私募基金份額代持協(xié)議

1、私募基金份額代持協(xié)議 甲方（委托人）：身份證號(hào)：乙方（受托人）：身份證號(hào)： 甲方擬參與認(rèn)購(gòu)由                     公司作為私募基金管理人發(fā)起的“                     基金” （以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)基金”）。甲方擬出資人民幣（大寫(xiě)）         

2、60;         （￥        元），以擁有目標(biāo)基金相應(yīng)的份額（以下簡(jiǎn)稱“相應(yīng)份額”），并將該等份額委托給乙方代為持有，即乙方作為該相應(yīng)份額的顯名持有人，甲方作為該相應(yīng)份額的隱名持有人?，F(xiàn)甲、乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，就乙方代甲方持有目標(biāo)基金相應(yīng)份額事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以便共同遵照?qǐng)?zhí)行：第1條  份額代持關(guān)系的界定 1.1 為明確代持份額的所有權(quán)，甲、乙雙方通過(guò)本協(xié)議確認(rèn)，代持份額實(shí)際由甲方所有并實(shí)際出資，并由乙方以自己的名義持有； 1.2

3、乙方以自己的名義，代理甲方對(duì)外持有基金份額，并依據(jù)甲方意愿對(duì)外行使基金份額持有人權(quán)利，并由甲方實(shí)際享受基金份額收益。第2條  基金份額代持形式 2.1 甲方將其擁有的目標(biāo)基金相應(yīng)基金份額，通過(guò)本協(xié)議作為“代持基金份額”，并通過(guò)乙方簽署基金合同，直接登記在乙方名下，并委托乙方以乙方的名義對(duì)外代為持有，相關(guān)基金份額收益等一切權(quán)益由甲方享有。 2.2 甲方作為實(shí)際出資人，在目標(biāo)基金募集時(shí)，應(yīng)對(duì)乙方代持基金份額完成實(shí)際出資（將相應(yīng)代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金匯入乙方指定的賬戶）；乙方作為顯名持有人，僅為甲方代持該等基金份額之目的，在基金募集時(shí)代甲方支付相關(guān)基金份額出資款。指定收款

4、賬號(hào)：                     開(kāi)戶行：                     戶名：                     2.3 乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的委托目的，按照甲方的意愿代持基金份額，并依據(jù)甲方意愿行使甲方作為實(shí)際

5、基金份額持有人之權(quán)利。第3條  代持基金份額的權(quán)利范圍 3.1 甲方委托乙方代持基金份額并行使權(quán)利的范圍包括： （1）登記為目標(biāo)基金份額持有人； （2）以目標(biāo)基金份額持有人的身份參與相應(yīng)活動(dòng)；（3）代為按甲方所占目標(biāo)基金份額比例收取基金分紅； （4）甲方授予乙方的其他份額持有人權(quán)利。第4條  代持基金份額的期限 4.1 本協(xié)議約定的乙方代持基金份額的期限，自目標(biāo)基金成立之日起，至甲方成為顯名持有人之日或目標(biāo)基金清算完畢之日止（以上述事項(xiàng)先發(fā)生之日為準(zhǔn)）。 第5條  甲乙各方的權(quán)利及義務(wù) 5.1

6、甲方的權(quán)利及義務(wù) （1）甲方作為隱名持有人，負(fù)有按照本協(xié)議約定及時(shí)將代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金匯入乙方指定的銀行賬戶的義務(wù)。因甲方未能及時(shí)出資而給乙方造成損失的，甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)賠償責(zé)任，由此產(chǎn)生的包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、政府部門(mén)收取的費(fèi)用等亦均由甲方承擔(dān)。 （2）知情權(quán) 甲方享有對(duì)目標(biāo)基金投資的知情權(quán)，有權(quán)通過(guò)乙方了解目標(biāo)基金的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、重大決策以及利潤(rùn)分配方案等。 （3）甲方作為擁有目標(biāo)基金相應(yīng)基金份額的隱名持有人，對(duì)目標(biāo)基金享有實(shí)際的基金份額持有人權(quán)利和收益分配所得及其他收益等全部投資收益，乙方對(duì)代甲方持有的目標(biāo)基金份額及相關(guān)合伙人

7、權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處置權(quán)（包括但不限于基金份額權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等）。 5.2 乙方的權(quán)利及義務(wù)（1）乙方保證和承諾，其將甲方匯入其指定銀行賬戶的代持基金份額認(rèn)購(gòu)資金全部人民幣按目標(biāo)基金及其管理人的要求按時(shí)足額的向目標(biāo)基金進(jìn)行出資。若因乙方未能按約定履行相應(yīng)出資義務(wù)造成的損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 （2）乙方作為甲方的基金份額代持人，有權(quán)代甲方行使目標(biāo)基金投資者相應(yīng)的權(quán)力，但行使權(quán)力時(shí)受本協(xié)議內(nèi)容的限制，且不得利用基金份額代持人的身份損害甲方之利益。 （3）乙方在未獲得甲方書(shū)面授權(quán)意見(jiàn)前，不得對(duì)其所持有的代持基金份額及其收益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、放棄、處分、入股或設(shè)置

8、任何形式的擔(dān)保或其他限制，也不得實(shí)施任何可能損害甲方利益的行為。乙方違反約定給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （4）乙方承諾將其所收到的因代持基金份額所產(chǎn)生的任何收益全部無(wú)條件轉(zhuǎn)交甲方，并承諾在獲得該等收益后7個(gè)工作日內(nèi)將該等收益全部轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。（5）在甲方擬向乙方或乙方以外的人轉(zhuǎn)讓代持基金份額時(shí)，乙方應(yīng)對(duì)此提供必要的協(xié)助及便利，但受政策及法律限制無(wú)法協(xié)助辦理的除外。 （6）目標(biāo)基金存續(xù)期間，收到甲方擬變更基金份額登記的通知后配合甲方進(jìn)行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行約定。 第6條  協(xié)議變更與終止 6

9、.1 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以就本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更或補(bǔ)充，變更或補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)以書(shū)面形式簽署。 6.2 代持基金份額封閉期（如有）后，甲方可以根據(jù)目標(biāo)基金運(yùn)行的實(shí)際情況終止基金份額代持，或?qū)鸱蓊~代持予以調(diào)整。6.3 一旦本協(xié)議被解除或終止，雙方基金份額代持的委托關(guān)系即告終止，甲乙雙方就結(jié)算事宜，可另行協(xié)商解決。 第7條 保密條款 協(xié)議雙方對(duì)本協(xié)議履行過(guò)程中所接觸或獲知的對(duì)方的任何商業(yè)信息均有保密義務(wù)，除非事先得到對(duì)方的書(shū)面授權(quán)。該等保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。任一方因違反該等義務(wù)而給對(duì)方造成損失的，均應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的相應(yīng)損失。 第8條 

10、爭(zhēng)議的解決 凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。 第9條  免責(zé) 甲方同意，除非因乙方的故意或重大過(guò)失而造成甲方不可彌補(bǔ)的損失，在任何情況下，不要求乙方承擔(dān)任何甲方作為實(shí)際基金份額持有人而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用、開(kāi)支、成本支出或者要求乙方因代持基金份額的行為對(duì)甲方及任何其他方進(jìn)行任何形式的賠償。 第10條  違約賠償 除本協(xié)議第9條的約定外，乙方應(yīng)

11、對(duì)其違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何責(zé)任和義務(wù)而遭受或發(fā)生的一切直接的、在簽訂本協(xié)議時(shí)或后可預(yù)見(jiàn)的任何損失、損害或費(fèi)用（包括但不限于合理的律師費(fèi)）負(fù)責(zé)并予以賠償。 第11條  通知 本協(xié)議任一方依本協(xié)議或相關(guān)法律規(guī)定向協(xié)議另一方作出的各項(xiàng)意思表示或通知，均應(yīng)以書(shū)面方式送達(dá)本協(xié)議所載之當(dāng)事人之通訊地址。任一方的通訊地址若有變更，需及時(shí)以書(shū)面通知另一方。 第12條  其他事項(xiàng) 12.1 未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三人。 12.2 本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份協(xié)議均具有同等法律效

12、力。雙方如事后對(duì)本協(xié)議有補(bǔ)充的，應(yīng)另行簽署書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。 12.3 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效。 （請(qǐng)投資者務(wù)必確保填寫(xiě)的資料正確有效，如因填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金綜合服務(wù)商不承擔(dān)任何責(zé)任） 基金投資者請(qǐng)?zhí)顚?xiě)： 1、基金投資者 （1）基金自然人 姓名： 證件名稱：                      （身份證、軍官證、護(hù)照）證件號(hào)碼：              

13、;        （2）法人或其他組織 名稱：                      營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：                      組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：                   &#

14、160;  法定代表人或負(fù)責(zé)人：                      2、基金投資人認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）金額 簽署本合同之基金投資者，承諾認(rèn)購(gòu)/初始申購(gòu)如下金額（不含額外認(rèn)購(gòu)費(fèi)）：人民幣（大寫(xiě)）                    （￥        元）如涉及額外繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，則額外繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為： 人民幣（大寫(xiě)）&#

15、160;                   （￥        元）。3、基金投資人賬戶 基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金投資人名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回基金的賬戶名稱不一致時(shí)，基金投資人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：指定收款賬號(hào)：                     開(kāi)戶行：                     戶名：