2.3_授權(quán)審批管理制度

1、如皋市廣播電視臺(tái)授權(quán)審批管理制度第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)對(duì) 如皋市政府網(wǎng)站群信息系統(tǒng)的 審批管理，完善內(nèi)部控制及提高工作效率，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)和 如皋市廣播電視臺(tái) 的有關(guān)制度文件，特制定本制度。第二條 本制度適用于 如皋市廣播電視臺(tái) 。第三條 如皋市廣播電視臺(tái) 辦公室及信息系統(tǒng)管理負(fù)責(zé)人對(duì)授權(quán)審批制度的健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)。第四條 授權(quán)審批的重點(diǎn)主要包括如皋市政府網(wǎng)站群信息系統(tǒng)事項(xiàng)的審批人員和審核人員，以及批準(zhǔn)范圍、批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序、承擔(dān)責(zé)任等。第二章 授權(quán)審批的基本原則第五條 如皋市廣播電視臺(tái) 辦公室應(yīng)當(dāng)建立授權(quán)審批的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限， 確保授權(quán)審批的不相容崗位

2、相互分離、 制約和監(jiān)督。 如皋市廣播電視臺(tái) 授權(quán)審批的不相容崗位包括：第六條系統(tǒng)管理；第七條機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)管理；第八條網(wǎng)站系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理； 第九條 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份管理；第十條資產(chǎn)介質(zhì)管理第十一條 信息系統(tǒng)各個(gè)管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，經(jīng) 辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。 經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)，按照 審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理業(yè)務(wù)。對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的業(yè)務(wù)，經(jīng)辦 人員有權(quán)拒絕辦理，并應(yīng)及時(shí)向?qū)徟说纳霞?jí)授權(quán)部門(mén)報(bào)告。第十二條 審批人員只能審批其下級(jí)經(jīng)辦的事項(xiàng)。審批人員不得審批或變相審批自己經(jīng)辦的事項(xiàng)，其經(jīng)辦的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由其上級(jí)審批。第十三條審批人員和審核人員的設(shè)置應(yīng)遵循如

3、下原則：設(shè)置多層審批的，不宜設(shè)置審批層次過(guò)多。一般情況下，如皋市廣播電視臺(tái) 的審批層次一般 不超過(guò)三層：第十四條審批層次為：如皋市廣播電視臺(tái)主管領(lǐng)導(dǎo)、如皋市廣播電視臺(tái)新媒體部負(fù)責(zé)人、信息系統(tǒng)相關(guān)管理負(fù)責(zé)人。第十五條審批流程F請(qǐng)人,至人看fr理筌字布認(rèn)SF1檔音音/第三章 授權(quán)審批的范圍及權(quán)限第十六條審批權(quán)限分為審核和審批兩類(lèi)：第十七條審批：指主管領(lǐng)導(dǎo)及管理負(fù)責(zé)人對(duì)該申請(qǐng)的合理性和必要性進(jìn)行批準(zhǔn)。第十八條審核：指主管領(lǐng)導(dǎo)及管理負(fù)責(zé)人審核申請(qǐng)事項(xiàng)的審批是否符合流程的規(guī)定， 各級(jí)審批人是否符合審批權(quán)限， 經(jīng)辦人員是否在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。第十九條安全主管全面管理信息系統(tǒng)的審批審核過(guò)程。第二十條安全管

4、理員對(duì)物理、數(shù)據(jù)、 網(wǎng)絡(luò)、 應(yīng)用、 主機(jī)、 操作系統(tǒng)、 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)等等方面進(jìn)行審批審核。第二十一條統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)申請(qǐng)人員對(duì)信息系統(tǒng)主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、備份系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)操作變更等操作的授權(quán)審批。第二十二條網(wǎng)絡(luò)管理負(fù)責(zé)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全防護(hù)設(shè)備、機(jī)房進(jìn)出等操作變更進(jìn)行授權(quán)審批。第二十三條應(yīng)用管理負(fù)責(zé)人對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)操作變更進(jìn)行審批。第二十四條設(shè)備介質(zhì)管理負(fù)責(zé)人對(duì)設(shè)備維護(hù)報(bào)修、介質(zhì)管理、文檔管理的操作使用進(jìn)行授權(quán)審批。第四章 審批和審核的責(zé)任承擔(dān)第二十五條 審批或?qū)徍巳藛T在審批或?qū)徍藭r(shí)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦人員超越授權(quán)范圍等故意原因造成的信息系統(tǒng)損失， 應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)責(zé)任； 經(jīng)辦人員明知損失的發(fā)生而未向?qū)徟蛯?/p>

5、核人員說(shuō)明而致使信息系統(tǒng)損失， 經(jīng)辦人員也應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任。第二十六條審批和審核人員因?yàn)^職、過(guò)失等原因而致使損失未得到發(fā)現(xiàn)或控制，審批人員應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，審核人員應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。第二十七條審批和審核人員因故意或明知等主觀原因而致使損失發(fā)生或未得到控制， 故意或明知的審批和審核人員應(yīng)當(dāng)與直接責(zé)任人員承擔(dān)同等責(zé)任，其他非故意或不明知的審批和審核人員均應(yīng)按上項(xiàng)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)次要責(zé)任。第二十八條這里的明知， 一般需要單位根據(jù)有證據(jù)證實(shí)審批和審核人員明知，或者沒(méi)有證據(jù)證實(shí)審批和審核人不明知這兩種情況合理掌握。第五章 監(jiān)督檢查第二十九條如皋市廣播電視臺(tái) 應(yīng)當(dāng)建立對(duì)授權(quán)審批制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查制度，如皋市廣播電視

6、臺(tái) 辦公室負(fù)責(zé)本制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查工作， 確保本制度的有效實(shí)施。第三十條授權(quán)審批制度的監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容有：第三十一條授權(quán)審批崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在授權(quán)審批不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。第三十二條授權(quán)審批制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查是否存在越范圍、越權(quán)審批行為，審批流程是否符合審批程序的規(guī)定。第三十三條對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)對(duì)授權(quán)審批控制中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)及時(shí)采取措施糾正；對(duì)發(fā)現(xiàn)有越權(quán)審批、不進(jìn)行審批和擅自更改審批用途的，應(yīng)向 如皋市廣播電視臺(tái) 辦公室提出處理建議， 按規(guī)定追究相關(guān)人員的行政和經(jīng)濟(jì) 責(zé)任。第六章附則第三十四條本制度由如皋市廣播電視臺(tái)辦公室負(fù)責(zé)解釋。第三十五條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。如皋市廣播電視臺(tái)2015 年 7 月10附件一:人員出入機(jī)房授權(quán)審批單年 月 日申請(qǐng)人聯(lián)系方式申請(qǐng)人所在單位單位固話(huà)訪問(wèn)機(jī)房區(qū)域/設(shè)備陪同進(jìn)入機(jī) 房人員事由預(yù)計(jì)時(shí)間領(lǐng)導(dǎo)審批領(lǐng)導(dǎo)簽字：日期：年月日進(jìn)入機(jī)房時(shí)間離開(kāi)機(jī)房時(shí) 問(wèn)當(dāng)事人簽字確認(rèn)機(jī)房管理人 員簽字備注附件二:介質(zhì)/設(shè)備出入機(jī)房授權(quán)審批單月 日申請(qǐng)人聯(lián)系方式申請(qǐng)人 所在單位單位固話(huà)隨行人員設(shè)備名稱(chēng)/型 號(hào)/數(shù)量領(lǐng)導(dǎo)審批領(lǐng)導(dǎo)簽字：年月日進(jìn)入機(jī)房時(shí) 問(wèn)離開(kāi)機(jī)房 時(shí)間當(dāng)事人簽字 確認(rèn)機(jī)房管理 人員簽字備注附件三:系統(tǒng)外聯(lián)、外聯(lián)接入、服務(wù)訪問(wèn)授權(quán)審批單月 日申請(qǐng)人聯(lián)系方式申請(qǐng)人所在單位單位固話(huà)系統(tǒng)外聯(lián)/ 外聯(lián)接入/