2011核安全案例分析

1、注冊核安全工程師崗位培訓(xùn)叢書注冊核安全工程師崗位培訓(xùn)叢書 核安全案例分析核安全案例分析（修訂版）（修訂版）施仲齊施仲齊第一部分第一部分 案案 例例 分分 析析七、質(zhì)量保證案例七、質(zhì)量保證案例【案例案例1】質(zhì)量保證大綱文件不完整的案例質(zhì)量保證大綱文件不完整的案例背景材料：背景材料：某核設(shè)備制造廠制訂的質(zhì)量保證大綱，已經(jīng)通過營運單位審評認(rèn)可。某核設(shè)備制造廠制訂的質(zhì)量保證大綱，已經(jīng)通過營運單位審評認(rèn)可。但在實施中發(fā)現(xiàn)如下問題：但在實施中發(fā)現(xiàn)如下問題：1有的質(zhì)保工作沒有部門去實施。經(jīng)查，在質(zhì)保大綱中職責(zé)劃分有的質(zhì)保工作沒有部門去實施。經(jīng)查，在質(zhì)保大綱中職責(zé)劃分不清楚，沒有明確規(guī)定由哪個部門負(fù)責(zé)實施。不

2、清楚，沒有明確規(guī)定由哪個部門負(fù)責(zé)實施。2該大綱中沒有包括其制造過程中所需的焊接和無損檢驗等特種該大綱中沒有包括其制造過程中所需的焊接和無損檢驗等特種工藝的控制措施，因而這些工藝實施時沒有得到應(yīng)有的控制。工藝的控制措施，因而這些工藝實施時沒有得到應(yīng)有的控制。問題：問題：1如何保證質(zhì)保大綱職責(zé)分配的完整性？如何保證質(zhì)保大綱職責(zé)分配的完整性？2針對焊接和無損檢驗等特種工藝，質(zhì)保大綱應(yīng)提出什么要求？針對焊接和無損檢驗等特種工藝，質(zhì)保大綱應(yīng)提出什么要求？分析要點：分析要點：本案例主要考核質(zhì)保人員對質(zhì)保文件編制、審核的具體要求，以及本案例主要考核質(zhì)保人員對質(zhì)保文件編制、審核的具體要求，以及對質(zhì)保人員進(jìn)行質(zhì)

3、保文件編制、審核、實施及其對實施情況進(jìn)行評價等完對質(zhì)保人員進(jìn)行質(zhì)保文件編制、審核、實施及其對實施情況進(jìn)行評價等完整知識掌握的要求。針對本案例要求對下列內(nèi)容有全面了解：對質(zhì)保大綱整知識掌握的要求。針對本案例要求對下列內(nèi)容有全面了解：對質(zhì)保大綱中職責(zé)分配的完整性，質(zhì)保大綱制定要結(jié)合所承擔(dān)任務(wù)的質(zhì)保工作。中職責(zé)分配的完整性，質(zhì)保大綱制定要結(jié)合所承擔(dān)任務(wù)的質(zhì)保工作。參考答案：參考答案：1在制定大綱時，首先要將所執(zhí)行的工作任務(wù)和所承擔(dān)的質(zhì)量保證在制定大綱時，首先要將所執(zhí)行的工作任務(wù)和所承擔(dān)的質(zhì)量保證活動進(jìn)行分解，并根據(jù)各項活動所承擔(dān)的任務(wù)（如銷售，設(shè)計和開發(fā)，加活動進(jìn)行分解，并根據(jù)各項活動所承擔(dān)的任務(wù)（

4、如銷售，設(shè)計和開發(fā)，加工制造，采購，質(zhì)保等），列出大綱活動職能，將其職能分配給各個部門，工制造，采購，質(zhì)保等），列出大綱活動職能，將其職能分配給各個部門，制定出制定出“質(zhì)保職責(zé)分配一覽表質(zhì)保職責(zé)分配一覽表”。并根據(jù)。并根據(jù)“質(zhì)保職責(zé)分配一覽表質(zhì)保職責(zé)分配一覽表”對質(zhì)保對質(zhì)保大綱所規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行檢查和審評，以保證質(zhì)保大綱中質(zhì)保職責(zé)分配的完大綱所規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行檢查和審評，以保證質(zhì)保大綱中質(zhì)保職責(zé)分配的完整性。整性。2在設(shè)備制造中，焊接和無損檢驗等特種工藝的控制措施是保證設(shè)在設(shè)備制造中，焊接和無損檢驗等特種工藝的控制措施是保證設(shè)備質(zhì)量的關(guān)鍵。因此，在質(zhì)保大綱中應(yīng)制定該控制措施的詳細(xì)要求，如使備質(zhì)量的

5、關(guān)鍵。因此，在質(zhì)保大綱中應(yīng)制定該控制措施的詳細(xì)要求，如使用合格設(shè)備、經(jīng)過評定的工藝、合格的材料、具有資格的人員等。用合格設(shè)備、經(jīng)過評定的工藝、合格的材料、具有資格的人員等。 【案例案例2】物項采購控制失誤的案例物項采購控制失誤的案例背景材料：背景材料：某核承壓設(shè)備制造廠，在某反應(yīng)堆壓力容器接管安全端異種金屬焊某核承壓設(shè)備制造廠，在某反應(yīng)堆壓力容器接管安全端異種金屬焊接中，焊縫出現(xiàn)質(zhì)量問題。經(jīng)查，焊絲的質(zhì)量是導(dǎo)致問題的原因之一。在接中，焊縫出現(xiàn)質(zhì)量問題。經(jīng)查，焊絲的質(zhì)量是導(dǎo)致問題的原因之一。在焊絲焊絲Inconel 690的采購過程中，先后與國外兩個供貨廠家進(jìn)行了接觸，廠的采購過程中，先后與國外

6、兩個供貨廠家進(jìn)行了接觸，廠家家A生產(chǎn)的生產(chǎn)的Inconel 690焊絲是國際上公認(rèn)比較好的，且有成功的經(jīng)驗，而焊絲是國際上公認(rèn)比較好的，且有成功的經(jīng)驗，而廠家廠家B在國際上沒有知名度，但價格廠家在國際上沒有知名度，但價格廠家A比廠家比廠家B生產(chǎn)的焊絲每公斤貴生產(chǎn)的焊絲每公斤貴10美元。經(jīng)對兩個供貨廠家的比較，該制造廠選擇了國外廠家美元。經(jīng)對兩個供貨廠家的比較，該制造廠選擇了國外廠家B。在驗收。在驗收過程中，該制造廠第一次派了一名焊接技術(shù)人員進(jìn)行了源地驗收，發(fā)現(xiàn)強過程中，該制造廠第一次派了一名焊接技術(shù)人員進(jìn)行了源地驗收，發(fā)現(xiàn)強度性能不滿足要求后拒絕驗收。第二次由于簽證等原因沒有派人進(jìn)行源地度性能

7、不滿足要求后拒絕驗收。第二次由于簽證等原因沒有派人進(jìn)行源地驗收的試驗見證，后期派一位普通采購人員到國外進(jìn)行了文件記錄確認(rèn)，驗收的試驗見證，后期派一位普通采購人員到國外進(jìn)行了文件記錄確認(rèn)，驗收人員沒有發(fā)現(xiàn)焊絲質(zhì)量證明文件中存在不符合驗收技術(shù)要求的問題，驗收人員沒有發(fā)現(xiàn)焊絲質(zhì)量證明文件中存在不符合驗收技術(shù)要求的問題，就簽字認(rèn)可。這批焊絲的使用最終導(dǎo)致該焊縫出現(xiàn)質(zhì)量問題。就簽字認(rèn)可。這批焊絲的使用最終導(dǎo)致該焊縫出現(xiàn)質(zhì)量問題。問題：問題：1Inconel 690焊絲在采購過程中存在的問題及教訓(xùn)是什么？焊絲在采購過程中存在的問題及教訓(xùn)是什么？2在物項采購中如何避免上述問題的發(fā)生？在物項采購中如何避免上述

8、問題的發(fā)生？選擇供方選擇供方依據(jù)依據(jù) 將被評價的供方按照采購文件將被評價的供方按照采購文件的要求的要求 提供物項或服務(wù)的能力提供物項或服務(wù)的能力 作為選擇供方的基本依據(jù)作為選擇供方的基本依據(jù) 評價供方方法評價供方方法1 評價表明供方以往類似物項供貨評價表明供方以往類似物項供貨或提供服務(wù)的質(zhì)量的有關(guān)資料或提供服務(wù)的質(zhì)量的有關(guān)資料2 評價供方新近的且可供客觀評價評價供方新近的且可供客觀評價的書面的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄的書面的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄3 到源地評價供方的技術(shù)能力和質(zhì)到源地評價供方的技術(shù)能力和質(zhì)量保證能力量保證能力4 抽查新近類似產(chǎn)品的質(zhì)量。抽查新近類似產(chǎn)品的質(zhì)量。分析要點：分

9、析要點：本案例主要考查核電廠物項和服務(wù)采購中本案例主要考查核電廠物項和服務(wù)采購中,買方如何對供方進(jìn)行評價買方如何對供方進(jìn)行評價和選擇，以及如何進(jìn)行物項和服務(wù)的驗收等。要求針對本案例掌握對供方和選擇，以及如何進(jìn)行物項和服務(wù)的驗收等。要求針對本案例掌握對供方進(jìn)行評價和選擇的原則和方法，以及進(jìn)行源地驗收的要求等質(zhì)保內(nèi)容。進(jìn)行評價和選擇的原則和方法，以及進(jìn)行源地驗收的要求等質(zhì)保內(nèi)容。參考答案：參考答案：1首先，該制造廠在選擇首先，該制造廠在選擇Inconel 690這種新型焊絲的合格供方時，這種新型焊絲的合格供方時，只考慮價格因素，而忽略了質(zhì)量因素，如供方業(yè)績、良好的質(zhì)量史和成功只考慮價格因素，而忽略

10、了質(zhì)量因素，如供方業(yè)績、良好的質(zhì)量史和成功的經(jīng)驗等。選擇了價格較低而缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗的的經(jīng)驗等。選擇了價格較低而缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗的B廠。其次，該制造廠沒有廠。其次，該制造廠沒有嚴(yán)格按源地驗收的要求進(jìn)行驗收，按常規(guī)第一次見證發(fā)現(xiàn)不合格，說明此嚴(yán)格按源地驗收的要求進(jìn)行驗收，按常規(guī)第一次見證發(fā)現(xiàn)不合格，說明此種焊絲的質(zhì)量不合格的可能性較大，第二次既未按要求進(jìn)行見證又未派專種焊絲的質(zhì)量不合格的可能性較大，第二次既未按要求進(jìn)行見證又未派專業(yè)人員進(jìn)行驗收，導(dǎo)致這批不合格的焊材被使用，其教訓(xùn)是極其深刻的。業(yè)人員進(jìn)行驗收，導(dǎo)致這批不合格的焊材被使用，其教訓(xùn)是極其深刻的。2對于對于Inconel 690焊絲這類重要物項

11、的采購，首先要對供方進(jìn)行調(diào)焊絲這類重要物項的采購，首先要對供方進(jìn)行調(diào)查，包括：供方基本情況、人員狀況、主要加工設(shè)備和生產(chǎn)能力以及質(zhì)量查，包括：供方基本情況、人員狀況、主要加工設(shè)備和生產(chǎn)能力以及質(zhì)量保證能力等。其次，對供方進(jìn)行評價保證能力等。其次，對供方進(jìn)行評價,重點是：供方以往從事類似物項的重點是：供方以往從事類似物項的質(zhì)量情況，包括用戶的使用經(jīng)驗和記錄等，對供方以往無從事類似物項的質(zhì)量情況，包括用戶的使用經(jīng)驗和記錄等，對供方以往無從事類似物項的制造經(jīng)驗和記錄，供方應(yīng)向買方提供制造方案及采取的有效措施，以間接制造經(jīng)驗和記錄，供方應(yīng)向買方提供制造方案及采取的有效措施，以間接證明供方具有提供該物項

12、的能力。此外，還應(yīng)對供方的業(yè)績和資質(zhì)等進(jìn)行證明供方具有提供該物項的能力。此外，還應(yīng)對供方的業(yè)績和資質(zhì)等進(jìn)行評價。在對焊絲進(jìn)行源地驗收時，應(yīng)派合格的技術(shù)人員，并按采購文件的評價。在對焊絲進(jìn)行源地驗收時，應(yīng)派合格的技術(shù)人員，并按采購文件的要求，對焊絲的檢查試驗過程進(jìn)行見證且對其質(zhì)量嚴(yán)格驗收。要求，對焊絲的檢查試驗過程進(jìn)行見證且對其質(zhì)量嚴(yán)格驗收。 【案例案例3】重復(fù)發(fā)生焊接不符合項的案例重復(fù)發(fā)生焊接不符合項的案例背景材料：背景材料：某核設(shè)施施工單位從社會上招進(jìn)若干名持證焊工，因施工工程急需，某核設(shè)施施工單位從社會上招進(jìn)若干名持證焊工，因施工工程急需，只是在簡單進(jìn)行質(zhì)保講解后就投入焊接工作。他們在施焊

13、時，經(jīng)常產(chǎn)生焊只是在簡單進(jìn)行質(zhì)保講解后就投入焊接工作。他們在施焊時，經(jīng)常產(chǎn)生焊縫氣孔嚴(yán)重超標(biāo)的不符合項。經(jīng)分析原因，認(rèn)為當(dāng)時正值雨季，焊條有可縫氣孔嚴(yán)重超標(biāo)的不符合項。經(jīng)分析原因，認(rèn)為當(dāng)時正值雨季，焊條有可能未按要求進(jìn)行烘干所致，但經(jīng)調(diào)查表明，焊條在二級焊條庫內(nèi)是經(jīng)過嚴(yán)能未按要求進(jìn)行烘干所致，但經(jīng)調(diào)查表明，焊條在二級焊條庫內(nèi)是經(jīng)過嚴(yán)格烘干后發(fā)放給焊工使用。在此期間，同類不符合項還是經(jīng)常發(fā)生。格烘干后發(fā)放給焊工使用。在此期間，同類不符合項還是經(jīng)常發(fā)生。隨后質(zhì)量監(jiān)督人員通過進(jìn)一步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)焊工為了使用方便，在焊隨后質(zhì)量監(jiān)督人員通過進(jìn)一步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)焊工為了使用方便，在焊接過程中把焊條整把地從保溫筒內(nèi)

14、拿出來放在地上，隨用隨取，因施工環(huán)接過程中把焊條整把地從保溫筒內(nèi)拿出來放在地上，隨用隨取，因施工環(huán)境空氣濕度大，焊條再次受潮，使焊縫中氣孔超標(biāo)嚴(yán)重。境空氣濕度大，焊條再次受潮，使焊縫中氣孔超標(biāo)嚴(yán)重。問題：問題：為什么會重復(fù)發(fā)生同一類型的不符合項？為什么會重復(fù)發(fā)生同一類型的不符合項？分析要點：分析要點：本案例主要考核質(zhì)保規(guī)定對不符合項控制中針對不符合項產(chǎn)生的根本案例主要考核質(zhì)保規(guī)定對不符合項控制中針對不符合項產(chǎn)生的根本原因采取糾正措施的要求。產(chǎn)生不符合項時，除了本原因采取糾正措施的要求。產(chǎn)生不符合項時，除了“就事論事就事論事”糾正物糾正物項的不符合外，還必須查明起因和采取糾正措施，防止其再次出現(xiàn)

15、。項的不符合外，還必須查明起因和采取糾正措施，防止其再次出現(xiàn)。參考答案：參考答案：對于嚴(yán)重的有損于質(zhì)量的情況，必須查明造成不符合項的根本原因?qū)τ趪?yán)重的有損于質(zhì)量的情況，必須查明造成不符合項的根本原因并采取糾正措施。在第一次出現(xiàn)不符合項后，沒有從質(zhì)保上尋找原因，而并采取糾正措施。在第一次出現(xiàn)不符合項后，沒有從質(zhì)保上尋找原因，而就事論事。當(dāng)?shù)诙纬霈F(xiàn)不符合項后，才發(fā)現(xiàn)對焊工的質(zhì)保培訓(xùn)不足。在就事論事。當(dāng)?shù)诙纬霈F(xiàn)不符合項后，才發(fā)現(xiàn)對焊工的質(zhì)保培訓(xùn)不足。在本案例中應(yīng)有針對性的對焊工進(jìn)行質(zhì)保培訓(xùn)，具體講解與焊接工藝相關(guān)的本案例中應(yīng)有針對性的對焊工進(jìn)行質(zhì)保培訓(xùn)，具體講解與焊接工藝相關(guān)的質(zhì)保要求，并嚴(yán)格執(zhí)

16、行。只有嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)保大綱中的要求和操作程序，才質(zhì)保要求，并嚴(yán)格執(zhí)行。只有嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)保大綱中的要求和操作程序，才能防止不符合項的再次出現(xiàn)。能防止不符合項的再次出現(xiàn)。 【案例案例4】調(diào)試中不滿足質(zhì)保要求帶來不良后果的案例調(diào)試中不滿足質(zhì)保要求帶來不良后果的案例背景材料：背景材料：某調(diào)試單位在調(diào)試工作中出現(xiàn)了下述不滿足質(zhì)保要求的情況：某調(diào)試單位在調(diào)試工作中出現(xiàn)了下述不滿足質(zhì)保要求的情況：1. 在對一個安裝剛剛結(jié)束的系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)試時，以核安全導(dǎo)則在對一個安裝剛剛結(jié)束的系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)試時，以核安全導(dǎo)則“核電核電廠調(diào)試程序廠調(diào)試程序”為指導(dǎo)安排工作步驟，由于未對系統(tǒng)中各個閥門的開、閉情為指導(dǎo)安排工作步驟，由于未對

17、系統(tǒng)中各個閥門的開、閉情況作全面檢查，致使對該系統(tǒng)注水進(jìn)行水壓試驗時，遇到關(guān)閉的閥門使水況作全面檢查，致使對該系統(tǒng)注水進(jìn)行水壓試驗時，遇到關(guān)閉的閥門使水無法注入，系統(tǒng)水壓試驗無法進(jìn)行。無法注入，系統(tǒng)水壓試驗無法進(jìn)行。2. 對完成調(diào)試的設(shè)備或系統(tǒng)未及時作出調(diào)試狀態(tài)標(biāo)識，以致施工人對完成調(diào)試的設(shè)備或系統(tǒng)未及時作出調(diào)試狀態(tài)標(biāo)識，以致施工人員分不清哪些設(shè)備或系統(tǒng)已完成調(diào)試，哪些未完成調(diào)試。員分不清哪些設(shè)備或系統(tǒng)已完成調(diào)試，哪些未完成調(diào)試。問題：問題：1為了避免上述兩種情況再次發(fā)生，應(yīng)如何進(jìn)行質(zhì)保工作？為了避免上述兩種情況再次發(fā)生，應(yīng)如何進(jìn)行質(zhì)保工作？2從此案例中應(yīng)汲取的經(jīng)驗教訓(xùn)。從此案例中應(yīng)汲取的經(jīng)驗

18、教訓(xùn)。分析要點：分析要點：這是一個調(diào)試中不滿足質(zhì)保要求，使調(diào)試無法正常進(jìn)行并帶來不良這是一個調(diào)試中不滿足質(zhì)保要求，使調(diào)試無法正常進(jìn)行并帶來不良后果的事件。為了避免上述兩種情況再次發(fā)生本案例應(yīng)從調(diào)試中質(zhì)保工作后果的事件。為了避免上述兩種情況再次發(fā)生本案例應(yīng)從調(diào)試中質(zhì)保工作安排內(nèi)容和具體要求來進(jìn)行分析，從完善的調(diào)試程序、人員的培訓(xùn)和相關(guān)安排內(nèi)容和具體要求來進(jìn)行分析，從完善的調(diào)試程序、人員的培訓(xùn)和相關(guān)的管理程序幾個方面來汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，確保核電廠調(diào)試能安全、有效地進(jìn)的管理程序幾個方面來汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，確保核電廠調(diào)試能安全、有效地進(jìn)行。行。參考答案：參考答案：1為了避免上述兩種情況再次發(fā)生，應(yīng)在如下環(huán)節(jié)進(jìn)

19、行質(zhì)保工作：為了避免上述兩種情況再次發(fā)生，應(yīng)在如下環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)保工作：核電廠的調(diào)試工作既要用核安全導(dǎo)則核電廠的調(diào)試工作既要用核安全導(dǎo)則核電廠調(diào)試程序核電廠調(diào)試程序來指導(dǎo)，來指導(dǎo)，還應(yīng)同時滿足質(zhì)保規(guī)定及調(diào)試質(zhì)保導(dǎo)則的要求。必須按質(zhì)保要求，對調(diào)試還應(yīng)同時滿足質(zhì)保規(guī)定及調(diào)試質(zhì)保導(dǎo)則的要求。必須按質(zhì)保要求，對調(diào)試程序進(jìn)行嚴(yán)格的審、批；調(diào)試前特別要注意檢查調(diào)試先決條件是否滿足，程序進(jìn)行嚴(yán)格的審、批；調(diào)試前特別要注意檢查調(diào)試先決條件是否滿足，例如閥門的開、閉狀態(tài)等；調(diào)試中嚴(yán)格按調(diào)試程序進(jìn)行；調(diào)試后系統(tǒng)相關(guān)例如閥門的開、閉狀態(tài)等；調(diào)試中嚴(yán)格按調(diào)試程序進(jìn)行；調(diào)試后系統(tǒng)相關(guān)的設(shè)備和部件恢復(fù)到應(yīng)有的狀態(tài)，并有明確的

20、狀態(tài)標(biāo)識。整個調(diào)試情況必的設(shè)備和部件恢復(fù)到應(yīng)有的狀態(tài)，并有明確的狀態(tài)標(biāo)識。整個調(diào)試情況必須有正規(guī)的詳細(xì)記錄。須有正規(guī)的詳細(xì)記錄。2本案例中應(yīng)汲取的經(jīng)驗教訓(xùn)：本案例中應(yīng)汲取的經(jīng)驗教訓(xùn)：從人員技能方面，調(diào)試人員一定要在調(diào)試前熟悉調(diào)試程序的要求，從人員技能方面，調(diào)試人員一定要在調(diào)試前熟悉調(diào)試程序的要求，并接受有關(guān)調(diào)試方面的質(zhì)保要求的培訓(xùn)。并接受有關(guān)調(diào)試方面的質(zhì)保要求的培訓(xùn)。從管理方面，嚴(yán)格保證質(zhì)保要求的全面落實。調(diào)試前，嚴(yán)格按照相從管理方面，嚴(yán)格保證質(zhì)保要求的全面落實。調(diào)試前，嚴(yán)格按照相應(yīng)的調(diào)試程序，對系統(tǒng)中設(shè)備狀態(tài)認(rèn)真檢查，以確保調(diào)試系統(tǒng)內(nèi)的所有設(shè)應(yīng)的調(diào)試程序，對系統(tǒng)中設(shè)備狀態(tài)認(rèn)真檢查，以確保調(diào)試

21、系統(tǒng)內(nèi)的所有設(shè)備和部件滿足調(diào)試先決條件，處于可調(diào)試狀態(tài)。試驗前不對系統(tǒng)進(jìn)行全面?zhèn)浜筒考M足調(diào)試先決條件，處于可調(diào)試狀態(tài)。試驗前不對系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查，就可能造成無法進(jìn)行試驗，甚至造成其他意外事故。全部調(diào)試試驗，檢查，就可能造成無法進(jìn)行試驗，甚至造成其他意外事故。全部調(diào)試試驗，必須按批準(zhǔn)的書面程序執(zhí)行。在調(diào)試中，調(diào)試人員與安裝人員的工作應(yīng)很必須按批準(zhǔn)的書面程序執(zhí)行。在調(diào)試中，調(diào)試人員與安裝人員的工作應(yīng)很好協(xié)調(diào)，以避免在調(diào)試過程中安裝人員又改變設(shè)備的狀態(tài)。調(diào)試結(jié)束后，好協(xié)調(diào)，以避免在調(diào)試過程中安裝人員又改變設(shè)備的狀態(tài)。調(diào)試結(jié)束后，要仔細(xì)檢查系統(tǒng)中相關(guān)的設(shè)備和部件是否恢復(fù)到了應(yīng)有的狀態(tài)，并具有標(biāo)要仔細(xì)

22、檢查系統(tǒng)中相關(guān)的設(shè)備和部件是否恢復(fù)到了應(yīng)有的狀態(tài)，并具有標(biāo)明其狀態(tài)的相應(yīng)標(biāo)識，調(diào)試狀態(tài)不作出標(biāo)識，可能分不清是否已完成調(diào)試，明其狀態(tài)的相應(yīng)標(biāo)識，調(diào)試狀態(tài)不作出標(biāo)識，可能分不清是否已完成調(diào)試，甚至造成其他意外事故。甚至造成其他意外事故?！景咐咐?5】 焊接工藝過程控制失誤，造成焊縫出現(xiàn)大量超標(biāo)缺陷；焊接工藝過程控制失誤，造成焊縫出現(xiàn)大量超標(biāo)缺陷；缺陷處理不符合質(zhì)保要求，導(dǎo)致無缺陷焊縫的質(zhì)量不能確定的案例缺陷處理不符合質(zhì)保要求，導(dǎo)致無缺陷焊縫的質(zhì)量不能確定的案例背景材料：背景材料：某設(shè)備制造廠在某反應(yīng)堆壓力容器接管安全端的焊接過程中，有如某設(shè)備制造廠在某反應(yīng)堆壓力容器接管安全端的焊接過程中，有如

23、下行動，造成相應(yīng)的后果：下行動，造成相應(yīng)的后果：(1) 由于制造廠是首次使用該焊接工藝，在焊接工藝評定之前由于制造廠是首次使用該焊接工藝，在焊接工藝評定之前, 焊接工焊接工藝試驗進(jìn)行的不夠充分，導(dǎo)致六個接管安全端焊縫（其中進(jìn)出口接管藝試驗進(jìn)行的不夠充分，導(dǎo)致六個接管安全端焊縫（其中進(jìn)出口接管4個：個：A、B、C和和D，安注接管兩個：，安注接管兩個：E和和F）中，除接管焊縫）中，除接管焊縫B外，其余外，其余5條焊條焊縫均發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重的超標(biāo)缺陷?？p均發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重的超標(biāo)缺陷。(2) 發(fā)現(xiàn)缺陷后，該制造廠的有關(guān)人員未按質(zhì)保的要求辦理不符合項，發(fā)現(xiàn)缺陷后，該制造廠的有關(guān)人員未按質(zhì)保的要求辦理不符合項，在無指

24、令的情況下，私下進(jìn)行缺陷的挖補工作，錯標(biāo)缺陷位置（標(biāo)在在無指令的情況下，私下進(jìn)行缺陷的挖補工作，錯標(biāo)缺陷位置（標(biāo)在B上）、錯挖，當(dāng)發(fā)現(xiàn)焊縫上）、錯挖，當(dāng)發(fā)現(xiàn)焊縫B被錯挖后，于是違規(guī)進(jìn)行補焊，被買方監(jiān)造人被錯挖后，于是違規(guī)進(jìn)行補焊，被買方監(jiān)造人員發(fā)現(xiàn)。事后，對該事件進(jìn)行了調(diào)查，制造廠因沒有記錄錯挖員發(fā)現(xiàn)。事后，對該事件進(jìn)行了調(diào)查，制造廠因沒有記錄錯挖B的過程，的過程，無法提供對焊縫無法提供對焊縫B挖補的長度、深度及部位，以及挖補是否傷及母材、是挖補的長度、深度及部位，以及挖補是否傷及母材、是否進(jìn)行過預(yù)熱、所用焊材及焊接參數(shù)等信息，造成否進(jìn)行過預(yù)熱、所用焊材及焊接參數(shù)等信息，造成B焊縫的質(zhì)量不能確

25、認(rèn)，焊縫的質(zhì)量不能確認(rèn)，給事件的后續(xù)處理帶來極大的困難。給事件的后續(xù)處理帶來極大的困難。問題：問題：1. 分析導(dǎo)致上述分析導(dǎo)致上述5條焊縫產(chǎn)生超標(biāo)缺陷的原因？條焊縫產(chǎn)生超標(biāo)缺陷的原因？2. 該制造廠的有關(guān)人員在（該制造廠的有關(guān)人員在（2）的一系列行動中，哪些方面違背了質(zhì)）的一系列行動中，哪些方面違背了質(zhì)量保證的要求？量保證的要求？分析要點：分析要點：本案例主要考核物項制造中工藝過程控制、質(zhì)量計劃編制、不符合本案例主要考核物項制造中工藝過程控制、質(zhì)量計劃編制、不符合項控制及質(zhì)量保證記錄等內(nèi)容。應(yīng)針對本案例運用質(zhì)量保證的有關(guān)知識，項控制及質(zhì)量保證記錄等內(nèi)容。應(yīng)針對本案例運用質(zhì)量保證的有關(guān)知識，對不

26、符合項產(chǎn)生的原因及建造事件的后果進(jìn)行分析。對不符合項產(chǎn)生的原因及建造事件的后果進(jìn)行分析。問題答案：問題答案：1. 造成上述造成上述5條焊縫產(chǎn)生超標(biāo)缺陷的原因主要有如下：條焊縫產(chǎn)生超標(biāo)缺陷的原因主要有如下：(1) 工藝試驗準(zhǔn)備不足，對于該焊縫的焊接工藝沒有完全掌握。特別工藝試驗準(zhǔn)備不足，對于該焊縫的焊接工藝沒有完全掌握。特別是，制造廠是首次使用該焊接工藝，只有通過工藝試驗是，制造廠是首次使用該焊接工藝，只有通過工藝試驗, 找出最佳的焊接找出最佳的焊接工藝參數(shù)范圍工藝參數(shù)范圍, 在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的焊接工藝評定才算有效；在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的焊接工藝評定才算有效； (2) 質(zhì)量計劃編制不合理，如在焊接過程中

27、，未分步對焊縫進(jìn)行射線質(zhì)量計劃編制不合理，如在焊接過程中，未分步對焊縫進(jìn)行射線檢驗（檢驗（RT），以至于全部），以至于全部6條焊縫焊接完成后才暴露出該焊接工藝的不成條焊縫焊接完成后才暴露出該焊接工藝的不成熟性，最終導(dǎo)致熟性，最終導(dǎo)致5條焊縫出現(xiàn)大量的超標(biāo)缺陷；條焊縫出現(xiàn)大量的超標(biāo)缺陷；2. 有關(guān)人員在（有關(guān)人員在（2）的一系列行動中，違背了下述質(zhì)量保證的要求：）的一系列行動中，違背了下述質(zhì)量保證的要求：(1) 發(fā)現(xiàn)缺陷后，沒有嚴(yán)格按質(zhì)保大綱的要求對焊縫發(fā)現(xiàn)缺陷后，沒有嚴(yán)格按質(zhì)保大綱的要求對焊縫A、C、D、E和和F開不符合項報告，未認(rèn)真分析缺陷產(chǎn)生的原因，進(jìn)而確定焊縫返修方案；開不符合項報告，未

28、認(rèn)真分析缺陷產(chǎn)生的原因，進(jìn)而確定焊縫返修方案；(2) 在返修過程中，不遵守質(zhì)保大綱及有關(guān)程序的要求，在返修過程中，不遵守質(zhì)保大綱及有關(guān)程序的要求，“無無”指令指令操作，錯標(biāo)缺陷位置（標(biāo)在操作，錯標(biāo)缺陷位置（標(biāo)在B上）、錯挖，錯挖上）、錯挖，錯挖B后，又未對焊縫后，又未對焊縫B開不符開不符合項報告，違規(guī)補焊；合項報告，違規(guī)補焊；(3) 對焊縫對焊縫B的錯挖過程，沒有質(zhì)量保證記錄，造成的錯挖過程，沒有質(zhì)量保證記錄，造成B焊縫的質(zhì)量不能焊縫的質(zhì)量不能確認(rèn)；確認(rèn)；(4) 暴露了有關(guān)人員缺乏暴露了有關(guān)人員缺乏“核安全文化核安全文化”的基本素養(yǎng)。的基本素養(yǎng)。第二部分第二部分 案案 例例 選選 編編【案例案

29、例53】新的設(shè)計要求未能落實造成不符合項的事件新的設(shè)計要求未能落實造成不符合項的事件背景材料：背景材料：T項目為項目為R國技術(shù)引進(jìn)項目。國技術(shù)引進(jìn)項目。R國在國在T項目的反應(yīng)堆冷卻劑管道設(shè)計中，項目的反應(yīng)堆冷卻劑管道設(shè)計中，首次采用了首次采用了“先漏后破先漏后破”準(zhǔn)則。在此情況下，對管道焊縫的韌性提出更高準(zhǔn)則。在此情況下，對管道焊縫的韌性提出更高要求。因此，設(shè)計要求規(guī)定管道焊縫材料的沖擊韌性成為必需的考核項目。要求。因此，設(shè)計要求規(guī)定管道焊縫材料的沖擊韌性成為必需的考核項目。按照按照R國有關(guān)規(guī)定：對于在國有關(guān)規(guī)定：對于在R國機械科學(xué)與工藝研究院完成了評定的焊接國機械科學(xué)與工藝研究院完成了評定的

30、焊接工藝項目，在現(xiàn)場進(jìn)行焊接工藝試驗和評定時，無需對焊縫材料的沖擊韌工藝項目，在現(xiàn)場進(jìn)行焊接工藝試驗和評定時，無需對焊縫材料的沖擊韌性進(jìn)行考核。國內(nèi)某施工單位按此要求和性進(jìn)行考核。國內(nèi)某施工單位按此要求和R國的相關(guān)焊接工藝文件完成了國的相關(guān)焊接工藝文件完成了焊接工藝試驗和評定（根據(jù)要求，試驗和評定中未對焊縫材料的沖擊韌性焊接工藝試驗和評定（根據(jù)要求，試驗和評定中未對焊縫材料的沖擊韌性進(jìn)行考核），按此試驗與評定結(jié)果確定了焊接作業(yè)程序，并按此經(jīng)評定的進(jìn)行考核），按此試驗與評定結(jié)果確定了焊接作業(yè)程序，并按此經(jīng)評定的焊接作業(yè)程序完成了相應(yīng)的管道焊接。后通過國家核安全局對此項目的監(jiān)焊接作業(yè)程序完成了相應(yīng)

31、的管道焊接。后通過國家核安全局對此項目的監(jiān)督和審查發(fā)現(xiàn)，沒有測定焊縫材料的沖擊韌性，以驗證管道的設(shè)計是否滿督和審查發(fā)現(xiàn)，沒有測定焊縫材料的沖擊韌性，以驗證管道的設(shè)計是否滿足足“先漏后破先漏后破”準(zhǔn)則。隨后從該焊縫焊接工藝試驗和評定試樣中取樣，補準(zhǔn)則。隨后從該焊縫焊接工藝試驗和評定試樣中取樣，補充測定其沖擊性能。測定結(jié)果發(fā)現(xiàn)沖擊性能不合格。這樣，反應(yīng)堆冷卻劑充測定其沖擊性能。測定結(jié)果發(fā)現(xiàn)沖擊性能不合格。這樣，反應(yīng)堆冷卻劑管道焊縫就成了重大不符合項。管道焊縫就成了重大不符合項。問題：問題： 分析導(dǎo)致重大不符合項的原因以及防止產(chǎn)生此類不符合項的措施。分析導(dǎo)致重大不符合項的原因以及防止產(chǎn)生此類不符合項

32、的措施。分析要點：分析要點：主要分析設(shè)計中質(zhì)量保證工作上存在的問題，特別是設(shè)計輸入控制主要分析設(shè)計中質(zhì)量保證工作上存在的問題，特別是設(shè)計輸入控制存在的問題。存在的問題。答案：答案：本案例是設(shè)計上存在的問題，是設(shè)計輸入控制的問題。本案例是設(shè)計上存在的問題，是設(shè)計輸入控制的問題。HAF003 3.1.1要求：要求：“必須制定控制措施并形成文件，以保證把相必須制定控制措施并形成文件，以保證把相應(yīng)設(shè)計要求（例如國家核安全部門要求、設(shè)計基準(zhǔn)、規(guī)范應(yīng)設(shè)計要求（例如國家核安全部門要求、設(shè)計基準(zhǔn)、規(guī)范 、標(biāo)準(zhǔn)等、標(biāo)準(zhǔn)等 ）都）都正確地體現(xiàn)在技術(shù)規(guī)格書、圖紙、程序或細(xì)則中。正確地體現(xiàn)在技術(shù)規(guī)格書、圖紙、程序或細(xì)

33、則中?！痹O(shè)計輸入控制的要求是通過評審的形式，將國家核安全部門要求、設(shè)計輸入控制的要求是通過評審的形式，將國家核安全部門要求、設(shè)計基準(zhǔn)、規(guī)范設(shè)計基準(zhǔn)、規(guī)范 、標(biāo)準(zhǔn)形成統(tǒng)一的設(shè)計輸入，形成大家都能接受的焊縫、標(biāo)準(zhǔn)形成統(tǒng)一的設(shè)計輸入，形成大家都能接受的焊縫技術(shù)條件（包括焊接工藝評定是否要做焊縫材料的沖擊韌性），技術(shù)條件（包括焊接工藝評定是否要做焊縫材料的沖擊韌性）， R國方、國方、業(yè)主方、設(shè)計方和中國核安全部門都達(dá)成一致以后才能進(jìn)行管道焊縫的設(shè)業(yè)主方、設(shè)計方和中國核安全部門都達(dá)成一致以后才能進(jìn)行管道焊縫的設(shè)計。計。【案例案例54】未認(rèn)真執(zhí)行質(zhì)保大綱使產(chǎn)品鑒定無效事件未認(rèn)真執(zhí)行質(zhì)保大綱使產(chǎn)品鑒定無效事

34、件背景材料：背景材料：某核承壓設(shè)備制造廠為作產(chǎn)品鑒定而實施產(chǎn)品爆破試驗?zāi)澈顺袎涸O(shè)備制造廠為作產(chǎn)品鑒定而實施產(chǎn)品爆破試驗時，未注意到本廠質(zhì)保大綱中寫明的時，未注意到本廠質(zhì)保大綱中寫明的“對國家規(guī)定有試驗單位資質(zhì)要求的對國家規(guī)定有試驗單位資質(zhì)要求的試驗，應(yīng)委托有相應(yīng)試驗資質(zhì)的單位進(jìn)行試驗試驗，應(yīng)委托有相應(yīng)試驗資質(zhì)的單位進(jìn)行試驗”的要求，未經(jīng)審查就誤委的要求，未經(jīng)審查就誤委托了無該爆破試驗資質(zhì)的某單位進(jìn)行爆破試驗。這樣，試驗結(jié)果未得到產(chǎn)托了無該爆破試驗資質(zhì)的某單位進(jìn)行爆破試驗。這樣，試驗結(jié)果未得到產(chǎn)品鑒定單位的認(rèn)可，只能重新加工樣品，再委托有爆破試驗資質(zhì)的單位重品鑒定單位的認(rèn)可，只能重新加工樣品，再

35、委托有爆破試驗資質(zhì)的單位重做試驗，既浪費了經(jīng)費，又耽擱了時間。做試驗，既浪費了經(jīng)費，又耽擱了時間。問題：問題：(1) 分析使產(chǎn)品鑒定無效事件產(chǎn)生的原因；分析使產(chǎn)品鑒定無效事件產(chǎn)生的原因；(2) 明確采購控制中選擇供方的依據(jù)。明確采購控制中選擇供方的依據(jù)。分析要點：分析要點：根據(jù)本案例背景材料所述事實，對照質(zhì)保規(guī)定和質(zhì)保導(dǎo)根據(jù)本案例背景材料所述事實，對照質(zhì)保規(guī)定和質(zhì)保導(dǎo)則對供方選擇的要求，查明發(fā)生本案的原因。則對供方選擇的要求，查明發(fā)生本案的原因。答案：答案：這是采購上的問題，是物項和服務(wù)供方評價和選擇上的失控，這是采購上的問題，是物項和服務(wù)供方評價和選擇上的失控， HAF003 6.2.1要求

36、要求“必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項或服務(wù)的能力作為選擇供方的基本依據(jù)或服務(wù)的能力作為選擇供方的基本依據(jù)” ，錯誤在于：未經(jīng)審查就誤委，錯誤在于：未經(jīng)審查就誤委托了無該爆破試驗資質(zhì)的某單位進(jìn)行爆破試驗，違反了采購質(zhì)量保證的該托了無該爆破試驗資質(zhì)的某單位進(jìn)行爆破試驗，違反了采購質(zhì)量保證的該條款的要求。條款的要求?！景咐咐?5】設(shè)備組裝作業(yè)程序疏漏造成組裝返工的事件設(shè)備組裝作業(yè)程序疏漏造成組裝返工的事件背景材料：背景材料：其核承壓設(shè)備制造廠批量組裝某種設(shè)備時，由于組裝作其核承壓設(shè)備制造廠批量組裝某種設(shè)備時，由于組裝作業(yè)程序編、審、批不仔細(xì)

37、，程序中遺漏了設(shè)計技術(shù)規(guī)格書要求的組裝前某業(yè)程序編、審、批不仔細(xì)，程序中遺漏了設(shè)計技術(shù)規(guī)格書要求的組裝前某部件表面要作特殊清潔處理的要求。設(shè)備驗收時，該問題被發(fā)現(xiàn)。經(jīng)查，部件表面要作特殊清潔處理的要求。設(shè)備驗收時，該問題被發(fā)現(xiàn)。經(jīng)查，已組裝設(shè)備的相應(yīng)部件表面未做特殊清潔處理。因此，拆開已組裝的設(shè)備，已組裝設(shè)備的相應(yīng)部件表面未做特殊清潔處理。因此，拆開已組裝的設(shè)備，并對該部位表面補做特殊清潔處理后再重新組裝。并對該部位表面補做特殊清潔處理后再重新組裝。問題：問題：（1）分析造成本組裝返工事件的原因。）分析造成本組裝返工事件的原因。（2）如何控制作業(yè)程序的編、審、批？）如何控制作業(yè)程序的編、審、批

38、？分析要點：分析要點：主要分析質(zhì)量保證中對文件控制的要求、控制措施。主要分析質(zhì)量保證中對文件控制的要求、控制措施。答案：答案：這是文件控制上的失控，這是文件控制上的失控， HAF003 4.1文件的編、審文件的編、審 、批要、批要求求“必須對工作的執(zhí)行和驗證所需要的文件（例如程序、細(xì)則必須對工作的執(zhí)行和驗證所需要的文件（例如程序、細(xì)則 、圖紙等、圖紙等 ）的編、審的編、審 、批和發(fā)放進(jìn)行控制?？刂拼胧┍仨毎鞔_負(fù)責(zé)編、審、批和發(fā)放進(jìn)行控制?？刂拼胧┍仨毎鞔_負(fù)責(zé)編、審 、批、批和發(fā)放有關(guān)影響質(zhì)量的活動的文件的人員和單位。負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn)的單位和發(fā)放有關(guān)影響質(zhì)量的活動的文件的人員和單位。負(fù)責(zé)審

39、核和批準(zhǔn)的單位或個人有權(quán)查閱作為審核和批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料。或個人有權(quán)查閱作為審核和批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景材料?！北景咐那闆r是不但編制組裝作業(yè)程序的人員不了解某部件表面要本案例的情況是不但編制組裝作業(yè)程序的人員不了解某部件表面要作特殊清潔處理的要求，連審核和批準(zhǔn)人員也不知道有關(guān)背景材料。為什作特殊清潔處理的要求，連審核和批準(zhǔn)人員也不知道有關(guān)背景材料。為什么不去查閱背景材料么不去查閱背景材料-設(shè)計技術(shù)規(guī)格書？設(shè)計技術(shù)規(guī)格書？組裝作業(yè)程序的編、審人員不勝任其崗位職責(zé)，應(yīng)該委派勝任該工組裝作業(yè)程序的編、審人員不勝任其崗位職責(zé)，應(yīng)該委派勝任該工作的人員去編制和審核有關(guān)文件。作的人員去編制和審核有關(guān)文件

40、?！景咐咐?6】質(zhì)保記錄不符合要求而不能成為質(zhì)量的客觀證據(jù)的事件質(zhì)保記錄不符合要求而不能成為質(zhì)量的客觀證據(jù)的事件背景材料：背景材料：某核設(shè)備制造廠在設(shè)備制造中由于機加工人員手上沾的某核設(shè)備制造廠在設(shè)備制造中由于機加工人員手上沾的油污多，記錄不方便，在現(xiàn)場記錄機加工數(shù)據(jù)時，書寫潦草，別人無法認(rèn)油污多，記錄不方便，在現(xiàn)場記錄機加工數(shù)據(jù)時，書寫潦草，別人無法認(rèn)清，且簽名僅簽一個姓，記錄用筆為圓珠筆或鉛筆，記錄紙上沾有油污較清，且簽名僅簽一個姓，記錄用筆為圓珠筆或鉛筆，記錄紙上沾有油污較多，有的欄目未填寫，因而造成日后對所記錄的字跡很難辨認(rèn)且有些欄目多，有的欄目未填寫，因而造成日后對所記錄的字跡很難

41、辨認(rèn)且有些欄目無數(shù)據(jù)，致使該記錄不能成為質(zhì)量的客觀證據(jù)。無數(shù)據(jù)，致使該記錄不能成為質(zhì)量的客觀證據(jù)。問題：問題： （1）分析造成此不符合項的原因。）分析造成此不符合項的原因。（2）對質(zhì)保記錄有那些基本要求？）對質(zhì)保記錄有那些基本要求？分析要點：分析要點：主要分析對記錄的質(zhì)保要求，應(yīng)使工作人員了解質(zhì)保記錄的重要性，主要分析對記錄的質(zhì)保要求，應(yīng)使工作人員了解質(zhì)保記錄的重要性，工作中如何工作中如何“記錄記錄”。答案：答案：這個案例屬于質(zhì)量記錄的失控。這個案例屬于質(zhì)量記錄的失控。 HAF003 12.1質(zhì)量保證記錄的編寫質(zhì)量保證記錄的編寫要求要求“記錄中必須有質(zhì)量的客觀證據(jù)記錄中必須有質(zhì)量的客觀證據(jù) 所

42、有質(zhì)量保證記錄都必須字跡所有質(zhì)量保證記錄都必須字跡清楚、完整，并與所記述的物項和服務(wù)相對應(yīng)。清楚、完整，并與所記述的物項和服務(wù)相對應(yīng)。”本案例是完全與記錄編寫的基本要求背道而馳，記錄既不清楚，也本案例是完全與記錄編寫的基本要求背道而馳，記錄既不清楚，也不完整。不完整?！景咐咐?7】質(zhì)保內(nèi)、外監(jiān)查不符合質(zhì)保監(jiān)查要求的事件質(zhì)保內(nèi)、外監(jiān)查不符合質(zhì)保監(jiān)查要求的事件背景材料：背景材料：國家核安全局在某年底對某營運單位作質(zhì)保檢查時，要國家核安全局在某年底對某營運單位作質(zhì)保檢查時，要求該營運單位按照其質(zhì)保大綱中求該營運單位按照其質(zhì)保大綱中“每年對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查每年對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查”

43、的規(guī)定，提供當(dāng)年對主要承包單位的外部監(jiān)查報告。該營運單位未實施，的規(guī)定，提供當(dāng)年對主要承包單位的外部監(jiān)查報告。該營運單位未實施，因而也提供不出這些外部監(jiān)查報告。這樣，營運單位對主要承包單位是否因而也提供不出這些外部監(jiān)查報告。這樣，營運單位對主要承包單位是否有效實施經(jīng)其審查認(rèn)可的質(zhì)保大綱就失去了解和督促，甚至有可能失控。有效實施經(jīng)其審查認(rèn)可的質(zhì)保大綱就失去了解和督促，甚至有可能失控。問題：問題：（1）分析該營運單位出現(xiàn)此類案例的原因；）分析該營運單位出現(xiàn)此類案例的原因；（2）是否可根據(jù)核安全法規(guī)、導(dǎo)則未規(guī)定外部監(jiān)查頻度而認(rèn)為本案）是否可根據(jù)核安全法規(guī)、導(dǎo)則未規(guī)定外部監(jiān)查頻度而認(rèn)為本案例中營運單位

44、無過錯？例中營運單位無過錯？分析要點：分析要點：主要分析采購控制的基本要求、進(jìn)行外部質(zhì)保監(jiān)查的目的，營運單主要分析采購控制的基本要求、進(jìn)行外部質(zhì)保監(jiān)查的目的，營運單位必須實施所編制的質(zhì)保大綱。位必須實施所編制的質(zhì)保大綱。答案：答案：這是有關(guān)在進(jìn)行對承包方的外部監(jiān)查上，該營運單位沒有遵守其質(zhì)這是有關(guān)在進(jìn)行對承包方的外部監(jiān)查上，該營運單位沒有遵守其質(zhì)保大綱規(guī)定保大綱規(guī)定“每年對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查每年對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查”的承諾，這屬于營運的承諾，這屬于營運單位在采購控制上的問題，單位在采購控制上的問題，HAF003 6.3.1要求要求“必須對所購物項和服務(wù)必須對所購物項和服務(wù)進(jìn)行控

45、制，以保證符合采購文件的要求，控制包括由承包者提供客觀證據(jù)、進(jìn)行控制，以保證符合采購文件的要求，控制包括由承包者提供客觀證據(jù)、對供方進(jìn)行源地檢查、監(jiān)查以及購物項和服務(wù)的交貨檢驗等措施對供方進(jìn)行源地檢查、監(jiān)查以及購物項和服務(wù)的交貨檢驗等措施”核設(shè)施營運單位的主要承包單位包括反應(yīng)堆壓力容器、蒸汽發(fā)生器、核設(shè)施營運單位的主要承包單位包括反應(yīng)堆壓力容器、蒸汽發(fā)生器、穩(wěn)壓器、主冷卻劑泵及主管道的制造單位、安裝、施工單位，這些單位的穩(wěn)壓器、主冷卻劑泵及主管道的制造單位、安裝、施工單位，這些單位的工作極其重要，并且制造、安裝和施工的周期相當(dāng)長，營運單位工作極其重要，并且制造、安裝和施工的周期相當(dāng)長，營運單位

46、 “每年每年對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查對主要承包單位作一次質(zhì)保監(jiān)查”，規(guī)定是正確的，但未能認(rèn)真執(zhí)行，既，規(guī)定是正確的，但未能認(rèn)真執(zhí)行，既不符合采購控制中對所購物項和服務(wù)進(jìn)行控制的基本要求，又違背本單位不符合采購控制中對所購物項和服務(wù)進(jìn)行控制的基本要求，又違背本單位質(zhì)保大綱中的規(guī)定。質(zhì)保大綱中的規(guī)定。不能因為核安全法規(guī)、導(dǎo)則未規(guī)定外部監(jiān)查頻度而認(rèn)為本案例中營不能因為核安全法規(guī)、導(dǎo)則未規(guī)定外部監(jiān)查頻度而認(rèn)為本案例中營運單位沒有過錯，因為營運單位必須執(zhí)行本單位的質(zhì)保大綱。運單位沒有過錯，因為營運單位必須執(zhí)行本單位的質(zhì)保大綱。 【案例案例58】管理部門審查留于形式未起到應(yīng)有作用的事件管理部門審查留于

47、形式未起到應(yīng)有作用的事件背景材料：背景材料：某核設(shè)備制造廠由于不了解管理部門年終審查的要求，某核設(shè)備制造廠由于不了解管理部門年終審查的要求，在某年底前，該廠各部門沒有準(zhǔn)備匯報自己部門實施質(zhì)保大綱的有效性、在某年底前，該廠各部門沒有準(zhǔn)備匯報自己部門實施質(zhì)保大綱的有效性、存在問題和對質(zhì)保大綱適用性意見的書面材料。管理部門年終審查時，未存在問題和對質(zhì)保大綱適用性意見的書面材料。管理部門年終審查時，未能針對這一年質(zhì)保大綱實施有效性、存在問題、糾正對策以及質(zhì)保大綱的能針對這一年質(zhì)保大綱實施有效性、存在問題、糾正對策以及質(zhì)保大綱的適用性等作出明確的結(jié)論。這樣，管理部門審查未能達(dá)到預(yù)定的目的。同適用性等作出

48、明確的結(jié)論。這樣，管理部門審查未能達(dá)到預(yù)定的目的。同時對于修改本年度質(zhì)保大綱不適用處、糾正質(zhì)保大綱存在問題，從而更有時對于修改本年度質(zhì)保大綱不適用處、糾正質(zhì)保大綱存在問題，從而更有效實施質(zhì)保大綱未起到應(yīng)有的作用。效實施質(zhì)保大綱未起到應(yīng)有的作用。問題：問題：管理部門審查是什么含義，為什么要進(jìn)行管理部門審查？管理部門審查是什么含義，為什么要進(jìn)行管理部門審查？分析要點：分析要點：主要分析對進(jìn)行管理部門審查的必要性和重要性的理解，主要分析對進(jìn)行管理部門審查的必要性和重要性的理解，由于缺乏正確理解，導(dǎo)致有不少單位的管理部門審查流于形式。由于缺乏正確理解，導(dǎo)致有不少單位的管理部門審查流于形式。答案：答案：

49、該廠對管理部門審查如何進(jìn)行缺乏了解，當(dāng)然，管理程序該廠對管理部門審查如何進(jìn)行缺乏了解，當(dāng)然，管理程序（管理部門審查程序）也有缺陷。（管理部門審查程序）也有缺陷。 HAF003 2.3管理部門審查規(guī)定管理部門審查規(guī)定“所所有大綱必須規(guī)定，參與實施大綱的單位的管理部門要對其負(fù)責(zé)的那部分質(zhì)有大綱必須規(guī)定，參與實施大綱的單位的管理部門要對其負(fù)責(zé)的那部分質(zhì)量保證大綱的狀況和適用性定期進(jìn)行審查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)大綱有問題時，必須采量保證大綱的狀況和適用性定期進(jìn)行審查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)大綱有問題時，必須采取糾正措施取糾正措施”。要理解：管理部門審查是本單位最高領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)保大綱的狀。要理解：管理部門審查是本單位最高領(lǐng)導(dǎo)對質(zhì)保大綱的

50、狀況和適用性進(jìn)行的審查，要解決質(zhì)保工作中重大的問題，而不是一般的工況和適用性進(jìn)行的審查，要解決質(zhì)保工作中重大的問題，而不是一般的工作匯報。作匯報。本案例雖然進(jìn)行了定期審查，但沒有參考導(dǎo)則本案例雖然進(jìn)行了定期審查，但沒有參考導(dǎo)則HAD003/01 3.4.3的的要求去進(jìn)行管理部門審查。要求去進(jìn)行管理部門審查。 管理部門審查管理部門審查 管理部門審查管理部門審查 應(yīng)定期地或在情況需要時進(jìn)行管理部應(yīng)定期地或在情況需要時進(jìn)行管理部門的審查門的審查 管理部門的審查實際上是單位的最高管理部門的審查實際上是單位的最高管理者的審查，參加審查的人員應(yīng)包括本管理者的審查，參加審查的人員應(yīng)包括本單位關(guān)鍵崗位上的管理

51、人員。單位關(guān)鍵崗位上的管理人員。 參加審查的人員和部門應(yīng)事先作好必參加審查的人員和部門應(yīng)事先作好必要的準(zhǔn)備，要提出本部門本年度質(zhì)保工作要的準(zhǔn)備，要提出本部門本年度質(zhì)保工作的系統(tǒng)總結(jié)和分析。的系統(tǒng)總結(jié)和分析。管理部門審查管理部門審查審查方面：審查方面： 重大的質(zhì)量保證工作及其完成情況；重大的質(zhì)量保證工作及其完成情況； 大綱監(jiān)查的結(jié)果；大綱監(jiān)查的結(jié)果； 質(zhì)量問題及其建議；質(zhì)量問題及其建議； 大綱中的缺陷；大綱中的缺陷； 糾正措施狀態(tài)；糾正措施狀態(tài)； 質(zhì)量趨勢、事故和故障；質(zhì)量趨勢、事故和故障； 人員資格培訓(xùn)、質(zhì)量教育和證書的頒人員資格培訓(xùn)、質(zhì)量教育和證書的頒發(fā)；發(fā)；管理部門審查管理部門審查 是否需

52、要修訂大綱。是否需要修訂大綱。單位的最高管理者每年組織和主持一次單位的最高管理者每年組織和主持一次管理部門的審查管理部門的審查主要涉及質(zhì)保體系的重大問題（如是否主要涉及質(zhì)保體系的重大問題（如是否需要修訂大綱，實施質(zhì)保大綱的資源是否需要修訂大綱，實施質(zhì)保大綱的資源是否滿足要求）滿足要求）提出和確定各種改進(jìn)質(zhì)量保證體系的機提出和確定各種改進(jìn)質(zhì)量保證體系的機會和變更的需要會和變更的需要【案例案例59】設(shè)計錯誤致使交工后還要大量返工的事件設(shè)計錯誤致使交工后還要大量返工的事件背景材料：背景材料：T核電廠由核電廠由R國某缺少設(shè)計經(jīng)驗和質(zhì)量保證概念的單位設(shè)國某缺少設(shè)計經(jīng)驗和質(zhì)量保證概念的單位設(shè)計。相應(yīng)的施工

53、、安裝文件交安裝單位施工時，安裝單位發(fā)現(xiàn)不少設(shè)計錯計。相應(yīng)的施工、安裝文件交安裝單位施工時，安裝單位發(fā)現(xiàn)不少設(shè)計錯誤（說明設(shè)計單位和營運單位未按設(shè)計質(zhì)保要求對相應(yīng)的文件作充分的設(shè)誤（說明設(shè)計單位和營運單位未按設(shè)計質(zhì)保要求對相應(yīng)的文件作充分的設(shè)計審查），由于安裝單位提出的某些意見未被設(shè)計單位接受，安裝單位只計審查），由于安裝單位提出的某些意見未被設(shè)計單位接受，安裝單位只得按相應(yīng)的文件施工。然而，在安裝結(jié)束并向營運單位移交后，設(shè)計單位得按相應(yīng)的文件施工。然而，在安裝結(jié)束并向營運單位移交后，設(shè)計單位又提出了大量設(shè)計修改，導(dǎo)致營運單位要求安裝單位將已移交后的系統(tǒng)作又提出了大量設(shè)計修改，導(dǎo)致營運單位要求

54、安裝單位將已移交后的系統(tǒng)作大量的返工。大量的返工。問題：問題：（1）營運單位在采購控制上存在什么問題？）營運單位在采購控制上存在什么問題？（2）營運單位在設(shè)計控制上存在什么問題？）營運單位在設(shè)計控制上存在什么問題？（3）營運單位在各單位的工作接口和聯(lián)絡(luò)控制上存在什么問題？）營運單位在各單位的工作接口和聯(lián)絡(luò)控制上存在什么問題？分析要點：分析要點：（1）主要分析采購中選擇供方的依據(jù)；）主要分析采購中選擇供方的依據(jù)；（2）分析營運單位在設(shè)計控制中的責(zé)任；）分析營運單位在設(shè)計控制中的責(zé)任；（3）分析營運單位在各單位工作接口和聯(lián)絡(luò)控制中的責(zé)任。）分析營運單位在各單位工作接口和聯(lián)絡(luò)控制中的責(zé)任。答案：答案

55、：首先是核電廠營運單位管理上的問題，屬于采購上的缺陷，沒有首先是核電廠營運單位管理上的問題，屬于采購上的缺陷，沒有選擇好設(shè)計單位，選擇了一個設(shè)計技術(shù)能力和質(zhì)量保證能力都較差的單位。選擇好設(shè)計單位，選擇了一個設(shè)計技術(shù)能力和質(zhì)量保證能力都較差的單位。 違背了違背了HAF003 6.2.1要求要求“必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項或服務(wù)的能力作為選擇供方的基本依據(jù)物項或服務(wù)的能力作為選擇供方的基本依據(jù)”，此處能力包括設(shè)計能力和質(zhì)，此處能力包括設(shè)計能力和質(zhì)量保證能力量保證能力 ；第二第二,核電廠營運單位在在設(shè)計控制中負(fù)有責(zé)任，不能因?qū)⒛承┰O(shè)計任務(wù)核電

56、廠營運單位在在設(shè)計控制中負(fù)有責(zé)任，不能因?qū)⒛承┰O(shè)計任務(wù)委托給供方而不承擔(dān)設(shè)計控制的責(zé)任，委托給供方而不承擔(dān)設(shè)計控制的責(zé)任，HAD003/06 1.2節(jié)要求：節(jié)要求：“對核電廠負(fù)對核電廠負(fù)全面責(zé)任的單位（以下簡稱責(zé)任單位）必須對制訂和實施核電廠物項設(shè)計中全面責(zé)任的單位（以下簡稱責(zé)任單位）必須對制訂和實施核電廠物項設(shè)計中的質(zhì)量保證大綱負(fù)責(zé)。該單位可以委托其他單位來制訂和實施設(shè)計中的質(zhì)量的質(zhì)量保證大綱負(fù)責(zé)。該單位可以委托其他單位來制訂和實施設(shè)計中的質(zhì)量保證大綱或其中的一部分，但必須對大綱總的有效性負(fù)責(zé)，并且不改變設(shè)計保證大綱或其中的一部分，但必須對大綱總的有效性負(fù)責(zé)，并且不改變設(shè)計者的義務(wù)和（或）法

57、律責(zé)任者的義務(wù)和（或）法律責(zé)任”；第三，營運單位在工程的總體協(xié)調(diào)上，在各單位的工作接口和聯(lián)絡(luò)控制第三，營運單位在工程的總體協(xié)調(diào)上，在各單位的工作接口和聯(lián)絡(luò)控制上存在缺陷，也包括設(shè)計單位和安裝單位之間的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)存在缺陷。上存在缺陷，也包括設(shè)計單位和安裝單位之間的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)存在缺陷。HAF003 3.2單位間的工作接口要求單位間的工作接口要求“在有多個單位的情況下，必須明在有多個單位的情況下，必須明確規(guī)定每個單位的責(zé)任，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮员ＷC各單位間工作的接口和協(xié)確規(guī)定每個單位的責(zé)任，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┮员ＷC各單位間工作的接口和協(xié)調(diào)，必須對參與影響質(zhì)量的活動的單位之間和小組之間的聯(lián)絡(luò)作出規(guī)定。主調(diào)，必須對參與影響質(zhì)量的活動的單位之間和小組之間的聯(lián)絡(luò)作出規(guī)定。主要信息的交流必須通過相應(yīng)的文件。必須規(guī)定文件的類型，并控制其分發(fā)。要信息的交流必須通過相應(yīng)的文件。必須規(guī)定文件的類型，并控制其分發(fā)?！痹O(shè)計單位和