建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)探討

1、建設(shè)工程全過程工程咨詢效勞合同的法律風(fēng)險(xiǎn)探討文飛申文偉陳奕虹關(guān)鍵詞建設(shè)工程咨詢效勞合同法律風(fēng)險(xiǎn)中圖分類號(hào)：D923.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.19387/j ki.1009-0592.2021.08.021建設(shè)工程實(shí)施全過程工程咨詢與傳統(tǒng)建設(shè)工程委托方式不同，其合同簽訂與履行中會(huì)出現(xiàn)與傳統(tǒng)方式不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，本文重點(diǎn)討論全過程工程咨詢合同簽訂與履行中可能出現(xiàn)的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，以防范建設(shè)工程全過程工程咨詢的合同風(fēng)險(xiǎn)。一、建設(shè)工程全過程工程咨詢的委托方式全過程工程咨詢可以采取一次性委托、局部委托方式、聯(lián)合體委托均可。一次性委托，是指建設(shè)方將建設(shè)工程的全部咨詢效勞委托給一家咨詢單位，咨詢單位完成自

2、有資質(zhì)的咨詢效勞，不具備資質(zhì)或必須由第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成的咨詢效勞轉(zhuǎn)委托給第三方咨詢機(jī)構(gòu)。聯(lián)合體委托，是指多家咨詢單位形成聯(lián)合體共同投標(biāo)并與建設(shè)方簽訂咨詢合同，聯(lián)合體成員之間簽署一個(gè)聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)議，明確聯(lián)合體成員向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。局部委托，是指建設(shè)方將假設(shè)干項(xiàng)工程咨詢效勞發(fā)包給不同的咨詢方，各咨詢方完成各自具備資質(zhì)范圍內(nèi)的咨詢效勞，各咨詢方只與建設(shè)方簽訂合同，各咨詢方之間無(wú)合同關(guān)系與行政管理關(guān)系。二、建設(shè)工程全過程工程咨詢?cè)诤贤炗啳h(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析一建設(shè)方與咨詢方簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)方通過招標(biāo)采取一次性委托方式或聯(lián)合體模式將全部的咨詢效勞委托給一家咨詢方或聯(lián)合體時(shí)，當(dāng)咨詢方聯(lián)合體將自身

3、不具備資質(zhì)條件的效勞工程或必須由獨(dú)立人第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成的效勞如建設(shè)工程后評(píng)價(jià)、竣工決算審計(jì)采取轉(zhuǎn)委托方式給獨(dú)立的第三方咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，但建設(shè)方與咨詢方簽合同時(shí)，如果委托合同中建設(shè)方對(duì)第三方咨詢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、勝任能力、信譽(yù)及資本金關(guān)鍵條款在合同中未予約定，致使咨詢方未到達(dá)建設(shè)方質(zhì)量與進(jìn)度完成全部咨詢效勞的要求時(shí)，建設(shè)方應(yīng)承擔(dān)合同漏項(xiàng)、約定不明確的法律風(fēng)險(xiǎn)，咨詢方只對(duì)約定明確的局部承擔(dān)法律責(zé)任。在全過程工程咨詢采取局部委托方式，也就是說建設(shè)方將局部咨詢效勞委托給一家資質(zhì)、信譽(yù)、資本金等相匹配的咨詢方，其他咨詢效勞委托給另外的咨詢方。如果建設(shè)方分解咨詢效勞內(nèi)容進(jìn)行發(fā)包，建設(shè)方自行超越權(quán)限簽署咨詢效勞合同

4、，或變更合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，且對(duì)咨詢效勞合同不予備案或者不備案變更協(xié)議等違規(guī)事項(xiàng)將承擔(dān)法律責(zé)任。二咨詢方與第三方咨詢機(jī)構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)委托合同的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢方經(jīng)建設(shè)方同意，對(duì)自身不具備資質(zhì)要求的效勞內(nèi)容或必須由獨(dú)立的第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成的咨詢效勞轉(zhuǎn)委托給第三方咨詢機(jī)構(gòu)的合同條款中，如建設(shè)方未對(duì)第三方咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的信譽(yù)、資本金、資質(zhì)、勝任能力等關(guān)鍵條款在合同中未予約定，致使第三方咨詢機(jī)構(gòu)合同存在瑕疵隱藏了法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榻ㄔO(shè)方約定條款事項(xiàng)不清晰，建設(shè)方要承擔(dān)約定條款模糊不清的法律責(zé)任，咨詢方只承擔(dān)明確約定的連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。三聯(lián)合體模式下聯(lián)合體內(nèi)部簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)在聯(lián)合體模式下，建設(shè)方與聯(lián)合體的牽頭方簽訂了全過

5、程工程咨詢合同，將全部咨詢效勞委托給聯(lián)合體完成咨詢效勞。聯(lián)合體的牽頭方將承接的建設(shè)方全過程工程咨詢效勞在聯(lián)合體各成員咨詢方中按聯(lián)合體的約定簽訂聯(lián)合體之間的內(nèi)部合同。如果牽頭方與聯(lián)合體各成員之間的合同條款可能設(shè)置的內(nèi)容不全面、效勞范圍、完成時(shí)限、責(zé)任歸屬、完成質(zhì)量條款約定等存在合同瑕疵，特別是對(duì)住建部發(fā)布的示范文本專用條款理解不透徹，在期限和違約等方面的免除或減責(zé)條款約定不清晰。將會(huì)在聯(lián)合體內(nèi)部發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，可能導(dǎo)致全過程工程咨詢效勞不能按期按量按質(zhì)完成，將會(huì)承擔(dān)必要的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。三、建設(shè)工程全過程工程咨詢合同履行過程的法律風(fēng)險(xiǎn)分析一咨詢方未按委托合同完成自有資質(zhì)咨詢效勞的法律風(fēng)險(xiǎn)一次性委托方式下

6、，建設(shè)方選定咨詢方為自己處理事務(wù)，是以建設(shè)方對(duì)咨詢方承接咨詢效勞的能力和信譽(yù)有充分的了解、信任，而咨詢方接受委托，也是出于了解與信任建設(shè)方，自信能夠完成建設(shè)方委托的咨詢效勞。因此，委托合同只能發(fā)生在雙方相互信任的人之間。建設(shè)方與咨詢方簽訂委托合同，咨詢方對(duì)委托的咨詢效勞自身具備資質(zhì)自行完成，如果未按建設(shè)方的要求按質(zhì)按進(jìn)度按量完成，咨詢方獨(dú)立承擔(dān)自行完成局部全部合同約定的法律責(zé)任。二咨詢方不具備資質(zhì)或必須由第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成的轉(zhuǎn)委托合同的法律風(fēng)險(xiǎn)在建設(shè)方選擇咨詢方的合約中，咨詢方明確了自身不具備資質(zhì)的效勞轉(zhuǎn)委托給第三方咨詢機(jī)構(gòu)，另外雖咨詢方具備資質(zhì)，但由于法律法規(guī)規(guī)定必須由第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)完成的后

7、評(píng)價(jià)、事后審計(jì)、質(zhì)量監(jiān)管等效勞也轉(zhuǎn)委托給獨(dú)立的第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成。在這兩種情形中，如果咨詢方經(jīng)建設(shè)方同意，選擇了第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成不備具資質(zhì)條件或必須由第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)完成的咨詢效勞，如果第三方咨詢機(jī)構(gòu)未按期按質(zhì)完成建設(shè)方委托的轉(zhuǎn)委托咨詢效勞，依合同法規(guī)定，咨詢方應(yīng)當(dāng)自行處理建設(shè)方委托的咨詢效勞。如果經(jīng)建設(shè)方同意，咨詢方是可以轉(zhuǎn)委托不具備資質(zhì)的效勞或必須由第三方獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)施的咨詢效勞。咨詢方僅就第三方咨詢機(jī)構(gòu)的選擇與任用及其對(duì)第三方咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢事情進(jìn)行指示承擔(dān)責(zé)任。但是，如果咨詢方，在轉(zhuǎn)委托時(shí)未經(jīng)建設(shè)方同意的，咨詢方應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)委托的第三方咨詢機(jī)構(gòu)的行為承擔(dān)全部責(zé)任，但在緊急情況下咨詢方為維護(hù)

8、建設(shè)方的利益需要轉(zhuǎn)委托的除外。三聯(lián)合體委托方式下聯(lián)合體內(nèi)部履行合同的法律風(fēng)險(xiǎn)首先，建設(shè)工程全過程工程咨詢采取聯(lián)合體方式，聯(lián)合體從建設(shè)方中標(biāo)后，應(yīng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議，按聯(lián)合體各自具備的資質(zhì)分別工承擔(dān)其資質(zhì)范圍內(nèi)的咨詢效勞，并明確聯(lián)合體參與方在其工作范圍內(nèi)的權(quán)利義務(wù)及對(duì)另一參與方的監(jiān)管權(quán)利。其次，聯(lián)合體在進(jìn)行內(nèi)部要進(jìn)行分工時(shí)，應(yīng)明確聯(lián)合體牽頭人，以及牽頭人代表聯(lián)合體有哪些權(quán)限，防止聯(lián)合體牽頭人采取侵權(quán)手段損害聯(lián)合體其他成員方的相關(guān)利益，聯(lián)合體成員方可就因另一方違約而導(dǎo)致的其可能承擔(dān)的連帶責(zé)任，要求違約成員提供造成損失賠償?shù)膿?dān)保。再次，聯(lián)合體雙方可以參照總分包合同約定的根本形式，在聯(lián)合體內(nèi)局部工協(xié)議中約

9、定節(jié)約建設(shè)方投資的利益分配方案，通過工程總承包管理模式的主要優(yōu)勢(shì)提供更好的咨詢效率與效果。另外，聯(lián)合體不能借咨詢效勞分工的名義實(shí)施轉(zhuǎn)包。聯(lián)合體中一方如不按照其擁有的資質(zhì)要求實(shí)施設(shè)計(jì)或者監(jiān)理等咨詢效勞業(yè)務(wù)，也不對(duì)工程工程實(shí)施組織管理，但卻向聯(lián)合體其他成員以收取管理費(fèi)，視為聯(lián)合體中其中一方將承包的工程轉(zhuǎn)包，這種合同是一種無(wú)效合同。四、防范建設(shè)工程全過程咨詢效勞合同法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)對(duì)策一建設(shè)工程轉(zhuǎn)委托合同依試點(diǎn)方案規(guī)定認(rèn)定法律責(zé)任全過程式工程咨詢效勞業(yè)務(wù)在試點(diǎn)階段，可以按全過程工程咨詢效勞試點(diǎn)方案提出的思路開展，至少具備一項(xiàng)資質(zhì)取得全過程工程咨詢業(yè)務(wù)，其他不具備資質(zhì)的業(yè)務(wù)可以經(jīng)建設(shè)方同意，將專業(yè)效勞轉(zhuǎn)

10、委托給具備專業(yè)資質(zhì)的單位完成，法律責(zé)任主要依試點(diǎn)方案的規(guī)定在合同中進(jìn)行約定。因此在執(zhí)行全過程工程咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，一方面依照城鄉(xiāng)住建部規(guī)定及各地發(fā)布全過程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)方案的要求進(jìn)行，突破現(xiàn)有法規(guī)，在試點(diǎn)工程與試點(diǎn)階段是可以的，但也盡可能地也同時(shí)滿足現(xiàn)有法規(guī)的要求。例如按現(xiàn)行法規(guī)監(jiān)理業(yè)務(wù)是不可以轉(zhuǎn)包或分包的，但以設(shè)計(jì)總承包方式取得全過程工程咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，咨詢單位又不具備監(jiān)理資質(zhì)時(shí)，可以轉(zhuǎn)委托監(jiān)理業(yè)務(wù)，因?yàn)樵圏c(diǎn)方案允許，因此按試點(diǎn)方案要求在按合同中約定轉(zhuǎn)委托法律責(zé)任。二增加建設(shè)工程全過程工程咨詢委托合同中的轉(zhuǎn)委托關(guān)鍵條款建設(shè)方購(gòu)置全過程工程咨詢效勞合同屬于民事合同，因此依合同法及工程咨詢合同標(biāo)準(zhǔn)文本對(duì)其進(jìn)

11、行標(biāo)準(zhǔn)。既要遵循咨詢標(biāo)準(zhǔn)合同文本又要防止現(xiàn)行合同法中與試點(diǎn)方案規(guī)定相矛盾或歧義性的解釋，還需防止咨詢效勞標(biāo)準(zhǔn)不明確所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格合同管理，在招投標(biāo)文件和合同文本中要嚴(yán)格規(guī)定咨詢業(yè)務(wù)不得轉(zhuǎn)包，且對(duì)轉(zhuǎn)委托的第三方咨詢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、信譽(yù)及資本金這些關(guān)鍵性條款進(jìn)行約定。要嚴(yán)格建設(shè)方的規(guī)定，不選擇沒有資質(zhì)和未辦理市場(chǎng)準(zhǔn)入手續(xù)的效勞承包商。對(duì)此可以按住建部發(fā)布了工程咨詢效勞合同范本的通用條款及專用條款對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，當(dāng)咨詢單位不具備某一咨詢資質(zhì)時(shí)，可以通過聯(lián)合體委托咨詢效勞不失為一種防止合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，以合同形式約定聯(lián)合體之間的法律責(zé)任。三標(biāo)準(zhǔn)咨詢方承接自身無(wú)資質(zhì)或必須由第三方完成的轉(zhuǎn)委托合同條款全過程工程咨詢方需要完成自身?yè)碛匈Y質(zhì)條件的咨詢效勞，對(duì)不具備資質(zhì)或必須由第三方咨詢機(jī)構(gòu)完成的某些咨詢效勞，需要經(jīng)建設(shè)方審查同意后，轉(zhuǎn)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)條件且滿足建設(shè)方條件的咨詢單位來完成。雖然，第三方咨詢機(jī)構(gòu)與建設(shè)方無(wú)合同關(guān)系，但第三方咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)委托合同范圍內(nèi)的全部效勞向建設(shè)方負(fù)責(zé)，咨詢單位僅就第三方咨詢機(jī)構(gòu)的選擇與任用及其對(duì)第三方咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢效勞指示承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)轉(zhuǎn)委托如果未經(jīng)建設(shè)方同意的，咨詢方應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)委托的第三方咨詢機(jī)構(gòu)的行為承擔(dān)全部責(zé)任，但在緊急情況下咨詢單位為維護(hù)建設(shè)方的利益需要轉(zhuǎn)委托的不予