私募外包及托管業(yè)務

1、2016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓資產(chǎn)托管部托管服務部外包服務部現(xiàn)有業(yè)務人員30多人，預計年底人數(shù)將達到60人。人員隊伍不斷擴充現(xiàn)有托管及外包資產(chǎn)規(guī)模400億，預計今年規(guī)模將突破1000億。業(yè)務規(guī)模增速迅猛產(chǎn)品服務部托管服務部外包服務部綜合服務部20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓一、業(yè)務資質(zhì)（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓什么是PB業(yè)

2、務是一攬子機構業(yè)務服務的統(tǒng)稱一般經(jīng)紀業(yè)務PB業(yè)務證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務：開戶交易證券公司為私募基金、對沖基金等專業(yè)機構投資者客戶提供的一攬子服務：快速交易工具及平臺業(yè)務方案設計和設立托管結(jié)算和代理支付服務融資融券方案績效評估與風險管理多賬戶組合管理交易分析和流動性管理整合投行和資產(chǎn)管理PB業(yè)務是一個“殼”，它將所有原先券商分散提供的各項服務有機的整合在了這個“殼”里。0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓什么是PB系統(tǒng)券商認證的HOMS系統(tǒng)02解決的問題實現(xiàn)的功能主流版本券商之間區(qū)別證券公

3、司不允許外部接入（兩個特例）底層功能上大同小異，界面體驗上各有不同。投顧下投資建議，管理人確認后下達投資指令并進行風控，必要時可以強平。恒生核心、迅投核心，兩套版本都已上線。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓外包服務產(chǎn)品服務產(chǎn)品設計設立、資金和資產(chǎn)估值核算凈值計算，并與托管人進行核對份額登記份額記錄上報中登公司托管服務資產(chǎn)保管賬戶管理、資產(chǎn)保全清算劃款、交收估值核算凈值計算投資監(jiān)督信息披露托管人報告、復核管理人報告資產(chǎn)托管部行政服務信息披露、其他私募托管、私募外包分別做些什么？0320162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包

4、業(yè)務交流培訓一、業(yè)務資質(zhì)（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓百度私募地圖，可以找到各地區(qū)的私募管理人http:/ （2）已登記滿12個月的私募，需在2016年5月1日前備案首只私募基金產(chǎn)品； （3）已登記不滿12個月的私募，需在2016年8月1日備案首只私募基金產(chǎn)品；最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓情形規(guī)定法律意見書類型新申請私募基金管理人登記必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、尚未備案產(chǎn)品的管理人

5、首次申請產(chǎn)品備案之前必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、已備案產(chǎn)品的管理人基金業(yè)協(xié)會視情況要求補提-已登記管理人發(fā)生重大事項變更時必須提交私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書4、審計報告要求私募基金管理人應于每年度4月底前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。5、法律意見書相關要求6、內(nèi)部控制要求（1）私募管理人應按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引的要求，結(jié)合自身情況，建立健全內(nèi)部控制機制。（2）私募管理人應在基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內(nèi)部控制制度。最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流

6、培訓業(yè)務中常見的幾個問題：如何加速申報流程，如何減少產(chǎn)品費用？如何才能備案通過，保殼到底能不能保??？分級基金怎么做？法律意見書、審計報告怎么提供？（大型國企集團財務公司下屬的私募管理人及上市公司下屬的私募管理人）、（FOF類基金）、（二級市場并購基金）重點提醒關注20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓機構類業(yè)務02 業(yè)務特點產(chǎn)品結(jié)構：可平層、可分級（優(yōu)先資金無銀行）投資范圍：證券、期貨、定增、股權皆可主動管理：由管理人管理或聘請投顧管理，需使用PB系統(tǒng)銷售方式：可自行募集、可代銷，一般為管理人的自有客戶我部提供服務：可同時托管外包、可單獨托管或外包、可

7、數(shù)據(jù)服務23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計劃、信托計劃20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓產(chǎn)品類型 三選一服務類型 三選一產(chǎn)品結(jié)構 二選一經(jīng)紀情況 四選一產(chǎn)品對接流程管理人出資管合同-資產(chǎn)托管部審核-多方合同定稿-發(fā)起OA用印-簽訂三方操作備忘錄（如有）-發(fā)起上線流程開始募集-募集成功進行備案-備案成功開立賬戶并掛接-起始運作。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓配資類業(yè)務03 業(yè)務特點產(chǎn)品結(jié)構：分級，甚至分多級（優(yōu)先資金為銀行、還可能有夾層資金）投資范圍：證券、期貨、定增主動管理：一般由劣后方指

8、定投顧管理，需使用PB系統(tǒng)由管理人進行風控保證優(yōu)先資金安全。銷售方式：基本為單一劣后，劣后方可為機構可為自然人。劣后方一般為我司營業(yè)部客戶。我部提供服務：只提供外包或數(shù)據(jù)服務、托管為優(yōu)先出資行23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計劃、信托計劃（無法采取契約式基金模式）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓優(yōu)先優(yōu)先資金資金劣后劣后資金資金資管資管計劃計劃XX證券證券托管外包20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓合同簽署，募集，備案，中登賬戶開立，證券掛接，并其實運作。劣后、優(yōu)先資金方、托管人、外包商多方對合

9、同審核并最終定稿。根據(jù)優(yōu)先資金方準入名單選擇合適的通道方，并有通道方根據(jù)優(yōu)先資金方的風控要求出具資管合同。根據(jù)劣后所需杠桿比例、利率價格、投資方為、特殊需求等，有我部資本引進選擇合作優(yōu)先資金方。（可銀行、可第三方資金）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓一、業(yè)務資質(zhì)（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓根據(jù)私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓年私募基金托管及外包業(yè)務交流