括現(xiàn)金、銀行存款(包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款)、現(xiàn)金類理財產(chǎn)品;3)衍生金融產(chǎn)品:股指期貨、國債期貨、商品期貨;資產(chǎn)管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時間后,可以相應(yīng)調(diào)整本計劃的投資范圍。本計劃投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同第二十二章“資產(chǎn)管理合同的變更、終止”的相關(guān)約定。(三)投資策略:主要為中短期交易策略,利用數(shù)學(xué)模型的統(tǒng)計優(yōu)勢發(fā)現(xiàn)市場交易機(jī)會,系統(tǒng)全面的管理風(fēng)險,實現(xiàn)長期、穩(wěn)健盈利。(四)業(yè)績比較基準(zhǔn)本資產(chǎn)管理計劃無業(yè)績比較基準(zhǔn)。(五)投資限制法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)
48、定的投資限制。(六)投資禁止行為本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)禁止從事下列行為:1、承銷證券;2、向他人貸款或提供擔(dān)保;3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本投資組合,則本投資組合不再受相關(guān)限制。(七)資產(chǎn)管理計劃的預(yù)警與止損:為保護(hù)資產(chǎn)委托人的利益,本資產(chǎn)管理計劃將設(shè)置預(yù)警線和止損線。1、 預(yù)警線:本計劃單位凈值0.9000元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后,經(jīng)管理人估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于預(yù)警線的,管理人應(yīng)于第二個工作日14:30前以錄音電話或傳
49、真的方式向計劃委托人提示投資風(fēng)險。2、止損線:本計劃單位凈值0.8500元。 在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后,經(jīng)管理人估算的資產(chǎn)管理計劃份額凈值不高于止損線的,資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通知委托人及投資顧問,自第二個工作日下午14:30起(若第二個工作日上午11:30前未收到托管方估值數(shù)據(jù),則為收到估值數(shù)據(jù)日的下一個工作日下午14:30起),管理人應(yīng)對本計劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)(只能賣出不得買入),直至本計劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。資產(chǎn)全部變現(xiàn)后,本計劃終止。如資產(chǎn)管理人按照法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)入清盤程序,清盤后導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止時的份額凈值低于0.8500元的,由此對資產(chǎn)管理計
50、劃資產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成的損失,資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作,資產(chǎn)托管人有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金業(yè)協(xié)會報告,因資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作,給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損失的,由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任,資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。(八)風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)管理計劃具有明顯的高收益、高風(fēng)險的特征;主要適合于愿意承受較高風(fēng)險、追求高收益的積極型投資者。(九)投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更,變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。十一、投資經(jīng)理的指定與變更(一
51、)投資經(jīng)理的指定1、投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定。2、本計劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資經(jīng)理為張郡凌(Z0002069)。投資經(jīng)理簡歷:申銀萬國期貨投資經(jīng)理,上海交通大學(xué)學(xué)士,中國科學(xué)院碩士,已通過CFA三級。曾經(jīng)管理申銀萬國期貨創(chuàng)富三號阿爾法對沖資產(chǎn)管理產(chǎn)品,并獲得超過10%的年化收益率。張郡凌先生曾先后供職于東興期貨研發(fā)中心,申銀萬國期貨研究所,8年證券投資經(jīng)驗,長期研究國內(nèi)國際商品期貨、股票阿爾法策略,在選股和交易策略上有獨特的見解。(二)投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理,并在變更后及時告知資產(chǎn)委托人。(三)投資顧問的指定1、投資顧問的指定資
52、產(chǎn)管理計劃投資顧問由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定。2、本計劃投資顧問本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資顧問為福建康富資產(chǎn)管理有限公司。聯(lián)系地址:福建省福州市鼓樓區(qū)華林路268號僑益大廈9樓909室聯(lián)系人:陳鴻彬聯(lián)系電話系郵箱:26874958十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)(一)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分1、計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn),并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對因為資產(chǎn)管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機(jī)構(gòu)的委托財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外,資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運
53、用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時,資產(chǎn)管理人、資
54、產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性。(二)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、托管賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的托管資金賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合,并提供所需資料。資產(chǎn)管理人按照規(guī)定開立和注銷期貨賬戶等投資所需賬戶,期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。與委托財產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶,由管理人與托管人協(xié)商一致后辦理。 2、期貨資產(chǎn)管理賬戶的開立和管理(1)資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)代表本計劃,按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資產(chǎn)管理賬戶,在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資產(chǎn)管理賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)
55、按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。(2)本計劃的管理人指定托管人選擇具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。(3)本計劃的管理人負(fù)責(zé)申請或者注銷交易編碼,對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨標(biāo)識、單獨管理。 3、其他賬戶的開立和管理(1)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)和計劃合同的規(guī)定,由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。(2)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行(一)交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供授權(quán)通知書(以下簡稱“授權(quán)書”),授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字
56、樣本,并注明相應(yīng)的交易權(quán)限,規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由資產(chǎn)管理人簽字并加蓋公章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期,授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的,則通知自資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書時生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù),除法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求外,其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。(二)投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時,資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶信息等,加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式、郵件方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)
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