申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃合同-20160121【定稿清潔版】

1、申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃合同編號：申銀萬國期貨有限公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理人：申銀萬國期貨有限公司資產(chǎn)托管人：國金證券股份有限公司面簽人：目 錄期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書2前 言5一、釋義6二、聲明與承諾9三、資產(chǎn)管理計劃的基本情況10四、計劃份額的分級12五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售15六、資產(chǎn)管理計劃的成立與備案17七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出18八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)22九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記27十、資產(chǎn)管理計劃的投資28十一、投資經(jīng)理的指定與變更30十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)31十三、投資指令的發(fā)

2、送、確認(rèn)與執(zhí)行32十四、交易及清算交收安排35十五、越權(quán)交易37十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算39十七、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收45十八、資產(chǎn)管理計劃的收益分配48十九、報告義務(wù)49二十、風(fēng)險揭示51二十一、資產(chǎn)管理合同的成立、生效及簽署56二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止57二十三、清算程序58二十四、違約責(zé)任60二十五、法律適用和爭議的處理62二十六、資產(chǎn)管理合同的效力63二十七、其他事項64期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書市場風(fēng)險莫測務(wù)請謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶： 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書?？紤]是否參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點： 一、參與

3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，您必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，了解期貨公司是否具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。二、在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，您應(yīng)當(dāng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險和損失的能力，審慎選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。三、您應(yīng)了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險及其他風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險等。四、您應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有

4、的特定風(fēng)險，包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價值的風(fēng)險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險。五、雖然合同約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導(dǎo)致不能平倉等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險。六、參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由您自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對您作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。七、投資者簽署本合同即表明其已認(rèn)可和同意管理人聘請福建康富資產(chǎn)管理有限公司作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并同意授權(quán)投資顧問按

5、約定的方式為管理人管理運用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。投資者認(rèn)可該投資顧問提供的投資建議，并承諾接受因資產(chǎn)管理人采納該投資建議所帶來的任何收益或損失。若因投資顧問違反法規(guī)或相關(guān)約定，資產(chǎn)管理人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，資產(chǎn)管理人有權(quán)決定終止該資產(chǎn)管理計劃。八、無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，您都需要按約支付管理費用和其他費用，會對您的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。九、在委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資顧問、投資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。十、期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供您參考，不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。十一、本風(fēng)

6、險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明您參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致資產(chǎn)損失的所有因素。以上期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的各項內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。 (請抄寫以上劃線部分)客戶：（自然人簽字/機(jī)構(gòu)代表人簽字并加蓋公章）簽署日期： 年 月 日資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書 本人/本單位以真實身份委托申銀萬國期貨有限公司運用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。申銀萬國期貨有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意

7、配合。本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人”條件，或符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則申銀萬國期貨有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同，本人違反委托資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的，申銀萬國期貨有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。本人/本單位承諾：以自己合

8、法所有資金 萬元人民幣，認(rèn)購/參與本計劃的計劃份額（優(yōu)先級份額 進(jìn)取級份額），并未非法匯集他人資金參與本計劃。 承諾人： （簽字或蓋章） 日期： 年 月 日68前 言為規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確期貨公司資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法（證監(jiān)會第81號令，以下簡稱試點辦法）、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理

9、人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：試點辦法指2012年7月31日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2012年9月1日施行的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法。管理規(guī)則指中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布并于2014年12月15日施行的期貨公司資

10、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人指申銀萬國期貨有限公司，簡稱“申萬期貨”。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人指國金證券股份有限公司，簡稱“國金證券”。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人指受資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。注冊登記機(jī)構(gòu)指資產(chǎn)管理人或其委托的可辦理證券投資資產(chǎn)管理計劃份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本計劃注冊登記機(jī)構(gòu)為國金道富投資服務(wù)有限公司投資顧問指根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本資產(chǎn)管理計劃提供涉及投資策略等方面的建議或意見的機(jī)構(gòu)。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資顧問為福建康富資產(chǎn)管理有限公司。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)接受資產(chǎn)管理人委托，

11、根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本資產(chǎn)管理計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本資產(chǎn)管理計劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為國金道富投資服務(wù)有限公司。工作日同時滿足交易所（包括期貨交易所和證券交易所）的交易日及銀行的對公營業(yè)日。開放日指非計劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本計劃成立日指資金到賬通知書中出具的當(dāng)日。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；經(jīng)協(xié)商，資產(chǎn)管理合同提前終止的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)、托管人為委托資產(chǎn)提供托管服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管資金賬戶、期貨資產(chǎn)管理賬戶、證券賬戶、信用

12、證券賬戶及其他專用賬戶。托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）/期貨結(jié)算賬戶指托管人為委托資產(chǎn)開立的，專門用于保管委托資產(chǎn)現(xiàn)金部分的專用賬戶。是委托資產(chǎn)專用賬戶對應(yīng)的唯一銀行結(jié)算賬戶。計劃份額的分級指本計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）和進(jìn)取級份額（進(jìn)取級）初始委托資產(chǎn)以管理人發(fā)送的委托資產(chǎn)起始運作通知書所載明的資金作為初始委托資產(chǎn)計劃份額參考凈值指在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則計算得到的本計劃兩級計劃份額估計價值。計劃份額參考凈值是對兩級計劃份額價值的一個估計，并不代表計劃份額持有人可獲得的實際價值，其保留小數(shù)點后4

13、位，小數(shù)點后第5位四舍五入。優(yōu)先級份額指本資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級份額，根據(jù)本合同的規(guī)定，本計劃資產(chǎn)優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額的本金。進(jìn)取級份額指本資產(chǎn)管理計劃的進(jìn)取級份額，根據(jù)本合同的規(guī)定，在扣除本計劃可列支費用及優(yōu)先份額的本金及超額收益（若有）后的全部剩余收益，并以進(jìn)取級份額持有人所持有的份額資產(chǎn)為限承擔(dān)虧損。超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi)，超出本計劃委托人投資本金部分的增值部分收益。優(yōu)先級份額超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi)，超出本計劃優(yōu)先級委托人投資本金部分的增值部分收益。進(jìn)取級份額超額收益指本計劃存續(xù)期內(nèi)，超出本計劃進(jìn)取級委托人投資本金部分的增值部分收益。不可抗力指不可抗力是指本合同訂立以后發(fā)生的，合同各雙方

14、不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。包括但不限于洪水、火災(zāi)、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、非因管理人、托管人原因造成的業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障、停止運作或癱瘓、期貨交易所、證券交易所非正常暫停或停止交易、銀行清算系統(tǒng)故障等。二、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資

15、產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。（二）資產(chǎn)管理人是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具

16、有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格；保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計劃外，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。三、資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱：申銀萬國期貨有限公司

17、匯富康富一號集合資產(chǎn)管理計劃。（二）資產(chǎn)管理計劃的類別：一對多結(jié)構(gòu)化。（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式：封閉式。（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標(biāo)：在承擔(dān)一定風(fēng)險的情況下追求超額收益。（五）資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限：12個月，可展期。(六) 計劃的展期本計劃存續(xù)期滿，若符合如下展期的條件，經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及計劃份額持有人協(xié)商一致（不同意的計劃份額持有人應(yīng)有權(quán)退出），則可以展期，每次展期以一年為計：1、在存續(xù)期間，本計劃運營規(guī)范，管理人、托管人未違反本合同的約定；2、存續(xù)期間沒有損害委托人利益的情形；3、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。（七）資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)規(guī)模限制：本資產(chǎn)管理計劃成立時委托財產(chǎn)

18、的初始資產(chǎn)凈值預(yù)計為500萬元人民幣。（八）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值：人民幣1.00元。（九）計劃份額的分級本計劃通過對計劃財產(chǎn)收益分配的約定，將計劃份額分成收益特征不同的兩個類別，即優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額，優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額分別募集，兩級計劃份額的計劃資產(chǎn)合并運作，其中進(jìn)取級優(yōu)先承擔(dān)計劃虧損。兩級計劃份額（優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額）的初始配比原則上不超過4:1。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況，將優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比在（4-0.2）:1至（4+0.2）:1之間進(jìn)行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。（十）資產(chǎn)管理計劃的預(yù)警與止損：為保護(hù)資產(chǎn)委托

19、人的利益，本資產(chǎn)管理計劃將設(shè)置預(yù)警線和止損線。1、 預(yù)警線：本計劃單位凈值0.9000元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后，經(jīng)管理人估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于預(yù)警線的，管理人應(yīng)于第二個工作日14：30前以錄音電話或傳真的方式向計劃委托人提示投資風(fēng)險。2、止損線：本計劃單位凈值0.8500元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后，經(jīng)管理人估算的資產(chǎn)管理計劃份額凈值不高于止損線的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通知委托人及投資顧問，自第二個工作日下午14：30起（若第二個工作日上午11:30前未收到托管方估值數(shù)據(jù)，則為收到估值數(shù)據(jù)日的下一個工作日下午14：30起），管理人應(yīng)對本計劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行不

20、可逆變現(xiàn)（只能賣出不得買入），直至本計劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。資產(chǎn)全部變現(xiàn)后，本計劃終止。如資產(chǎn)管理人按照法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)入清盤程序，清盤后導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止時的份額凈值低于0.8500元的，由此對資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成的損失，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作，資產(chǎn)托管人有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金業(yè)協(xié)會報告，因資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作，給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（十一）其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計

21、劃份額具有同等的合法權(quán)益。四、計劃份額的分級(一)概要本計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額。優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額分別銷售，并按照資產(chǎn)管理合同約定的比例進(jìn)行初始配比，兩級計劃份額的委托資產(chǎn)合并運作。本計劃為優(yōu)先級份額提供本金優(yōu)先獲取機(jī)制。本計劃的收益分配優(yōu)先滿足優(yōu)先級份額的本金分配，超出優(yōu)先級份額本金的剩余部分，在滿足進(jìn)取級本金的基礎(chǔ)上，若仍有超額收益，優(yōu)先級獲取優(yōu)先級份額超額收益的50%，剩余部分由進(jìn)取級份額獲取。在此收益分配安排下，優(yōu)先級份額以放棄部分超額收益分配權(quán)換取優(yōu)先獲得優(yōu)先級本金的分配權(quán)，從而將呈現(xiàn)出較低收益和較低風(fēng)險的綜合

22、特征；進(jìn)取級份額則通過對優(yōu)先級份額的本金優(yōu)先分配權(quán)的讓渡，獲取部分超額收益分配權(quán)。在此過程中，進(jìn)取級份額超額收益與風(fēng)險都將得到一定程度的放大，從而將表現(xiàn)出高收益與高風(fēng)險的特征。(二)計劃份額的配比 兩級計劃份額（優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額）的初始配比原則上不超過4:1。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況，將優(yōu)先級與進(jìn)取級的份額配比在（4-0.2）:1至（4+0.2）:1之間進(jìn)行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。(三)資產(chǎn)收益分配規(guī)則本計劃存續(xù)期間，在計劃份額凈值高于1.3（不含）時，資產(chǎn)管理人有權(quán)決定是否對計劃進(jìn)行收益分配，收益分配基準(zhǔn)日與收益分配比例由資產(chǎn)管理

23、人決定。若本計劃進(jìn)行收益分配，收益分配后計劃份額凈值不低于1.15（含）。本計劃終止后，資產(chǎn)管理人以本計劃終止時扣除完畢資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)費用及其他稅費后的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)為限，按照如下順序向委托人進(jìn)行分配：1.優(yōu)先級委托人的本金；2.進(jìn)取級委托人的本金；3.如分配完畢上述順序后，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)尚有剩余的，優(yōu)先級獲取優(yōu)先級份額超額收益的50%，剩余部分由進(jìn)取級份額獲??；產(chǎn)品凈值小于1時，以進(jìn)取級份額為限承擔(dān)優(yōu)先級資金的虧損。若本計劃終止時，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不足以完成前述任一順位的分配的，則不進(jìn)行后續(xù)順位的分配。 (四)計劃份額凈值的計算T日計劃份額凈值NAVTT日計劃資產(chǎn)凈值T日計劃份額總數(shù)計

24、劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)托管人同意后，修改計劃份額凈值計算的小數(shù)點后保留位數(shù)。(五)兩類份額參考凈值的計算 資產(chǎn)管理人按照本計劃收益分配規(guī)則，采用“虛擬清算”方法在計劃終止日（含提前終止）（T日）計算優(yōu)先級與進(jìn)取級計劃份額的份額凈值。優(yōu)先級份額參考凈值和進(jìn)取級份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)托管人同意后，修改計劃份額凈值計算的小數(shù)點后保留位數(shù)。設(shè)第T日為分級運作期內(nèi)的計劃份額凈值計算日，Ta為本計劃成立日（含）至T日（不含）的

25、運作天數(shù)，NVT 為T 日收市后的計劃資產(chǎn)凈值，F(xiàn)a 為T 日優(yōu)先級份額的份額余額，F(xiàn)b 為T 日進(jìn)取級份額的份額余額， NVTa 為第T 日 優(yōu)先級份額的份額凈值，NVTb為第T 日 進(jìn)取級份額的份額凈值。運作期內(nèi)第T日，優(yōu)先級份額和進(jìn)取級份額的份額參考凈值計算公式如下：（1）當(dāng)NVT Fa×1.000時， 優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa=NVT/Fa ；NVTb= 0 ；（2）當(dāng)Fa×1.000 NVT（Fa+Fb）×1.000時，優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa =1.000；NVTb =（N

26、VT- Fa×1.000）/Fb （3）當(dāng)1.000×（Fa+Fb） NVT時，優(yōu)先級份額與進(jìn)取級份額在運作期內(nèi)第T 日份額參考凈值為:NVTa =1.000+（NAVT-1.000）×50%；NVTb =（NVT- Fa×NVTa）/Fb上述兩類份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本合同終止（或提前終止）后，委托人資產(chǎn)的清算和分配以財產(chǎn)清算報告為準(zhǔn)。管理人特別提示：本計劃資產(chǎn)管理人并不向委托人保證其投資于本計劃的認(rèn)購資金本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，投資有風(fēng)險，資產(chǎn)委托人仍可能會面臨損失本金的風(fēng)險。五、資產(chǎn)管理計劃

27、份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃的初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月，具體時間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定。2、銷售對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購，初始銷售期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為5萬元人民幣（不含認(rèn)購費用）的整數(shù)倍。（三）資金歸集銀行賬戶信息資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)開立專門賬戶并負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，

28、該賬戶僅用于本計劃募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、參與、退出、分紅、清算等資金的歸集與支付。賬戶名稱：申銀萬國期貨有限公司直銷專戶開戶銀行：招商銀行上海分行聯(lián)洋支行開戶賬號：121912294310707（注：客戶劃撥認(rèn)購資金時，在備注欄和摘要欄同時填寫“客戶全稱”認(rèn)購申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號“金額”，如“張三認(rèn)購申銀萬國期貨有限公司匯富康富一號100萬元人民幣整”）（四）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購費用本資產(chǎn)管理計劃不收取認(rèn)購費用。 （五）初始銷售期間的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2

29、、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。（六）認(rèn)購份額的計算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額÷面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（七）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。資產(chǎn)托管人對劃入托管賬戶的認(rèn)購資金的完整

30、性不負(fù)實質(zhì)性審查責(zé)任。（八）資產(chǎn)管理計劃初始銷售資金利息的處理方式在初始銷售期，委托人的認(rèn)購款項在募集期間不計算利息。六、資產(chǎn)管理計劃的成立與備案（一）資產(chǎn)管理計劃的成立初始銷售期屆滿，資產(chǎn)管理人次日將全部認(rèn)購資金劃入托管賬戶，同時管理人向托管人發(fā)出資產(chǎn)管理計劃起始運作通知書。托管人收到全部認(rèn)購資金并核實無誤后向管理人出具資金到賬通知書。資金到賬通知書出具的當(dāng)日為本計劃成立日。資產(chǎn)管理人應(yīng)于資產(chǎn)管理計劃成立時在管理人網(wǎng)站發(fā)布資產(chǎn)管理計劃成立公告或者通過其他資產(chǎn)管理人與份額持有人認(rèn)可的方式，向份額持有人和資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)管理計劃成立的通知。資產(chǎn)托管人的職責(zé)自資產(chǎn)管理計劃成立后開始。（二）資產(chǎn)管

31、理計劃的備案資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理計劃成立后，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)。七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出本計劃存續(xù)期內(nèi)不開放計劃的參與和退出，也不接受任何違約贖回。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。

32、（6）資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。（7）委托資產(chǎn)管理人聘請福建康富資產(chǎn)管理有限公司作為本資產(chǎn)管理計劃的投資顧問，并委托資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計劃與投資顧問簽訂相關(guān)協(xié)議。（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）及時、足額交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)

33、構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險承受能力、反洗錢等事項進(jìn)行的盡職調(diào)查。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、托管費、客戶服務(wù)費、業(yè)績報酬以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃投資計劃、投資意向等；（10）保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行

34、為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：申銀萬國期貨有限公司住所： 上海市浦東新區(qū)東方路800號七、八、十樓法定代表人：李建中 聯(lián)系人： 陸三江聯(lián)系電話：021-505858362、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反本合

35、同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。 （6）自行擔(dān)任或者委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額的注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額的注冊登記業(yè)務(wù)時，對資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托國金道富投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)，資產(chǎn)管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議（以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”），

36、對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：1)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、按照委托服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，及時、足額獲取服務(wù)報酬；、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)、自委托服務(wù)協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則為資產(chǎn)管理計劃提供相關(guān)資產(chǎn)估值等服務(wù)；、在提供委托服務(wù)過程中，按照資產(chǎn)管理人的安排與資產(chǎn)托管人進(jìn)行估值核對、處理估值差錯及其他服務(wù)；、對提供委托服務(wù)過程中知曉的本計劃資產(chǎn)凈值、份額凈值等數(shù)據(jù)及其他保密信息，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他義

37、務(wù)。（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場情況按本合同約定對本資產(chǎn)管理計劃的總規(guī)模、單個資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（9）資產(chǎn)管理人接受計劃份額持有人的委托，代表本計劃與投資顧問福建康富資產(chǎn)管理有限公司另行簽署相關(guān)投資顧問協(xié)議（“投資顧問協(xié)議”），對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：投資顧問的權(quán)利、按照本合同的約定，及時、足額獲得固定投資顧問費（若有）和浮動業(yè)績報酬（若有）；、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。投資顧問的義務(wù)、自投資顧問協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則為本計劃提供相關(guān)服務(wù)；、在履行投資

38、顧問職責(zé)過程中，禁止從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為；、保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；IV、不得提供任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的投資建議；V、投資建議不得違反本合同的投資限制及禁止行為；、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4

39、）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。 （5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益。（6）辦理或者委托其他資產(chǎn)管理計劃份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記事宜。（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）根據(jù)相關(guān)法規(guī)及資產(chǎn)管理計劃合同的約定，向資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃交易數(shù)據(jù)、投資文件及資產(chǎn)管理計劃其他相關(guān)數(shù)據(jù)與文件，并確保提供材料的合法、真實、完整和有效

40、；（9）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（10）根據(jù)管理規(guī)則和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（11）根據(jù)管理規(guī)則和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并按規(guī)定向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。（12）計算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（13）進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃會計核算。（14）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（15）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易

41、記錄及其他相關(guān)資料。（16）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（17）接受和配合托管機(jī)構(gòu)對委托資產(chǎn)有關(guān)投資行為的監(jiān)督。（18）資產(chǎn)管理計劃合同在樣本合同定稿后，由管理人與托管人雙方簽署一式五份后，由管理人負(fù)責(zé)套印印刷，套印合同一式三份（委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)一份）并連續(xù)編號。合同印刷和郵寄費用由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。產(chǎn)品成立后三日之內(nèi)，管理人將委托人真實簽署的資產(chǎn)管理計劃合同交付托管人。（19）開立和注銷證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（20）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱：國金證券股

42、份有限公司住址：四川省成都市東城根上街95號負(fù)責(zé)人：喻華聯(lián)系電話：028-866976952、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。（2）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（監(jiān)控中心）投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢資產(chǎn)管理計劃的期貨交易結(jié)算結(jié)果。（4）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，對于管理人違反法律法規(guī)、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，給資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及委托人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報監(jiān)管部門并有權(quán)釆取必要措施。（5）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，資產(chǎn)托管人對因資產(chǎn)管理人過錯造成

43、的資產(chǎn)財產(chǎn)損失不承擔(dān)任何責(zé)任；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管客戶委托資產(chǎn)，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的托管資金賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃年度報告，并

44、將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。（8）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（12）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程

45、序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配等。（二）資產(chǎn)管理人委托國金道富投資服務(wù)有限公司辦理本計劃的注冊登記業(yè)務(wù)，但資產(chǎn)管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦

46、理本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。3、保存資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄20年以上。4、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。5、按照資產(chǎn)管理計劃合同，為資產(chǎn)委托人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其他必要的服務(wù)。6、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）資產(chǎn)管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。十、資產(chǎn)管理計劃的投資（一）投資目標(biāo)： 在承擔(dān)一定風(fēng)險的情況下追求超額收益。 （二）投資范圍：1）固定收益類金融產(chǎn)品: 國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、債券正回

47、購、債券逆回購等；2）現(xiàn)金類金融產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、現(xiàn)金類理財產(chǎn)品；3）衍生金融產(chǎn)品:股指期貨、國債期貨、商品期貨；資產(chǎn)管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時間后，可以相應(yīng)調(diào)整本計劃的投資范圍。本計劃投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同第二十二章“資產(chǎn)管理合同的變更、終止”的相關(guān)約定。（三）投資策略：主要為中短期交易策略，利用數(shù)學(xué)模型的統(tǒng)計優(yōu)勢發(fā)現(xiàn)市場交易機(jī)會,系統(tǒng)全面的管理風(fēng)險，實現(xiàn)長期、穩(wěn)健盈利。（四）業(yè)績比較基準(zhǔn)本資產(chǎn)管理計劃無業(yè)績比較基準(zhǔn)。（五）投資限制法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)

48、定的投資限制。（六）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本投資組合，則本投資組合不再受相關(guān)限制。（七）資產(chǎn)管理計劃的預(yù)警與止損：為保護(hù)資產(chǎn)委托人的利益，本資產(chǎn)管理計劃將設(shè)置預(yù)警線和止損線。1、 預(yù)警線：本計劃單位凈值0.9000元。在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后，經(jīng)管理人估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于預(yù)警線的，管理人應(yīng)于第二個工作日14:30前以錄音電話或傳

49、真的方式向計劃委托人提示投資風(fēng)險。2、止損線：本計劃單位凈值0.8500元。 在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日收盤后，經(jīng)管理人估算的資產(chǎn)管理計劃份額凈值不高于止損線的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通知委托人及投資顧問，自第二個工作日下午14:30起（若第二個工作日上午11:30前未收到托管方估值數(shù)據(jù)，則為收到估值數(shù)據(jù)日的下一個工作日下午14:30起），管理人應(yīng)對本計劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)（只能賣出不得買入），直至本計劃資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。資產(chǎn)全部變現(xiàn)后，本計劃終止。如資產(chǎn)管理人按照法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)入清盤程序，清盤后導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止時的份額凈值低于0.8500元的，由此對資產(chǎn)管理計

50、劃資產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作，資產(chǎn)托管人有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金業(yè)協(xié)會報告，因資產(chǎn)管理人未按照資產(chǎn)管理合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作，給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（八）風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)管理計劃具有明顯的高收益、高風(fēng)險的特征；主要適合于愿意承受較高風(fēng)險、追求高收益的積極型投資者。（九）投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。十一、投資經(jīng)理的指定與變更（一

51、）投資經(jīng)理的指定1、投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定。2、本計劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資經(jīng)理為張郡凌（Z0002069）。投資經(jīng)理簡歷：申銀萬國期貨投資經(jīng)理，上海交通大學(xué)學(xué)士，中國科學(xué)院碩士，已通過CFA三級。曾經(jīng)管理申銀萬國期貨創(chuàng)富三號阿爾法對沖資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并獲得超過10%的年化收益率。張郡凌先生曾先后供職于東興期貨研發(fā)中心，申銀萬國期貨研究所，8年證券投資經(jīng)驗，長期研究國內(nèi)國際商品期貨、股票阿爾法策略，在選股和交易策略上有獨特的見解。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知資產(chǎn)委托人。（三）投資顧問的指定1、投資顧問的指定資

52、產(chǎn)管理計劃投資顧問由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定。2、本計劃投資顧問本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資顧問為福建康富資產(chǎn)管理有限公司。聯(lián)系地址：福建省福州市鼓樓區(qū)華林路268號僑益大廈9樓909室聯(lián)系人：陳鴻彬聯(lián)系電話系郵箱：26874958十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分1、計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對因為資產(chǎn)管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機(jī)構(gòu)的委托財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運

53、用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資

54、產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性。（二）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、托管賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的托管資金賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。資產(chǎn)管理人按照規(guī)定開立和注銷期貨賬戶等投資所需賬戶，期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。與委托財產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶，由管理人與托管人協(xié)商一致后辦理。 2、期貨資產(chǎn)管理賬戶的開立和管理（1）資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)代表本計劃，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資產(chǎn)管理賬戶，在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資產(chǎn)管理賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)

55、按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。（2）本計劃的管理人指定托管人選擇具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。（3）本計劃的管理人負(fù)責(zé)申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨標(biāo)識、單獨管理。 3、其他賬戶的開立和管理（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和計劃合同的規(guī)定，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供授權(quán)通知書（以下簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字

56、樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由資產(chǎn)管理人簽字并加蓋公章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書時生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，除法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求外，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式、郵件方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)