C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例+答案匯總

1、5、ABC10、正確6、 C7、C5、ABC8、服務(wù)4、錯誤3、證券投資咨詢2、全選1、錯誤12、正確15、證券分析師14、以上三者都不正確13、正確9、正確C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例94分1、投資顧問承擔(dān)了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。A、客戶與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的利益沖突B、客戶與公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突C、客戶與公司承銷業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)之間的利益沖突D、客戶與非客戶的利益沖突2、證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外。（正確）3、對

2、于律師、其他金融機構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應(yīng)當(dāng)向其提供。（正確）4、證券公司或證券咨詢機構(gòu)與投資顧問之間是委托關(guān)系。（錯誤）5、按照證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評估客戶（BC）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。A、投資偏好B、風(fēng)險承受能力C、服務(wù)需求D、資產(chǎn)狀況6、按照證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（B）。單選A、成立專門的委員會B、指定專門人員獨立實施C、指定多部門分別獨立實施D、指定多部門共同實施7、按照證券投資顧

3、問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（5）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、5B、3C、7D、28、按照證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（ABCD）等環(huán)節(jié)實行留痕管理A、客戶回訪和投訴處理B、協(xié)議簽訂C、業(yè)務(wù)推廣D、服務(wù)提供9、證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機構(gòu)和個人、證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格（正確）10、在我國，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）A、其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險性質(zhì)B、投資顧問的執(zhí)業(yè)資

4、格及基本經(jīng)歷C、投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系D、其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況11、按照證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則的要求，證券投資咨詢機構(gòu)在異地開辦分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其（C）證監(jiān)局提出審核申請。A、公司主要營業(yè)場所所在地B、以上三者都不正確C、機構(gòu)注冊地D、分支機構(gòu)所在地12、證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括（ABCD）A、其所服務(wù)機構(gòu)的員工，代表公司實施投資顧問行為B、受客戶之托，為其提供投資建議C、其個人利益的代表者，其個人利益包括：經(jīng)濟利益，潛在經(jīng)濟利益，名望、權(quán)威等D、某一領(lǐng)域的專家或自認為專家，或者想成為專家13、“證券投資顧問”與享受言論自

5、由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（正確）14、證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟?，對?yīng)地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務(wù)。A、總部高級投資顧問B、營業(yè)部投資顧問C、總部資深投資顧問D、營業(yè)部高級投資顧問15、證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括（ABCD）A、是否包含客戶敏感信息B、是否揭露了必要的信息，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系、必要的風(fēng)險提示等。C、出具的建議是否有合理依據(jù)，是否有夸大或不實之處D、是否侵犯第三方權(quán)利（如侵犯知識產(chǎn)權(quán)，抄襲或未標(biāo)注