信息系統(tǒng)風險評估報告格式

1、國家電子政務工程建設項目非涉密信息系統(tǒng)信息安全風險評估報告格式項目名稱：項目建設單位：風險評估單位：年月曰、風險評估項目概述1.1工程項目概況建設項目基本信息建設單位基本信息承建單位基本信息1.2風險評估實施單位基本情況、風險評估活動概述2.1風險評估工作組織管理2.2風險評估工作過程.1.1.1.1.2.2.2.2.3.2.3依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件3.2.4保障與限制條件3.三、評估對象3.3.1評估對象構成與定級.3.網(wǎng)絡結構3.業(yè)務應用3.子系統(tǒng)構成及定級.3.3.2評估對象等級保護措施.4.XX子系統(tǒng)的等級保護措施.4.子系統(tǒng)N的等級保護措施.4.四、資產(chǎn)識別與分析4.4.1 資

2、產(chǎn)類型與賦值4.資產(chǎn)類型4.資產(chǎn)賦值4.4.2 關鍵資產(chǎn)說明5.五、威脅識別與分析5.5.1 威脅數(shù)據(jù)采集.6.5.2 威脅描述與分析.6.威脅源分析65.2.2 威脅行為分析6.5.2.3 威脅能量分析6.5.3威脅賦值6六、脆弱性識別與分析6.6.1 常規(guī)脆弱性描述7.6.1.1 管理脆弱性7.6.1.2 網(wǎng)絡脆弱性7.系統(tǒng)脆弱性7.應用脆弱性7.數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性7.運行維護脆弱性7.災備與應急響應脆弱性7.物理脆弱性7.6.2 脆弱性專項檢測7.木馬病毒專項檢查7.滲透與攻擊性專項測試7.關鍵設備安全性專項測試7.設備采購和維保服務專項檢測7.其他專項檢測7.安全保護效果綜合驗證88

3、.6.3 脆弱性綜合列表七、風險分析七、風險分析8.7.1關鍵資產(chǎn)的風險計算結果.8.7.2關鍵資產(chǎn)的風險等級.8.風險等級列表8.風險等級統(tǒng)計8.基于脆弱性的風險排名.9.風險結果分析9.八、綜合分析與評價9.九、整改意見9.附件1：管理措施表.1.0附件2：技術措施表1.1附件3：資產(chǎn)類型與賦值表1.3附件4：威脅賦值表1.3附件5：脆弱性分析賦值表1.4一、風險評估項目概述1.1工程項目概況建設項目基本信息工程項目名稱工程項目批復的建設內(nèi)容非涉密信息系統(tǒng)部分的建設內(nèi)容相應的信息安全保護系統(tǒng)建設內(nèi)容項目完成時間項目試運行時間建設單位基本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話

4、電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話如有多個參與部門，分別填寫上電子郵件承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件1.2風險評估實施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風險評估活動概述2.1風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系（含評估人員構成）、工作原則和采取的保密措施。2.2 風險評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象評估

5、對象構成與定級3.1.1 網(wǎng)絡結構文字描述網(wǎng)絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡拓撲圖。3.1.2 業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)務，及其重要性。3.1.3 子系統(tǒng)構成及定級描述各子系統(tǒng)構成。根據(jù)安全等級保護定級備案結果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱安全保護等級其中業(yè)務信息安全等級其中系統(tǒng)服務安全等級3.2評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復。3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結

6、果，XX子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結果，XX子系統(tǒng)的等級保護技術措施情況見附表二。子系統(tǒng)N的等級保護措施四、資產(chǎn)識別與分析4.1資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類型按照評估對象的構成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構成。詳細的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2關鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應用資產(chǎn)重要程度權重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不

7、可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性,威脅主體的能力水平等進行列表分析。5.1 威脅數(shù)據(jù)采集威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析威脅源分析填寫威脅源分析表。5.2.1 威脅行為分析填寫威脅行為分析表。5.2.2 威脅能量分析威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結果和結果分析。6.1常規(guī)脆弱性描述管理脆弱性6.1.1 網(wǎng)絡脆弱性系統(tǒng)脆弱性應用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性運行維護脆弱性災備與應急響應脆弱性物理脆弱性6.2脆弱性專項檢測木馬病毒專項檢查滲透與攻擊性專項測試關鍵設備安全性專項測試設備采購和維保服

8、務專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。626安全保護效果綜合驗證6.3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表七、風險分析7.1關鍵資產(chǎn)的風險計算結果填寫風險列表風險列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱7.2關鍵資產(chǎn)的風險等級風險等級列表填寫風險等級表資產(chǎn)風險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風險等級風險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風險等級統(tǒng)計表風險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例723基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例724風險結果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件1管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用安全管理制度管理制度制定和發(fā)布評審和修訂安全管

9、理機構崗位設置人員配備授權和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理田人員錄用人員離崗人貝安全呂理人員考核安全意識教育和培訓外部人員訪問管理系統(tǒng)建設管理系統(tǒng)定級安全方案設計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務商選擇序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置應急預案管理小計附件2:技術措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用1物理安全物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水

10、和防潮防靜電溫濕度控制電力供應序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用電磁防護網(wǎng)絡安全網(wǎng)絡結構安全網(wǎng)絡訪問控制網(wǎng)絡安全審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡設備防護主機安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范資源控制應用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數(shù)據(jù)安全及備份與恢復數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別項目子項資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權重賦值說明附件4:威脅賦值表5.00總分值威脅等級操作失誤濫用授權行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒絕服務惡

11、意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社會工程意外故障通信中斷數(shù)據(jù)受損電源中斷災害管理不到位越權使用n匚000附件5:脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標識1管理脆弱性檢測機構、制度、人員V1安全策略V2檢測與響應脆弱性V3日常維護V4V52網(wǎng)絡脆弱性檢測網(wǎng)絡拓撲及結構脆弱性V6網(wǎng)絡設備脆弱性V7網(wǎng)絡安全設備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V124應用脆弱性檢測網(wǎng)絡服務脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲脆弱性V16V176運行維護脆弱性安全事件管理V18V197災備與應急響應脆弱性數(shù)據(jù)備份V20應急預案及演練V21V228物理脆弱性檢測環(huán)境脆弱性V2