供應商開發(fā)準入程序

1、文件類型二級文件文件編號制定部門產品部編制日期2016/05/20版本F/1分發(fā)號受控狀態(tài)（印章）供應商開發(fā)準入管理里程序會簽編制審核批準生效日期1目的序號版次修改條款修改記錄修改日期修改人批準人選擇質量、價格、交期、服務等能力均符合本公司要求的廠商，確保供應給我司所需的產品或物料滿足公司要求；并依合格供應商名單持續(xù)對供應商進行評審，確保供應商持續(xù)符合本公司的要求。2 范圍適用于公司各項目的（ODM或OEM產品采購活動的供應商的選擇、評審和再評審管理。3 職責產品部：3.1.1 負責收集供應商開發(fā)需求及制定年度供應商開發(fā)計劃。3.1.2 負責對供應商信息的尋找、基本資料收集、調查，并匯總對供應

2、商做經營方針、原材料來源、材料成本、交期方式、服務作初步評審。3.1.3 負責供應商開發(fā)進度推進。3.1.4 負責組織品質部、技術部、采購部、業(yè)務總監(jiān)組成供應商評審小組對供應商進行現(xiàn)場考評并將小組成員評審意見進行匯總。3.2 技術部：3.2.1 負責對供應商供應產品的技術標準及要求的制定輸出。3.2.2 負責對供應商的產品技術開發(fā)、產品實現(xiàn)過程、工藝處理等進行評審。3.2.3 負責建立產品成本模型，核實產品的技術BOM及其核算產品BOM成本。3.3 品質部：負責對供應商的質量保證能力（ISO9000、檢驗標準、制程控制、質量記錄、客訴及售后處理，各項信賴性測試條件與標準）進行評審，再評審。3.

3、3.2 負責對新供應商樣品檢驗驗證，產品檢驗標準的建立并與供應商達成一致。3.3.3 負責物資分類及系統(tǒng)數(shù)據(jù)完善。3.3.4 負責對產品品質監(jiān)督與異常分析輔導，對供應商質量改進狀況進行跟蹤、驗證。3.3.5 負責對供應商不合項糾正預防措施的現(xiàn)場驗證。3.4采購部：3.4.1 負責對供應商的交付保證能力進行評審，再評審。3.4.2 負責對新供應商樣品驗證確認的進度跟進。3.4.3 負責與供應商商務談判和合同簽署（含采購價格談判簽署）。3.3.4 負責采購計劃的制定、實施；采購訂單貨物交期的跟進、回倉。3.3.5 負責對采購計劃實施過程中異常情況的處理及糾正預防措施的收集落實。3.3.6 負責供應

4、商貨款的初步對賬及貨款申請。3.3.7 負責退貨回供應商的辦理及對賬。3.4 財務：3.4.1 負責對供應商資質、商務條款及合法性資料等評審。3.4.2 負責對供應商所供應產品價格的適宜性、合同合作條件進行監(jiān)督與評判。3.4.3 負責供應商物料采購系統(tǒng)價格的審核和管控，以及采購貨款的核對與結算。3.5 業(yè)務總監(jiān)：合格供應商的開發(fā)批準、供應商合作合同、采購價格、采購訂單的審批。4 定義4.1 ODM供應商：根據(jù)外部公司的產品設計和生產，本公司來選擇其生產完成自身要求的產品。（如：浴霸、排插、弱電線、換氣扇供應商等）。4.2 OEM供應商：本公司負責設計和開發(fā)產品，并自主完成銷售，具體的加工生產交

5、給外部的企業(yè)去做的方式。4.3 評審：對現(xiàn)有供應商進行交期達標率、質量合格率或發(fā)生重大質量異常進行解決或處理之審核，對新供應商依據(jù)各物料類別之評價，要求對其技術開發(fā)能力、生產技術能力、制程控制能力、質量、體系運作、物料成本、交期、服務、交易與付款方式等做評定，判定是否為合格供應商。5內容工作流程過程說明責任者輸出支持文產品部米購、品質、業(yè)務總新品開技術、財務供監(jiān)規(guī)劃發(fā)需求應商開發(fā)需求要求采購管理基本原則供應商年度評估報告5.1年度供應商開發(fā)計戈U5.2供應商資料收集不達標5.3供應商的選擇產品部初步篩選制供應商綜合能力現(xiàn)場考評表2-5家工作流程新產品開發(fā)計劃要求，現(xiàn)供應商暫無該產品或替代產品，

6、列入年（半年）度供應商開發(fā)計劃；產品部根據(jù)現(xiàn)有供應商年度評估質量、交期、成本、服務等無法滿足我司需求，產品部、技術部、品質部、采購部、財務部等提出供應商開發(fā)需求，產品部匯總信息每年元月（6月）制定年（半年）度供應商開發(fā)計劃表；業(yè)務總監(jiān)4H審批產品部提交的年（半年）度供應商開發(fā)計劃。產品部依供應商開發(fā)計劃5日內完成尋找新供應商信息；供應商尋找渠道可通過網絡、雜志報刊或同行業(yè)朋友、同事推薦等；對新供應商發(fā)放供應商調查表。10日前產品部供應商開發(fā)計劃供應商調查表供應商開發(fā)需求表供應商選擇基本原則見附件。產品部同種產品的供應商，原則上需建立兩家或兩家以上的合格供應商。如因特殊情況，獨占市場的供應商經與

7、技術部門溝通和反復市場調研確無替代品的，產品部會同采購部需編制供應商產能分析表，業(yè)務總監(jiān)審批才能獨家供應。產品部按采購管理基本原則要求收集所需相關的基本資料數(shù)據(jù)，另收集如下資料，完善在供應商調查表。供應商物流：包含供應商發(fā)貨送貨方式和結算方式。供應商樣品：包含供應商現(xiàn)有生產樣品（與我司類似產品）。供應商產出品BOM價格資料。產品部依據(jù)所收集供應商調查表資料，篩選后7日內完成現(xiàn)場初步供應商現(xiàn)場審查，初步與供應商進行產品需求和采購商務基本條款溝通，初評供應商綜合能力現(xiàn)場考評表。產品部根據(jù)現(xiàn)場審查情況，制作新供應商評審資料，選擇準備新供應商資料2-5家。過程說明責任者2-5家供應商調查表，供應商綜合

8、能力現(xiàn)場考評表，供應商基本資料、供應商產能分析表輸出是否有審核的供應商調查表、供應商綜合能力現(xiàn)場考評表，獨家供應商是否有審批的產能分析表支持文件5.4供應商的評價5.5供應商的試樣工作流程產品部根據(jù)供應商綜合能力現(xiàn)場評分表以及供應商提供的基本資料內容、初步樣品和報價等2日內召開會議評審；評審人員確定：業(yè)務總監(jiān)；采購經理；技術部；品質部；產品部；視情況可邀請財務；由業(yè)務總監(jiān)會議現(xiàn)場審批結論。對新供應商預計年度采購額V50萬，不組織評審小組成員現(xiàn)場對供應商評審；對新供應商預計年度采購額50萬，必須組織評審小組成員現(xiàn)場對供應商評審。須調查小組（調查小組包含：技術部，品質部，采購部，產品部，業(yè)務總監(jiān)，

9、戰(zhàn)略總監(jiān)）進行現(xiàn)場考察的供應商，由產品部組織調查小組對供應商在10日內完成現(xiàn)場考察復評供應商綜合能力現(xiàn)場評分表。對于進行現(xiàn)場評審的供應商依據(jù)各部門的評審表單一一對各項目進行現(xiàn)場確認評審，包括其商務能力、質量保證能力、技術能力、交付能力等，產品部負責商務能力評審，品質部負責質量保證能力評審，技術部負責技術能力評審，采購部負責交付能力評審。對第一次評審小組現(xiàn)場評審不達標的供應商，通知其進行限期（最長不超過3個月）并重新確定進行再次評審作業(yè)，現(xiàn)場評審最多2次，2次現(xiàn)場評審不合格重新選擇供應商評審。產品部在現(xiàn)場評審完成當天分供應商匯總評審小組現(xiàn)場評審意見和之前收集的資料。產品部將分供應商匯總資料交業(yè)務

10、總監(jiān)處，業(yè)務總監(jiān)4小時內審批評審結論。評審結論可以安排試樣的供應商，產品部聯(lián)絡試樣事宜。整改技術文件的發(fā)放產品部在供應商評審審批結論1小時內向技術部提出采購產品所需的圖樣、技術標準等文件的申請，技術部門根據(jù)申請1小時內提供相應的有效版文件。由產品部2小時內發(fā)放給供應商。其它部門不得以任何形式直接提供文件給供應商。供應商按產品部提供的技術要求7天內完成送樣到產品部，并一起提供樣品承認書和產品檢驗報告。樣品確認（具體參照新產品開發(fā)流程）：樣品測試：收到樣品和承認書后由產品部填寫“樣品提交單”，將樣品和承認書交品質部，啟動試驗流程。品質部須在5個工作日內（塑膠原料件以及需要壽命實驗才能得出結論的材料

11、為出具相應樣品確認報告，并簽封樣品給技術部。7個工作日）當樣品檢測結果無法滿足檢驗標準，而技術部門確認可用時，技術相關人員須進行簽樣確認，并于3個工作日內發(fā)出更改文件。產品標準根據(jù)更改技術文件進行修訂。技術部需將樣品確認信息于測試結束后一個工作日內反饋給產品部。未通過確認時，產品部需通知供應商再送樣。供應商送樣不合格最多3次，3次送樣不合格重新選擇供應商送樣。產品將技術部提供的樣品確認報告發(fā)給供應商，并于3個工作日內將簽封的標準樣品交給供應商保存，并要求供應商做樣品簽收記錄。過程說明品部技部供應商綜合現(xiàn)場評能力現(xiàn)審結論場評分是否有表、經過相供應關審商合格核、審審批批表評審小組樣品確認報告新產品

12、開發(fā)流程責任者輸出支持文件5.6小批量試產及合格供應商的錄入1小批量>1不合格rk不合格將樣品確認報告和小批量試產相關信息記錄于供應商合格審批表。562將新供應商是否錄入合格供應商名錄意見記錄于供應商合格審批表。563依據(jù)樣品確認和小批量試產及相關結果及結論在供應商合格審批表上審批是否同意將供應商錄入合格供應商名錄。經業(yè)務總監(jiān)審批后財務1個工作日內將供應商信息錄入到合格供應商名錄，原件保存，復印件及時發(fā)放到產品部、采購部。合格供應商名錄中供應商需一戶一檔，檔案資料應包括：供應商的合法性證明資料、供應商調查表、供應商綜合能力現(xiàn)場考評表、供應商合格審批表、樣品確認報告、產品BOM報價單、采購

13、合作協(xié)議及相關補充協(xié)議文件等。與供應商樣品、價格、基本商務條款達成一致，跟進銷售需求，采購部安排供應商小批量試產，小批量試產品質部安排公司品質人員在現(xiàn)場管控。對錄入合格供應商名錄的供應商在1個月內采購部進行采購合作協(xié)議簽訂，確定交易條件。合同評審經財務主管復核加蓋合同章，業(yè)務總監(jiān)批準后方能生效。產品部、采購部、品質部、財務部、業(yè)務總監(jiān)供應商合格審批表、合格供應商名錄、采購合作協(xié)議合格供應商名錄是否及時發(fā)放到相關部門，合格試產整改1合格供應商采購合作協(xié)議簽訂>4V5.7供應商的定期評價管理供應商檔案資料建立品質部組織產品部、采購部、技術部應對對合格供應商進行月底和年度的定期評價。品質部供應

14、商QDCS評估月報/年報是否對供應商定期考核V供應商定期評價6相關文件不合格品管制程序SIASEQ/QP-15-2016新產品開發(fā)流程SIASEQ/QR-07-2014工程變更流程SIASEQ/QR-XX-XX7相關記錄采購合作協(xié)議SIASEQ/QR-XX-XX品質保證協(xié)議SIASEQ/QR-XX-XX包裝及售后服務協(xié)議書SIASEQ/QR-XX-XX浴霸ODM定牌售后服務協(xié)議書SIASEQ/QR-XX-XX購銷合同SIASEQ/QR-XX-XX供應商開發(fā)需求表SIASEQ/QR-016-01供應商調查表SIASEQ/QR-016-02供應商合格審批表SIASEQ/QR-016-04供應商綜合

15、能力現(xiàn)場考評表SIASEQ/QR-016-03合格供應商名錄SIASEQ/QR-016-05產品BOM報價單格式SIASEQ/QR-016-068附件：采購管理基本原則1、供應商選型原則a）商務能力：i. 合法性證明：三證合一、法人身份證，委托書，相關產品強制認證證書，專利證書，開票資料；ii. 第三方調查了解資信狀況；iii. 組織架構：制定滿足公司發(fā)展的清晰的組織架構,并合理劃分各部門的工作職責；iv. 經營策略：公司有長遠的明確的經營策略和發(fā)展理念，年度經營目標；行業(yè)經驗與主要客戶：從事該行業(yè)的年份，同行業(yè)供貨客戶介紹，供應量或其他標桿企業(yè)的供貨狀況；行業(yè)內的合作客戶名單、訂單影印件；客

16、戶配額（分給深思的產能比例）；v. 廠房設施：公司是否具備標準工業(yè)廠房,廠房產權是否清晰合法,廠房布局是否充分考慮成本、效率因素,是否有足夠的場地用于擴大生產；vi. 合作意愿：較強的合作意愿，高層考察，建立最高通道；老板的管理思路、合作意愿、發(fā)展愿景；將我司列為重點客戶,并愿與我司建立長期合作關系；vii. 成本管控：符合我司產品定位的成本需求；公司持續(xù)的成本優(yōu)化能力，成本稽核：產品BOM青單，單重、用量、材質、品牌、價格；核價模型：明確產品定價模型；viii. 信息化水平、環(huán)保要求、職業(yè)健康安全、管理團隊穩(wěn)定性。b）質量保障能力：i. 質量方針：有提出明確的質量方針或目標,質量目標是否有效

17、運行；ii. 信息收集：質量團隊組織架構，人員編制；工藝流程圖、作業(yè)標準書；檢驗場地，檢驗設備青單，檢驗能力，質量負責人的現(xiàn)場溝通iii. 檢測設備與場地：檢驗場所情況，檢測設備是否齊全,并有其它先進的檢測儀器和設備，并對檢測設備，器具按期檢定或校準，建立計量管理臺賬；iv. 進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗，流程基本穩(wěn)定與固化；現(xiàn)場流轉質量控制單據(jù)、現(xiàn)場看板v. 不合格品管理：有物料、半成品、成品不合格品控制文件，不合格品是否置于特定區(qū)域并且標識青晰對批量不合格品是否制訂改進措施并跟蹤改善結果；vi. 生產過程關鍵工序和異常控制：關鍵工序生產過程受控，指定專人負責過程的持續(xù)改進,有執(zhí)行糾正預防的

18、手段，為應對生產、安全、交貨異常,有預防、控制和反饋措施；vii. 產品標識與可追溯性、質量整改；體系認證：ISO體系證書（影印件），并有效運行；viii. 質量技能培訓：針對性的開展質量技能培訓，并提供培訓記錄；ix. 零部件供應商：上游供應商名單、品質控制方式、現(xiàn)場稽核c）技術研發(fā)能力：i. 技術人員：技術人員數(shù)量充足,有進行技術人員儲備,技術組織梯隊結構合理,技術經驗屬于同行較高水平等；技術負責人現(xiàn)場溝通；ii. 技術文件管理：技術文件資料完整、有效、受控并與產品相符；iii. 技術開發(fā)能力：完成成功的產品設計，專利獲取，有較強的產品技術研發(fā)能力、能滿足我司產品更新、產品開發(fā)的需求；iv

19、. 作業(yè)指導文件、工藝紀律；d）交期保障能力：供應商整體產能35倍于我司需求，能保障促銷旺季的交貨；熟練熟練標識和i. 生產人員和員工關愛：生產部門配備了專職或兼職的生產管理人員,一線員工流失率在合理范圍，工占比合理；針對關愛基層員工的政策、制度、福利；ii. 生產能力：生產場地，生產設備清單（含照片），瓶頸工序產能、配套產能；iii. 倉儲管理：倉儲容量、材料半成品庫存金額、成品庫存；倉儲場地、辦公場地及各場地面積介紹。iv. 采購周期：零部件供給周期、資金占用；生產計劃、生產管理：計劃模式、生產訂單達成率；v. 6S管理：有嚴格的6S管理；vi. 模具管理：根據(jù)實際使用頻次實施預防性維護系統(tǒng)，包括改進循環(huán),且模具有特定的存放地點、臺賬管理；2、合同商務原則a）年度合同包：i. 深思ODM購合同；ii. 技術協(xié)議（質量要求，由產品經理根據(jù)產品計劃研發(fā)要求和駐廠檢驗、入庫檢驗要求設立）；iii. 質量服務協(xié)議iv.