供應(yīng)商管理辦法

1、【最新卓越管理方案您可自由編輯】（管理制度）供應(yīng)商管理辦法20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢顧問經(jīng)驗r經(jīng)過實戰(zhàn)險證可以落地執(zhí)行的卓越管鹿方素，信得您不戟擁有文件2：商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司物資采購供應(yīng)商管理辦法第壹章總則第壹條為進壹步規(guī)范物資采購供應(yīng)商管理，打造公開、公平、公正的市場競爭環(huán)境，有效防控運營風(fēng)險，保證物資采購質(zhì)量，切實服務(wù)好安全生產(chǎn)和項目建設(shè)，根據(jù)關(guān)于印發(fā)<河南煤化集團供應(yīng)商管理辦法（暫行）>的通知（河南煤業(yè)化工2012531號），結(jié)合企業(yè)實際，特制定本辦法。第二條本辦法適用于裕東公司范圍內(nèi)生產(chǎn)運營、基本建設(shè)及其他日常運營活動中所涉及物資采購供應(yīng)商管理工作。第三條裕東公司

2、對自購物資供應(yīng)商實行歸口統(tǒng)壹管理，物資供應(yīng)部門負責(zé)自購物資供應(yīng)商建庫及管理工作。第四條供應(yīng)商管理堅持以下原則：（壹）薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、分級管理、動態(tài)維護原則；（二）供應(yīng)商資源內(nèi)部共享，于庫供應(yīng)商優(yōu)先使用原則；（三）常用物資供應(yīng)商入庫為主原則；（四）數(shù)量控制，生產(chǎn)性企業(yè)為主原則；（五）公平、公正、公開錄用，誰推薦誰負責(zé)、誰管理誰負責(zé)原則。第五條戰(zhàn)略供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商的管理嚴格按照河南煤化集團相應(yīng)管理制度執(zhí)行。第二章管理機構(gòu)和職責(zé)分工第六條為加強供應(yīng)商管理工作，成立統(tǒng)購物資供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：趙金修副組長：陳廷章成員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇、徐曉光、駱朝軍、王小成、馬杰。領(lǐng)導(dǎo)

3、小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)于物資供應(yīng)部。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1 、審定供應(yīng)商管理關(guān)聯(lián)制度和辦法；2、評定、審批自購物資供應(yīng)商入庫、退出；3、審批于庫供應(yīng)商考評結(jié)果；4、協(xié)調(diào)解決供應(yīng)商管理過程中的重大問題。第七條供應(yīng)商管理職責(zé)劃分（壹）物資供應(yīng)部職責(zé):1 、貫徹落實永煤控股供應(yīng)商管理制度；2 、對統(tǒng)購物資供應(yīng)商進行入庫推薦和資質(zhì)初審，推薦企業(yè)信譽好、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商；3 、根據(jù)永煤控股安排組織或參和對擬入庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商進行考察；4 、按照永煤控股要求做好于庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商的考評和日常監(jiān)督；5 、及時反饋統(tǒng)購物資供應(yīng)商所供產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等履約信息。6 、制定裕東公司供應(yīng)商管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定

4、后監(jiān)督執(zhí)行；7 、建立健全裕東公司自購物資供應(yīng)商信息庫，組織對擬入庫供應(yīng)商進行準入審核，必要時參和考察；8 、收錄和維護裕東公司自購物資供應(yīng)商信息，對于庫供應(yīng)商進行動態(tài)管理；9 、牽頭組織對自購物資供應(yīng)商進行定期評審，且實行優(yōu)勝劣汰；10 、組織調(diào)查裕東公司自購物資供應(yīng)商的不良行為，提出處理意見和建議；11 、負責(zé)處理自購物資供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴。（二）企管部職責(zé)：1 、參和制定裕東公司供應(yīng)商管理制度；2 、參和裕東公司自購物資供應(yīng)商入庫準入審核工作；3 、參和裕東公司自購物資供應(yīng)商評審；4、其他關(guān)聯(lián)工作。（三）綜合管理部職責(zé)：1 、監(jiān)督裕東公司自購物資供應(yīng)商入庫推薦、考察和定期評審工作；2 、

5、審查監(jiān)督物資采購中于庫自購物資供應(yīng)商使用及管理工作；3 、查糾供應(yīng)商管理中的違規(guī)違紀行為；4、其他關(guān)聯(lián)工作。第三章供應(yīng)商分類第八條按供應(yīng)商重要程度分為五類：戰(zhàn)略供應(yīng)商、重點供應(yīng)商、壹般供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商、臨時供應(yīng)商。（壹）戰(zhàn)略供應(yīng)商：指和河南煤化集團或永煤控股簽署有戰(zhàn)略合作協(xié)議，提供的產(chǎn)品于河南煤化集團或永煤控股內(nèi)部認可度高、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、用量優(yōu)勢明顯、技術(shù)含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大、技術(shù)裝備先進、履約能力強、企業(yè)商譽好，屬于國內(nèi)或行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)。（二）重點供應(yīng)商：指其產(chǎn)品于公司內(nèi)用量相對較大，技術(shù)含量較高，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，企業(yè)技術(shù)裝備先進，履約能力較強，于行業(yè)內(nèi)部有壹定知名度，屬

6、于被各使用部門認可的供應(yīng)商，是裕東公司物資采購的常規(guī)渠道。（三）壹般供應(yīng)商：指其產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行業(yè)地位壹般的供應(yīng)商，但其產(chǎn)品于裕東公司有較為穩(wěn)定的用量，質(zhì)量穩(wěn)定可靠，售后服務(wù)及時，是裕東公司物資采購的補充渠道。（四）內(nèi)部供應(yīng)商：是指和河南煤化集團或其下屬企業(yè)之間存于不同形式的股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系，且具有國家認可的生產(chǎn)資質(zhì)，證照齊全，合法運營，體系完善，能夠生產(chǎn)滿足永煤控股安全生產(chǎn)和基本建設(shè)所需產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商。（五）臨時供應(yīng)商：除上述四類以外的其產(chǎn)品能夠滿足裕東公司使用要求的其他供應(yīng)商。第四章供應(yīng)商準入第九條按照河南煤化集團及永煤公司統(tǒng)壹要求，對物資采購供應(yīng)商實行準入制度。物資采購

7、活動優(yōu)先從各級供應(yīng)商信息庫中選擇入圍供應(yīng)商。（壹）河南煤化統(tǒng)購物資供應(yīng)商準入由我公司推薦，經(jīng)永煤控股供應(yīng)商管理部門核準，上報河南煤化集團供應(yīng)商管理部門匯總、審核，經(jīng)河南煤化集團供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準后執(zhí)行。（二）永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商由我公司推薦也可直接由物資供應(yīng)管理部（龍宇國貿(mào)）申請準入，經(jīng)審查審核合格后報永煤控股供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準后執(zhí)行。（三）自購物資供應(yīng)商由使用單位推薦也可直接由物資供應(yīng)部申請準入，經(jīng)審查審核合格后報裕東公司供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準后執(zhí)行。第十條供應(yīng)商準入應(yīng)符合以下基本條件：（壹）資質(zhì)符合要求。具有法人資格和獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。（2） 遵守國家法律法規(guī)，于以往和永煤

8、控股各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄。（3） 遵守和河南煤化集團及永煤控股業(yè)務(wù)往來中的廉政承諾。（四）具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)運營場所、設(shè)施、設(shè)備以及資質(zhì)、質(zhì)量認證管理體系。（五）財務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務(wù)情況。（六）特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有關(guān)聯(lián)部門核發(fā)的資格證書。（七）內(nèi)部供應(yīng)商必須是經(jīng)河南煤化集團認定的企業(yè)，其企業(yè)名稱及準入產(chǎn)品以河南煤化集團正式公布的目錄為準。第十壹條供應(yīng)商準入必要條件（壹）戰(zhàn)略供應(yīng)商準入必要條件：1 、符合河南煤業(yè)化工集團戰(zhàn)略采購及戰(zhàn)略供應(yīng)商管理辦法（暫行）規(guī)定的條件。2 、主要產(chǎn)品必須于河南煤業(yè)化工集團和永煤控股戰(zhàn)略采購物資目錄范圍內(nèi)。3 、和河南煤化集團

9、或永煤控股簽訂有戰(zhàn)略合作協(xié)議。（二）重點供應(yīng)商準入必要條件：1 、以常用設(shè)備類、材料類、安全設(shè)備類生產(chǎn)型企業(yè)為主；重點進口設(shè)備和材料的國內(nèi)總代理商或唯壹經(jīng)銷商可經(jīng)審批程序列為重點供應(yīng)商；2 、于同行業(yè)中具有壹定的規(guī)模，且且具有規(guī)范完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和售后服務(wù)體系；3 、具有二年及之上業(yè)務(wù)合作史，且且于業(yè)務(wù)過程中沒有發(fā)生過安全質(zhì)量事故，供貨及時、服務(wù)良好。（三）壹般供應(yīng)商準入必要條件：1 、具備準入供應(yīng)商的基本條件；2 、具有壹年及之上業(yè)務(wù)合作經(jīng)歷，產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)能夠滿足安全生產(chǎn)要求。（四）臨時供應(yīng)商不納入供應(yīng)商信息庫管理，根據(jù)實際需要選用推薦。第十二條對戰(zhàn)略供應(yīng)商、重點供應(yīng)商、壹般供

10、應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商根據(jù)準入的必要條件不同，分類推薦上報和建庫，建庫有關(guān)具體要求詳見本辦法第五章規(guī)定。（壹）對入庫供應(yīng)商實行總量控制，原則上單壹品種或同類型物資入庫供應(yīng)商數(shù)量控制于3-9家。國家規(guī)定的專營產(chǎn)品、獨家專利產(chǎn)品、行業(yè)壟斷的物資供應(yīng)商總量達不到要求的，經(jīng)供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后可低于3家。（二）統(tǒng)購物資入庫供應(yīng)商（重點和壹般供應(yīng)商）原則上以常用通用、大型大宗物資為主。（3） 我公司不評定戰(zhàn)略供應(yīng)商，對已列入河南煤化集團和永煤控股戰(zhàn)略供應(yīng)商庫的供應(yīng)商不再單獨建庫或?qū)⑵淞腥肫渌悇e供應(yīng)商庫進行管理。（4） 內(nèi)部供應(yīng)商由河南煤化集團根據(jù)實際進行單獨建庫管理。臨時供應(yīng)商不納入供應(yīng)商庫管理，其準入

11、條件按照第十條有關(guān)規(guī)定，推薦審批按有關(guān)程序進行。第十三條準入供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)（壹）對采購及評價中存于的不公正行為向供應(yīng)商管理部門進行質(zhì)疑和投訴；（二）具有向裕東公司提供產(chǎn)品及服務(wù)的基本資格，且有權(quán)獲得同自身所提供產(chǎn)品、服務(wù)關(guān)聯(lián)的采購和服務(wù)信息；（三）有權(quán)參加裕東公司范圍內(nèi)的物資采購競價、詢價、招標等活動；（四）合同簽訂后有權(quán)要求按約定進行履行；（五）有權(quán)向監(jiān)督部門投訴裕東公司范圍內(nèi)物資采購中存于的營私舞弊行為；（六）接受永煤控股關(guān)聯(lián)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面的咨詢；（七）以誠信的原則參和運營活動，不以不正當(dāng)手段搞競爭；（八）響應(yīng)河南煤化集團和永煤控股廉政共建要求，遵守廉潔行為

12、條款;（九）業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價格，牟取利益；（十）中標后，按規(guī)定和采購單位簽訂合同，履行投標承諾；（十壹）嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；（十二）及時向供應(yīng)商管理部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。第十四條準入供應(yīng)商可享受的優(yōu)惠政策（壹）重點供應(yīng)商：1 、于符合條件的戰(zhàn)略供應(yīng)商數(shù)量不能滿足招標需要時，應(yīng)優(yōu)先推薦重點供應(yīng)商入圍投標，推薦入圍供應(yīng)商數(shù)量符合要求后，不再選擇其他類別的供應(yīng)商。2 、于同壹標段進行競爭的供應(yīng)商，對上年度供應(yīng)商評價中被評為A級的重點供應(yīng)商，招標組織部門于匯總商務(wù)評分時可給予1分的商務(wù)加分，且于審批招標結(jié)果時將加分情況備注注明。3

13、 、重點供應(yīng)商可繳納長期投標保證金。（二）內(nèi)部供應(yīng)商：1 、對河南煤化集團評定的壹類內(nèi)部企業(yè)參和招標時給予2分的商務(wù)加分，二類內(nèi)部企業(yè)給予1分的商務(wù)加分，之上情況須于物資采購結(jié)果審批時備注說明。2 、內(nèi)部供應(yīng)商不繳納標書費、投標保證金和中標會務(wù)費。（四）壹般供應(yīng)商：實行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。第五章供應(yīng)商信息庫建立和維護第十五條待首批供應(yīng)商信息庫建成后，每年12月下旬為新增供應(yīng)商入庫集中推薦期，次年元月底前按規(guī)定程序?qū)徟覉笥烂嚎毓晌镔Y供應(yīng)管理部審查備案后于壹季度發(fā)布新壹年于庫供應(yīng)商名單，特殊情況下可隨時推薦。第十六條供應(yīng)商入庫程序（壹）河南煤化集團和永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商入庫程序按照永煤控

14、股供應(yīng)商管理辦法第十六條規(guī)定執(zhí)行。（二）自購物資供應(yīng)商入庫程序參照之上規(guī)定執(zhí)行。（ 、推薦申請物資供應(yīng)部根據(jù)物資使用單位及自行推薦的供應(yīng)商填寫商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司物資準入供應(yīng)商推薦審查表商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準入申報審批表商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準入申報明細表（附件1附件3），連同供應(yīng)商所提供的所有資料進行準入推薦。（ 、資格預(yù)審企管部和監(jiān)督部門共同對供應(yīng)商進行資格預(yù)審，具體包括：（ 1）營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱和于庫供應(yīng)商名稱是否壹致、成立日期、有效期限、運營范圍、注冊資本和年檢情況等。個別地區(qū)的營業(yè)執(zhí)照于有效期內(nèi)不需進行年檢的，應(yīng)由當(dāng)?shù)毓ど滩块T出具書面證明。（

15、2）稅務(wù)登記證：具體審查登記時間、運營范圍、是否為增值稅壹般納稅人等。（ 3）組織機構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等。（ 4）生產(chǎn)許可證：列入全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，應(yīng)對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱壹致性等進行審查。（ 5）認定物資必須具有的關(guān)聯(lián)強制性認證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、3C認證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息。（ 6）生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標準、專利證書和市場業(yè)績。（ 7）產(chǎn)品代理授權(quán)書。審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家

16、或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件。（ 8）考察方案或推薦意見?？疾旆桨笐?yīng)按統(tǒng)壹格式執(zhí)行，且簽字蓋章手續(xù)齊全。（ 9）兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認可的安裝、維檢資質(zhì)證明。（ 10）分公司性質(zhì)的供應(yīng)商必須按要求同時提供本公司及總公司的關(guān)聯(lián)資料。（ 11）其他必要證件。對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。3 、準入評審物資供應(yīng)部對各單位申報的供應(yīng)商信息從生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、質(zhì)量保證能力、運營情況、供貨能力、服務(wù)水平、供應(yīng)商準入種類等方面進行審核、評價，進行適當(dāng)調(diào)整和分類整理后形成書面意見報裕東公司供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核、審批。4 、準入核準、錄入建庫物資供

17、應(yīng)部將復(fù)核、審批后的合格供應(yīng)商信息錄入供應(yīng)商庫。第十七條供應(yīng)商信息庫應(yīng)當(dāng)建立完善的信息檔案（含電子檔案）包括：供應(yīng)商入庫資格預(yù)審的所有文件（復(fù)印件需加蓋公章）以及供應(yīng)商推薦及資質(zhì)初審表、評定審批表、考察方案等。第十八條對供應(yīng)商信息庫實行動態(tài)維護，物資供應(yīng)部必須及時將和庫內(nèi)供應(yīng)商業(yè)務(wù)合作情況、對其考評情況等關(guān)聯(lián)信息錄入信息庫。第十九條供應(yīng)商入庫實行責(zé)任追究制度。對因故意或工作嚴重失誤造成重大經(jīng)濟損失或其他不良影響的，對有關(guān)責(zé)任單位、部門和人員進行嚴肅責(zé)任追究。第六章供應(yīng)商選用推薦第二十條供應(yīng)商選用推薦的基本要求：（壹）根據(jù)采購方式不同推薦供應(yīng)商，且擬推薦供應(yīng)商接受我方采購邀請，且能按要求積極響應(yīng)

18、。（2） 同壹標段擬入圍供應(yīng)商整體實力相當(dāng)（尤其技術(shù)及加工實力須為同壹檔次）。（3） 招標方式采購的，同壹標段擬入圍供應(yīng)商中同壹地級市及以下區(qū)域的供應(yīng)商原則上最多不得超過倆家。（四）選用推薦優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商，確保供應(yīng)商推薦具有可追溯性。第二十壹條供應(yīng)商選用推薦按以下原則辦理：（壹）按供應(yīng)商類別選用：重點供應(yīng)商先于壹般供應(yīng)商；壹般供應(yīng)商先于臨時供應(yīng)商。（4） 按供應(yīng)商評價結(jié)果選用：同類型供應(yīng)商評價級別高、得分高者優(yōu)先于級別低、得分低者。（三）凡自愿退出的于庫供應(yīng)商，以及被評為D級和被清理出供應(yīng)商庫的供應(yīng)商（含臨時供應(yīng)商）倆年內(nèi)于裕東公司范圍物資采購中不得再選用。第二十二條供應(yīng)商選用推薦

19、程序（壹）河南煤化、永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商使用準入推薦程序按河南煤化集團、永煤控股關(guān)聯(lián)具體要求執(zhí)行。（二）自購物資供應(yīng)商選用推薦程序1 、各部門根據(jù)自購物資供應(yīng)商信息庫，結(jié)合實際情況，填寫裕東公司自購物資采購供應(yīng)商選用推薦審查表（附件4），簽章手續(xù)齊全后報送至龍宇物資供應(yīng)部。2 、物資供應(yīng)部對報送的供應(yīng)商信息進行初審（是否于庫且符合推薦選用原則），經(jīng)綜合部紀檢監(jiān)察復(fù)核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列為入圍供應(yīng)商名單。發(fā)現(xiàn)超出于庫供應(yīng)商范圍或不符合選用原則的應(yīng)及時調(diào)查，查清原因后要求關(guān)聯(lián)單位及時予以糾正。3 、于庫供應(yīng)商不能滿足需要時，可推薦臨時供應(yīng)商入圍，由各子各單位填報裕東公司自購物資采購供應(yīng)商選用推薦審

20、查表（附件4），簽章手續(xù)齊全且附齊供應(yīng)商資質(zhì)材料后壹且報送物資供應(yīng)部，物資供應(yīng)部對報送的供應(yīng)商信息進行初審后組織會審會簽，會審?fù)瓿珊罂蓵鹤鳛槿雵?yīng)商參和物資采購活動。4 二十五條凡是國內(nèi)能夠生產(chǎn)的單（臺）批次價值于5萬元之上的物資于采購時原則上不得推薦中間商或代理商參和供應(yīng)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存于的特殊情況例外。第二十六條供應(yīng)商準入過程中，必要時應(yīng)組織對擬入圍供應(yīng)商進行實地考察，具備下列情形之壹的，應(yīng)當(dāng)組織考察：（壹）和生產(chǎn)緊密關(guān)聯(lián)，對項目進程具有較大影響的關(guān)鍵物資采購；（二）技術(shù)含量較高且價值較高的主要、大型設(shè)備及原材料的采購；（三）擬推廣試用的新

21、材料、新型關(guān)鍵設(shè)備的采購;（四）認為其他應(yīng)當(dāng)考察的情形。對于河南煤化集團內(nèi)部具有良好業(yè)績的成熟供應(yīng)商可不再進行考察，但應(yīng)將書面咨詢材料存檔備查，對于應(yīng)當(dāng)考察而未進行考察的供應(yīng)商壹律不得入圍。第二十七條擬組織供應(yīng)商考察活動的，由物資供應(yīng)部牽頭組織，須提前2日通知紀檢監(jiān)察部門參和（未按要求通知監(jiān)督部門參和的，對考察結(jié)果可不予認可），且須統(tǒng)壹執(zhí)行永煤控股物資采購供應(yīng)商考察模板（附件5）：（壹）統(tǒng)購物資供應(yīng)商考察模板適用于永煤控股統(tǒng)購物資的供應(yīng)商考察活動，具體由物資供應(yīng)部負責(zé)組織協(xié)調(diào)，原則上應(yīng)邀請使用部門、技術(shù)部門和永煤控股專業(yè)技術(shù)、審計監(jiān)察、法律和物資供應(yīng)管理部（龍宇國貿(mào)）等部門參加。（二）自購物資

22、供應(yīng)商考察模板適用于自購物資或永煤控股授權(quán)自購物資的供應(yīng)商考察活動，具體由物資供應(yīng)部組織協(xié)調(diào)，原則上應(yīng)邀請使用部門、技術(shù)、財務(wù)、法律監(jiān)察等關(guān)聯(lián)部門參加。（三）組織供應(yīng)商考察活動的，應(yīng)當(dāng)于考察結(jié)束之日起7日內(nèi)（不分統(tǒng)、自購），將簽章手續(xù)齊全的考察方案報物資供應(yīng)管理部和相應(yīng)的紀檢監(jiān)察部門備案。第七章供應(yīng)商考核評價第二十八條對于庫供應(yīng)商采用日?？己撕湍甓仍u價相結(jié)合的方式進行動態(tài)考核評價，臨時供應(yīng)商不參和考評。第二十九條物資供應(yīng)部應(yīng)當(dāng)對于庫供應(yīng)商及產(chǎn)品、服務(wù)等方面信息實行跟蹤，根據(jù)使用單位反映的產(chǎn)品質(zhì)量、現(xiàn)場使用、售后服務(wù)等情況，對供應(yīng)商產(chǎn)品、業(yè)務(wù)信息進行收集、記錄，作為供應(yīng)商考核的重要依據(jù)。第三十條

23、對于庫統(tǒng)購物資供應(yīng)商于日常業(yè)務(wù)往來中發(fā)現(xiàn)的問題，物資供應(yīng)部負責(zé)及時填寫河南煤化集團供應(yīng)商違規(guī)違約行為記錄表（附件6）報物資供應(yīng)管理部，由其匯總整理后上報河南煤化集團。第三十壹條對于庫供應(yīng)商（重點為發(fā)生業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商）的年度考核評價于次年1月份進行，評價結(jié)果作為供應(yīng)商準入、退出、分級和使用的重要依據(jù)。（壹）河南煤化集團、永煤控股統(tǒng)購物資供應(yīng)商年度評價按河南煤化集團、永煤控股統(tǒng)壹要求執(zhí)行。（二）裕東公司自購物資供應(yīng)商年度考核評價程序：1 、物資供應(yīng)部發(fā)布供應(yīng)商考核評價通知；2 、各部門根據(jù)通知要求，對自購物資供應(yīng)商進行考核評價，考核結(jié)果按要求報送物資供應(yīng)部，對和本單位無業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商不進行考核

24、評價。3 、物資供應(yīng)部根據(jù)考核結(jié)果，結(jié)合日常信息掌握情況，牽頭組織安全技術(shù)、生產(chǎn)、企管部、財務(wù)、審計監(jiān)察等關(guān)聯(lián)部門，對供應(yīng)商進行考核評價。評價結(jié)果匯總后統(tǒng)壹進行公開發(fā)布，年度無業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商無特殊情況維持原評價結(jié)果。第三十二條對供應(yīng)商年度考核評價采用量化打分方式進行（評價內(nèi)容和辦法詳見附件7裕東公司供應(yīng)商年度考評內(nèi)容及評分表），評價采用百分制，內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價格、履行能力、售后服務(wù)等項目。于評分匯總時同壹供應(yīng)商同類產(chǎn)品于不同項目中出現(xiàn)扣分的，可累計扣分，該項分值扣完為止；對于同壹供應(yīng)商同類同批次產(chǎn)品出現(xiàn)的相同問題涉及多個單位或部門扣分的，評價時不累加計算；分項考評中各考評分項所設(shè)分值

25、扣完為止，不進行越項、超分值扣分。第三十三條供應(yīng)商年度評價類別和等級確認供應(yīng)商年度評價主要對重點供應(yīng)商、壹般供應(yīng)商、內(nèi)部供應(yīng)商進行評價，分別評出A、B、C、D四個等級：A級得分A90分；B級80&得分90分；C級70分得分80分;D級得分V70分；臨時供應(yīng)商不參和評價定級。第三十四條供應(yīng)商評價達標級別要求：（壹）重點供應(yīng)商。于年度評價中須達到B級及之上，若評價為C級則降為C級壹般供應(yīng)商；若A級重點供應(yīng)商連續(xù)倆年評為A級，該供應(yīng)商所供產(chǎn)品若于戰(zhàn)略采購物資范圍之內(nèi)可晉升為戰(zhàn)略供應(yīng)商。（二）壹般供應(yīng)商。于年度考評中必須達到C級及之上，若連續(xù)倆年被評為A級，可晉級為B級重點供應(yīng)商。內(nèi)部供應(yīng)商。

26、于年度考評中必須達到C級及之上，因內(nèi)供產(chǎn)品質(zhì)量問題或售后服務(wù)不及時給使用單位造成經(jīng)濟損失或其他不良影響的，除給予經(jīng)濟處罰外，將不合格內(nèi)供產(chǎn)品信息上報河南煤化集團，停用不合格產(chǎn)品；情形嚴重的，嚴肅追究單位及人員責(zé)任，對內(nèi)部企業(yè)等級做降級處理直至取消其內(nèi)部供應(yīng)商資格。（四）凡年度評價為D級的各類供應(yīng)商壹律視為不合格供應(yīng)商。第八章供應(yīng)商退出第三十五條發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商于日常業(yè)務(wù)往來中有以下行為之壹的，可隨時終止其于裕東公司的供應(yīng)業(yè)務(wù)，及時清理出庫。（壹）商業(yè)賄賂；（二）重大質(zhì)量問題引發(fā)重大事故；（三）報價不實、低價位承諾未兌現(xiàn)；（四）資質(zhì)材料弄虛作假；（五）所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐行為；（六）配

27、套產(chǎn)品供應(yīng)嚴重滯后，影響我方正常生產(chǎn)和建設(shè)或借機哄抬價格；（七）以不正當(dāng)方式謀求入圍投標或無正當(dāng)理由拒不參加我方投標邀請的；（八）經(jīng)查實存于招標過程中有串標、圍標行為；（九）不按合同要求履約或倆次不能按時交貨，影響供應(yīng)的；（十）售后服務(wù)不及時，年度內(nèi)出現(xiàn)2次之上且影響安全生產(chǎn)的；（十壹）代理供應(yīng)商用其他產(chǎn)品冒充所代理廠家產(chǎn)品的；（十二）已停止生產(chǎn)、運營或更改生產(chǎn)、運營范圍后，質(zhì)量管理和技術(shù)水平下降，不能保證所供產(chǎn)品質(zhì)量的；（十三）準入后連續(xù)倆年未發(fā)生業(yè)務(wù)，且永煤控股內(nèi)部沒有其產(chǎn)品于用的；（十四）內(nèi)部管理混亂，多頭授權(quán)，擾亂正常運營秩序的。（十五）具有虛假、惡意質(zhì)疑和投訴，損害河南煤化集團、永煤

28、控股及裕東公司形象、聲譽等其他嚴重不良行為的。對于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為的或知曉后而未及時反饋的，無論是否給各級公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的單位及個人，均將按照干部管理權(quán)限進行嚴肅責(zé)任追究。第三十六條供應(yīng)商于評價及退出處理中發(fā)現(xiàn)自身的合法權(quán)益受到損害時，能夠書面形式或通過指定網(wǎng)站向供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出質(zhì)疑和投訴，質(zhì)疑和投訴時應(yīng)提供明確的事實證據(jù)及理由，不得進行虛假、惡意投訴。第九章附則第三十九條發(fā)當(dāng)下供應(yīng)商入庫準入、選用推薦、審核報批、評價考核、招標評標等環(huán)節(jié)中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為的，視情節(jié)對有關(guān)責(zé)任人給予處罰和處分，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第四十條本辦

29、法解釋權(quán)歸裕東發(fā)電有限責(zé)任公司。第四十壹條本辦法自下發(fā)之日起開始執(zhí)行。附件：1 .商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司自購物資準入供應(yīng)商推薦審查表2 .商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準入申報審批表3 .商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司供應(yīng)商入庫準入申報明細表4 .永煤控股統(tǒng)購物資采購供應(yīng)商選用推薦審查表5 .永煤控股物資采購供應(yīng)商考察模板6 .河南煤化集團供應(yīng)商違規(guī)違約行為記錄表7 .河南煤化集團供應(yīng)商年度考評內(nèi)容及評分表附件1:裕東公司自購物資準入供應(yīng)商推薦審查表推薦單位：推薦日期：年月日擬推薦1商名稱：法定代表人：地址：實收資本：上年營業(yè)收入：聯(lián)系人：資質(zhì)文件（所需復(fù)印件必須另附）營業(yè)執(zhí)照編號組織機構(gòu)代碼

30、證編號稅務(wù)登記證編號增值稅壹般納稅人編號工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證口合格口不需要計算機集成資質(zhì)口合格口不需要特種設(shè)備許可證設(shè)計：口合格口不需要質(zhì)量管理體系認證口合格口不需要制造：口合格口不需要礦用產(chǎn)品安全標志口合格口不需要安裝：口合格口不需要防爆合格證口合格口不需要其他必要資質(zhì)和附件按以下格式填寫（可另附）資質(zhì)名稱證件編號發(fā)證單位有效期準入產(chǎn)品名稱規(guī)格型號備注可另附供應(yīng)商產(chǎn)品業(yè)績推薦產(chǎn)品國內(nèi)主要業(yè)績推薦產(chǎn)品于河南煤化集團主要業(yè)績產(chǎn)品交貨情況：產(chǎn)品現(xiàn)場運行情況：口可靠口良好口壹般口差產(chǎn)品售后事故維修是否及時配件供應(yīng)是否及時技術(shù)指導(dǎo)能及培訓(xùn)能否滿足使用單位需要售后承諾兌現(xiàn)情況產(chǎn)品后無重大質(zhì)量及安全事故推薦

31、類型：戰(zhàn)略口重點口壹般口推薦理由：推薦部門（使用部門/供應(yīng)部門意見推薦單位審核意見（負責(zé)人簽字）（單位簽章）物資供應(yīng)管理部意見：（部門意見）（部門簽章）永煤控股審批意見（單位領(lǐng)導(dǎo)簽字）（單位簽章）注：1、請于所選項前“口”內(nèi)打“，”，除最后壹項外其余不可缺項，推薦人員及單位須對所填內(nèi)容真實性負責(zé);2、附所審查單位所列各項資質(zhì)及關(guān)聯(lián)手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章；3、涉及安全生產(chǎn)的，附單位安全生產(chǎn)管理部門審核意見。附件2：裕東公司供應(yīng)商入庫準入申報審批表壹、申報準入供應(yīng)商數(shù)量：四、申報單位供應(yīng)商管理部門審核：二、申報涉及物資品種：五、申報單位監(jiān)督部門審核：三、申請表頁數(shù)：六、安全生產(chǎn)管理部

32、門意見（涉及安全生產(chǎn)的適用）：七、申報單位供應(yīng)商管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批：申報單位（公章）：年月日注：后附商丘裕東發(fā)電有限責(zé)任公司準入供應(yīng)商申報明細表（名單）附件3:裕東公司準入供應(yīng)商中報明細表（本表和附件2壹且使用）序號供應(yīng)商名稱聯(lián)系人員及方式準入物資名稱規(guī)格型號準入類型備注12編制人：編制時間:附件4:裕東公司自購物資采購供應(yīng)商選用推薦審查表項目推薦日期：年月日擬入圍1商名稱：法定代表人：地址：實收資本：上年營業(yè)收入：聯(lián)系人：企業(yè)資質(zhì)文件（臨時供應(yīng)商復(fù)印件另附）營業(yè)執(zhí)照：口有效組織機構(gòu)代碼證：口有效稅務(wù)登記證：口有效增值稅壹般納稅人：口是口否產(chǎn)品所需資質(zhì)（推薦人員根據(jù)不同產(chǎn)品如實填報，臨時供應(yīng)商復(fù)

33、印件另附）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證：口合格口不需要計算機集成資質(zhì)：口合格口不需要特種設(shè)備許可證設(shè)計：口合格口不需要質(zhì)量管理體系認證：口有口無制造：口合格口不需要法人授權(quán)書：口有效安裝：口合格口不需要代理授權(quán)書（代理商）：有效口不需要礦用產(chǎn)品安全標志：口合格口不需要編號：（多項可另附件）防爆合格證：口合格口不需要編號：（多項可另附件）其他必要資質(zhì)和附件：口合格口不需要考察調(diào)研和技術(shù)交流情況此類產(chǎn)品國內(nèi)外主要業(yè)績（注明河南煤化內(nèi)部業(yè)績）供應(yīng)商及用戶考察調(diào)研情況口未考察已考察，詳見考察調(diào)研方案市場詢價交貨情況：按時口延遲產(chǎn)品現(xiàn)場運行情況：口可靠口良好口壹般口差推薦理由推薦人：（多人考察推薦請聯(lián)簽）推薦部門

34、意見（供應(yīng)部門）（部門意見）（負責(zé)人簽字）（部門簽章）監(jiān)督部門意見：（部門意見）（部門簽章）單位領(lǐng)導(dǎo)意見：（領(lǐng)導(dǎo)簽字）（部門簽章）其它需要特別聲明的情況注：1、請于所選山前“口”內(nèi)打“，”，除最后壹項外其余不可缺項，推薦人員及單位須對所填內(nèi)容真實性負責(zé);2、附所審查單位所列各項資質(zhì)及關(guān)聯(lián)手續(xù)資料，所提交全部資料均需加蓋公章；3、涉及安全生產(chǎn)的，附單位安全生產(chǎn)管理部門審核意見。附件5:裕東公司關(guān)于xx（項目名稱）xx（物資名稱）的考察方案（項目單位層級模板）編號：日期：第壹部分考察簡介1、考察項目簡介項目簡介和考察必要性概述：*系統(tǒng)是*項目*工序的*部分，直接關(guān)系到*項目建設(shè)和*產(chǎn)品的合格生廣。

35、*系統(tǒng)包括*,*,*和*系統(tǒng)等幾個主要方面，該系統(tǒng)具有*,*,*等特點。供應(yīng)商選擇依據(jù)：根據(jù)*,國內(nèi)生產(chǎn)該系統(tǒng)的廠家主要為*、*、*等廠家。結(jié)合實際情況，選擇*、*、*作點考數(shù)寸象。2、考察人員組成部門使用部門技術(shù)部門供應(yīng)部門財務(wù)部門法律/監(jiān)察部門職責(zé)技術(shù)及適用性把關(guān)技術(shù)把關(guān)綜合組織運營財務(wù)情況把關(guān)資質(zhì)審查監(jiān)督公證簽字考察組織單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽字3、綜合分析概述對各廠商的研發(fā)能力、技術(shù)水平和國內(nèi)同行業(yè)的業(yè)績情況進行簡要概述。項目單位經(jīng)辦人：聯(lián)系電話：第二部分廠商基本情況登記表供應(yīng)商1（如考察多個廠商請直接復(fù)制此表到下壹頁，列為供應(yīng)商2、3，下同）公司名稱詳細地址企業(yè)性質(zhì)法定代表人成立時間主營范圍注

36、冊資本萬元，實收：萬元。廠房囿枳m2,規(guī)模：大中小固定資產(chǎn)行業(yè)性質(zhì)質(zhì)量體系認證SO9001-2000;DQS9000;aSO14001-1996;OHSAS18001;其他：通過認證時間：年月日；后效期：年月日-年月日近3年銷售收入和利潤情況銷售收入（萬元）利潤（萬元）年年年主產(chǎn)品1、主產(chǎn)品關(guān)鍵材料主要供應(yīng)商1、2、2、3、3、本次考察產(chǎn)品的產(chǎn)能（年生產(chǎn)能力/生產(chǎn)周期）同類項目主要銷售業(yè)績無業(yè)績口業(yè)績較少口業(yè)績較多用戶1:聯(lián)系電話：姓名：電話：用戶2:聯(lián)系方式：姓名：電話：用戶3:聯(lián)系方式：姓名：電話：主要生產(chǎn)、檢測設(shè)備及手段，裝備、工藝水平？口較先進；口壹般水平；口較落后。售后服務(wù)體系口較完

37、整/用戶反饋良好；壹股/用戶反饋壹般；口不完整/用戶反饋較差。企業(yè)及產(chǎn)品獲得的各級和行業(yè)內(nèi)的認證獎勵情況1、獎勵頒發(fā)部門+獎勵榮譽名稱2、3、主要資質(zhì)審查情況“三證”資質(zhì)：合格；口/、合格，請注明：其他必要資質(zhì)：合格；口/、合格，請注明：是否增值稅壹股納稅人：口是；口否。企業(yè)信譽口較好；二壹股；口較差，請注明（不良記錄）：企業(yè)排名同行業(yè)排名：考察項目排名：員工數(shù)量總?cè)藬?shù)人類別高級之上職稱中層職稱初級職稱其他研發(fā)人員管理人員技術(shù)人員工人/其他基本情況概要聯(lián)系人聯(lián)系電話固話+手機電子郵箱第三部分廠商財務(wù)運營情況（供應(yīng)商1）主要運營和財務(wù)情況概述根據(jù)*會計師事務(wù)所審計的*年度審計方案（經(jīng)核對和原件壹

38、致），*年底，*公司注冊資本*萬元，資產(chǎn)總額*萬元，負債總額：*萬元。公司凈資產(chǎn)為*萬元。*年，公司主營業(yè)務(wù)收入為*萬元，凈利潤為*萬元。*公司固定資產(chǎn)賬面價值*萬元（其中房屋建筑物*萬元），凈值為*萬元。通過實地考察，公司位于*（地址），占地*余畝，擁有*辦公樓*座，*各*座（廠區(qū)布置情況），辦公、實驗設(shè)備及交通設(shè)備比較齊全，依據(jù)實物判斷固定資產(chǎn)凈值真實可信。據(jù)*年審計方案顯示，*公司期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額為*萬元，較初期余額*萬元，現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額為*萬元。*公司償債能取旨標分析1、資產(chǎn)負債率為*%相對60%安全慣例負債偏局/正常資金*02、流動比率*%相對于200%的慣例財務(wù)情

39、況處于基本穩(wěn)定/不穩(wěn)定狀態(tài)，該公司有/無能力支付短期到期債務(wù)。3、速動比率*%相對于通常認為的安全狀態(tài)100%速動比率正常/較低，證明該公司*年底短期償債能力正常/不強。第四部分產(chǎn)品及技術(shù)情況（供應(yīng)商1）產(chǎn)品及技術(shù)情況概述（技術(shù)分析）根據(jù)產(chǎn)品特性，重點落實：1、產(chǎn)品的技術(shù)標準、可靠性規(guī)格和產(chǎn)品控制體系（制造工藝流程路線、工藝控制、環(huán)保設(shè)備及措施、技術(shù)人員分布、技術(shù)專利情況、檢測體系等）。2、廠商的研發(fā)實力口研發(fā)技術(shù)，研發(fā)團隊情況和投資規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量控制系統(tǒng)及研發(fā)制度建設(shè)等。（表格不夠可后附材料）具體指標1、產(chǎn)品的技術(shù)資料（如工底件、執(zhí)行標準、原料采購控制等）情況。2、防爆產(chǎn)品后龍煤安證（如需要

40、）；特種設(shè)備或產(chǎn)品要求具備的生產(chǎn)許可證是含齊全、后效。3、廠品的檢驗標準、檢驗萬案；產(chǎn)品檢測檢驗手段；主要檢、試驗設(shè)備使用情況；質(zhì)檢人員是否具備相應(yīng)專業(yè)資格認證。4、研發(fā)投資規(guī)模，技術(shù)實力、技術(shù)水平及技術(shù)交流情況概述。第五部分實地參觀情況（供應(yīng)商1）實地參觀情況簡要概述，重點落實：1、企業(yè)文化、運營理念、員工培訓(xùn)情況；2、廠商規(guī)模認知,主要生產(chǎn)、檢驗設(shè)備及使用情況；3、對河南煤化集團和永煤公司的認知度、社會責(zé)任履行情況（環(huán)保設(shè)備、技術(shù)和措施，對環(huán)境污染程度及員工培養(yǎng)等方面）（表格不夠可后附材料）具體指標1、生產(chǎn)車間的地理位置及交通情況，廠區(qū)分布、廠房面積及辦公環(huán)境情況概述。2、J商企業(yè)文化、運

41、營管理理念，員，向貌、對煤化集團和永煤公司的認知度，企業(yè)社會責(zé)任履行情況。3、生產(chǎn)現(xiàn)場定置管理情況（持證上崗及安全、衛(wèi)生、作業(yè)環(huán)境情況）；原材料采購及驗收到庫、產(chǎn)成品出入和產(chǎn)品包裝發(fā)運情況。4、如可能，就近參觀同類項目業(yè)績情況。第六部分考察情況分析及結(jié)論項目分析供應(yīng)商1供應(yīng)商2供應(yīng)商3各廠商的資質(zhì)審查情況，企業(yè)信譽和行業(yè)排名情況，有無不良行為記錄及其他需特別注意之處。各廠商運營運作、生產(chǎn)模式和運營管理理念分析，啟無需注思之處。各廠商運營財務(wù)情況分析，結(jié)合近3年審計力殺及截止考察日期前幾個月份的運營情況（財務(wù)報表）進行綜合分析和評估。各廠商的技術(shù)和生產(chǎn)情況，質(zhì)量檢驗、檢測情況等綜合分析評估。對各

42、廠商綜合分析評估及結(jié)論。結(jié)論：同意/不同意供應(yīng)商1入圍（不同意應(yīng)簡要列明原因）。結(jié)論：同意/不同意供應(yīng)商2入圍（不同意應(yīng)簡要列明原因）。結(jié)論：同意/不同意供應(yīng)商3入圍（不同意應(yīng)簡要列明原因）。第七部分需收集整理的資質(zhì)及材料明細備注序號資料名稱1 最新年檢營業(yè)執(zhí)照（副本）2 最新稅務(wù)登記證（副本）3 最新組織機構(gòu)代碼證（副本）4 生產(chǎn)許可證，防爆、煤安等特殊許可證5 代理授權(quán)書（必要時）6 技術(shù)專利證書等7 質(zhì)量管理體系認證8 銀行資信證明9 近3年財務(wù)審計方案（和原件壹致）10 財務(wù)報表及財務(wù)關(guān)聯(lián)資料等11 業(yè)績表及證明材料（合同復(fù)印件）12 考察現(xiàn)場關(guān)聯(lián)照片資料13 其他關(guān)聯(lián)及必要資質(zhì)材料14 1516備注：之上資料要審查原件，且須當(dāng)場復(fù)印，和原件核對壹致后加蓋廠商單位公章。41第八