基金公司日常工作流程

1、Copyright 1998-2012 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司日常工作流程Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司部門組成一般來說，基金公司由以下部門組成：領(lǐng)導(dǎo)層：領(lǐng)導(dǎo)層：投研部：投研部：投資經(jīng)理，研究員（或者只有研究員）交易部：交易部：中央交易員，交易員（或者投資經(jīng)理，中央交易員，交易員）監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部：風(fēng)控人員運(yùn)營部：運(yùn)營部：會計(jì)、日初及日終清算人員產(chǎn)品部：產(chǎn)品部：產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售IT部：部：IT人員其中與投資交易系統(tǒng)相關(guān)及其主要工作如下：投資經(jīng)理：投資經(jīng)理：指令下達(dá)等中央交易員：中央交易員：指令分發(fā)等交易員：交易員：指令委托等監(jiān)察稽

2、核：監(jiān)察稽核：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等運(yùn)營人員：運(yùn)營人員：開市準(zhǔn)備、證券初始化、清算對賬等IT部門：部門：系統(tǒng)維護(hù)等（紅塔的IT兼開市準(zhǔn)備、證券初始化）Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司部門工作時(shí)間軸圖Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司主要系統(tǒng)關(guān)聯(lián)Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 基金公司主要系統(tǒng)文件交互圖Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 開市準(zhǔn)備時(shí)間：8:309:301)檢查系統(tǒng)狀態(tài),收手機(jī)2）證券初始化路徑：運(yùn)營證券信息初始化。Copyright 199

3、8-2011 深圳市金證科技股份有限公司 三方數(shù)據(jù)目前主要的三方數(shù)據(jù)提供商有：萬德、財(cái)匯、中誠信下圖所示為財(cái)匯三方數(shù)據(jù)生成時(shí)間表：對于JYDSXX.DBF、ZQFXXX.DBF、ZQJZLL.DBF、ZQLL.DBF、ZQPJ.DBF這些屬于基礎(chǔ)表，當(dāng)天的三方數(shù)據(jù)中包含了下一個(gè)交易日的信息。可以要求在開市前，三方數(shù)據(jù)全部到齊，但是可能數(shù)據(jù)不全。Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 證券初始化的常見錯(cuò)誤1）證券類別、交易類型變動提示2）文件命名日期與文件中抬頭日期不一致3）三方數(shù)據(jù)提供文件格式有誤4）zqll文件中對于剛發(fā)行的固定利率的債券，暫未確定利率的處理方式5

4、）缺少相應(yīng)的證券類別屬性。Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易交易時(shí)間段：Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 交易的主要流程指令下達(dá)指令下達(dá)指令分發(fā)指令分發(fā)指令委托指令委托Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 收市 一般來說，公募基金收市前20分鐘，專戶基金收市前10分鐘是不允許下達(dá)新的指令的。收市后，交易員打印交易報(bào)表由交易部保存，監(jiān)察稽核部門不定期抽查.Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 清算流程 Copyright 1998-2011 深圳市金證科技股份有限公司 清算文件介紹 日初結(jié)算處理,導(dǎo)入上海ZQBD與JSMX等文件清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入：導(dǎo)入SJSHB、GH等文件日終結(jié)算處理：導(dǎo)入SJSFX、SJS