金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)管信息報(bào)表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上附件一：金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)管信息報(bào)表表1. 金融機(jī)構(gòu)基本情況表表1-1金融機(jī)構(gòu)基本情況表（各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)總部適用）（ 年）填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行:項(xiàng)目機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(全稱(chēng))金融許可證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)信用代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼登記注冊(cè)信息機(jī)構(gòu)類(lèi)型成立時(shí)間注冊(cè)資本值班電話經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)地實(shí)際經(jīng)營(yíng)地通信地址及郵政編碼管理架構(gòu)法定代表（主要負(fù)責(zé)）人分管反洗錢(qián)合規(guī)工作的其他高管人員姓名姓名職務(wù)聯(lián)系電話股權(quán)結(jié)構(gòu)情況(前十股東)股東名稱(chēng)持股比例股東名稱(chēng)持股比例反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)基本情況部門(mén)名稱(chēng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)是否獲得反洗錢(qián)資格認(rèn)證辦公電話手機(jī)號(hào)碼反洗錢(qián)部門(mén)其他崗位人員職務(wù)在現(xiàn)有崗位從事反洗錢(qián)合規(guī)

2、管理工作的年限是否獲得反洗錢(qián)資格認(rèn)證是否為專(zhuān)職人員辦公電話手機(jī)號(hào)碼反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門(mén)反洗錢(qián)崗位人員是否獲得反洗錢(qián)資格認(rèn)證職責(zé)描述報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別法人機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)管轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)量一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為年度報(bào)表，于每年5月15日前報(bào)送。若相關(guān)信息發(fā)生變更，于變更后10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充報(bào)送。2.本表所列信息項(xiàng)，如行數(shù)不夠，請(qǐng)自行添加。3.“報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別”：直接在對(duì)應(yīng)處打“”。4.“管轄分支機(jī)構(gòu)家數(shù)”：填寫(xiě)下屬一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的家數(shù)。5.報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表時(shí)，加蓋報(bào)送單位的行政公章。用A

3、4紙打印，可跨頁(yè)。6.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表1-2金融機(jī)構(gòu)基本情況表(各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)適用)（ 年）填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行:項(xiàng)目機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(全稱(chēng))金融許可證號(hào)機(jī)構(gòu)信用代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼登記注冊(cè)信息機(jī)構(gòu)類(lèi)型組織機(jī)構(gòu)代碼成立時(shí)間值班電話經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)地實(shí)際經(jīng)營(yíng)地通信地址及郵政編碼管理架構(gòu)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（姓名）分管反洗錢(qián)合規(guī)工作的其他高管人員姓名職務(wù)聯(lián)系電話反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)基本情況部門(mén)名稱(chēng)負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)是否獲得反洗錢(qián)資格認(rèn)證辦公電話手機(jī)號(hào)碼反洗錢(qián)部門(mén)其他崗位人員職務(wù)在現(xiàn)有崗位從事反洗錢(qián)合規(guī)管理工作的年限是否獲得反洗錢(qián)資格認(rèn)證是否為專(zhuān)職人員辦公電話手機(jī)號(hào)碼反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門(mén)反洗錢(qián)崗位人員是否獲得反洗

4、錢(qián)資格認(rèn)證職責(zé)描述報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別法人機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)管轄分支機(jī)構(gòu)數(shù)量一級(jí)分支機(jī)構(gòu)二級(jí)分支機(jī)構(gòu)三級(jí)分支機(jī)構(gòu)四級(jí)分支機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為年度報(bào)表，于每年5月15日前報(bào)送。若相關(guān)信息發(fā)生變更，于變更后10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充報(bào)送。2.本表所列信息項(xiàng)，如行數(shù)不夠，請(qǐng)自行添加。3.“報(bào)告機(jī)構(gòu)所屬級(jí)別”：直接在對(duì)應(yīng)處打“”。4.“管轄分支機(jī)構(gòu)家數(shù)”：填寫(xiě)下屬一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的家數(shù)。5.報(bào)送紙質(zhì)報(bào)表時(shí)，加蓋報(bào)送單位的行政公章。用A4紙打印，可跨頁(yè)。6.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)表2. 金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表表2-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)

5、營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份銀行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益存款貸款單位銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：?jiǎn)挝痪W(wǎng)銀賬戶數(shù)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：個(gè)人網(wǎng)銀賬戶數(shù)代理國(guó)際匯款業(yè)務(wù)規(guī)模期初期末期初期末期初期末期初期末期初期末本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期發(fā)生數(shù)本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,

6、戶,份銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存款貸款單位銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：?jiǎn)挝痪W(wǎng)銀賬戶數(shù)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶數(shù)其中：個(gè)人網(wǎng)銀賬戶數(shù)代理國(guó)際匯款業(yè)務(wù)規(guī)模期初期末期初期末本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本期發(fā)生數(shù)本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-3證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益客戶保證金收入客戶保證金支出客戶保證金賬戶余額機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)個(gè)人賬戶數(shù)期初期末期初期

7、末期初期末本期收入本期支出期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-4證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶保證金收入客戶保證金支出客戶保證金賬戶余額機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)個(gè)人賬戶數(shù)本期收入本期支出期初期末本期新增本期減少期末余額本期新增本期減少期末余額本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-5基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息

8、統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益基金管理費(fèi)收入基金贖回金額基金凈值機(jī)構(gòu)基金賬戶數(shù)個(gè)人基金賬戶數(shù)期初期末期初期末期初期末期末余額本期發(fā)生數(shù)期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-6壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)期初期末期初期末本期

9、新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-7壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-8財(cái)

10、險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-9財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)新契約保費(fèi)收入續(xù)期保費(fèi)收入保單賠付支出保費(fèi)收入余

11、額保險(xiǎn)單數(shù)其中：投資分紅型保險(xiǎn)單數(shù)本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保單數(shù)期末存量新增退保單數(shù)期末存量本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表2-10信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份信托業(yè)等六類(lèi)業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債所有者權(quán)益信托資產(chǎn)信托賬戶余額機(jī)構(gòu)客戶數(shù)個(gè)人客戶數(shù)期初期末期初期末期初期末本期新增本期贖回期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明

12、。表2-11信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元,萬(wàn)美元,戶,份信托業(yè)等六類(lèi)業(yè)金融機(jī)構(gòu)信托資產(chǎn)信托賬戶余額機(jī)構(gòu)客戶數(shù)個(gè)人客戶數(shù)本期新增本期贖回期初期末期初期末期初期末本幣外幣合計(jì)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3. 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶和風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表表3-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯簦f(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶其中：特約商戶（含POS業(yè)務(wù)）自然人客戶其中：私人銀行客戶客戶合計(jì)本期新增期末本期新

13、增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末客戶數(shù) 非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取現(xiàn)場(chǎng)核查措施的客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)網(wǎng)銀客戶數(shù)離岸賬戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.表中帶“”的欄目，為免填項(xiàng)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3-2證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表

14、一（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行： 單位：戶，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)外國(guó)政要人物賬戶總資產(chǎn)未成年客戶數(shù)未成年客戶賬戶總資產(chǎn)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表

15、3-3證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表二（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行： 單位：戶，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末特定（或定向）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶數(shù)總資產(chǎn)其中：信托客戶數(shù)受托資產(chǎn)同業(yè)引薦客戶數(shù)委托資產(chǎn)規(guī)模與其經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本不符合數(shù)委托資產(chǎn)規(guī)模與其年齡、職業(yè)不符合數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)外國(guó)政要人物賬戶總資產(chǎn)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)投行業(yè)務(wù)（本期發(fā)生數(shù)）投行業(yè)務(wù)件數(shù)涉及資產(chǎn)總額開(kāi)展反洗錢(qián)盡職調(diào)查件數(shù)發(fā)現(xiàn)洗錢(qián)及犯罪疑點(diǎn)件數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表

16、填報(bào)說(shuō)明。表3-4證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯簦f(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)外國(guó)政要人物賬戶總資產(chǎn)未成年客戶數(shù)未成年客戶賬戶總資產(chǎn)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度

17、報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3-5基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯?，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)

18、束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3-6壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元，萬(wàn)美元，戶項(xiàng)目團(tuán)險(xiǎn)客戶數(shù)個(gè)險(xiǎn)客戶數(shù)合計(jì)本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)涉案件數(shù)（件）協(xié)查件數(shù)（件）客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可

19、疑交易戶數(shù)填表人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.以上各項(xiàng)均填寫(xiě)期末時(shí)點(diǎn)數(shù)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3-7財(cái)險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元，萬(wàn)美元，戶項(xiàng)目非自然人客戶數(shù)自然人客戶數(shù)合計(jì)本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措施客戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)涉案件數(shù)（件）協(xié)查件數(shù)（件）客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高

20、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶總數(shù)其中涉及可疑交易戶數(shù)填表人：復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.以上各項(xiàng)均填寫(xiě)期末時(shí)點(diǎn)數(shù)3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表3-8信托業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)客戶及風(fēng)控措施統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯?，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶客戶合計(jì)本期新增期末本期新增期末本期新增期末客戶數(shù)非居民客戶數(shù)敏感地區(qū)客戶數(shù)外國(guó)政要人物客戶數(shù)無(wú)業(yè)及“其他”職業(yè)客戶數(shù)已核查證件的新客戶數(shù)未核查證件的新客戶數(shù)涉嫌身份造假客戶數(shù)了解實(shí)際受益人的客戶數(shù)采取限制性措

21、施客戶數(shù)離岸賬戶數(shù)監(jiān)控名單客戶數(shù)勸退客戶數(shù)涉案件數(shù)（件）協(xié)查件數(shù)（件）客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)次高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶戶數(shù)涉及可疑交易戶數(shù)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2. 表中帶“”的欄目，為免填項(xiàng)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表4. 金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表表4-1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯?，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶其中：特約商戶（含POS業(yè)務(wù)）自然人客戶其中：私人銀行客戶合計(jì)網(wǎng)銀公轉(zhuǎn)私交易筆數(shù)金額特約商戶（含POS業(yè)

22、務(wù)）交易筆數(shù)金額跨境交易筆數(shù)金額大額存現(xiàn)業(yè)務(wù)筆數(shù)金額大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)筆數(shù)金額一次性金融服務(wù)筆數(shù)金額疑似賬戶數(shù)疑似賬戶交易金額客戶經(jīng)理數(shù)客戶日均余額涉及可疑交易份數(shù) 涉案件數(shù)（件） 協(xié)查件數(shù)（件）填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.表中帶“”的欄目，為免填項(xiàng)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表4-2證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯?，萬(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶合計(jì)活動(dòng)賬戶數(shù)短期銷(xiāo)戶數(shù)（一個(gè)月內(nèi)銷(xiāo)戶）單客戶多銀行戶數(shù)單客戶多銀行同名資金無(wú)交易內(nèi)轉(zhuǎn)筆數(shù)單客戶多銀行同名資金無(wú)交易內(nèi)轉(zhuǎn)金額轉(zhuǎn)托管或撤銷(xiāo)指

23、定交易涉及戶數(shù)疑似賬戶數(shù)疑似賬戶交易金額涉案件數(shù)（件）協(xié)查件數(shù)（件）填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.表中帶“”的欄目，為免填項(xiàng)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表4-3基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（總部適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬簯簦f(wàn)元項(xiàng)目機(jī)構(gòu)客戶自然人客戶合計(jì)按銷(xiāo)售方式分類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)直銷(xiāo)券商代銷(xiāo)銀行代銷(xiāo)中介渠道交易后迅速撤銷(xiāo)基金賬戶涉及戶數(shù)及交易金額涉及戶數(shù)交易金額申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）金額與其經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本不符合數(shù)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）金額與其年齡、職業(yè)不符合數(shù)涉案件數(shù)（件）協(xié)查件數(shù)（件）填報(bào)人:復(fù)審人:填報(bào)時(shí)間：備注：1.本表為季度報(bào)表

24、，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.表中帶“”的欄目，為免填項(xiàng)。3.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表4-4壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)分類(lèi)信息統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位： 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元，萬(wàn)美元，戶新單業(yè)務(wù)報(bào)告期總數(shù)法定金額以上部分保單數(shù)本幣金額外幣金額保單數(shù)本幣金額外幣金額按需求效用分類(lèi)保障型儲(chǔ)蓄型投資型其他按繳費(fèi)期限分類(lèi)躉交期繳按投保方式分類(lèi)團(tuán)體險(xiǎn)個(gè)人險(xiǎn)按銷(xiāo)售方式分類(lèi)直銷(xiāo)（不含非面對(duì)面渠道）電話、網(wǎng)絡(luò)等非面對(duì)面直銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售銀行代理其他代理渠道新單業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本期發(fā)生數(shù)法定金額以上部分本期發(fā)生數(shù)跨境業(yè)務(wù)發(fā)生數(shù)第三方付費(fèi)的保單數(shù)大額新單總數(shù)勸退保單數(shù)填報(bào)人:復(fù)審人：填報(bào)時(shí)間：

25、備注：1.本表為季度報(bào)表，于季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。2.見(jiàn)報(bào)表填報(bào)說(shuō)明。表4-5壽險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（總部及分支機(jī)構(gòu)適用）年 季度填報(bào)單位: 所屬管轄人民銀行：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元，萬(wàn)美元，戶項(xiàng)目團(tuán)險(xiǎn)保單數(shù)個(gè)險(xiǎn)保單數(shù)（法定金額以上部分）保單數(shù)本幣金額外幣金額保單數(shù)本幣金額外幣金額保全業(yè)務(wù)保全業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)受益人變更投保人變更保單貸款增加被保險(xiǎn)人/連帶被保險(xiǎn)人（團(tuán)險(xiǎn)）減少被保險(xiǎn)人/連帶被保險(xiǎn)人（團(tuán)險(xiǎn)）退保業(yè)務(wù)退保業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)采取限制措施保單保單猶豫期退保（團(tuán)險(xiǎn)）跨境退保業(yè)務(wù)資金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶保單解約理賠業(yè)務(wù)理賠業(yè)務(wù)本期發(fā)生數(shù)余額退費(fèi)（預(yù)收保費(fèi)）賠付支出款資金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非