大眾供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)定

1、LOGO能力評(píng)Company Document number ： WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-199981.引言目的大眾汽車(chē)集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)審體系以VDA-專(zhuān)業(yè)組制定的汽車(chē)工業(yè) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照ISO/TS 16949和建立的質(zhì)量管理體系是對(duì)生產(chǎn)材料 供應(yīng)商的基本要求，大眾集團(tuán)要求供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿(mǎn)足此要求的、 IATF承認(rèn)的認(rèn)證證書(shū)。作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的一種補(bǔ)充，對(duì)于特殊產(chǎn)品組件將進(jìn)行類(lèi)似于 和的過(guò)程審核和產(chǎn)品審核，以此來(lái)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了對(duì)質(zhì)量管理體 系的一些基本要求外，這些審核還考慮大眾汽車(chē)集團(tuán)外購(gòu)件的特殊要求，包括 對(duì)產(chǎn)品、

2、過(guò)程以及在檢險(xiǎn)技術(shù)上的特殊要求。以確定質(zhì)量能力為目的的過(guò)程審核只能由大眾汽車(chē)集團(tuán)或其子公司的審 核員執(zhí)行。在確定備選供應(yīng)商/供應(yīng)商之前，可有大眾汽車(chē)集團(tuán)審核員對(duì)其進(jìn)行評(píng)估 和選擇。進(jìn)一步的評(píng)估將會(huì)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)/過(guò)程開(kāi)發(fā)階段以及批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行。關(guān)于供應(yīng)商評(píng)估的更多信息參見(jiàn)Formel Q質(zhì)量協(xié)議。質(zhì)量能力評(píng)審的要求原則上，在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同(Forward Sourcing)或者批量零件生產(chǎn) 合同(Global Sourcing)之前，要求供應(yīng)商及其分供方提供質(zhì)量能力的證據(jù)。其證據(jù)可以通過(guò)供應(yīng)商調(diào)查表，供應(yīng)商自身，以及大眾汽車(chē)集團(tuán)負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行補(bǔ)充過(guò)程審核和潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)獲得。當(dāng)供應(yīng)商要提供一個(gè)新

3、產(chǎn)品組，而大眾汽車(chē)集團(tuán)從來(lái)未進(jìn)行過(guò)質(zhì)量能力 的評(píng)審時(shí)，必須要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。在發(fā)出訂單之前，供應(yīng)商與其生產(chǎn)場(chǎng)所和產(chǎn)品組有關(guān)的質(zhì)量能力必須已 被大眾汽車(chē)集團(tuán)審核定為“A級(jí)或B級(jí)，”U級(jí)供應(yīng)商（不具備質(zhì)量能力）不被 考慮。供應(yīng)商有義務(wù)在SOP （生產(chǎn)開(kāi)始）之前達(dá)到質(zhì)量能力A，級(jí)。供應(yīng)商有義務(wù)依據(jù)Fonnel Q質(zhì)量協(xié)議中的條款，呈報(bào)過(guò)程鏈中發(fā)生的任 何變化。質(zhì)量管理體系和核審結(jié)果責(zé)任當(dāng)大眾汽車(chē)集團(tuán)提出要求時(shí)，供應(yīng)商有義務(wù)提供認(rèn)證/審核的所有結(jié)果， 包括自審結(jié)果。隨同這些文件應(yīng)當(dāng)附上已制定好的、并已開(kāi)始實(shí)施的整改計(jì) 劃。沒(méi)有進(jìn)行過(guò)ISO TS 16949或認(rèn)證的供應(yīng)商必須給出認(rèn)證計(jì)劃

4、，并與大眾 汽車(chē)集團(tuán)質(zhì)保部審核負(fù)責(zé)人具體協(xié)商下一步的行動(dòng)。必要的后續(xù)行動(dòng)，例如整改計(jì)劃的追蹤，必須與大眾汽車(chē)集團(tuán)質(zhì)保部或 大眾集團(tuán)所屬各品牌和子公司的審核部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)和溝通。質(zhì)量能力評(píng)審質(zhì)量能力總評(píng)審由每個(gè)產(chǎn)品組的一下各項(xiàng)結(jié)果組成： 自審， 過(guò)程審核與產(chǎn)品審核， 供應(yīng)鏈的評(píng)審，例如對(duì)于外包的工序，和 通過(guò)具體產(chǎn)品和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所確定的相關(guān)項(xiàng)目的質(zhì)量能力。對(duì)于質(zhì)量能力規(guī)定和評(píng)估的步驟將會(huì)在本冊(cè)的下面幾個(gè)章節(jié)中詳細(xì)闡述。定級(jí)結(jié)果和后續(xù)行動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，供應(yīng)商有義務(wù)分析誤差產(chǎn)生的原因，確定改善措施，并 且確定整改完成曰期及各項(xiàng)行動(dòng)負(fù)責(zé)人。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)立即采取行之有效并可持 續(xù)執(zhí)行的必要措施，且在短期

5、內(nèi)制定和實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃，并確認(rèn)已采取措施的可 持續(xù)性和有效性。改進(jìn)措施落實(shí)后，要通過(guò)供應(yīng)商自審來(lái)證明措施的持續(xù)有效性。當(dāng)供應(yīng)商質(zhì)量能力不能被接受，或作為預(yù)防措施是，需要對(duì)其進(jìn)行重新 的評(píng)估和定級(jí)。在產(chǎn)品生命周期中Formel Q質(zhì)量能力的應(yīng)用范圍PA問(wèn)題分析POT潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)SL自我審核D/TLD有存檔責(zé)任的/技術(shù)準(zhǔn)則文件TRL供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審ULM 分供方管理VA過(guò)程審核（包括產(chǎn)品審核）2 .顧客期望/風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)/費(fèi)用補(bǔ)償顧客期望大眾汽車(chē)集團(tuán)要求其供應(yīng)商落實(shí)“Formel Q質(zhì)量能力”，以達(dá)到時(shí)期定級(jí) 為“A”級(jí)供應(yīng)商的目標(biāo)。為了達(dá)到這一目標(biāo)，大眾汽車(chē)集團(tuán)要求供應(yīng)商實(shí)施持續(xù) 改善過(guò)程（KVP）和

6、遵循零缺陷的戰(zhàn)略。大眾汽車(chē)集團(tuán)的兩項(xiàng)要求，顧客滿(mǎn)意度評(píng)價(jià)和主動(dòng)實(shí)施后續(xù)改進(jìn)措施， 將作為定期執(zhí)行管理評(píng)審的基本組成部分。如果供應(yīng)商不能持續(xù)落實(shí)大眾汽車(chē)集團(tuán)所要求的必要措施和整改計(jì)劃， 并由此導(dǎo)致重復(fù)缺陷，則要根據(jù)FormelQ質(zhì)量協(xié)議，采用大眾汽車(chē)集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn) 有的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)原則（“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和批量供應(yīng)商.計(jì)劃）。費(fèi)用補(bǔ)償如果由于供應(yīng)商的原因?qū)е挛茨苓_(dá)到大眾汽車(chē)集團(tuán)要求的結(jié)果（設(shè)定的目 標(biāo)）,那么由此造成的相關(guān)費(fèi)用必須有供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。應(yīng)按照實(shí)際產(chǎn)生的境 內(nèi)和境外差旅費(fèi)和人工費(fèi)用總額（大眾汽車(chē)集團(tuán)審核員在供應(yīng)商場(chǎng)所的人、曰 數(shù)）進(jìn)行補(bǔ)償。在下述情況下，應(yīng)補(bǔ)償大眾汽車(chē)集團(tuán)的多項(xiàng)核費(fèi)用： 由于供應(yīng)商的反

7、應(yīng)時(shí)間不可接受而必須安排的依次大眾汽車(chē)集團(tuán)過(guò)程審 核或一次問(wèn)題分析。 由于供應(yīng)商的供貨問(wèn)題或質(zhì)量問(wèn)題而引發(fā)計(jì)劃外的大眾汽車(chē)集團(tuán)審核或問(wèn)題分析。 供應(yīng)商在自審中自評(píng)為A級(jí)，但在大眾汽車(chē)集團(tuán)過(guò)程審核中卻無(wú)法認(rèn) 可。 未能在協(xié)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到A級(jí)，因而需要大眾汽車(chē)集團(tuán)進(jìn)行一次額外的 過(guò)程審核。 供應(yīng)商把已指定的或現(xiàn)有的生產(chǎn)范圍轉(zhuǎn)移到一個(gè)與合同中指定的生產(chǎn)場(chǎng) 所不同的場(chǎng)所，因此必須重新進(jìn)行工廠(chǎng)評(píng)審。 進(jìn)行了重要的過(guò)程更改以及在供應(yīng)鏈中或已外包的工序中發(fā)生了更換， 因此需要新的樣件檢驗(yàn)，和/或質(zhì)量能力評(píng)價(jià)。 如果按照Formel Q質(zhì)量能力要求實(shí)施一項(xiàng)行動(dòng)，例如在TRL中確定一 個(gè)直接保證措施，或TRL被評(píng)

8、價(jià)為“紅色二由此產(chǎn)生的差旅費(fèi)用以及其 它相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由供應(yīng)商進(jìn)行補(bǔ)償。大眾汽車(chē)集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和/或在供應(yīng)商的反應(yīng)時(shí)間無(wú)法接受時(shí)，對(duì) 其隨時(shí)實(shí)施過(guò)程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。其他的費(fèi)用補(bǔ)償?shù)脑蚝鸵?guī)程在合同 中做出了規(guī)定（比如FormelQ質(zhì)量協(xié)議，“質(zhì)量能力目標(biāo)協(xié)議”，“A級(jí)”未如約 達(dá)成，等等）。3 .供應(yīng)商的自審（SL）概述根據(jù)基于的FormelQ質(zhì)量能力，自審是作為供應(yīng)商提供相應(yīng)產(chǎn)品組的生 產(chǎn)場(chǎng)所符合所有要求（法律、法規(guī)、顧客和產(chǎn)品特有的、自身要求和ISO/TS16949或認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）的證據(jù)。供應(yīng)商自我提升是持續(xù)改善過(guò)程的組成部分，并以達(dá)到“A”級(jí)為目標(biāo)。若 供應(yīng)商自審后定為A級(jí)。為

9、了考核A級(jí)供應(yīng)商的狀態(tài)，大眾汽車(chē)集團(tuán)擁有對(duì)其 進(jìn)行過(guò)程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。集團(tuán)評(píng)估對(duì)供應(yīng)商的最新分級(jí)才是權(quán)威的。自審的目標(biāo)是讓此供應(yīng)商生產(chǎn)場(chǎng)所最近在兩次自審后達(dá)到A級(jí)水平。如果 供應(yīng)商不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)通過(guò)自審達(dá)到A級(jí)，則大眾汽車(chē)集團(tuán)擁有對(duì)供應(yīng)商 進(jìn)行審核的權(quán)利。如果供應(yīng)商自我提升后仍不符合“A級(jí)”要求并且經(jīng)證明責(zé)任 在于供應(yīng)商自審，則大眾汽車(chē)集團(tuán)審核部門(mén)可以要求供應(yīng)商補(bǔ)償審核費(fèi)用。詳 細(xì)補(bǔ)償要求見(jiàn)章節(jié)“顧客期望/風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)/費(fèi)用補(bǔ)償”。大眾汽車(chē)集團(tuán)可在任何時(shí)間基于適當(dāng)原因要求供應(yīng)商進(jìn)行自我評(píng)審并呈交 自審報(bào)告和整改計(jì)劃。實(shí)施內(nèi)部審核必須由具有相應(yīng)資格（）的審核員進(jìn)行。（見(jiàn)：內(nèi)部審核員要 求）

10、作為自審工作的一部分，供應(yīng)商有責(zé)任檢驗(yàn)整改計(jì)劃的有效性。大眾汽 車(chē)集團(tuán)期望供應(yīng)商所進(jìn)行的自審能超出整改計(jì)劃中約定的范圍要求，以達(dá)到自 我提升的目的。自審必須根據(jù)過(guò)程審核（第6章）和產(chǎn)品審核（第4章）來(lái)進(jìn) 行。其中外包工序也要納入自審范圍。對(duì)質(zhì)量能力總體評(píng)價(jià)時(shí)必須按照第6章 過(guò)程審核的標(biāo)準(zhǔn)。大眾汽車(chē)集團(tuán)要求其供應(yīng)商每年（有效期至多12個(gè)月）至少對(duì)大眾汽車(chē) 集團(tuán)委托的產(chǎn)品組的全部生產(chǎn)工序?qū)嵤┮淮巫詫?。?yīng)大眾汽車(chē)集團(tuán)的要求，供 應(yīng)商需提交自審報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)在Formel Q質(zhì)量協(xié)議章節(jié)（“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商，計(jì)劃）中，規(guī)定了 在不滿(mǎn)足客戶(hù)要求時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)過(guò)程。大眾汽車(chē)集團(tuán)保留在關(guān)鍵項(xiàng)目，和/或不

11、遵守協(xié)定期限的供應(yīng)商處對(duì)其隨時(shí)進(jìn)行過(guò)程審核和產(chǎn)品審核的權(quán)利。4 .產(chǎn)品審核概述過(guò)程不穩(wěn)定和過(guò)程能力不足，經(jīng)常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量，并由此影響到 客戶(hù)要求。通過(guò)產(chǎn)品審核可以了解于客戶(hù)要求不符之處，并直接判斷出對(duì)此產(chǎn) 生影響的過(guò)程。通過(guò)分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析處引起偏差 的過(guò)程，以制定糾正措施。實(shí)施和措施產(chǎn)品審核按照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于每一個(gè)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品必須每月至少進(jìn)行一次 產(chǎn)品審核。詳細(xì)的步驟依據(jù)合同中規(guī)定的產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和其它實(shí)用文件要求（例 如“集團(tuán)內(nèi)產(chǎn)品審核指導(dǎo)性文件。生產(chǎn)控制計(jì)劃中必須規(guī)定產(chǎn)品審核的要 求。大眾汽車(chē)集團(tuán)在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過(guò)程審核時(shí)也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，一邊 從客戶(hù)角度對(duì)重

12、要的產(chǎn)品特性加以評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行識(shí)別。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，檢驗(yàn)準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對(duì)客戶(hù)至關(guān)重要的特征 要求相一致，從而判定零件質(zhì)量和供貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過(guò)程缺陷，并 在必要時(shí)采取糾正措施（參見(jiàn)VDA第6卷第5部分：Formel Q質(zhì)量協(xié)議）。在自審及大眾汽車(chē)集團(tuán)和各品牌公司的審核部門(mén)進(jìn)行過(guò)程審核時(shí)，需同 時(shí)在批量生產(chǎn)時(shí)實(shí)施產(chǎn)品審核。在質(zhì)量能力的評(píng)估中要考慮到產(chǎn)品審核的結(jié) 果。缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施對(duì)于在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的誤差，供應(yīng)商有義務(wù)立即采取有效的措施并在相應(yīng)期間檢查其可持續(xù)性和有效性，例如通過(guò)一個(gè)后續(xù)審核。缺陷級(jí)別缺陷特征/后果緊急措施后續(xù)措施A必定會(huì)引起客戶(hù)不滿(mǎn)的產(chǎn) 品缺陷： 危

13、及人身安全，違法， 違規(guī)，產(chǎn)品，產(chǎn)品不能 使用 無(wú)法銷(xiāo)售的產(chǎn)品/無(wú)法 使用的產(chǎn)品 非常嚴(yán)重的外表面缺陷 對(duì)已有零件進(jìn)行隔離/篩 選 通知客戶(hù)采取措施和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估 在制造過(guò)程/檢驗(yàn)過(guò)程中 采取糾正措施，必要時(shí) 進(jìn)行全檢 對(duì)過(guò)程和成品采取更嚴(yán) 格的檢驗(yàn)措施 必要時(shí)對(duì)準(zhǔn)備出廠(chǎng)產(chǎn)品 100%檢驗(yàn)。必須在開(kāi)發(fā) 部門(mén)申請(qǐng)偏差許可 與大眾汽車(chē)集團(tuán)客戶(hù)工 廠(chǎng)協(xié)商采取進(jìn)一步措施(見(jiàn)Formel Q質(zhì)量協(xié) 議)對(duì)過(guò)程/檢驗(yàn)活 動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步 分析認(rèn)真完善糾正 措施并落實(shí)提供過(guò)程能力 和零缺陷的證 據(jù)措施有效性檢 驗(yàn)必要時(shí)更改技 術(shù)規(guī)范B可導(dǎo)致客戶(hù)不滿(mǎn)及投訴的 缺陷預(yù)計(jì)功能會(huì)出現(xiàn)故障影響實(shí)用性C會(huì)引起要求極高客戶(hù)的抱

14、 怨的缺陷對(duì)使用或運(yùn)行無(wú)影響的 偏差不影響使用性通知驗(yàn)收工廠(chǎng)協(xié)商整改 措施插圖：缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施申報(bào)責(zé)任，主動(dòng)申報(bào)當(dāng)出現(xiàn)“A，級(jí)和級(jí)缺陷及系統(tǒng)性“U級(jí)缺陷時(shí)，由供應(yīng)商以主動(dòng)申報(bào)形式立即 告知大眾汽車(chē)集團(tuán)的負(fù)責(zé)相應(yīng)外購(gòu)件的質(zhì)量部門(mén)，別協(xié)調(diào)進(jìn)一步導(dǎo)入必要措 施。5 .潛在供應(yīng)商的評(píng)價(jià)6 .潛在供應(yīng)商的評(píng)價(jià)(POT) 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的目的和意義潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)依照的具體程序來(lái)實(shí)施。它是用來(lái)評(píng)價(jià)新的、未知的供應(yīng)商（申請(qǐng)者）、未知的生產(chǎn)場(chǎng)所和未知的技術(shù)，以及在需要時(shí)評(píng)價(jià)競(jìng)標(biāo)廠(chǎng)商 的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)潛力和過(guò)程潛力、也為基于類(lèi)似生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品的合同簽訂做準(zhǔn) 備。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)主要針對(duì)由采購(gòu)部門(mén)所確實(shí)的具體零部件或

15、產(chǎn)品組及相應(yīng) 的過(guò)程。一個(gè)積極的潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)不一定要與合同簽訂掛鉤。一個(gè)負(fù)面的潛在 供應(yīng)商評(píng)價(jià)將有可能導(dǎo)致終止合作。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備為了收集信息，大眾汽車(chē)集團(tuán)會(huì)要求潛在供應(yīng)商提供一個(gè)供應(yīng)商調(diào)查表 （LSA）,自我審核（P2-P7）,以及可能情況下提供QTR。這份供應(yīng)商調(diào)查表 將成為潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的一部分（報(bào)告附錄）潛在供應(yīng)商應(yīng)確保在供應(yīng)商評(píng)審的時(shí)候，提供給審核小組所有的相關(guān)過(guò) 程和文件。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的流程1.1.1 求條例為了使評(píng)價(jià)具有系統(tǒng)性和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)P1的要求條 例。此要求條例主要來(lái)自過(guò)程要素P2至P7所選出的問(wèn)題，在大眾汽車(chē)集團(tuán)詢(xún) 價(jià)資料的基礎(chǔ)上，可提出相關(guān)過(guò)

16、程的進(jìn)一步要求。對(duì)單項(xiàng)問(wèn)題，F(xiàn)ormelQ質(zhì)量 能力過(guò)程審核體系要予以考慮“由延伸出的FormelQ質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求二（參見(jiàn)B2B平臺(tái)）5.3.2評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)以類(lèi)似于交通信號(hào)紅黃綠燈顏色邏輯和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的報(bào)告形式來(lái)進(jìn)行。5.3.3 報(bào)告和整改計(jì)劃潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的報(bào)告，以及必要的整改計(jì)劃可在訪(fǎng)問(wèn)時(shí)傳達(dá)給被評(píng)估 企業(yè)。該企業(yè)有義務(wù)在計(jì)劃的指定時(shí)間內(nèi)，制定強(qiáng)制性整改計(jì)劃，并確定相關(guān) 質(zhì)量保證措施的實(shí)施曰期和后續(xù)行動(dòng)措施（例如外購(gòu)件的質(zhì)量保證）。在產(chǎn)品訂單簽發(fā)時(shí)，被提名的供應(yīng)商必須在約定的期限內(nèi)（如提名信約 定的）實(shí)施整改計(jì)劃。整改計(jì)劃的有效性需要供應(yīng)商在SOP之前，按照約定時(shí) 間，通過(guò)自審來(lái)證明，并向大

17、眾汽車(chē)集團(tuán)相關(guān)的質(zhì)量評(píng)審部門(mén)主動(dòng)申報(bào)。5.3.4 場(chǎng)所放行在場(chǎng)所放行的意義中，質(zhì)量能力僅依據(jù)與客戶(hù)相關(guān)的要求和過(guò)程，或在 客戶(hù)自身產(chǎn)品批量生產(chǎn)中來(lái)險(xiǎn)證。6.過(guò)程審核6.過(guò)程審核（VA）概述過(guò)程審核用于評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。過(guò)程審核將依據(jù)實(shí)施并且使用過(guò) 程要素P2至P7的提問(wèn)。對(duì)單項(xiàng)問(wèn)題，F(xiàn)ormel Q質(zhì)量能力過(guò)程審核體系要予以考慮“基于延伸出的FormelQ質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求，（參見(jiàn)B2B平臺(tái)）過(guò)程審核執(zhí)照大眾汽車(chē)集團(tuán)對(duì)于產(chǎn)品或產(chǎn)品組，及相關(guān)的制造過(guò)程的要求進(jìn)行。這也適用于外購(gòu)件和外包過(guò)程。供應(yīng)商的過(guò)程審核的結(jié)果如果不能達(dá)到要求，其已有的質(zhì)量管理體系的 認(rèn)證將被質(zhì)疑，這將導(dǎo)致大眾汽車(chē)集團(tuán)將其

18、定級(jí)為“業(yè)務(wù)凍結(jié)”（見(jiàn)FormelQ質(zhì) 量協(xié)議）。批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核是以產(chǎn)品誕生過(guò)程（產(chǎn)品開(kāi)發(fā)/過(guò)程開(kāi)發(fā)）完成為 前提的，并著重考慮顧客的滿(mǎn)意度和其它支持性過(guò)程。在產(chǎn)品誕生過(guò)程結(jié)束之后，要制定和落實(shí)已確定的措施，并在審核中加 以檢驗(yàn)。在無(wú)過(guò)程開(kāi)發(fā)的情況下需要對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行的過(guò)程審核，可以在批量生 產(chǎn)開(kāi)始（SOP）時(shí)或在整個(gè)生產(chǎn)期間進(jìn)行。過(guò)程審核將依據(jù)實(shí)施并且使用過(guò)程要素的提問(wèn)： P5 ：供應(yīng)商管理 P6 ：過(guò)程分析/生產(chǎn) P7 ：顧客關(guān)懷，顧客滿(mǎn)意度，服務(wù)。對(duì)單項(xiàng)問(wèn)題，F(xiàn)ormel Q質(zhì)量能力過(guò)程審核體系要予以考慮“基于延伸出的Formel Q質(zhì)量能力的補(bǔ)充要求，（參見(jiàn)B

19、2B平臺(tái)）過(guò)程審核結(jié)果評(píng)價(jià)其評(píng)價(jià)方法在“Formel Q質(zhì)量能力過(guò)程審核”的附錄中有描述。此外，也 要考慮與此同時(shí)進(jìn)行的產(chǎn)品審核的結(jié)果。Formel Q質(zhì)量能力過(guò)程審核”中列舉 的分級(jí)原則適用于確定質(zhì)量能力總結(jié)果。晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)原則上，大眾汽車(chē)集團(tuán)在供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行的審核必須達(dá)到以上符 合率后才能晉級(jí)。在大眾汽車(chē)集團(tuán)審核結(jié)果中得出定級(jí)結(jié)果“穩(wěn)定的B級(jí)”-即大于等于85% 時(shí)，才能從C級(jí)升到B級(jí)。7.質(zhì)量審核驗(yàn)證D/TLD零件(D/TLD)7.質(zhì)量審核驗(yàn)證D/TLD零件(D/TLD)概述對(duì)于批量生產(chǎn)的汽車(chē)來(lái)說(shuō)，法規(guī)強(qiáng)制要求汽車(chē)制造廠(chǎng)商必須滿(mǎn)足最基本 的要求。因而，對(duì)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，也要提供證據(jù)文件。這

20、種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商 和汽車(chē)制造廠(chǎng)商并非由于自身過(guò)失責(zé)任(產(chǎn)品責(zé)任)而造成的傷害，如禁止出 售和違約罰款等(過(guò)失責(zé)任，見(jiàn)大眾汽車(chē)集團(tuán)汽車(chē)銷(xiāo)售國(guó)家的法律)。為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的措施以避免損害，大眾集團(tuán)從法律 框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件擴(kuò)展至設(shè)計(jì)所謂的生命攸關(guān)的部件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供D/TLD-零件的質(zhì) 量證明文件，并至少存檔15年。這些文件使用“D”或“TLD，標(biāo)識(shí)的技術(shù)文件，如 圖紙、表格、生茶許可、技術(shù)供貨條件、檢驗(yàn)規(guī)程、樣件報(bào)告和其它質(zhì)量記 錄，這些文件在需要時(shí)能作為免責(zé)的證據(jù)。質(zhì)量證據(jù)文件還包括按計(jì)劃進(jìn)行的行動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)I、檢驗(yàn)設(shè)備 的

21、適宜性以及過(guò)程能力調(diào)查和往來(lái)信件。在發(fā)生損害情況，和/或大眾汽車(chē)集團(tuán)要求下，供應(yīng)商必須能證明其在方 式產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷方面已采取了足夠的措施。大眾汽車(chē)集團(tuán)期望其供應(yīng)商對(duì)要提供的每一個(gè)D/TLD-零件進(jìn)行系統(tǒng)化的 證據(jù)文件存檔工作。為了評(píng)審相應(yīng)要求的落實(shí)情況，供應(yīng)商必須根據(jù)目前的DLD提問(wèn)表（見(jiàn) B2B平臺(tái)上同等有效的文件）在每個(gè)生產(chǎn)場(chǎng)所至少每年（最多12個(gè)月的有效 期）進(jìn)行一次自審并形成文檔。供應(yīng)商有義務(wù)對(duì)相應(yīng)的自身供應(yīng)鏈，外購(gòu)件和 外包過(guò)程應(yīng)用此方法。在BeOn中進(jìn)行樣件檢驗(yàn)時(shí)應(yīng)記錄最近一次D/TLD自審 合格（所有的問(wèn)題都要以“是”回答）的日期。如果在審查時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，供應(yīng)商應(yīng)盡快自行落實(shí)必

22、要的改進(jìn)措施。分供方自行重新實(shí)施DfTLD審核，檢查改進(jìn)措施的落實(shí)情況及其有效性， 必須做好相應(yīng)文件的存檔工作。自審結(jié)果必須存檔至少15年，并保存好以備大眾汽車(chē)集團(tuán)隨時(shí)確認(rèn)。供應(yīng) 商必須能隨時(shí)提供關(guān)于確保和遵守質(zhì)量要求所實(shí)施的證明。在履行存檔責(zé)任時(shí) 應(yīng)考慮VDA第一卷，IOS/TS16949的全部規(guī)定以及客戶(hù)的特殊要求（參考 FonnelQ質(zhì)量協(xié)議）。大眾汽車(chē)集團(tuán)保留在過(guò)程審核、技術(shù)評(píng)審、D/TLD-審核或其他供應(yīng)商訪(fǎng)問(wèn) 時(shí)檢查供應(yīng)商遵守要求狀況的權(quán)利。供應(yīng)商必須在大眾汽車(chē)集團(tuán)要求DLD-自審結(jié)果時(shí)提供對(duì)應(yīng)材料。產(chǎn)品組確定/零部件選擇供應(yīng)商必須確保所有有存檔責(zé)任的零部件（D/TLD）以及特殊的

23、，視為 重要零部件，有存檔責(zé)任的特性均被考慮到。審核時(shí)，要針對(duì)所提供的D/TLD- 零件的每一個(gè)存檔責(zé)任特性來(lái)選擇樣件。對(duì)這些零件，通過(guò)過(guò)程審核和產(chǎn)品審 核必須證明其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處不斷更新的供 貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。產(chǎn)品審核時(shí)抽樣的多少，要根據(jù) 零件以及檢驗(yàn)特性確定，也就是說(shuō)，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔 責(zé)任特性。此外要求供應(yīng)商作為其產(chǎn)品和制造過(guò)程有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家，在大眾汽車(chē) 集團(tuán)指定的特性之外列舉出其認(rèn)為與功能和安全有關(guān)的特性。單項(xiàng)提問(wèn)評(píng)價(jià)/審核結(jié)果對(duì)每個(gè)相關(guān)提問(wèn)是否一貫符合要求以及過(guò)程可靠方面進(jìn)行如下評(píng)價(jià):現(xiàn)狀評(píng)審?fù)耆弦笫遣环?/p>

24、要求或不夠符合要求否所有遇到的提問(wèn)都必須滿(mǎn)足要求，不滿(mǎn)足之處，要通過(guò)供應(yīng)商制定的整 改計(jì)劃來(lái)解決。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如缺少檢臉儀器），則 需制定立即整改的措施（如委托外部檢驗(yàn)），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商仍舊不能滿(mǎn)足要求，則必須立即告知大眾汽車(chē)集團(tuán)用戶(hù)廠(chǎng)及 其大眾汽車(chē)集團(tuán)及子公司采購(gòu)部門(mén)的聯(lián)系人。審核報(bào)告/整改計(jì)劃審核報(bào)告包括以下文件和證據(jù)： “質(zhì)量審核驗(yàn)證（D/TLD-零件）”的首頁(yè)包括：零件挑選的說(shuō)明，D/TLD、 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果（最多12個(gè)月的有效期內(nèi)）和存檔責(zé)任特性的滿(mǎn)足 度。如果沒(méi)有滿(mǎn)足客戶(hù)的要求，則要立即制定整改措施，并確定所要求的 整改計(jì)劃的期限（全部必須落

25、實(shí)措施的最后期限）。 要求條例險(xiǎn)證D/TLD-零件，附評(píng)價(jià)（見(jiàn)B2B平臺(tái)） 整改計(jì)劃，當(dāng)確定了與要求條例中的提問(wèn)出現(xiàn)偏差時(shí)，要制定整改計(jì)劃（注明薄弱環(huán)節(jié)/措施、完成日期和責(zé)任者） 對(duì)于小批量生產(chǎn)的零部件，供應(yīng)商必須確保直到零批量（樣件檢驗(yàn)標(biāo)注1的日期）所有問(wèn)題都用“是”來(lái)回答。 對(duì)于批量生產(chǎn)的零部件，在發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，供應(yīng)商必須立即采取直接的保護(hù) 措施/緊急措施，并告知貨廠(chǎng)的質(zhì)保部門(mén)。 在不符合以上提到幾點(diǎn)的情況下，質(zhì)量能力將降級(jí)到“U級(jí)（業(yè)務(wù)凍結(jié)）， 并可能被納入“風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及批量供應(yīng)商”計(jì)劃。 列出的薄弱環(huán)節(jié)要在承諾期限之前予以消除。 產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)D/T

26、LD-特性 必須特別的標(biāo)明出來(lái)。供應(yīng)商在對(duì)TLD自審時(shí)，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法將由大眾集團(tuán) 在過(guò)程審核的范圍內(nèi)以抽樣方式進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。技術(shù)文件的標(biāo)識(shí)在大眾汽車(chē)集團(tuán)中有兩種級(jí)別的標(biāo)識(shí)符號(hào)（舊的和新的7LD”）。7.5.1 TLD 標(biāo)識(shí)在標(biāo)題欄（圖紙說(shuō)明欄）的“./Safety Doc區(qū)域中不出現(xiàn)D,而是出現(xiàn)TLD.此時(shí)，在“技術(shù)文件*區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD號(hào)碼，這些號(hào)碼所標(biāo) 示的技術(shù)文件中包括了必須存檔的技術(shù)特性和對(duì)法規(guī)的說(shuō)明。沒(méi)有特性或 法規(guī)上的橫杠符號(hào)。在TLD-匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這些 技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條

27、件也 同樣屬于存檔責(zé)任文件。以前的圖紙適用舊版本質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則的標(biāo)識(shí)規(guī)貝L7.5.2 供應(yīng)商的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)如果供應(yīng)商在文件和記錄上使用另外一種標(biāo)識(shí)，那么供應(yīng)商有義務(wù)為上 述標(biāo)識(shí)(例如帶有全部客戶(hù)的標(biāo)識(shí)和內(nèi)部標(biāo)識(shí)的矩陣表)提供一份相互關(guān)系的 說(shuō)明，作為受控文件。8.供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審(TRL)8.供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審(TRL)概述供應(yīng)商技術(shù)審評(píng)是大眾汽車(chē)集團(tuán)的質(zhì)量戰(zhàn)略框架內(nèi)的輔助質(zhì)量工具，不 能替代過(guò)程審核或產(chǎn)品審核。大眾汽車(chē)集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審以達(dá)到以下目標(biāo)： 確保零件和總成符合特定的要求， 檢查產(chǎn)品制造的現(xiàn)場(chǎng)和所有質(zhì)保工作， 檢查糾正措施的有效性，驗(yàn)證和供應(yīng)商所約定的質(zhì)量和管理標(biāo)準(zhǔn)。TRL作為一項(xiàng)檢驗(yàn)，目的

28、在于保證零件和總成在任何時(shí)候都能滿(mǎn)足法律要 求和大眾汽車(chē)集團(tuán)的要求。此外，TRL也對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理組織的協(xié)調(diào)性 加以檢驗(yàn)。大眾汽車(chē)集團(tuán)可以隨時(shí)在任何供應(yīng)商處進(jìn)行短期的技術(shù)評(píng)審。實(shí)施TRL的原因沒(méi)有直接起因或原由而采取預(yù)防措施面向事件的行動(dòng)包括： 在發(fā)現(xiàn)偏離技術(shù)規(guī)范時(shí)(可靠性檢驗(yàn)/壽命檢驗(yàn))未通知大眾汽車(chē)集團(tuán) 未指出生產(chǎn)場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至別處，未取得BMG/EMPB認(rèn)可 在批量生產(chǎn)時(shí)對(duì)產(chǎn)品特性檢驗(yàn)不足 由于內(nèi)部或外部過(guò)程不可靠而導(dǎo)致的質(zhì)量業(yè)績(jī)差 在次級(jí)生產(chǎn)過(guò)程鏈中存在不可靠的過(guò)程評(píng)審前的通知實(shí)施技術(shù)評(píng)審前一天通過(guò)傳真書(shū)面或其它方式通知供應(yīng)商管理層或質(zhì)量 部門(mén)。的實(shí)施TRL針對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組或零部件號(hào)。由具有

29、資格的外購(gòu)件質(zhì)保人員或大眾 汽車(chē)集團(tuán)審核員實(shí)施。的評(píng)價(jià)在供應(yīng)商技術(shù)評(píng)審問(wèn)題條例中（參見(jiàn)B2B上同等有效的文件）列出了 TRL評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)針對(duì)的時(shí)某個(gè)具體的供貨范圍，即某個(gè)零部件號(hào)或 某個(gè)產(chǎn)品組。按照各項(xiàng)準(zhǔn)則評(píng)價(jià)是否符合要求，并在需要時(shí)指出潛在和必要的 措施。單項(xiàng)評(píng)分為“是”意味著滿(mǎn)足要求，單項(xiàng)評(píng)分為“否”意味著需要采取措施。根據(jù)單項(xiàng)評(píng)分為“否”的數(shù)量及對(duì)于確保過(guò)程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的重要性， 按照紅綠交通燈顏色邏輯得出總結(jié)果。一個(gè)紅燈的結(jié)果將會(huì)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)。在Formel Q Konkret中描述了升級(jí) 原則和進(jìn)一步的解釋。風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)措施可能在最后的結(jié)論中導(dǎo)致生產(chǎn)場(chǎng)所降至“U 級(jí)（質(zhì)量業(yè)績(jī)）

30、，對(duì)此將停止所有新訂單合同（業(yè)務(wù)凍結(jié)）。評(píng)審后的報(bào)告實(shí)施TRL后，現(xiàn)場(chǎng)指定報(bào)告。與供應(yīng)商的領(lǐng)導(dǎo)層商定改進(jìn)計(jì)劃已解決問(wèn) 題。有大眾汽車(chē)集團(tuán)的TRL負(fù)責(zé)部門(mén)確定實(shí)施期限，并對(duì)期限提出書(shū)面評(píng)價(jià)。9 分供方管理分供方管理（ULM）在訂單簽訂以及批量生產(chǎn)中，分供方管理有助于供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和 風(fēng)險(xiǎn)保障。Formel-Q中具體規(guī)定了直接供應(yīng)商與其供應(yīng)商之間的質(zhì)量框架協(xié) 議。概述供應(yīng)商要對(duì)其供應(yīng)鏈包括外購(gòu)件和外包工序負(fù)責(zé)。供應(yīng)商必須確保自行 負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)價(jià)并通過(guò)合適的消除措施，系統(tǒng)的降低供應(yīng)鏈和過(guò)程鏈中的所有 風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈時(shí)必須確保滿(mǎn)足與“Formel-Q質(zhì)量能力葉目似的要求和評(píng) 價(jià)。供應(yīng)商負(fù)責(zé)滿(mǎn)足供應(yīng)鏈和過(guò)程鏈中的所有要求。在報(bào)價(jià)時(shí)，或根據(jù)要求以 及在自審時(shí)必須描述供應(yīng)鏈。供應(yīng)商有責(zé)任按照ISO/TS 16949進(jìn)行項(xiàng)目特定的 評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析（關(guān)鍵路徑類(lèi)似于VDA成熟度保證）和整個(gè)供應(yīng)鏈質(zhì)量能力 的評(píng)價(jià)。大眾汽車(chē)集團(tuán)保留查看這些文檔記錄和驗(yàn)證供應(yīng)商評(píng)價(jià)的權(quán)利，例如 在