供應商管理辦法

1、【最新卓越管理方案您可自由編輯】（管理制度）供應商管理辦法20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢顧問經驗r經過實戰(zhàn)險證可以落地執(zhí)行的卓越管鹿方素，信得您不戟擁有文件2：商丘裕東發(fā)電有限責任公司物資采購供應商管理辦法第壹章總則第壹條為進壹步規(guī)范物資采購供應商管理，打造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境，有效防控運營風險，保證物資采購質量，切實服務好安全生產和項目建設，根據關于印發(fā)<河南煤化集團供應商管理辦法（暫行）>的通知（河南煤業(yè)化工2012531號），結合企業(yè)實際，特制定本辦法。第二條本辦法適用于裕東公司范圍內生產運營、基本建設及其他日常運營活動中所涉及物資采購供應商管理工作。第三條裕東公司

2、對自購物資供應商實行歸口統(tǒng)壹管理，物資供應部門負責自購物資供應商建庫及管理工作。第四條供應商管理堅持以下原則：（壹）薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、分級管理、動態(tài)維護原則；（二）供應商資源內部共享，于庫供應商優(yōu)先使用原則；（三）常用物資供應商入庫為主原則；（四）數量控制，生產性企業(yè)為主原則；（五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負責、誰管理誰負責原則。第五條戰(zhàn)略供應商、內部供應商的管理嚴格按照河南煤化集團相應管理制度執(zhí)行。第二章管理機構和職責分工第六條為加強供應商管理工作，成立統(tǒng)購物資供應商管理領導小組。組長：趙金修副組長：陳廷章成員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇、徐曉光、駱朝軍、王小成、馬杰。領導

3、小組下設辦公室，辦公室設于物資供應部。領導小組職責：1 、審定供應商管理關聯制度和辦法；2、評定、審批自購物資供應商入庫、退出；3、審批于庫供應商考評結果；4、協(xié)調解決供應商管理過程中的重大問題。第七條供應商管理職責劃分（壹）物資供應部職責:1 、貫徹落實永煤控股供應商管理制度；2 、對統(tǒng)購物資供應商進行入庫推薦和資質初審，推薦企業(yè)信譽好、產品質量可靠的供應商；3 、根據永煤控股安排組織或參和對擬入庫統(tǒng)購物資供應商進行考察；4 、按照永煤控股要求做好于庫統(tǒng)購物資供應商的考評和日常監(jiān)督；5 、及時反饋統(tǒng)購物資供應商所供產品質量、售后服務等履約信息。6 、制定裕東公司供應商管理制度，經領導小組審定

4、后監(jiān)督執(zhí)行；7 、建立健全裕東公司自購物資供應商信息庫，組織對擬入庫供應商進行準入審核，必要時參和考察；8 、收錄和維護裕東公司自購物資供應商信息，對于庫供應商進行動態(tài)管理；9 、牽頭組織對自購物資供應商進行定期評審，且實行優(yōu)勝劣汰；10 、組織調查裕東公司自購物資供應商的不良行為，提出處理意見和建議；11 、負責處理自購物資供應商的質疑和投訴。（二）企管部職責：1 、參和制定裕東公司供應商管理制度；2 、參和裕東公司自購物資供應商入庫準入審核工作；3 、參和裕東公司自購物資供應商評審；4、其他關聯工作。（三）綜合管理部職責：1 、監(jiān)督裕東公司自購物資供應商入庫推薦、考察和定期評審工作；2 、

5、審查監(jiān)督物資采購中于庫自購物資供應商使用及管理工作；3 、查糾供應商管理中的違規(guī)違紀行為；4、其他關聯工作。第三章供應商分類第八條按供應商重要程度分為五類：戰(zhàn)略供應商、重點供應商、壹般供應商、內部供應商、臨時供應商。（壹）戰(zhàn)略供應商：指和河南煤化集團或永煤控股簽署有戰(zhàn)略合作協(xié)議，提供的產品于河南煤化集團或永煤控股內部認可度高、質量穩(wěn)定可靠、用量優(yōu)勢明顯、技術含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大、技術裝備先進、履約能力強、企業(yè)商譽好，屬于國內或行業(yè)內知名企業(yè)。（二）重點供應商：指其產品于公司內用量相對較大，技術含量較高，質量穩(wěn)定可靠，企業(yè)技術裝備先進，履約能力較強，于行業(yè)內部有壹定知名度，屬

6、于被各使用部門認可的供應商，是裕東公司物資采購的常規(guī)渠道。（三）壹般供應商：指其產品技術優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行業(yè)地位壹般的供應商，但其產品于裕東公司有較為穩(wěn)定的用量，質量穩(wěn)定可靠，售后服務及時，是裕東公司物資采購的補充渠道。（四）內部供應商：是指和河南煤化集團或其下屬企業(yè)之間存于不同形式的股權結構關系，且具有國家認可的生產資質，證照齊全，合法運營，體系完善，能夠生產滿足永煤控股安全生產和基本建設所需產品的生產廠商。（五）臨時供應商：除上述四類以外的其產品能夠滿足裕東公司使用要求的其他供應商。第四章供應商準入第九條按照河南煤化集團及永煤公司統(tǒng)壹要求，對物資采購供應商實行準入制度。物資采購

7、活動優(yōu)先從各級供應商信息庫中選擇入圍供應商。（壹）河南煤化統(tǒng)購物資供應商準入由我公司推薦，經永煤控股供應商管理部門核準，上報河南煤化集團供應商管理部門匯總、審核，經河南煤化集團供應商管理領導小組批準后執(zhí)行。（二）永煤控股統(tǒng)購物資供應商由我公司推薦也可直接由物資供應管理部（龍宇國貿）申請準入，經審查審核合格后報永煤控股供應商管理領導小組批準后執(zhí)行。（三）自購物資供應商由使用單位推薦也可直接由物資供應部申請準入，經審查審核合格后報裕東公司供應商管理領導小組批準后執(zhí)行。第十條供應商準入應符合以下基本條件：（壹）資質符合要求。具有法人資格和獨立承擔民事責任的能力。（2） 遵守國家法律法規(guī)，于以往和永煤

8、控股各單位業(yè)務往來中沒有違規(guī)違約記錄。（3） 遵守和河南煤化集團及永煤控股業(yè)務往來中的廉政承諾。（四）具有滿足履行合同要求的生產運營場所、設施、設備以及資質、質量認證管理體系。（五）財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務情況。（六）特殊行業(yè)和特種設備具有關聯部門核發(fā)的資格證書。（七）內部供應商必須是經河南煤化集團認定的企業(yè)，其企業(yè)名稱及準入產品以河南煤化集團正式公布的目錄為準。第十壹條供應商準入必要條件（壹）戰(zhàn)略供應商準入必要條件：1 、符合河南煤業(yè)化工集團戰(zhàn)略采購及戰(zhàn)略供應商管理辦法（暫行）規(guī)定的條件。2 、主要產品必須于河南煤業(yè)化工集團和永煤控股戰(zhàn)略采購物資目錄范圍內。3 、和河南煤化集團

9、或永煤控股簽訂有戰(zhàn)略合作協(xié)議。（二）重點供應商準入必要條件：1 、以常用設備類、材料類、安全設備類生產型企業(yè)為主；重點進口設備和材料的國內總代理商或唯壹經銷商可經審批程序列為重點供應商；2 、于同行業(yè)中具有壹定的規(guī)模，且且具有規(guī)范完善的產品質量控制體系和售后服務體系；3 、具有二年及之上業(yè)務合作史，且且于業(yè)務過程中沒有發(fā)生過安全質量事故，供貨及時、服務良好。（三）壹般供應商準入必要條件：1 、具備準入供應商的基本條件；2 、具有壹年及之上業(yè)務合作經歷，產品質量、交貨、服務能夠滿足安全生產要求。（四）臨時供應商不納入供應商信息庫管理，根據實際需要選用推薦。第十二條對戰(zhàn)略供應商、重點供應商、壹般供

10、應商、內部供應商根據準入的必要條件不同，分類推薦上報和建庫，建庫有關具體要求詳見本辦法第五章規(guī)定。（壹）對入庫供應商實行總量控制，原則上單壹品種或同類型物資入庫供應商數量控制于3-9家。國家規(guī)定的專營產品、獨家專利產品、行業(yè)壟斷的物資供應商總量達不到要求的，經供應商管理領導小組審批后可低于3家。（二）統(tǒng)購物資入庫供應商（重點和壹般供應商）原則上以常用通用、大型大宗物資為主。（3） 我公司不評定戰(zhàn)略供應商，對已列入河南煤化集團和永煤控股戰(zhàn)略供應商庫的供應商不再單獨建庫或將其列入其他類別供應商庫進行管理。（4） 內部供應商由河南煤化集團根據實際進行單獨建庫管理。臨時供應商不納入供應商庫管理，其準入

11、條件按照第十條有關規(guī)定，推薦審批按有關程序進行。第十三條準入供應商的基本權利和義務（壹）對采購及評價中存于的不公正行為向供應商管理部門進行質疑和投訴；（二）具有向裕東公司提供產品及服務的基本資格，且有權獲得同自身所提供產品、服務關聯的采購和服務信息；（三）有權參加裕東公司范圍內的物資采購競價、詢價、招標等活動；（四）合同簽訂后有權要求按約定進行履行；（五）有權向監(jiān)督部門投訴裕東公司范圍內物資采購中存于的營私舞弊行為；（六）接受永煤控股關聯部門和人員對產品質量、價格、服務等方面的咨詢；（七）以誠信的原則參和運營活動，不以不正當手段搞競爭；（八）響應河南煤化集團和永煤控股廉政共建要求，遵守廉潔行為

12、條款;（九）業(yè)務合作中不串通其他供應商哄抬價格，牟取利益；（十）中標后，按規(guī)定和采購單位簽訂合同，履行投標承諾；（十壹）嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產品質量和服務水平；（十二）及時向供應商管理部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。第十四條準入供應商可享受的優(yōu)惠政策（壹）重點供應商：1 、于符合條件的戰(zhàn)略供應商數量不能滿足招標需要時，應優(yōu)先推薦重點供應商入圍投標，推薦入圍供應商數量符合要求后，不再選擇其他類別的供應商。2 、于同壹標段進行競爭的供應商，對上年度供應商評價中被評為A級的重點供應商，招標組織部門于匯總商務評分時可給予1分的商務加分，且于審批招標結果時將加分情況備注注明。3

13、 、重點供應商可繳納長期投標保證金。（二）內部供應商：1 、對河南煤化集團評定的壹類內部企業(yè)參和招標時給予2分的商務加分，二類內部企業(yè)給予1分的商務加分，之上情況須于物資采購結果審批時備注說明。2 、內部供應商不繳納標書費、投標保證金和中標會務費。（四）壹般供應商：實行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。第五章供應商信息庫建立和維護第十五條待首批供應商信息庫建成后，每年12月下旬為新增供應商入庫集中推薦期，次年元月底前按規(guī)定程序審批且報永煤控股物資供應管理部審查備案后于壹季度發(fā)布新壹年于庫供應商名單，特殊情況下可隨時推薦。第十六條供應商入庫程序（壹）河南煤化集團和永煤控股統(tǒng)購物資供應商入庫程序按照永煤控

14、股供應商管理辦法第十六條規(guī)定執(zhí)行。（二）自購物資供應商入庫程序參照之上規(guī)定執(zhí)行。（ 、推薦申請物資供應部根據物資使用單位及自行推薦的供應商填寫商丘裕東發(fā)電有限責任公司物資準入供應商推薦審查表商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報審批表商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報明細表（附件1附件3），連同供應商所提供的所有資料進行準入推薦。（ 、資格預審企管部和監(jiān)督部門共同對供應商進行資格預審，具體包括：（ 1）營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱和于庫供應商名稱是否壹致、成立日期、有效期限、運營范圍、注冊資本和年檢情況等。個別地區(qū)的營業(yè)執(zhí)照于有效期內不需進行年檢的，應由當地工商部門出具書面證明。（

15、2）稅務登記證：具體審查登記時間、運營范圍、是否為增值稅壹般納稅人等。（ 3）組織機構代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等。（ 4）生產許可證：列入全國工業(yè)產品生產許可證發(fā)證產品目錄的產品，應對生產許可證證件、有效期限、產品名稱壹致性等進行審查。（ 5）認定物資必須具有的關聯強制性認證及資質（如MA證、特種制造許可證、防爆產品合格證、計量器具制造許可證、3C認證等）原件及復印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產品名稱等信息。（ 6）生產能力、技術裝備水平，產品執(zhí)行標準、專利證書和市場業(yè)績。（ 7）產品代理授權書。審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應商需提供生產廠家

16、或銷售總代理所提供的書面授權及委托證明文件。（ 8）考察方案或推薦意見。考察方案應按統(tǒng)壹格式執(zhí)行，且簽字蓋章手續(xù)齊全。（ 9）兼有安裝、維檢業(yè)務的供應商提供國家有關部門認可的安裝、維檢資質證明。（ 10）分公司性質的供應商必須按要求同時提供本公司及總公司的關聯資料。（ 11）其他必要證件。對產品質量有特殊要求的，根據行業(yè)和產品個性化要求提供。3 、準入評審物資供應部對各單位申報的供應商信息從生產條件、技術水平、質量保證能力、運營情況、供貨能力、服務水平、供應商準入種類等方面進行審核、評價，進行適當調整和分類整理后形成書面意見報裕東公司供應商管理領導小組復核、審批。4 、準入核準、錄入建庫物資供

17、應部將復核、審批后的合格供應商信息錄入供應商庫。第十七條供應商信息庫應當建立完善的信息檔案（含電子檔案）包括：供應商入庫資格預審的所有文件（復印件需加蓋公章）以及供應商推薦及資質初審表、評定審批表、考察方案等。第十八條對供應商信息庫實行動態(tài)維護，物資供應部必須及時將和庫內供應商業(yè)務合作情況、對其考評情況等關聯信息錄入信息庫。第十九條供應商入庫實行責任追究制度。對因故意或工作嚴重失誤造成重大經濟損失或其他不良影響的，對有關責任單位、部門和人員進行嚴肅責任追究。第六章供應商選用推薦第二十條供應商選用推薦的基本要求：（壹）根據采購方式不同推薦供應商，且擬推薦供應商接受我方采購邀請，且能按要求積極響應

18、。（2） 同壹標段擬入圍供應商整體實力相當（尤其技術及加工實力須為同壹檔次）。（3） 招標方式采購的，同壹標段擬入圍供應商中同壹地級市及以下區(qū)域的供應商原則上最多不得超過倆家。（四）選用推薦優(yōu)先從供應商庫中選取供應商，確保供應商推薦具有可追溯性。第二十壹條供應商選用推薦按以下原則辦理：（壹）按供應商類別選用：重點供應商先于壹般供應商；壹般供應商先于臨時供應商。（4） 按供應商評價結果選用：同類型供應商評價級別高、得分高者優(yōu)先于級別低、得分低者。（三）凡自愿退出的于庫供應商，以及被評為D級和被清理出供應商庫的供應商（含臨時供應商）倆年內于裕東公司范圍物資采購中不得再選用。第二十二條供應商選用推薦

19、程序（壹）河南煤化、永煤控股統(tǒng)購物資供應商使用準入推薦程序按河南煤化集團、永煤控股關聯具體要求執(zhí)行。（二）自購物資供應商選用推薦程序1 、各部門根據自購物資供應商信息庫，結合實際情況，填寫裕東公司自購物資采購供應商選用推薦審查表（附件4），簽章手續(xù)齊全后報送至龍宇物資供應部。2 、物資供應部對報送的供應商信息進行初審（是否于庫且符合推薦選用原則），經綜合部紀檢監(jiān)察復核，分管領導審批后列為入圍供應商名單。發(fā)現超出于庫供應商范圍或不符合選用原則的應及時調查，查清原因后要求關聯單位及時予以糾正。3 、于庫供應商不能滿足需要時，可推薦臨時供應商入圍，由各子各單位填報裕東公司自購物資采購供應商選用推薦審

20、查表（附件4），簽章手續(xù)齊全且附齊供應商資質材料后壹且報送物資供應部，物資供應部對報送的供應商信息進行初審后組織會審會簽，會審完成后可暫作為入圍供應商參和物資采購活動。4 二十五條凡是國內能夠生產的單（臺）批次價值于5萬元之上的物資于采購時原則上不得推薦中間商或代理商參和供應，但供應商采用的銷售模式屬于完全授權代理模式，沒有其他銷售模式存于的特殊情況例外。第二十六條供應商準入過程中，必要時應組織對擬入圍供應商進行實地考察，具備下列情形之壹的，應當組織考察：（壹）和生產緊密關聯，對項目進程具有較大影響的關鍵物資采購；（二）技術含量較高且價值較高的主要、大型設備及原材料的采購；（三）擬推廣試用的新

21、材料、新型關鍵設備的采購;（四）認為其他應當考察的情形。對于河南煤化集團內部具有良好業(yè)績的成熟供應商可不再進行考察，但應將書面咨詢材料存檔備查，對于應當考察而未進行考察的供應商壹律不得入圍。第二十七條擬組織供應商考察活動的，由物資供應部牽頭組織，須提前2日通知紀檢監(jiān)察部門參和（未按要求通知監(jiān)督部門參和的，對考察結果可不予認可），且須統(tǒng)壹執(zhí)行永煤控股物資采購供應商考察模板（附件5）：（壹）統(tǒng)購物資供應商考察模板適用于永煤控股統(tǒng)購物資的供應商考察活動，具體由物資供應部負責組織協(xié)調，原則上應邀請使用部門、技術部門和永煤控股專業(yè)技術、審計監(jiān)察、法律和物資供應管理部（龍宇國貿）等部門參加。（二）自購物資

22、供應商考察模板適用于自購物資或永煤控股授權自購物資的供應商考察活動，具體由物資供應部組織協(xié)調，原則上應邀請使用部門、技術、財務、法律監(jiān)察等關聯部門參加。（三）組織供應商考察活動的，應當于考察結束之日起7日內（不分統(tǒng)、自購），將簽章手續(xù)齊全的考察方案報物資供應管理部和相應的紀檢監(jiān)察部門備案。第七章供應商考核評價第二十八條對于庫供應商采用日?？己撕湍甓仍u價相結合的方式進行動態(tài)考核評價，臨時供應商不參和考評。第二十九條物資供應部應當對于庫供應商及產品、服務等方面信息實行跟蹤，根據使用單位反映的產品質量、現場使用、售后服務等情況，對供應商產品、業(yè)務信息進行收集、記錄，作為供應商考核的重要依據。第三十條

23、對于庫統(tǒng)購物資供應商于日常業(yè)務往來中發(fā)現的問題，物資供應部負責及時填寫河南煤化集團供應商違規(guī)違約行為記錄表（附件6）報物資供應管理部，由其匯總整理后上報河南煤化集團。第三十壹條對于庫供應商（重點為發(fā)生業(yè)務往來的供應商）的年度考核評價于次年1月份進行，評價結果作為供應商準入、退出、分級和使用的重要依據。（壹）河南煤化集團、永煤控股統(tǒng)購物資供應商年度評價按河南煤化集團、永煤控股統(tǒng)壹要求執(zhí)行。（二）裕東公司自購物資供應商年度考核評價程序：1 、物資供應部發(fā)布供應商考核評價通知；2 、各部門根據通知要求，對自購物資供應商進行考核評價，考核結果按要求報送物資供應部，對和本單位無業(yè)務往來的供應商不進行考核

24、評價。3 、物資供應部根據考核結果，結合日常信息掌握情況，牽頭組織安全技術、生產、企管部、財務、審計監(jiān)察等關聯部門，對供應商進行考核評價。評價結果匯總后統(tǒng)壹進行公開發(fā)布，年度無業(yè)務往來的供應商無特殊情況維持原評價結果。第三十二條對供應商年度考核評價采用量化打分方式進行（評價內容和辦法詳見附件7裕東公司供應商年度考評內容及評分表），評價采用百分制，內容包括產品質量、產品價格、履行能力、售后服務等項目。于評分匯總時同壹供應商同類產品于不同項目中出現扣分的，可累計扣分，該項分值扣完為止；對于同壹供應商同類同批次產品出現的相同問題涉及多個單位或部門扣分的，評價時不累加計算；分項考評中各考評分項所設分值

25、扣完為止，不進行越項、超分值扣分。第三十三條供應商年度評價類別和等級確認供應商年度評價主要對重點供應商、壹般供應商、內部供應商進行評價，分別評出A、B、C、D四個等級：A級得分A90分；B級80&得分90分；C級70分得分80分;D級得分V70分；臨時供應商不參和評價定級。第三十四條供應商評價達標級別要求：（壹）重點供應商。于年度評價中須達到B級及之上，若評價為C級則降為C級壹般供應商；若A級重點供應商連續(xù)倆年評為A級，該供應商所供產品若于戰(zhàn)略采購物資范圍之內可晉升為戰(zhàn)略供應商。（二）壹般供應商。于年度考評中必須達到C級及之上，若連續(xù)倆年被評為A級，可晉級為B級重點供應商。內部供應商。

26、于年度考評中必須達到C級及之上，因內供產品質量問題或售后服務不及時給使用單位造成經濟損失或其他不良影響的，除給予經濟處罰外，將不合格內供產品信息上報河南煤化集團，停用不合格產品；情形嚴重的，嚴肅追究單位及人員責任，對內部企業(yè)等級做降級處理直至取消其內部供應商資格。（四）凡年度評價為D級的各類供應商壹律視為不合格供應商。第八章供應商退出第三十五條發(fā)現供應商于日常業(yè)務往來中有以下行為之壹的，可隨時終止其于裕東公司的供應業(yè)務，及時清理出庫。（壹）商業(yè)賄賂；（二）重大質量問題引發(fā)重大事故；（三）報價不實、低價位承諾未兌現；（四）資質材料弄虛作假；（五）所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐行為；（六）配

27、套產品供應嚴重滯后，影響我方正常生產和建設或借機哄抬價格；（七）以不正當方式謀求入圍投標或無正當理由拒不參加我方投標邀請的；（八）經查實存于招標過程中有串標、圍標行為；（九）不按合同要求履約或倆次不能按時交貨，影響供應的；（十）售后服務不及時，年度內出現2次之上且影響安全生產的；（十壹）代理供應商用其他產品冒充所代理廠家產品的；（十二）已停止生產、運營或更改生產、運營范圍后，質量管理和技術水平下降，不能保證所供產品質量的；（十三）準入后連續(xù)倆年未發(fā)生業(yè)務，且永煤控股內部沒有其產品于用的；（十四）內部管理混亂，多頭授權，擾亂正常運營秩序的。（十五）具有虛假、惡意質疑和投訴，損害河南煤化集團、永煤

28、控股及裕東公司形象、聲譽等其他嚴重不良行為的。對于容忍、縱容供應商不良行為的或知曉后而未及時反饋的，無論是否給各級公司造成經濟損失或不良影響的單位及個人，均將按照干部管理權限進行嚴肅責任追究。第三十六條供應商于評價及退出處理中發(fā)現自身的合法權益受到損害時，能夠書面形式或通過指定網站向供應商管理領導小組辦公室提出質疑和投訴，質疑和投訴時應提供明確的事實證據及理由，不得進行虛假、惡意投訴。第九章附則第三十九條發(fā)當下供應商入庫準入、選用推薦、審核報批、評價考核、招標評標等環(huán)節(jié)中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為的，視情節(jié)對有關責任人給予處罰和處分，構成犯罪的，移送司法機關處理。第四十條本辦

29、法解釋權歸裕東發(fā)電有限責任公司。第四十壹條本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行。附件：1 .商丘裕東發(fā)電有限責任公司自購物資準入供應商推薦審查表2 .商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報審批表3 .商丘裕東發(fā)電有限責任公司供應商入庫準入申報明細表4 .永煤控股統(tǒng)購物資采購供應商選用推薦審查表5 .永煤控股物資采購供應商考察模板6 .河南煤化集團供應商違規(guī)違約行為記錄表7 .河南煤化集團供應商年度考評內容及評分表附件1:裕東公司自購物資準入供應商推薦審查表推薦單位：推薦日期：年月日擬推薦1商名稱：法定代表人：地址：實收資本：上年營業(yè)收入：聯系人：資質文件（所需復印件必須另附）營業(yè)執(zhí)照編號組織機構代碼

30、證編號稅務登記證編號增值稅壹般納稅人編號工業(yè)產品生產許可證口合格口不需要計算機集成資質口合格口不需要特種設備許可證設計：口合格口不需要質量管理體系認證口合格口不需要制造：口合格口不需要礦用產品安全標志口合格口不需要安裝：口合格口不需要防爆合格證口合格口不需要其他必要資質和附件按以下格式填寫（可另附）資質名稱證件編號發(fā)證單位有效期準入產品名稱規(guī)格型號備注可另附供應商產品業(yè)績推薦產品國內主要業(yè)績推薦產品于河南煤化集團主要業(yè)績產品交貨情況：產品現場運行情況：口可靠口良好口壹般口差產品售后事故維修是否及時配件供應是否及時技術指導能及培訓能否滿足使用單位需要售后承諾兌現情況產品后無重大質量及安全事故推薦

31、類型：戰(zhàn)略口重點口壹般口推薦理由：推薦部門（使用部門/供應部門意見推薦單位審核意見（負責人簽字）（單位簽章）物資供應管理部意見：（部門意見）（部門簽章）永煤控股審批意見（單位領導簽字）（單位簽章）注：1、請于所選項前“口”內打“，”，除最后壹項外其余不可缺項，推薦人員及單位須對所填內容真實性負責;2、附所審查單位所列各項資質及關聯手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章；3、涉及安全生產的，附單位安全生產管理部門審核意見。附件2：裕東公司供應商入庫準入申報審批表壹、申報準入供應商數量：四、申報單位供應商管理部門審核：二、申報涉及物資品種：五、申報單位監(jiān)督部門審核：三、申請表頁數：六、安全生產管理部

32、門意見（涉及安全生產的適用）：七、申報單位供應商管理領導小組審批：申報單位（公章）：年月日注：后附商丘裕東發(fā)電有限責任公司準入供應商申報明細表（名單）附件3:裕東公司準入供應商中報明細表（本表和附件2壹且使用）序號供應商名稱聯系人員及方式準入物資名稱規(guī)格型號準入類型備注12編制人：編制時間:附件4:裕東公司自購物資采購供應商選用推薦審查表項目推薦日期：年月日擬入圍1商名稱：法定代表人：地址：實收資本：上年營業(yè)收入：聯系人：企業(yè)資質文件（臨時供應商復印件另附）營業(yè)執(zhí)照：口有效組織機構代碼證：口有效稅務登記證：口有效增值稅壹般納稅人：口是口否產品所需資質（推薦人員根據不同產品如實填報，臨時供應商復

33、印件另附）工業(yè)產品生產許可證：口合格口不需要計算機集成資質：口合格口不需要特種設備許可證設計：口合格口不需要質量管理體系認證：口有口無制造：口合格口不需要法人授權書：口有效安裝：口合格口不需要代理授權書（代理商）：有效口不需要礦用產品安全標志：口合格口不需要編號：（多項可另附件）防爆合格證：口合格口不需要編號：（多項可另附件）其他必要資質和附件：口合格口不需要考察調研和技術交流情況此類產品國內外主要業(yè)績（注明河南煤化內部業(yè)績）供應商及用戶考察調研情況口未考察已考察，詳見考察調研方案市場詢價交貨情況：按時口延遲產品現場運行情況：口可靠口良好口壹般口差推薦理由推薦人：（多人考察推薦請聯簽）推薦部門

34、意見（供應部門）（部門意見）（負責人簽字）（部門簽章）監(jiān)督部門意見：（部門意見）（部門簽章）單位領導意見：（領導簽字）（部門簽章）其它需要特別聲明的情況注：1、請于所選山前“口”內打“，”，除最后壹項外其余不可缺項，推薦人員及單位須對所填內容真實性負責;2、附所審查單位所列各項資質及關聯手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章；3、涉及安全生產的，附單位安全生產管理部門審核意見。附件5:裕東公司關于xx（項目名稱）xx（物資名稱）的考察方案（項目單位層級模板）編號：日期：第壹部分考察簡介1、考察項目簡介項目簡介和考察必要性概述：*系統(tǒng)是*項目*工序的*部分，直接關系到*項目建設和*產品的合格生廣。

35、*系統(tǒng)包括*,*,*和*系統(tǒng)等幾個主要方面，該系統(tǒng)具有*,*,*等特點。供應商選擇依據：根據*,國內生產該系統(tǒng)的廠家主要為*、*、*等廠家。結合實際情況，選擇*、*、*作點考數寸象。2、考察人員組成部門使用部門技術部門供應部門財務部門法律/監(jiān)察部門職責技術及適用性把關技術把關綜合組織運營財務情況把關資質審查監(jiān)督公證簽字考察組織單位主要領導簽字3、綜合分析概述對各廠商的研發(fā)能力、技術水平和國內同行業(yè)的業(yè)績情況進行簡要概述。項目單位經辦人：聯系電話：第二部分廠商基本情況登記表供應商1（如考察多個廠商請直接復制此表到下壹頁，列為供應商2、3，下同）公司名稱詳細地址企業(yè)性質法定代表人成立時間主營范圍注

36、冊資本萬元，實收：萬元。廠房囿枳m2,規(guī)模：大中小固定資產行業(yè)性質質量體系認證SO9001-2000;DQS9000;aSO14001-1996;OHSAS18001;其他：通過認證時間：年月日；后效期：年月日-年月日近3年銷售收入和利潤情況銷售收入（萬元）利潤（萬元）年年年主產品1、主產品關鍵材料主要供應商1、2、2、3、3、本次考察產品的產能（年生產能力/生產周期）同類項目主要銷售業(yè)績無業(yè)績口業(yè)績較少口業(yè)績較多用戶1:聯系電話：姓名：電話：用戶2:聯系方式：姓名：電話：用戶3:聯系方式：姓名：電話：主要生產、檢測設備及手段，裝備、工藝水平？口較先進；口壹般水平；口較落后。售后服務體系口較完

37、整/用戶反饋良好；壹股/用戶反饋壹般；口不完整/用戶反饋較差。企業(yè)及產品獲得的各級和行業(yè)內的認證獎勵情況1、獎勵頒發(fā)部門+獎勵榮譽名稱2、3、主要資質審查情況“三證”資質：合格；口/、合格，請注明：其他必要資質：合格；口/、合格，請注明：是否增值稅壹股納稅人：口是；口否。企業(yè)信譽口較好；二壹股；口較差，請注明（不良記錄）：企業(yè)排名同行業(yè)排名：考察項目排名：員工數量總人數人類別高級之上職稱中層職稱初級職稱其他研發(fā)人員管理人員技術人員工人/其他基本情況概要聯系人聯系電話固話+手機電子郵箱第三部分廠商財務運營情況（供應商1）主要運營和財務情況概述根據*會計師事務所審計的*年度審計方案（經核對和原件壹

38、致），*年底，*公司注冊資本*萬元，資產總額*萬元，負債總額：*萬元。公司凈資產為*萬元。*年，公司主營業(yè)務收入為*萬元，凈利潤為*萬元。*公司固定資產賬面價值*萬元（其中房屋建筑物*萬元），凈值為*萬元。通過實地考察，公司位于*（地址），占地*余畝，擁有*辦公樓*座，*各*座（廠區(qū)布置情況），辦公、實驗設備及交通設備比較齊全，依據實物判斷固定資產凈值真實可信。據*年審計方案顯示，*公司期末現金及現金等價物余額為*萬元，較初期余額*萬元，現金及現金等價物凈增加額為*萬元。*公司償債能取旨標分析1、資產負債率為*%相對60%安全慣例負債偏局/正常資金*02、流動比率*%相對于200%的慣例財務情

39、況處于基本穩(wěn)定/不穩(wěn)定狀態(tài)，該公司有/無能力支付短期到期債務。3、速動比率*%相對于通常認為的安全狀態(tài)100%速動比率正常/較低，證明該公司*年底短期償債能力正常/不強。第四部分產品及技術情況（供應商1）產品及技術情況概述（技術分析）根據產品特性，重點落實：1、產品的技術標準、可靠性規(guī)格和產品控制體系（制造工藝流程路線、工藝控制、環(huán)保設備及措施、技術人員分布、技術專利情況、檢測體系等）。2、廠商的研發(fā)實力口研發(fā)技術，研發(fā)團隊情況和投資規(guī)模、產品質量控制系統(tǒng)及研發(fā)制度建設等。（表格不夠可后附材料）具體指標1、產品的技術資料（如工底件、執(zhí)行標準、原料采購控制等）情況。2、防爆產品后龍煤安證（如需要

40、）；特種設備或產品要求具備的生產許可證是含齊全、后效。3、廠品的檢驗標準、檢驗萬案；產品檢測檢驗手段；主要檢、試驗設備使用情況；質檢人員是否具備相應專業(yè)資格認證。4、研發(fā)投資規(guī)模，技術實力、技術水平及技術交流情況概述。第五部分實地參觀情況（供應商1）實地參觀情況簡要概述，重點落實：1、企業(yè)文化、運營理念、員工培訓情況；2、廠商規(guī)模認知,主要生產、檢驗設備及使用情況；3、對河南煤化集團和永煤公司的認知度、社會責任履行情況（環(huán)保設備、技術和措施，對環(huán)境污染程度及員工培養(yǎng)等方面）（表格不夠可后附材料）具體指標1、生產車間的地理位置及交通情況，廠區(qū)分布、廠房面積及辦公環(huán)境情況概述。2、J商企業(yè)文化、運

41、營管理理念，員，向貌、對煤化集團和永煤公司的認知度，企業(yè)社會責任履行情況。3、生產現場定置管理情況（持證上崗及安全、衛(wèi)生、作業(yè)環(huán)境情況）；原材料采購及驗收到庫、產成品出入和產品包裝發(fā)運情況。4、如可能，就近參觀同類項目業(yè)績情況。第六部分考察情況分析及結論項目分析供應商1供應商2供應商3各廠商的資質審查情況，企業(yè)信譽和行業(yè)排名情況，有無不良行為記錄及其他需特別注意之處。各廠商運營運作、生產模式和運營管理理念分析，啟無需注思之處。各廠商運營財務情況分析，結合近3年審計力殺及截止考察日期前幾個月份的運營情況（財務報表）進行綜合分析和評估。各廠商的技術和生產情況，質量檢驗、檢測情況等綜合分析評估。對各

42、廠商綜合分析評估及結論。結論：同意/不同意供應商1入圍（不同意應簡要列明原因）。結論：同意/不同意供應商2入圍（不同意應簡要列明原因）。結論：同意/不同意供應商3入圍（不同意應簡要列明原因）。第七部分需收集整理的資質及材料明細備注序號資料名稱1 最新年檢營業(yè)執(zhí)照（副本）2 最新稅務登記證（副本）3 最新組織機構代碼證（副本）4 生產許可證，防爆、煤安等特殊許可證5 代理授權書（必要時）6 技術專利證書等7 質量管理體系認證8 銀行資信證明9 近3年財務審計方案（和原件壹致）10 財務報表及財務關聯資料等11 業(yè)績表及證明材料（合同復印件）12 考察現場關聯照片資料13 其他關聯及必要資質材料14 1516備注：之上資料要審查原件，且須當場復印，和原件核對壹致后加蓋廠商單位公章。41第八