戰(zhàn)略環(huán)評的概念和有效性作用與作用機(jī)制講義

1、1論中國戰(zhàn)略環(huán)評的論中國戰(zhàn)略環(huán)評的作用與作用機(jī)制作用與作用機(jī)制宋國君宋國君中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院2006年年12月月8日日戰(zhàn)略環(huán)評研討會2v戰(zhàn)略環(huán)評的概念和有效性戰(zhàn)略環(huán)評的概念和有效性v戰(zhàn)略環(huán)評的作用和作用機(jī)制戰(zhàn)略環(huán)評的作用和作用機(jī)制v結(jié)論和建議結(jié)論和建議論中國戰(zhàn)略環(huán)評的作用與作用機(jī)制論中國戰(zhàn)略環(huán)評的作用與作用機(jī)制3戰(zhàn)略環(huán)評的概念和有效性戰(zhàn)略環(huán)評的概念和有效性v戰(zhàn)略環(huán)評的概念v戰(zhàn)略環(huán)評的特點(diǎn)v戰(zhàn)略環(huán)評的有效性v戰(zhàn)略環(huán)評的范圍和評價(jià)內(nèi)容4戰(zhàn)略環(huán)評的概念戰(zhàn)略環(huán)評的概念v通過對政策、規(guī)劃、計(jì)劃及其替代通過對政策、規(guī)劃、計(jì)劃及其替代方案的環(huán)境影響進(jìn)行規(guī)范、系統(tǒng)、方案的環(huán)境影響進(jìn)行規(guī)范

2、、系統(tǒng)、綜合的評價(jià)，旨在將環(huán)境保護(hù)和可綜合的評價(jià)，旨在將環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展納入到戰(zhàn)略決策中的程序，持續(xù)發(fā)展納入到戰(zhàn)略決策中的程序，包括根據(jù)評價(jià)結(jié)果提交的書面報(bào)告包括根據(jù)評價(jià)結(jié)果提交的書面報(bào)告和把評價(jià)結(jié)果應(yīng)用于決策中兩個關(guān)和把評價(jià)結(jié)果應(yīng)用于決策中兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。鍵環(huán)節(jié)。5戰(zhàn)略環(huán)評的特點(diǎn)戰(zhàn)略環(huán)評的特點(diǎn)v所考慮和涉及的地理空間尺度更大所考慮和涉及的地理空間尺度更大除了評價(jià)區(qū)域環(huán)境影響，還考慮與可持續(xù)發(fā)除了評價(jià)區(qū)域環(huán)境影響，還考慮與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的環(huán)境問題、環(huán)境的區(qū)域效應(yīng)。展相關(guān)聯(lián)的環(huán)境問題、環(huán)境的區(qū)域效應(yīng)。v時(shí)間尺度更大時(shí)間尺度更大代際代際v可供選擇的方案的范圍更廣可供選擇的方案的范圍更廣6v戰(zhàn)略

3、環(huán)評有效性評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：戰(zhàn)略環(huán)評有效性評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：選擇性選擇性可持續(xù)性可持續(xù)性側(cè)重性側(cè)重性問責(zé)性問責(zé)性科學(xué)性科學(xué)性參與性參與性及時(shí)性及時(shí)性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-1）7v選擇性選擇性在確保對所有與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的戰(zhàn)略決策在確保對所有與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的戰(zhàn)略決策進(jìn)行恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境評價(jià)的基礎(chǔ)上，按不同部門進(jìn)行恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境評價(jià)的基礎(chǔ)上，按不同部門或區(qū)域，對政策、決策進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆旨墸瑱?quán)或區(qū)域，對政策、決策進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆旨墸瑱?quán)衡不同級別的戰(zhàn)略與規(guī)劃的環(huán)境影響范圍以衡不同級別的戰(zhàn)略與規(guī)劃的環(huán)境影響范圍以及戰(zhàn)略環(huán)評的成本，有選擇性的進(jìn)行。及戰(zhàn)略環(huán)評的成本，有選擇性的進(jìn)行。v可持續(xù)性可持續(xù)性強(qiáng)調(diào)環(huán)境、社會、經(jīng)濟(jì)

4、三方面的相互聯(lián)系。強(qiáng)調(diào)環(huán)境、社會、經(jīng)濟(jì)三方面的相互聯(lián)系。識別更具有可持續(xù)性的發(fā)展方案和備選提議。識別更具有可持續(xù)性的發(fā)展方案和備選提議。戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-2）8v側(cè)重性側(cè)重性要針對決策制定過程的特點(diǎn)進(jìn)行制定環(huán)評的要針對決策制定過程的特點(diǎn)進(jìn)行制定環(huán)評的具體內(nèi)容，不能千篇一律，對問題的所有方具體內(nèi)容，不能千篇一律，對問題的所有方面籠統(tǒng)的淺顯的敘述一遍，而應(yīng)有重點(diǎn)地深面籠統(tǒng)的淺顯的敘述一遍，而應(yīng)有重點(diǎn)地深入分析并為發(fā)展計(jì)劃和決策提供充分的、可入分析并為發(fā)展計(jì)劃和決策提供充分的、可靠的并且有效的信息。這種右側(cè)重性的戰(zhàn)略靠的并且有效的信息。這種右側(cè)重性的戰(zhàn)略環(huán)評也能夠保證時(shí)間和資金的

5、高效利用。環(huán)評也能夠保證時(shí)間和資金的高效利用。戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-3）9v問責(zé)性問責(zé)性要明確進(jìn)行戰(zhàn)略決策是領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，同時(shí)每個要明確進(jìn)行戰(zhàn)略決策是領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，同時(shí)每個環(huán)節(jié)都要有確定的責(zé)人承擔(dān)者和違反的懲罰措施，環(huán)節(jié)都要有確定的責(zé)人承擔(dān)者和違反的懲罰措施，以保證戰(zhàn)略環(huán)評能夠順利有效的進(jìn)行。以保證戰(zhàn)略環(huán)評能夠順利有效的進(jìn)行。v科學(xué)性科學(xué)性戰(zhàn)略環(huán)評必須專業(yè)、嚴(yán)格、公平、公正的予以執(zhí)行，戰(zhàn)略環(huán)評必須專業(yè)、嚴(yán)格、公平、公正的予以執(zhí)行，詳細(xì)的記錄并論證在決策過程中是如何考慮可持續(xù)詳細(xì)的記錄并論證在決策過程中是如何考慮可持續(xù)性問題的，同時(shí)須經(jīng)獨(dú)立的戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會進(jìn)性問題的，同時(shí)

6、須經(jīng)獨(dú)立的戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會進(jìn)行審查和證明。行審查和證明。戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-4）10v參與性參與性在整個決策制定過程中，向有利害關(guān)系及受在整個決策制定過程中，向有利害關(guān)系及受影響的公眾和政府機(jī)構(gòu)提供信息，讓他們參影響的公眾和政府機(jī)構(gòu)提供信息，讓他們參與進(jìn)來，在文件編制和決策制定過程中，明與進(jìn)來，在文件編制和決策制定過程中，明確闡述他們的意見和觀點(diǎn)，并匯總各方利益確闡述他們的意見和觀點(diǎn)，并匯總各方利益并進(jìn)行協(xié)調(diào)，同時(shí)監(jiān)督每一個部門各司其職，并進(jìn)行協(xié)調(diào)，同時(shí)監(jiān)督每一個部門各司其職，按照環(huán)評的要求操作。這里要確保所提供信按照環(huán)評的要求操作。這里要確保所提供信息的清晰性，易于理解性

7、，并保證所有相關(guān)息的清晰性，易于理解性，并保證所有相關(guān)信息的可獲得性。信息的可獲得性。戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-5）11v及時(shí)性及時(shí)性戰(zhàn)略環(huán)評恰當(dāng)?shù)慕槿雴訒r(shí)間應(yīng)在規(guī)劃草案初步成戰(zhàn)略環(huán)評恰當(dāng)?shù)慕槿雴訒r(shí)間應(yīng)在規(guī)劃草案初步成型后再啟動。型后再啟動。一方面，只有在規(guī)劃草案初步成型后，戰(zhàn)略環(huán)評工一方面，只有在規(guī)劃草案初步成型后，戰(zhàn)略環(huán)評工作才能做到有的放矢；作才能做到有的放矢；另一方面，做規(guī)劃的部門本身也會考慮環(huán)境因素，另一方面，做規(guī)劃的部門本身也會考慮環(huán)境因素，戰(zhàn)略環(huán)評的作用應(yīng)該監(jiān)督與輔助，使他們的考慮能戰(zhàn)略環(huán)評的作用應(yīng)該監(jiān)督與輔助，使他們的考慮能夠在時(shí)間可空間上拓展到更大、更合理的范

8、圍，而夠在時(shí)間可空間上拓展到更大、更合理的范圍，而不能忽略各部門的環(huán)境意識而起完全的替代作用。不能忽略各部門的環(huán)境意識而起完全的替代作用。戰(zhàn)略環(huán)評的有效性戰(zhàn)略環(huán)評的有效性（6-6）12戰(zhàn)略環(huán)評的范圍和評價(jià)內(nèi)容戰(zhàn)略環(huán)評的范圍和評價(jià)內(nèi)容（2-1）v戰(zhàn)略環(huán)評的范圍戰(zhàn)略環(huán)評的范圍評價(jià)對象評價(jià)對象v政府部門政府部門v地方政府地方政府v戰(zhàn)略層次上的行動戰(zhàn)略層次上的行動政策、規(guī)劃、計(jì)劃、重大社會行動計(jì)劃政策、規(guī)劃、計(jì)劃、重大社會行動計(jì)劃13戰(zhàn)略環(huán)評的范圍和評價(jià)內(nèi)容戰(zhàn)略環(huán)評的范圍和評價(jià)內(nèi)容（2-2）v評價(jià)內(nèi)容評價(jià)內(nèi)容具有長期特征的宏觀環(huán)境問題；具有長期特征的宏觀環(huán)境問題；次生的和累積的環(huán)境影響；次生的和累積的

9、環(huán)境影響；該領(lǐng)域的項(xiàng)目規(guī)劃與其他發(fā)展計(jì)劃的關(guān)聯(lián)該領(lǐng)域的項(xiàng)目規(guī)劃與其他發(fā)展計(jì)劃的關(guān)聯(lián)性；性；評價(jià)區(qū)域內(nèi)的總體發(fā)展趨勢評價(jià)區(qū)域內(nèi)的總體發(fā)展趨勢14戰(zhàn)略環(huán)評的作用和作用機(jī)制戰(zhàn)略環(huán)評的作用和作用機(jī)制v戰(zhàn)略環(huán)評的作用戰(zhàn)略環(huán)評的作用v戰(zhàn)略環(huán)評的作用過程戰(zhàn)略環(huán)評的作用過程v戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系15戰(zhàn)略環(huán)評的作用戰(zhàn)略環(huán)評的作用（2-1）v實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一種手段，更是一種價(jià)值觀實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一種手段，更是一種價(jià)值觀以全面協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展為最終目標(biāo)以全面協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展為最終目標(biāo)將可持續(xù)發(fā)展原則真正融入決策過程將可持續(xù)發(fā)展原則真正融入決策過程v引導(dǎo)戰(zhàn)略規(guī)劃向可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展引導(dǎo)戰(zhàn)略規(guī)劃

10、向可持續(xù)發(fā)展的方向發(fā)展體現(xiàn)在更大空間尺度和時(shí)間尺度中體現(xiàn)在更大空間尺度和時(shí)間尺度中v跨部門、跨地區(qū)跨部門、跨地區(qū)v跨代際跨代際有利于部門和地區(qū)協(xié)調(diào)有利于部門和地區(qū)協(xié)調(diào)符合代際平衡的原則符合代際平衡的原則16v在規(guī)劃階段有更多的選擇在規(guī)劃階段有更多的選擇可以使用不同形式、模式、技術(shù)及路線的替可以使用不同形式、模式、技術(shù)及路線的替代方案達(dá)到相同的目的；代方案達(dá)到相同的目的；通過項(xiàng)目環(huán)評才意識到?jīng)Q策的失誤，結(jié)果通通過項(xiàng)目環(huán)評才意識到?jīng)Q策的失誤，結(jié)果通常只能采取一些減緩措施，而不能采取一種常只能采取一些減緩措施，而不能采取一種能夠達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的方案。能夠達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的方案。v整體評價(jià)整體評價(jià)單個項(xiàng)

11、目的環(huán)評不能代替整體評價(jià)單個項(xiàng)目的環(huán)評不能代替整體評價(jià)戰(zhàn)略環(huán)評的作用戰(zhàn)略環(huán)評的作用（2-2）17戰(zhàn)略環(huán)評的作用過程戰(zhàn)略環(huán)評的作用過程v傳統(tǒng)的政府管理和決策過程大致是縱向的，傳統(tǒng)的政府管理和決策過程大致是縱向的，部門與部門之間缺乏足夠的交流與溝通；部門與部門之間缺乏足夠的交流與溝通；v戰(zhàn)略環(huán)評則要求政府跨部門的橫向協(xié)作，戰(zhàn)略環(huán)評則要求政府跨部門的橫向協(xié)作，從單純的考慮環(huán)境影響轉(zhuǎn)向環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、從單純的考慮環(huán)境影響轉(zhuǎn)向環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會的多方向綜合考慮；社會的多方向綜合考慮；v從政府決策過程轉(zhuǎn)為專家咨詢、公眾參與從政府決策過程轉(zhuǎn)為專家咨詢、公眾參與與政府決策相結(jié)合；與政府決策相結(jié)合；v需要一種機(jī)制來保

12、證戰(zhàn)略環(huán)評的有效運(yùn)作。需要一種機(jī)制來保證戰(zhàn)略環(huán)評的有效運(yùn)作。18粗線為戰(zhàn)略規(guī)劃的走向 細(xì)線為戰(zhàn)略環(huán)評的走向戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會地方政府代表規(guī)劃部門代表環(huán)保部門代表公眾代表地方政府規(guī)劃主管部門環(huán)保部門公 眾中介機(jī)構(gòu)戰(zhàn) 略 規(guī)劃草案修 改 后 的戰(zhàn) 略 規(guī) 劃規(guī)劃戰(zhàn) 略 環(huán)評監(jiān) 督修 改 后的環(huán)評審批意見19戰(zhàn)略環(huán)評的作用機(jī)制戰(zhàn)略環(huán)評的作用機(jī)制戰(zhàn)略規(guī)劃草案制定好后上交環(huán)保部門戰(zhàn)略規(guī)劃草案制定好后上交環(huán)保部門環(huán)保部門決定是否需要進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)評及選擇中介機(jī)環(huán)保部門決定是否需要進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)評及選擇中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)評構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略環(huán)評組建戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會組建戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會戰(zhàn)略環(huán)評上交環(huán)保部門、戰(zhàn)略環(huán)評審批委

13、員會戰(zhàn)略環(huán)評上交環(huán)保部門、戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會戰(zhàn)略環(huán)評設(shè)批委員會審批意見和修改戰(zhàn)略環(huán)評戰(zhàn)略環(huán)評設(shè)批委員會審批意見和修改戰(zhàn)略環(huán)評修改后的戰(zhàn)略環(huán)評交給規(guī)劃主管部門修改后的戰(zhàn)略環(huán)評交給規(guī)劃主管部門戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會監(jiān)督規(guī)劃主管部門對戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會監(jiān)督規(guī)劃主管部門對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行修改進(jìn)行修改戰(zhàn)略規(guī)劃制定部門根據(jù)戰(zhàn)略環(huán)評的意見和建議修改戰(zhàn)略規(guī)劃制定部門根據(jù)戰(zhàn)略環(huán)評的意見和建議修改環(huán)評，并提交修改戰(zhàn)略規(guī)劃和建議采納報(bào)告。環(huán)評，并提交修改戰(zhàn)略規(guī)劃和建議采納報(bào)告。20v戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會v環(huán)保部門v規(guī)劃主管部門v地方政府v公眾代表戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系（5-1）21v戰(zhàn)略環(huán)評審批委員

14、會是一個獨(dú)立于政府主管部門的權(quán)利機(jī)構(gòu)，它由地方政府代表、規(guī)劃部門代表、環(huán)保局代表以及公眾代表組成。審批提交的戰(zhàn)略環(huán)評監(jiān)督規(guī)劃主管部門根據(jù)批準(zhǔn)的戰(zhàn)略環(huán)評修改規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系（5-2）22v環(huán)保部門主管部門v判斷是否開展戰(zhàn)略環(huán)評參與戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會管理中介機(jī)構(gòu)v規(guī)劃主管部門參與戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會配合戰(zhàn)略環(huán)評監(jiān)督落實(shí)戰(zhàn)略環(huán)評的建議戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系（5-3）23v地方政府配合戰(zhàn)略環(huán)評參與戰(zhàn)略環(huán)評審批委員會v中介機(jī)構(gòu)專業(yè)機(jī)構(gòu)v處理復(fù)雜的事情客觀v對方法、數(shù)據(jù)和結(jié)論負(fù)責(zé)第三方v避免行政干預(yù)戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系（5-4）24v公眾公眾代表信息公開參與機(jī)制明確、透明戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系戰(zhàn)略環(huán)評的機(jī)構(gòu)和關(guān)系（5-5）25v修改后的戰(zhàn)略規(guī)劃是衡量戰(zhàn)略環(huán)評作修改后的戰(zhàn)略規(guī)劃是衡量戰(zhàn)略環(huán)評作用的最終標(biāo)準(zhǔn)。用的最終標(biāo)準(zhǔn)。v戰(zhàn)略環(huán)評的實(shí)施過程戰(zhàn)略環(huán)評的實(shí)施過程v戰(zhàn)略環(huán)評的信息和參與公開戰(zhàn)略環(huán)評的信息和參與公開戰(zhàn)略環(huán)評的效果戰(zhàn)略環(huán)評的效果返回26建議（3-1）v完善法律法規(guī)保障體系頒布戰(zhàn)略環(huán)境影響評價(jià)實(shí)施的法規(guī)明確國家和地方需要開展規(guī)劃環(huán)評的清單明確規(guī)劃主管部門的責(zé)任明確規(guī)劃環(huán)評的管理