大興安嶺林業(yè)集團(tuán)公司補(bǔ)植補(bǔ)造檢查驗(yàn)收辦-下發(fā)稿(1)

1、大興安嶺林業(yè)集團(tuán)公司補(bǔ)植補(bǔ)造補(bǔ)貼試點(diǎn)檢查驗(yàn)收管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 檢查目的為加強(qiáng)補(bǔ)植補(bǔ)造補(bǔ)貼試點(diǎn)工作管理與監(jiān)督，掌握全區(qū)補(bǔ)植補(bǔ)造項(xiàng)目開(kāi)展情況，監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)補(bǔ)植補(bǔ)造項(xiàng)目的實(shí)績(jī)與成效，為科學(xué)管理、科學(xué)決策提供依據(jù)，全面推進(jìn)全區(qū)補(bǔ)植補(bǔ)造項(xiàng)目有效開(kāi)展，特制定本辦法。第二條 編制依據(jù)（一）國(guó)家發(fā)展改革委國(guó)家林業(yè)局關(guān)于下達(dá)天然林資源保護(hù)工程二期2011年中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃的通知（發(fā)改投資20111620號(hào)）。（二）天然林資源保護(hù)工程?hào)|北、內(nèi)蒙古等重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)森林資源培育管理辦法。（三）國(guó)家林業(yè)局關(guān)于印發(fā)中央財(cái)政造林補(bǔ)貼試點(diǎn)檢查驗(yàn)收管理辦法（試行）的通知（林造發(fā)20129號(hào)）。（四）國(guó)有林區(qū)營(yíng)

2、造林檢查驗(yàn)收規(guī)則（LY/T15712000） （五）低效林改造技術(shù)規(guī)程（LY/T1690-2007）。第三條 檢查對(duì)象本辦法適用于大興安嶺林業(yè)集團(tuán)公司補(bǔ)植補(bǔ)造補(bǔ)貼試點(diǎn)實(shí)施單位，大興安嶺地區(qū)地方國(guó)營(yíng)林場(chǎng)可參照?qǐng)?zhí)行。第四條 檢查形式檢查驗(yàn)收采取林場(chǎng)自查、林業(yè)局全面檢查、集團(tuán)公司核查的三級(jí)檢查驗(yàn)收制度。林業(yè)局對(duì)所有補(bǔ)植補(bǔ)造地塊進(jìn)行全面檢查后形成自查報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司在林業(yè)局自查的基礎(chǔ)上進(jìn)行核查。第五條 檢查內(nèi)容（一）任務(wù)分解下達(dá)情況。（二）作業(yè)設(shè)計(jì)編制和審批情況。重點(diǎn)檢查作業(yè)設(shè)計(jì)是否經(jīng)上級(jí)林業(yè)主管部門(mén)審核批準(zhǔn)并備案；作業(yè)設(shè)計(jì)內(nèi)容和格式是否符合有關(guān)要求等。（二）作業(yè)實(shí)施情況1、任務(wù)完成情況。重點(diǎn)

3、核實(shí)面積完成情況，是否存在虛報(bào)、多報(bào)以及重復(fù)上報(bào)面積等問(wèn)題。2、作業(yè)質(zhì)量。重點(diǎn)檢查株數(shù)成活率、保存率、面積保存率，幼林撫育作業(yè)合格率等。（三）組織管理情況1、是否成立項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組。2、項(xiàng)目審批、公示制度和程序是否依法合規(guī)。3、是否組織相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)和管理培訓(xùn)。4、是否按規(guī)定建立管理檔案。第六條 準(zhǔn)備工作（一）技術(shù)準(zhǔn)備組織檢查驗(yàn)收人員學(xué)習(xí)相關(guān)技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展好技術(shù)培訓(xùn)。（二）資料設(shè)備準(zhǔn)備1、檢查驗(yàn)收調(diào)查表和統(tǒng)計(jì)表及電子文檔。2、GPS定位儀，測(cè)繩。3、受檢林業(yè)局地形圖（1:5萬(wàn)或1:1萬(wàn)）或帶有準(zhǔn)確坐標(biāo)網(wǎng)格的小班作業(yè)圖紙。第二章 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)第七條 小班檢查因子（一）實(shí)測(cè)面積：指現(xiàn)地實(shí)測(cè)的

4、小班作業(yè)面積。（二）小班成活率或保存率：指實(shí)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)地內(nèi)人工栽植苗木成活或保存情況。（三）撫育合格率：實(shí)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)地內(nèi)栽植苗木是否進(jìn)行撫育和達(dá)到撫育要求。第八條 檔案管理要求按檔案管理要求立卷歸檔，檔案內(nèi)容包括：（一）作業(yè)設(shè)計(jì)（包括作業(yè)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、圖、表等）和審批文件。（二）林業(yè)局與林場(chǎng)簽訂的合同書(shū)（包括林地權(quán)屬、地點(diǎn)、面積、樹(shù)種、初植密度、單價(jià)與金額，以及完成時(shí)間、質(zhì)量要求、檢查驗(yàn)收與資金撥付時(shí)間等）。（三）林業(yè)局檢查驗(yàn)收材料（包括檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收野帳、驗(yàn)收單等）。（四）日常管理資料，如宣傳材料、公告公示、相關(guān)文件、總結(jié)材料等。第九條 小班作業(yè)質(zhì)量合格標(biāo)準(zhǔn)（一）小班作業(yè)面積：誤差不超過(guò)±

5、;5%。（二）成活率或保存率1、小班成活率：株數(shù)平均成活率達(dá)到85%（含85%）以上，且面積保存率達(dá)到100%。2、小班保存率：株數(shù)平均保存率達(dá)到80%（含80%）以上，且面積保存率達(dá)到90%以上。（三）撫育合格率：達(dá)到95%（含95%）以上。第十條 作業(yè)設(shè)計(jì)合格標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)設(shè)計(jì)由林業(yè)局組織具有丁級(jí)以上林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位編制，審批手續(xù)齊全，符合以下條件。（一）作業(yè)設(shè)計(jì)必須遵守相關(guān)的技術(shù)規(guī)程。（二）主要調(diào)查因子準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）補(bǔ)植補(bǔ)造措施符合有關(guān)技術(shù)規(guī)定的要求。（四）作業(yè)設(shè)計(jì)的內(nèi)容和格式符合有關(guān)要求，圖表數(shù)據(jù)完備且一一對(duì)應(yīng)。（五）作業(yè)設(shè)計(jì)檔案管理規(guī)范。第三章 檢查驗(yàn)收方法第十一條 聽(tīng)取匯報(bào)（

6、一）林業(yè)局在補(bǔ)植補(bǔ)造項(xiàng)目方面的政策、實(shí)施方案、作業(yè)設(shè)計(jì)等執(zhí)行情況以及制定的管理辦法。（二）林業(yè)局在補(bǔ)植補(bǔ)造工作組織管理、技術(shù)指導(dǎo)、質(zhì)量監(jiān)管、檢查驗(yàn)收等方面的經(jīng)驗(yàn)和做法以及存在的問(wèn)題。（三）林業(yè)局對(duì)補(bǔ)植補(bǔ)造補(bǔ)貼試點(diǎn)項(xiàng)目的意見(jiàn)和建議。第十二條 查閱和收集資料（一）工作總結(jié)、自查報(bào)告、申請(qǐng)驗(yàn)收明細(xì)、驗(yàn)收單。（二）作業(yè)設(shè)計(jì)及審批資料。（三）施工作業(yè)合同、公告公示、宣傳等材料，以及資金支付使用情況的說(shuō)明。（四）森林資源分布圖和林相圖。第十三條 作業(yè)質(zhì)量檢查（一）檢查驗(yàn)收的主要依據(jù)主要依據(jù)上級(jí)下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃、批復(fù)的年度作業(yè)設(shè)計(jì)、施工作業(yè)合同等。（二）小班面積核實(shí)。1、核查方法：采用GPS控制點(diǎn)與地形圖（或

7、作業(yè)設(shè)計(jì)圖）調(diào)繪相結(jié)合的方法求算面積，當(dāng)實(shí)測(cè)面積與設(shè)計(jì)面積相差不超過(guò)±5%時(shí)，承認(rèn)小班上報(bào)面積，否則以實(shí)測(cè)面積為準(zhǔn)。2、核查比例：林業(yè)局自查驗(yàn)收比例為100%；集團(tuán)公司抽查以林場(chǎng)為單位抽查個(gè)數(shù)不低于有任務(wù)量林場(chǎng)個(gè)數(shù)的30%，抽查面積不低于林業(yè)局計(jì)劃任務(wù)量的5%。外業(yè)調(diào)查如遇特殊原因確實(shí)無(wú)法進(jìn)入檢查的，需經(jīng)檢查組現(xiàn)地核實(shí)認(rèn)證后，由林業(yè)局主管領(lǐng)導(dǎo)與檢查組負(fù)責(zé)人簽字，上報(bào)檢查單位主管領(lǐng)導(dǎo)審查并備案，再另行抽取面積相近的小班進(jìn)行檢查。（三）檢查樣地選設(shè)。1、抽查樣帶（地）面積比例：實(shí)測(cè)樣帶（地）面積不小于小班面積的2%。2、樣地選設(shè)方法以小班為單位采用樣帶調(diào)查方法，在小班內(nèi)沿垂直于等高線方向

8、均勻設(shè)置調(diào)查樣帶，樣帶規(guī)格為6.6米×100米。 （四）小班作業(yè)質(zhì)量檢查1、成活率或保存率檢查：在選設(shè)的樣帶或樣地內(nèi)，通過(guò)實(shí)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)地內(nèi)人工栽植苗木株數(shù)、壯苗株數(shù)、弱苗株數(shù)、死苗株數(shù)，計(jì)算小班平均成活率或保存率。2、撫育合格率：通過(guò)實(shí)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)地內(nèi)在栽植苗木撫育效果，計(jì)算小班撫育合格率。第四章 檢查驗(yàn)收結(jié)果處理第十四條 檢查結(jié)果通報(bào)工作組在林業(yè)局檢查驗(yàn)收工作結(jié)束后，將檢查驗(yàn)收結(jié)果通報(bào)林業(yè)局，經(jīng)雙方負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)證。第十五條 檢查結(jié)果處理集團(tuán)公司根據(jù)抽檢結(jié)果，對(duì)不合格作業(yè)場(chǎng)地按抽檢比例，推算林業(yè)局不合格面積，并扣押該局當(dāng)年一定數(shù)量的直接生產(chǎn)費(fèi)用?？垩荷a(chǎn)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）當(dāng)年檢查成活率（或三年保存率）未達(dá)標(biāo)，扣押推算林業(yè)局當(dāng)年不合格作業(yè)面積50%的直接生產(chǎn)費(fèi)用。（二）檔案建設(shè)未達(dá)標(biāo)，扣押間接費(fèi)用的10%。（三）對(duì)當(dāng)年檢查成活率（或三年保存率）未達(dá)標(biāo)作業(yè)場(chǎng)地，下達(dá)整改通知單，要求林業(yè)局限期進(jìn)行整改，超過(guò)整改期限或整改不達(dá)標(biāo)，集團(tuán)公司收繳扣押的生產(chǎn)費(fèi)用和間接費(fèi)用。（四）撫育合格率未達(dá)標(biāo)，收繳推算本次撫育不合格作業(yè)面積全部撫育直接生產(chǎn)費(fèi)用。第五章 生產(chǎn)費(fèi)用監(jiān)督管理第十六條 各