輔導(dǎo)基本情況表東方花旗

1、東方花旗證券有限公司關(guān)于康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)基本情況表東方花旗證券有限公司與康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“康龍化成”、“公司”）于2017年4月11日簽署了康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司（作為輔導(dǎo)對象）與東方花旗證券有限公司（作為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）關(guān)于首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票與上市之輔導(dǎo)協(xié)議（以下簡稱“輔導(dǎo)協(xié)議”），現(xiàn)將相關(guān)情況予以公示，接受社會各界監(jiān)督。擬上市公司名稱康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司公司注冊地址北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)泰河路6號1幢八層公司辦公地址北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)泰河路6號1幢八層公司法

2、定代表人Boliang Lou（中文譯名：樓柏良）輔導(dǎo)計劃（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：東方花旗證券有限公司輔導(dǎo)對象：康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司（二）輔導(dǎo)目標(biāo)與輔導(dǎo)內(nèi)容輔導(dǎo)目標(biāo)：促進(jìn)康龍化成進(jìn)一步建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的運(yùn)行機(jī)制；形成獨(dú)立運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展的能力，督促公司的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）（以下統(tǒng)稱為“接受輔導(dǎo)的人員”）全面理解境內(nèi)發(fā)行上市的有關(guān)法律法規(guī)、境內(nèi)證券市場規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求，樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識、法制意識，具備進(jìn)入證券市場的基本條件；同時促進(jìn)參與輔導(dǎo)工作的其他中介機(jī)構(gòu)

3、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。輔導(dǎo)內(nèi)容：具體輔導(dǎo)內(nèi)容包括但不限于以下部分：1督促接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)內(nèi)部或外部的專業(yè)人員進(jìn)行必要的授課，確信其理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則，理解作為公眾公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)。2督促輔導(dǎo)對象按照有關(guān)規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理基礎(chǔ)，促進(jìn)接受輔導(dǎo)的人員增強(qiáng)法制觀念和誠信意識。3核查輔導(dǎo)對象在公司設(shè)立、改制重組、股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)評估、資本驗(yàn)證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定。4督促輔導(dǎo)對象實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，主營業(yè)

4、務(wù)突出，形成核心競爭力。5核查輔導(dǎo)對象是否按規(guī)定妥善解決了商標(biāo)、專利、土地、房屋等法律權(quán)屬問題。6督促規(guī)范輔導(dǎo)對象與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。7督促輔導(dǎo)對象建立和完善規(guī)范的內(nèi)部決策和控制制度，形成有效的財務(wù)、投資以及內(nèi)部約束和激勵制度。8督促輔導(dǎo)對象建立健全公司財務(wù)會計管理體系，杜絕財務(wù)造假。9督促輔導(dǎo)對象形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來發(fā)展計劃，并制定可行的募集資金投向及其他投資項(xiàng)目的規(guī)劃。10針對輔導(dǎo)對象的具體情況確定書面考試的內(nèi)容，并接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。11對輔導(dǎo)對象是否達(dá)到發(fā)行條件進(jìn)行綜合評估，協(xié)助輔導(dǎo)對象開展首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作。（三）輔導(dǎo)方式本次輔導(dǎo)工作將遵循注重

5、理論與實(shí)踐相結(jié)合、培訓(xùn)與整改相結(jié)合的原則，采取多種靈活有效的輔導(dǎo)方式，包括組織自學(xué)、進(jìn)行集中授課與考試、問題診斷與專業(yè)咨詢、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會、經(jīng)驗(yàn)交流會、案例分析等。（四）輔導(dǎo)步驟和時間安排針對康龍化成的具體情況，整個輔導(dǎo)計劃及實(shí)施方案作如下安排：1、第一階段：摸底調(diào)查本階段的輔導(dǎo)重點(diǎn)在于對公司進(jìn)行全方位的摸底調(diào)查，重點(diǎn)了解公司的財務(wù)會計管理體系、內(nèi)控制度建設(shè)、法人治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)情況、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)關(guān)系、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、擬募資金的投資意向等情況以及接受輔導(dǎo)的人員對有關(guān)法律法規(guī)知識的了解與掌握程度和其誠信意識。通過摸底調(diào)查，形成全面具體的輔導(dǎo)方案并開始實(shí)施，同時確定下一階段的輔導(dǎo)重點(diǎn)。本階段即將結(jié)束

6、時，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將結(jié)合對公司摸底調(diào)查的情況，向接受輔導(dǎo)的人員發(fā)放一批輔導(dǎo)材料，并敦促接受輔導(dǎo)的人員提前進(jìn)行自學(xué)。2、第二階段：全面培訓(xùn)、規(guī)范運(yùn)作本階段輔導(dǎo)重點(diǎn)在于集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，診斷問題并加以解決。（1）對輔導(dǎo)對象的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：A股發(fā)行上市流程及關(guān)鍵事項(xiàng)介紹、現(xiàn)代企業(yè)制度法律框架、信息披露及證券法律責(zé)任、公司法人治理結(jié)構(gòu)理論及制度設(shè)計、IPO中的會計信息披露及新舊會計準(zhǔn)則銜接、內(nèi)部控制模型及構(gòu)建、上市涉及的評估問題等。（2）針對第一階段調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的輔導(dǎo)對象存在的問題，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)會同輔導(dǎo)

7、對象董事、監(jiān)事或有關(guān)高級管理人員認(rèn)真研究整改方案，通過召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會及其他方式進(jìn)行分析和解決。（3）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助輔導(dǎo)對象按照“五獨(dú)立”原則，建立結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)權(quán)明確和運(yùn)行高效的現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)一步突出輔導(dǎo)對象的主營業(yè)務(wù)。（4）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助輔導(dǎo)對象建立、健全內(nèi)部控制制度。（5）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助輔導(dǎo)對象確定董事、監(jiān)事和高級管理人員，建立、健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。（6）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助輔導(dǎo)對象制定控股股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員的行為規(guī)范，規(guī)范股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員在輔導(dǎo)對象日常經(jīng)營管理、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)中的行為。（7）協(xié)助輔導(dǎo)對象制定長期穩(wěn)定的股利分配政策，并指導(dǎo)公司實(shí)施分紅派息等工作。

8、（8）對輔導(dǎo)對象發(fā)展戰(zhàn)略和公司管理問題提出建設(shè)性意見，配合輔導(dǎo)對象制定長遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。3、第三階段：考核、總結(jié)及驗(yàn)收本階段輔導(dǎo)重點(diǎn)在于完成輔導(dǎo)計劃，進(jìn)行考核評估，做好首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備工作。（1）就前期輔導(dǎo)內(nèi)容對接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行考試，并視情況決定是否追加輔導(dǎo)內(nèi)容和考試。（2）完善輔導(dǎo)工作底稿，準(zhǔn)備輔導(dǎo)驗(yàn)收。（3）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)協(xié)助公司建立完善的募集資金專項(xiàng)存儲、使用制度。（4）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)配合公司制作首次公開發(fā)行A股股票的申請文件。在輔導(dǎo)工作結(jié)束至輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會推薦輔導(dǎo)對象的股票發(fā)行申請文件期間，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)仍將持續(xù)關(guān)注輔導(dǎo)對象的重大變化，對發(fā)生與輔導(dǎo)工作總結(jié)報告不一致的重大事項(xiàng)，將及時向中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局報告。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將根據(jù)國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定或輔導(dǎo)對象的合理要求，對上述輔導(dǎo)計劃適當(dāng)?shù)赜枰哉{(diào)整或修訂。（五）輔導(dǎo)人員輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)針對康龍化成成立了由蘇躍星、崔洪軍、荊飛、周穎、肖斯峻、趙倩、曲娛、鄔溪羽組成的輔導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)康龍化成首次公開發(fā)行股票并上市工作的輔導(dǎo)事宜。輔導(dǎo)小組成員均為固定人員，其