我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成與公共政策選擇

1、我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成與公共政策選擇我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成與公共政策選擇穆榮平穆榮平 研究員研究員一、引言二、我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略形成三、鼓勵自主創(chuàng)新的公共政策選擇 新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中。新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中?？萍几锩鼘⑼苿尤蛏a(chǎn)和生活方式發(fā)生深刻變革?？萍几锩鼘⑼苿尤蛏a(chǎn)和生活方式發(fā)生深刻變革。 科技投入是最重要的公共戰(zhàn)略性投資?？萍纪度胧亲钪匾墓矐?zhàn)略性投資。 科技資源配置應更強調(diào)競爭、貢獻與創(chuàng)新增值循環(huán)?？萍假Y源配置應更強調(diào)競爭、貢獻與創(chuàng)新增值循環(huán)。 科技發(fā)展應選擇重點實現(xiàn)跨越進而帶動整體發(fā)展。科技發(fā)展應選擇重點實現(xiàn)跨越進而帶動整體發(fā)展。 科技活動需要全社會更多

2、的參與、理解和支持?？萍蓟顒有枰鐣嗟膮⑴c、理解和支持。 要從保障國家發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略高度，堅持把推動科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，加快建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系?！笆皇弧蔽逦?立足科學發(fā)展，著力自主創(chuàng)新立足科學發(fā)展，著力自主創(chuàng)新發(fā)展方針：發(fā)展方針： 完善體制機制，促進社會和諧完善體制機制，促進社會和諧 著力自主創(chuàng)新，把提高自主創(chuàng)新能力作為促進增長著力自主創(chuàng)新，把提高自主創(chuàng)新能力作為促進增長方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的中心環(huán)節(jié)，作為科學技方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的中心環(huán)節(jié)，作為科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點，

3、大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。加快建立以企業(yè)為主能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。 數(shù)據(jù)來源數(shù)據(jù)來源中國科技指標中國科技指標20022002 中國中國2001美國美國1999日本日本1997法國法國1999韓國韓國1999全部制造業(yè)全部制造業(yè)2.6 8.27.9 7.14.5 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5.1 22.420.3 27.113.0 航空航天制造業(yè)航空航天制造業(yè)13.3 28.529.3 38.7醫(yī)藥制造業(yè)醫(yī)藥

4、制造業(yè)2.7 20.719.0 28.33.9 計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)2.5 25.534.3 14.67.0 電子及通信設(shè)備制造業(yè)電子及通信設(shè)備制造業(yè)6.5 14.516.2 31.717.9 醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)2.7 33.321.9 16.64.1 中國中國2001美國美國1999日本日本1997英國英國1998法國法國1998全部制造業(yè)全部制造業(yè)26.4 36.5 36.637.7 32.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)25.2 43.0 36.1 36.4 30.1 航空航天航空航天26.4 37.1 39.8 33.4 22.1 計算機與

5、辦公設(shè)備計算機與辦公設(shè)備19.6 56.1 49.0 42.0 32.8 電子與通信設(shè)備電子與通信設(shè)備23.5 32.8 24.5 26.0 29.9 醫(yī)藥醫(yī)藥35.4 49.5 36.6 37.6 28.5 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠低于發(fā)達國家我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率遠低于發(fā)達國家0.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份固定資產(chǎn)所占比重工業(yè)總產(chǎn)值所占比重出口值所占比重增加值所占比重我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)的地位舉足輕重經(jīng)濟安全的保障？經(jīng)濟安全的保障？高就業(yè)、出口、成長性高就業(yè)、出口、成

6、長性經(jīng)濟安全的保障？經(jīng)濟安全的保障？成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢消失后的外資的流出成本（人、環(huán)境）優(yōu)勢消失后的外資的流出專利申請和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長，發(fā)明專利授權(quán)非常有限。專利申請和授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步快速增長，發(fā)明專利授權(quán)非常有限。2004年國內(nèi)發(fā)明專利最多企業(yè)是三資企業(yè)，不是華為和海爾。年國內(nèi)發(fā)明專利最多企業(yè)是三資企業(yè)，不是華為和海爾。050001000015000200002500030000199519961997199819992000200120022003單位：件國內(nèi)國外中國發(fā)明專利最多的領(lǐng)域：飲料、中藥和食品外國則主要集中于高技術(shù)領(lǐng)域外國人獲得的中國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)顯著上升 20002000年

7、獲得美國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)居前年獲得美國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)居前7 7位的國家或地位的國家或地區(qū)包括區(qū)包括: :日本日本( (占占19.87%)19.87%)、德國、德國( (占占6.50%)6.50%)、中國臺灣、中國臺灣( (占占2.65%)2.65%)、法國、法國( (占占2.42%)2.42%)、英國、英國( (占占2.33%)2.33%)、加拿、加拿大大( (占占2.17%)2.17%)、韓國、韓國( (占占2.10%)2.10%)。 19901990年以來，中國臺灣獲得發(fā)明專利數(shù)量增長驚人，年以來，中國臺灣獲得發(fā)明專利數(shù)量增長驚人，20002000年躍居美國發(fā)明專利授權(quán)量第四位。中國獲得的年

8、躍居美國發(fā)明專利授權(quán)量第四位。中國獲得的美國發(fā)明專利很少，美國發(fā)明專利很少，20002000年僅獲得年僅獲得119119件，同期中國件，同期中國香港地區(qū)獲得香港地區(qū)獲得179179件。件。國家國家2001年年GDP(萬億美元萬億美元)排名排名2001年年專利授權(quán)量專利授權(quán)量排名排名美國美國10.0211660381日本日本4.1421217422德國德國1.983482073英國英國1.424396495法國法國1.315429634中國中國1.1661629610意大利意大利1.09725130 7研究發(fā)現(xiàn)：研究發(fā)現(xiàn)：GDPGDP與專利授權(quán)量呈正相關(guān)與專利授權(quán)量呈正相關(guān)Doubling ti

9、me 4.7 years中國發(fā)表的SCI論文數(shù) 中國發(fā)表的中國發(fā)表的SCISCI論文數(shù)量大體與我國論文數(shù)量大體與我國GDPGDP占世界的比例相當。占世界的比例相當。 0246810121416瑞士丹麥日本美國瑞典德國法國比利時英國奧利地澳大利亞意大利加拿大捷克土耳其中國單位：0.0000000人/美元創(chuàng)造單位GDP所需R&D活動人員數(shù)創(chuàng)造單位GDP所需科學家與工程師數(shù)R&D科學家和工程師在執(zhí)行部門分布的國際比較科學家和工程師在執(zhí)行部門分布的國際比較 制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力主要依靠外資和成本比較優(yōu)勢， 成本上升可能導致資本外流成本上升可能導致資本外流外資

10、由東向西轉(zhuǎn)移，并且已開始流向成本更低的地區(qū) 外資開始流出的中國制造業(yè)外資開始流出的中國制造業(yè)迫切需要提升自主創(chuàng)新能力，支撐產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展 我國創(chuàng)新資源配置不盡合理我國創(chuàng)新資源配置不盡合理技術(shù)資源配置水平低，科學資源配置相對充足創(chuàng)新設(shè)計創(chuàng)新設(shè)計集成創(chuàng)新集成創(chuàng)新獨立創(chuàng)新獨立創(chuàng)新技術(shù)需求識別技術(shù)需求識別技術(shù)掃描技術(shù)掃描原始創(chuàng)新原始創(chuàng)新合作創(chuàng)新合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)+商業(yè)化商業(yè)化二次創(chuàng)新二次創(chuàng)新市場需求市場需求引進技術(shù)引進技術(shù)商業(yè)化商業(yè)化引進引進 消化吸收消化吸收改進改進 引進引進消化吸收消化吸收 改進改進創(chuàng)新創(chuàng)新技技術(shù)術(shù)能能力力演演進進時間時間技術(shù)發(fā)展階段：導入期技術(shù)發(fā)展階段：導

11、入期 穩(wěn)定期穩(wěn)定期 成熟期成熟期 生產(chǎn)能力生產(chǎn)能力投資能力投資能力創(chuàng)新能力創(chuàng)新能力技術(shù)能力技術(shù)能力引進公司的戰(zhàn)略與技術(shù)能力引進公司的戰(zhàn)略與技術(shù)能力技術(shù)選擇技術(shù)選擇引進模式引進模式預期成本、風預期成本、風險和收益險和收益技術(shù)引進方的技術(shù)引進方的國家戰(zhàn)略國家戰(zhàn)略技術(shù)可獲得性技術(shù)可獲得性與技術(shù)定價與技術(shù)定價技術(shù)供方國家對技技術(shù)供方國家對技術(shù)流動限制或促進術(shù)流動限制或促進談判與協(xié)議談判與協(xié)議技術(shù)許可等技術(shù)許可等合資合作合資合作完全內(nèi)部化完全內(nèi)部化設(shè)備購買設(shè)備購買工廠建設(shè)工廠建設(shè)工廠設(shè)計工廠設(shè)計設(shè)備設(shè)計設(shè)備設(shè)計設(shè)備安裝設(shè)備安裝與試生產(chǎn)與試生產(chǎn)生產(chǎn)能力達產(chǎn)生產(chǎn)能力達產(chǎn)生產(chǎn)能力擴展生產(chǎn)能力擴展引進技術(shù)改引進

12、技術(shù)改進和差異化進和差異化轉(zhuǎn)讓公司的意愿與技術(shù)能力轉(zhuǎn)讓公司的意愿與技術(shù)能力自主創(chuàng)新面臨的政策問題自主創(chuàng)新面臨的政策問題科技創(chuàng)新的總體投資科技創(chuàng)新的總體投資數(shù)量不充足數(shù)量不充足 國家創(chuàng)新資源的配置國家創(chuàng)新資源的配置數(shù)量不平衡數(shù)量不平衡科技創(chuàng)新的各類人才科技創(chuàng)新的各類人才質(zhì)量不適應質(zhì)量不適應企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的數(shù)量有限且下降有限且下降知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標重點不清晰重點不清晰專利和技術(shù)標準體系專利和技術(shù)標準體系缺有機聯(lián)系缺有機聯(lián)系 政策要點政策要點： 圍繞圍繞“加大技術(shù)創(chuàng)新投入、完加大技術(shù)創(chuàng)新投入、完善技術(shù)創(chuàng)新體系、形成自主知善技術(shù)創(chuàng)新體系、形成自主知識產(chǎn)權(quán)、激勵培養(yǎng)創(chuàng)新

13、人才識產(chǎn)權(quán)、激勵培養(yǎng)創(chuàng)新人才”四方面，提出二十五條政策建四方面，提出二十五條政策建議。議。一、加大技術(shù)創(chuàng)新投入一、加大技術(shù)創(chuàng)新投入（一）鼓勵企業(yè)增加技術(shù)開發(fā)投入（一）鼓勵企業(yè)增加技術(shù)開發(fā)投入* *；（二）允許科研儀器設(shè)備加速折舊；（二）允許科研儀器設(shè)備加速折舊；（三）對科研儀器設(shè)備抵扣增值稅；（三）對科研儀器設(shè)備抵扣增值稅；（四）建立企業(yè)技術(shù)開發(fā)準備金；（四）建立企業(yè)技術(shù)開發(fā)準備金；（五）改善政府科技支出結(jié)構(gòu)；（五）改善政府科技支出結(jié)構(gòu)；（六）建立企業(yè)創(chuàng)新能力專項資金；（六）建立企業(yè)創(chuàng)新能力專項資金；（七）改革國家科技計劃支持方式（七）改革國家科技計劃支持方式* *；（八）將國有企業(yè)創(chuàng)新能力納

14、入考核體系；（八）將國有企業(yè)創(chuàng)新能力納入考核體系；二、完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系二、完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系 （九）鼓勵企業(yè)建立研究開發(fā)機構(gòu)（九）鼓勵企業(yè)建立研究開發(fā)機構(gòu)* *；（十）加大對海外研發(fā)機構(gòu)的支持；（十）加大對海外研發(fā)機構(gòu)的支持；（十一）扶持技術(shù)創(chuàng)新中介服務機構(gòu)（十一）扶持技術(shù)創(chuàng)新中介服務機構(gòu)* *；（十二）擴大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放（十二）擴大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放* *；（十三）設(shè)立國家技術(shù)創(chuàng)新獎；（十三）設(shè)立國家技術(shù)創(chuàng)新獎；（十四）建立支持中小企業(yè)的投融資機制（十四）建立支持中小企業(yè)的投融資機制* *；（十五）對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行稅收抵扣；（十五）對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行稅收抵扣；三、鼓勵企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權(quán)三、鼓勵企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權(quán)（十六）將產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)納入政府采購；（十六）將產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)納入政府采購；（十七）對自主產(chǎn)權(quán)高技術(shù)產(chǎn)品和裝備實行首購；（十七）對自主產(chǎn)權(quán)高技術(shù)產(chǎn)品和裝備實行首購；（十八）優(yōu)先采購中小企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品；（十八）優(yōu)先采購中小企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品；（十九）支持企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（十九）支持企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；（二十）支持企業(yè)參與技術(shù)標準制定（二十）支持企業(yè)參與技術(shù)標準制定* *；四、激勵與培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)