建邦基金項(xiàng)目投資及評(píng)審流程管理辦法(試行)

1、建邦基金項(xiàng)目投資及評(píng)審流程管理辦法（試行）2014年12月目錄目錄1第一部分各類文件概覽2（-）項(xiàng)目流程備案文件概覽2一、調(diào)查階段2二、交易階段2三、退出階段3（二）各次會(huì)議文件3一、調(diào)查階段3二、交易階段3三、退出及投后管理階段3第二部分投資決策管理4（一）、投資決策委員會(huì)的組成4（二）、投資決策委員會(huì)的職責(zé)4（三）決策規(guī)則4（四）費(fèi)用承擔(dān)與激勵(lì)機(jī)制5第三部分 項(xiàng)目投資管理流程5（-）項(xiàng)目搜集5一、主動(dòng)尋找5二、外部推薦5（二）業(yè)務(wù)受理6一、填寫項(xiàng)目融資需求表（表單式文件）6二、初步篩選6（三）初調(diào)階段6一、調(diào)查方法一般分為兩種：行業(yè)研究與實(shí)地拜訪6二、上報(bào)立項(xiàng)評(píng)審會(huì)7（四）立項(xiàng)會(huì)7一、立項(xiàng)

2、會(huì)說(shuō)明7二、立項(xiàng)會(huì)流程8（五）全面盡職調(diào)查8一、簽訂保密協(xié)議8二、盡職調(diào)查清單8三、現(xiàn)場(chǎng)考察訪談9四、第三方信息9（六）項(xiàng)目審核9一、項(xiàng)目審核會(huì)的召開9二、項(xiàng)目審核會(huì)的議事規(guī)則與參會(huì)人員9三、項(xiàng)目審核會(huì)的議題10（七）交易階段10一、交易談判10二、投資決策委員會(huì)10三、中介調(diào)查12四、董事會(huì)/股東大會(huì)召開12五、交易執(zhí)行13（八）投后管理與退出13一、后期管理13二、退審會(huì)14三、董事會(huì)14四、退出執(zhí)行15第一部分各類文件概覽（一）項(xiàng)目流程備案文件概覽一、調(diào)查階段1 .項(xiàng)目搜集：項(xiàng)目融資需求申請(qǐng)表或企業(yè)基本信息 表或商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目盡職調(diào)查清單2 .初步調(diào)研：保密協(xié)議、投資備忘錄、行業(yè)研究報(bào)

3、告、初 步調(diào)查報(bào)告3 .立項(xiàng)會(huì)：立項(xiàng)意見(jiàn)4 .盡職調(diào)查：盡職調(diào)查報(bào)告、盡職工作底稿5 .項(xiàng)目審核會(huì)：項(xiàng)目審核意見(jiàn)二、交易階段1 .交易談判：框架協(xié)議、投資合同（草稿）2 .投委會(huì)：項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見(jiàn)、項(xiàng)目第二次投資委 員會(huì)意見(jiàn)3 .中介調(diào)查：法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、管 理咨詢報(bào)告4 .董事會(huì)：投資決議5 .交易執(zhí)行：投資合同（正式）、其他備案文件。如工商備案 文件三、退出階段1 .后期管理：定期報(bào)告、三會(huì)文件、退出建議2 .送審會(huì)：送審意見(jiàn)3 .董事會(huì)：退出決議4 .退出執(zhí)行：項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告（二）各次會(huì)議文件一、調(diào)查階段1 .立項(xiàng)會(huì)：企業(yè)基本信息表或商業(yè)計(jì)劃書、行業(yè)研 究報(bào)告初

4、步調(diào)研報(bào)告項(xiàng)目盡職調(diào)查清單2 .內(nèi)審會(huì)：立項(xiàng)意見(jiàn)、盡職調(diào)查報(bào)告二、交易階段1 .投資決策委員會(huì)（下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”）（第一次）：部門審核意見(jiàn)、盡職調(diào)查報(bào)告、框架協(xié)議2 .投委會(huì)（第二次）：項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見(jiàn)、法 律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、管理咨詢報(bào)告、投資 合同草案3 .董事會(huì)：項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見(jiàn)、投資合同（草 案）三、退出及投后管理階段1 .投后管理匯報(bào)會(huì)：項(xiàng)目投后管理報(bào)告2 .退審會(huì)：退出意見(jiàn)3 .董事會(huì)：退出建議、退審意見(jiàn)15第二部分投資決策管理（一）、投資決策委員會(huì)的組成由基金管理公司主要負(fù)責(zé)人和各子基金的投資決策委員會(huì) 核心成員組成建邦基金投資決策委員會(huì)，委員分為常

5、務(wù)委員和一般委 員。其中：常務(wù)委員由基金管理公司主要負(fù)責(zé)人和種子基金一河北建 邦股權(quán)投資基金的部分合伙人擔(dān)任。根據(jù)各子基金的發(fā)展情況，吸收 子基金投資決策委員會(huì)的核心成員加入建邦基金投資決策委員會(huì)，成 為一般委員。（二）、投資決策委員會(huì)的職責(zé)投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司組織的所有投資行為進(jìn)行審查，只有通過(guò)審查的項(xiàng)目才能夠提交給各子基金的投資決策委 員會(huì)進(jìn)行審議。常務(wù)委員參與對(duì)所有投資項(xiàng)目（這些項(xiàng)目屬于己完成 投資報(bào)告書的項(xiàng)目，或者客觀情況要求時(shí)間性很強(qiáng)的高收益預(yù)期 項(xiàng)目）的考察并發(fā)表意見(jiàn)；一般委員參與對(duì)其所屬基金擬投資項(xiàng)目的 考察并發(fā)表意見(jiàn)。（三）決策規(guī)則投資決策委員會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)

6、議及電子郵件等工作 方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)"3以上多數(shù)通過(guò)。所有內(nèi)部 審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完 成，并形成投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的 過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不 符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。對(duì)于種 子基金的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)投資表決通過(guò)后，即可實(shí)施投資；對(duì) 于子基金的項(xiàng)目，提交給子基金的投資決策委員會(huì)進(jìn)行審議。（四）費(fèi)用承擔(dān)與激勵(lì)機(jī)制投資決策委員會(huì)成員為參與決策所發(fā)生的差旅費(fèi)用由基金管 理公司承擔(dān)。除基金管理公司負(fù)責(zé)人外，其他委員不領(lǐng)取日常薪酬。 對(duì)于每位委

7、員所參與決策的項(xiàng)目，基金管理公司進(jìn)行詳細(xì)記錄?；?管理公司每年從所管理的基金中獲得的績(jī)效分配提取一定比例，根據(jù) 各委員的貢獻(xiàn)予以獎(jiǎng)勵(lì)。每年度的獎(jiǎng)勵(lì)分配辦法需由23以上常務(wù)委 員表決通過(guò)后執(zhí)行。第三部分項(xiàng)目投資管理流程（一）項(xiàng)目搜集項(xiàng)目搜集方式一般分為兩種:主動(dòng)尋找與外部推薦一、主動(dòng)尋找1、業(yè)務(wù)人員根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形式，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)發(fā) 展情況，選有發(fā)展前景的細(xì)分行業(yè)，挖掘行業(yè)中的龍頭企業(yè)。2、業(yè)務(wù)人員通過(guò)各種渠道主動(dòng)與目標(biāo)企業(yè)取得聯(lián)系，了解其 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，把握企業(yè)融資需求。3、必要時(shí)，業(yè)務(wù)人員可以持續(xù)跟蹤企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，等待 投資機(jī)會(huì)。二、外部推薦1、業(yè)務(wù)人員通過(guò)外部機(jī)構(gòu)或人員獲取項(xiàng)

8、目公司基本信息和企 業(yè)融資需求。2、業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)盡量要求項(xiàng)目公司提供商業(yè)計(jì)劃書無(wú)論 企業(yè)是否提供商業(yè)計(jì)劃書，業(yè)務(wù)人員都應(yīng)當(dāng)填寫或要求企業(yè)填寫企業(yè)基本信息登記表。（二）業(yè)務(wù)受理一、填寫項(xiàng)目融資需求表（表單式文件）項(xiàng)目公司填寫后業(yè)務(wù)部歸檔，需求表最后注明是立項(xiàng)、備選、 撤銷，由部門負(fù)責(zé)人簽字。二、初步篩選業(yè)務(wù)部門溝通了解基本情況后，業(yè)務(wù)人員針對(duì)項(xiàng)目發(fā)送盡職 調(diào)查提綱（根據(jù)公司盡職調(diào)查提綱模板修改），盡量取得初步資料用 于初步判斷，至少包括公司簡(jiǎn)介、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、融資需求、基本財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù)、主要證照等。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初步認(rèn)為具備可是施行后匯總項(xiàng)目投資備 忘錄報(bào)給總經(jīng)理，由總經(jīng)理做出初步篩選判斷，認(rèn)為有價(jià)值

9、的業(yè)務(wù) 由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)與企業(yè)實(shí)際控制人商談，確定是否立項(xiàng)并初步完成 交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。（三）初調(diào)階段一、調(diào)查方法一般分為兩種：行業(yè)研究與實(shí)地拜訪1、行業(yè)研究業(yè)務(wù)人員對(duì)企業(yè)進(jìn)行初步調(diào)研，首先應(yīng)當(dāng)了解該企業(yè)所處行 業(yè)基本情況，進(jìn)行前期行業(yè)研究。行業(yè)研究?jī)?nèi)容包括但不限于：1、 行業(yè)監(jiān)管體制、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)等；2、行業(yè)市場(chǎng)容 量、供求狀況、市場(chǎng)細(xì)分、進(jìn)駐壁壘，近年發(fā)展變 化情況及未來(lái)發(fā) 展趨勢(shì)；3、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，主要參與者、市場(chǎng)份額、各自特點(diǎn)及優(yōu) 勢(shì)；3、行業(yè)主要參與者的商業(yè)模式及比較；4、行業(yè)上下游關(guān)聯(lián)情況, 替代產(chǎn)品情況；5、影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。2、實(shí)地拜訪業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地拜訪項(xiàng)目

10、公司，與公司管理層初步溝通，詳 細(xì)了解公司市場(chǎng)、管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理團(tuán)隊(duì)情況。二、上報(bào)立項(xiàng)評(píng)審會(huì)業(yè)務(wù)部門通過(guò)立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)秘書向評(píng)審委員會(huì)上報(bào)項(xiàng)目 投資備忘錄或初步盡職調(diào)查報(bào)告、上會(huì)演示叩T、初步盡職調(diào)查工 作底稿。（四）立項(xiàng)會(huì)一、立項(xiàng)會(huì)說(shuō)明1、立項(xiàng)會(huì)召開投資經(jīng)理完成材料之后，應(yīng)當(dāng)召開立項(xiàng)會(huì)；立項(xiàng)會(huì)主要由投 資經(jīng)理提議，可由項(xiàng)目公司主要業(yè)務(wù)人員參加；立項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)于立項(xiàng) 會(huì)召開前2個(gè)工作日提交至各業(yè)務(wù)人員。2、 立項(xiàng)會(huì)的議事規(guī)則及參會(huì)人員立項(xiàng)會(huì)由項(xiàng)目組人員參加議事規(guī)則：有項(xiàng)目組成員根據(jù)己搜集的信息和職業(yè)判斷商議 決定3、 立項(xiàng)會(huì)議題立項(xiàng)會(huì)議題首先應(yīng)該包括是否立項(xiàng)；獲得通過(guò)的，立項(xiàng)意見(jiàn)還 應(yīng)包括

11、對(duì)該項(xiàng)目的下一階段盡職調(diào)查的工作點(diǎn)提出針對(duì)性指導(dǎo)意見(jiàn)。4、立項(xiàng)會(huì)的作用（特別說(shuō)明）召開立項(xiàng)會(huì)，本意并不在于審議是否通過(guò)該項(xiàng)目；其意義主要 在于：1、向各項(xiàng)目組成員通報(bào)項(xiàng)目信息，并爭(zhēng)取相關(guān)協(xié)議;2、通過(guò)討 論確定下一階段盡職調(diào)查的關(guān)注重點(diǎn)，以期提高盡職調(diào)查效率。二、立項(xiàng)會(huì)流程1、主辦人員進(jìn)行項(xiàng)目陳述和PPT演示。陳述說(shuō)明應(yīng)有側(cè)重 點(diǎn)，并盡量簡(jiǎn)化，整個(gè)匯報(bào)過(guò)程原則上應(yīng)控制在30分鐘以內(nèi)。2、與會(huì)人員針對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題問(wèn)詢業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)人員對(duì)相關(guān) 問(wèn)題進(jìn)行回答。3、總裁或總經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目做簡(jiǎn)要評(píng)述。4、評(píng)審委員會(huì)就項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，決定項(xiàng)目是否繼續(xù)推進(jìn)。否決 項(xiàng)目，列明理由，歸入公司檔案。5、初審?fù)ㄟ^(guò)后，可以與銷

12、售渠道進(jìn)行初步溝通，但只是信息通 報(bào)，不進(jìn)行全面正式溝通工作。備注：完成立項(xiàng)材料，完成立項(xiàng)材料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括前期工作內(nèi) 容：企業(yè)基本信息表或商業(yè)計(jì)劃書、行業(yè)研究報(bào)告、初步 調(diào)研報(bào)告（五）全面盡職調(diào)查一、簽訂保密協(xié)議與目標(biāo)企業(yè)簽訂保密協(xié)議，細(xì)化盡職調(diào)查清單并收集材料1-2周并形成項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告。二、盡職調(diào)查清單向被調(diào)查企業(yè)提供盡職調(diào)查清單，清單可以一次提出， 也可分次提出，隨著調(diào)查內(nèi)容的深化，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)需要調(diào)查重點(diǎn), 向企業(yè)提供新的清單。三、現(xiàn)場(chǎng)考察訪談除大股東，實(shí)際控制人及核心管理人員以外，業(yè)務(wù)人員還應(yīng) 注意與企業(yè)各業(yè)務(wù)部門中層管理人員溝通，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況； 必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)從事采購(gòu)

13、，生產(chǎn)，銷售及財(cái)務(wù)等核心部門的一線人員 交流，獲取最真實(shí)的信息。四、第三方信息業(yè)務(wù)人員從事盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)特別注意搜集第三方信息，不能局限 于被調(diào)查企業(yè)提供的信息，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)走訪同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，行業(yè)專 家，公司的上游供應(yīng)商，下游客戶，基于企業(yè)相關(guān)的政府部門。（六）項(xiàng)目審核一、項(xiàng)目審核會(huì)的召開業(yè)務(wù)人員完成盡職調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開項(xiàng)目審核會(huì)；項(xiàng)目審核 會(huì)由公司董事長(zhǎng)、主管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、相關(guān)行業(yè)專家、業(yè)務(wù)部們負(fù) 責(zé)人、律師、會(huì)計(jì)師、主要業(yè)務(wù)人員等列席參加，會(huì)議召開之前，業(yè) 務(wù)人員提前5個(gè)工作日提交業(yè)務(wù)備查材料。業(yè)務(wù)備查材料包括：企業(yè)基本信息表或商業(yè)計(jì)劃書、 行業(yè)研究報(bào)告、立項(xiàng)意見(jiàn)、盡職調(diào)查報(bào)告投資/交

14、易方案 二、項(xiàng)目審核會(huì)的議事規(guī)則與參會(huì)人員項(xiàng)目審核會(huì)參會(huì)人員為公司董事長(zhǎng)、主管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理、相關(guān)行 業(yè)專家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、律師、會(huì)計(jì)師、主要業(yè)務(wù)人員等，參照基金投 資管理部議事規(guī)則執(zhí)行。三、項(xiàng)目審核會(huì)的議題項(xiàng)目審核會(huì)應(yīng)當(dāng)審議項(xiàng)目及投資/交易方案是否通過(guò)的議 案，并出具項(xiàng)目審核意見(jiàn)。獲得通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的 問(wèn)題，并對(duì)項(xiàng)目投資/交易方案提出指導(dǎo)性意見(jiàn)（如重組方案，交易價(jià) 格等）。（七）交易階段一、交易談判1、中介調(diào)查前的交易談判（第一輪交易談判）項(xiàng)目通過(guò)項(xiàng)目審核會(huì)后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)開始啟動(dòng)第一 輪交易談判，談判的內(nèi)容是有關(guān)交易的框架性條款，框架談判的主要 內(nèi)容包括但不限于：1.保密

15、和排他性條款2.交易的金融工具3.董事會(huì) 席位4.初步融資規(guī)模5.保護(hù)性條款（如反稀釋條款、優(yōu)先清償條款） 6.設(shè)計(jì)公司章程和公司治理規(guī)則修正條款。2、中介調(diào)查后的交易談判（第二輪交易談判）項(xiàng)目經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)，并進(jìn)行中介調(diào)查后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng) 與企業(yè)啟動(dòng)第二輪談判。交易談判的主要內(nèi)容包括但不限于：1、根 據(jù)審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行的預(yù)測(cè)和估值；2、交易價(jià)格和投資人所 占股權(quán)比例；3、根據(jù)中介報(bào)告反映的問(wèn)題，要求企業(yè)改進(jìn)的條款；4、 具體投資合同二、投資決策委員會(huì)1、中介調(diào)查前的投委會(huì)（第一次投委會(huì)）第一輪交易談判完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開“項(xiàng)目第一次投 委會(huì)”，并于投委會(huì)召開前5個(gè)工作日將

16、項(xiàng)目材料題交投委會(huì)，項(xiàng)目 材料應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)基本信息表、行業(yè)研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào) 告、立項(xiàng)意見(jiàn)、項(xiàng)目審核意見(jiàn)、投資框架協(xié)議。1.1 投委會(huì)人員與議事規(guī)則：投委會(huì)人員及議事規(guī)則參照投資 決策委員會(huì)的人員及議事規(guī)則執(zhí)行。1.2 第一次投委會(huì)的議案與決議第一次投委議案應(yīng)包括項(xiàng)目是否通過(guò)，并作出決議；項(xiàng)目通 過(guò)的，投委會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的出具指導(dǎo)性意見(jiàn)， 中介調(diào)查分為法律調(diào)查、財(cái)務(wù)調(diào)查、商業(yè)調(diào)查，第一次投委會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì) 選擇上述調(diào)查中的一項(xiàng)或是多項(xiàng)，并對(duì)調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行部署，并要求中 介機(jī)構(gòu)出具律師意見(jiàn)，審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或是管理咨詢報(bào)告。 原則上，法律盡職調(diào)查和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是必要的。2、中

17、介調(diào)查前的投委會(huì)（第二次投委會(huì)）第二輪交易談判完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)召開“項(xiàng)目第 二次投委會(huì)”，并于投委會(huì)召開前5個(gè)工作日將項(xiàng)目材料題交投委會(huì), 項(xiàng)目材料應(yīng)當(dāng)包括：投資合同、項(xiàng)目第一次投委會(huì)意見(jiàn)、法律 意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）、管理咨詢報(bào)告 （如有）2.1 投委會(huì)人員與議事規(guī)則：投委會(huì)人員及議事規(guī)則參照* 投資委員會(huì)的人員及議事規(guī)則執(zhí)行2.2 第二次投委會(huì)的議案與決議第二次投資委員會(huì)主要關(guān)注的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是根據(jù)項(xiàng)目第一次 投委會(huì)以意見(jiàn)要求進(jìn)行聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)調(diào)查的法律意見(jiàn)書和審 計(jì)報(bào)告。第二次投委會(huì)還應(yīng)審議業(yè)務(wù)部門根據(jù)中介報(bào)告結(jié)果，與企 業(yè)商議談判完成的投資合同（草案）。第二次投委會(huì)應(yīng)

18、當(dāng)對(duì)項(xiàng)目是 否通過(guò)做出決議。三、中介調(diào)查1、中介調(diào)查內(nèi)容中介調(diào)查是業(yè)務(wù)部門聘請(qǐng)律師事務(wù)所，會(huì)計(jì)師事務(wù)所或 其他中介機(jī)構(gòu)，對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行的專業(yè)性調(diào)查。從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)第一次投委會(huì)決議部署安排調(diào)查內(nèi)容和重點(diǎn)（如 審計(jì)報(bào)告包括的年度、資產(chǎn)評(píng)估的必要性等）。原則上，一個(gè)項(xiàng)目法律調(diào)查和財(cái)務(wù)調(diào)查必不可少，商業(yè)調(diào)查和資 產(chǎn)評(píng)估可以視項(xiàng)目具體情況而定。中介調(diào)查應(yīng)當(dāng)出具中介報(bào)告，如法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告等 一般而言，中介調(diào)查費(fèi)用由目標(biāo)企業(yè)經(jīng)費(fèi)承擔(dān)；特殊情況下，被 投資企業(yè)承擔(dān)或者共同分擔(dān)；聯(lián)合投資時(shí)，可以和其他投資機(jī)構(gòu)按投 資金額共同分擔(dān)。四、董事會(huì)/股東大會(huì)召開項(xiàng)目通過(guò)第二次投資委員會(huì)后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)目標(biāo)企業(yè)

19、召開董事會(huì)/股東大會(huì)，并提交以下材料：投資合同（草案）項(xiàng)目第二 次投資委員會(huì)意見(jiàn)；董事會(huì)/股東大會(huì)的議案與決議：項(xiàng)目通過(guò)的，董事會(huì)/股東大會(huì) 應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見(jiàn)審批投資合同；董事會(huì)/ 股東大會(huì)對(duì)項(xiàng)目和投資合同無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)出具投資決議。五、交易執(zhí)行1、交易執(zhí)行的內(nèi)容董事會(huì)/股東大會(huì)做出投資決議后，項(xiàng)目業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根 據(jù)投資決議執(zhí)行交易，交易執(zhí)行的內(nèi)容包括但不限于：1、與企 業(yè)簽訂正式投資合同；2、協(xié)助企業(yè)辦理工商變更手續(xù)；3、按照 投資合同約定履行出資責(zé)任；4、按照投資合同約定完成派駐董 事及修改公司章程等工作。2、交易執(zhí)行的文件建檔交易執(zhí)行過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量法律文件，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好文 件備案工作，這些文件內(nèi)容包括但不限于：1、只是簽訂的投資合 同，增資協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等合同文件；2、工商登記變 更材料；3、股東大會(huì)、董事會(huì)通知、議案和決議；4、修訂的公司 章程、（八）投后管理與退出一、后期管理后期管理日常工作內(nèi)容：完成對(duì)項(xiàng)目公司的注冊(cè)后，業(yè)務(wù)人員應(yīng) 當(dāng)按照投資管理辦法和投資合同等文件中約定的條款，履行 項(xiàng)目的監(jiān)督管理職責(zé)。這些監(jiān)督管理的日常工作的內(nèi)容包括但不限 于：1、跟蹤項(xiàng)目公司日常管理情況，定期更行公司財(cái)務(wù)報(bào)告（按月 或按季度），按季度完成項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)情況分析報(bào)告；2、出席公司董 事會(huì)、股東大會(huì)、幫助公司完善公司治理結(jié)構(gòu)；3、參與