風險分級管控體系指導書

1、風險分級管控體系指導書1、目的與范圍全過程、全方位、全覆蓋的風險點辨識，落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構建平安消費長效機制。本指導書適用于公司的所有部門、科室，包括規(guī)劃、設計、新改擴建、供給、經(jīng)營、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤保障等，各類消費經(jīng)營活動中所涉及的危害因素識別，風險分析、評價、分級和風險控制的管理。2、標準性引用文件以下文件對于本文件的應用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改單適用于本文件。GB/T13861消費過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2

2、021平安消費風險分級管控體系通那么工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊2021版3、總體要求與原那么結合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估平安風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大平安風險，對企業(yè)風險施行標準化管控。通過體系建立形成平安消費長效機制，提升企業(yè)平安消費程度，有效防范各類事故，確保平安消費形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。堅持以人為本，結實樹立平安開展的理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，強化風險管控,夯實平安根底管理，進一步落實企業(yè)主體責任。4、術語和定義以下術語和定義適用于本指導書。消費平安事故或安康損害事件發(fā)生的可能

3、性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故事件發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性。風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域施行的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。4.3 危險源危險有害因素可能導致人身傷害和或安康損害和或財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析消費過程中對人造成傷亡、影響人的身體安康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.4 危害因素辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.5 風險評價估對危險源導

4、致的風險進展分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可承受予以確定的過程。注：風險評價的對象是針對風險點，即消費經(jīng)營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區(qū)域、平安管理等實際狀況進展評價，也可針對風險點內(nèi)的不同與危險源相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素的風險進展評價。4.6 風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進展定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控才能、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可承受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。風險信息風險點名稱、

5、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息的集合。5、根本程序成立風險分級管控體系建立小組。組長：郭景印副組長：張孟明、董延民組員：王貴峰、李照雷、楊波、黃晶、孟凡浩、榮先寶、韓魯予、蘇明超風險辨識、評價和管控的主管部門設在平安消費辦公室。職責1 .組長應負責風險辨識、評價和管控管理工作；2 .組員應負責分管范圍內(nèi)的風險辨識、評價和管控管理工作；3 .負責起草體系建立指導書和有關體系文件；4 .負責本指導書的組織施行、指導和監(jiān)視檢查；5 .負責體系建立方案制定、人員配置、財務資源等事項，協(xié)調(diào)、調(diào)

6、度各工作小組開展情況和體系建立的各項工作；6 .組織公司風險管控措施評審，負責對二級以上含二級風險及其控制措施的制定和評審；7 .負責將體系建立工作納入平安消費責任制考核；8 .2施行全員培訓分層次、分階段培訓學習，掌握標準、程序、方法。企業(yè)各級單位應制定風險分級管控培訓方案，組織員工對本單位的風險分析評價方法、分析過程及分析結果進展培訓，并保存培訓記錄。9 .3編制體系文件建立風險管控制度，編制作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析JHA評價記錄、平安檢查表分析SCU評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件,確定風險識別、評價方法及風險等級斷定標準。1

7、0 4排查風險點公司組織各部門對消費經(jīng)營全過程進展風險點排查，進展風險點登記，形成包括：風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現(xiàn)有風險控制措施等內(nèi)容的根本信息，建立？風險點統(tǒng)計表？。表1風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注風險點排查劃分應按部門、場所、區(qū)域、設施或作業(yè)活動劃分，如一個部門就是一個風險點或同一個作業(yè)場地為一個風險點。1作業(yè)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法JHA。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單，工作危害分析評價記錄表。表2作業(yè)活動清單記錄受控號單

8、位：用：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表3工作危害分析JHA+評價記錄記錄受控號風險點：崗位：作業(yè)活動：N）：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件人、物、作業(yè)環(huán)境、管理可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改良新增措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2 .中選用風險矩陣分析法LS法

9、時可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和詳細。4 .可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點根據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6 .風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍"標識。7 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司廠級、部室車間級、班組和崗位級。2設備設施：針對設備設施等宜采用平安檢查表法SCL法進展危險源

10、辨識，建立設備設施清單，平安檢查分析記錄表。表4設備設施清單記錄受控號單位：用:序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進展劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號一樣的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表5平安檢查表分析SCLL+評價記錄記錄受控號風險點：崗位：設備設施：N）：2 .中選用風險矩陣分析法LS法時可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和詳細。4 .可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點根據(jù)GB6441填寫，包

11、括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6 .風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍"標識。7 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司廠級、部室車間級、班組和崗位級。3辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括： 規(guī)劃、設計重點是新、改、擴建工程和建立、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的

12、運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、平安防護用品； 工藝、設備、管理、人員等變更; 丟棄、廢棄、撤除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。(1)風險評價方法公司采用風險矩陣分析法LS，作業(yè)條件危險性分析法LEO,對風險進展定性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原那么斷定評價級別。A.1風險矩陣分析法LS風險矩陣分析法簡稱LS，R=LXS,其中雙風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。事故發(fā)生的可能性L斷定準那么等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或在正常

13、情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進展監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)惹事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工平安衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)惹事故或事件。事件后果嚴重性S斷定準那么等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接

14、經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違背法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上局部裝置2套或設備重大國際影響4潛在違背法規(guī)和標準喪失勞動才能50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的平安操作程序、規(guī)定細微受傷、間歇不舒適1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損平安風險等級斷定準那么R及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施施行期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改良措施進展評估立即15-16B/

15、2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄風險矩陣表輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險5432112345A.2作業(yè)條件危險性分析法LEO作業(yè)條件危險性分析評價法簡稱LEO。L（l

16、ikelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)惹事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。事故事件發(fā)生的可能性L斷定準那么分值事故、事件或偏向發(fā)生的可能性10完全可以意料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒有監(jiān)測系統(tǒng)；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏向3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測

17、系統(tǒng)或保護措施如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等，也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏向；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏向很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進展監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工平安衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E斷定準那么分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3

18、每周一次或偶爾暴露非常罕見地暴露發(fā)惹事故事件偏向產(chǎn)生的后果嚴重性C斷定準那么分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失萬元停工公司形象100嚴重違背法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違背法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違背法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上局部裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上局部設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的平安操作程序、規(guī)定細微受傷、間歇不舒適1萬以上

19、1套設備停工引人關注，不利于根本的平安衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級斷定準那么D及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施施行期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改良措施進展評估立即160320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160C/3級顯著危險可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/2風險評價準那么在

20、對風險點和各類危險源進展風險評價時，應結合自身可承受風險實際，制定事故事件發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準參見附錄C和評價級別，進展風險評價。風險斷定準那么的制定應充分考慮以下要求： 有關平安消費法律、法規(guī)； 設計標準、技術標準； 本單位的平安管理、技術標準； 本單位的平安消費方針和目的等； 相關方的投訴。3風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險斷定準那么進展風險評價，斷定風險等級。風險等級斷定應遵循從嚴從高的原那么，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進展風險分級劃分時參照以下原那么，結合自

21、身可承受風險實際進展劃分。 E級5級藍色可承受危險：班組、崗位管控。 D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。 B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司廠級、部室車間級、班組、崗位管控，應制定建議改良措施進展控制管理。A級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司廠級、部室車間級、班組、崗位管控，應立即整改，視詳細情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可承受后，才能開場或繼續(xù)工作。4確定重大風險以下情形為重大風險：違背法律、法規(guī)及國家標準中強迫性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及

22、以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且如今發(fā)惹事故的條件仍然存在的；涉及危險化學品重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施的制定與施行（1）制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進展選擇。（2）風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、平安性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和效勞。（3）設備設施類危險源通常采用以下控制措施：平安屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、平安泄放等工藝設備本身固有的

23、控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。（4）作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術才能等方面。（5）不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進展控制，對于評價出的不可承受風險，應制定補充建議措施并施行，直至風險可以承受。（6）風險控制措施應在施行前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以承受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最正確的解決方案；是否會被應用于實際工作中。風險分級管控（1）風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原那么，上一級負責管控的風險

24、，下一級必須同時負責管控，并逐級落實詳細措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進展管控。根據(jù)風險分級管控的根本原那么和組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司廠級、部室車間級、班組和崗位級。(2)編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。表6作業(yè)活動風險分級管控清單單位:風險點作業(yè)步驟評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施責任單位編號類型名稱序號名稱危險源或潛在事件工程技術管理措培訓教育個體防護應急處置管控層級責任人備注措施措措措施施施施注：管控措施

25、指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有平安控制措施”和“建議改良新增措施”，內(nèi)容必須詳細和詳細。表7設備設施風險分級管控清單單位:風險點檢查工程評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施責任單位編號類型名稱序號名稱標準工程技術管理措培訓教育個體防護應急處置管控層級責任人備注措施措措措施施施施管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有平安控制措施”和“建議改良新增措施”，內(nèi)容必須詳細和詳細。(3)風險告知建立平安風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置平安風險公告欄，制作崗位平安風險告知卡，標明主要平安風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大平安風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和