污水處理廠工程PPP項目合同體系

1、污水處理廠工程 PPP項目合同體系6.1項目合同體系貸款人履約合同社會資本工程承包合同運營服務合同原料供應合同產品服務購買合同承包商運營商原料供應商購買商項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調整彼此之間的權利義務關系，構成 PPP項目的合同體系。PPP合同體系包括六個方面：6.1.1 PPP 項目合同/特許經營協議PPP項目合同/特許經營協議是整個 PPP項目合同體系 的基礎和核心。它指政府方與社會資本方依法就PPP項目合作所訂立的合同。其目的是在政府方與社會資本方之間合理 分配項目風險，明確雙方權利義務關系，保障雙方能夠依據 合同約定合理主張權利，妥善履行義務，確保項目全生命周 期內的順利實

2、施。在項目初期階段，項目公司尚未成立時，政府方會先與社會資本（即項目投資人）簽訂意向書、備忘錄或者框架協 議，以明確雙方的合作意向，詳細約定雙方有關項目開發(fā)的 關鍵權利義務。待項目公司成立后，由項目公司與政府方重 新簽署正式PPP項目合同，或者簽署關于繼承上述協議的補 充合同。在PPP項目合同中通常也會對 PPP項目合同生效后 政府方與項目公司及其母公司之前就本項目所達成的協議 是否繼續(xù)存續(xù)進行約定。股東協議/投資協議股東協議由項目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立 長期的、有約束力的合約關系。股東協議通常包括以下主要 條款：前提條件、項目公司的設立和融資、項目公司的經營 范圍、股東權利、履行

3、 PPP項目合同的股東承諾、股東的商 業(yè)計劃、股權轉讓、股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權 范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、 不可抗力、適用法律和爭議解決等。項目投資人訂立股東協議的主要目的在于設立項目公 司，由項目公司負責項目的建設、運營和管理，因此項目公 司的股東可能會包括希望參與項曰建設、運營的承包商、原 料供應商、運營商、融資方等主體。在某些情況下，為了更 直接地參與項目的重大決策、掌握項目實施情況，政府也可 能通過直接參股的方式成為項目公司的股東（但政府通常并 不控股和直接參與經營管理）。在這種情形下，政府與其他 股東相同，享有作為股東的基本權益，同時也需履行股東的相關義

4、務，并承擔項目風險。股東協議除了包括規(guī)定股東之間權利義務的一般條款外，還可能包括與項目實施相關的特殊規(guī)定。履約合同（一）工程承包合同項目公司一般只作為融資主體和項目運營管理者而存在，本身不一定具備自行設計、采購、建設項目的條件，因 此可能會將部分或全部設計、采購、建設工作委托給工程承 包商，簽訂工程承包合同。項目公司可以與單一承包商簽訂 總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的 選擇要遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP項目合同的履行，進而影響項目的貸款償還和收益情況。因此，為 了有效轉移項目建設期間的風險，項目公司通常會與承包商 簽訂一個固定價格、

5、固定工期的“交鑰匙”合同，將工程費 用超支、工期延誤、工程質量不合格等風險全部轉移給承包 商。此外，工程承包合同中通常還會包括履約擔保和違約金 條款，進一步約束承包商妥善履行合同義務。（二）運營服務合同根據PPP項目運營內容和項目公司管理能力的不同，項目公司有時會考慮將項目全部或部分的運營和維護事務外 包給有經驗的專業(yè)運營商，并與其簽訂運營服務合同。由于PPP項目的期限通常較長， 在項目的運營維護過程 中存在較大的管理風險，可能因項目公司或運營商管理不善 而導致項目虧損。因此，項目公司應優(yōu)先選擇資信狀況良好、 管理經驗豐富的運營商，并通過在運營服務合同中預先約定 風險分配機制或者投保相關保險來

6、轉移風險，確保項目平穩(wěn) 運營并獲得穩(wěn)定收益。（三）原料供應合同在原料供應合同中，一般會包括以下條款：交貨地點和 供貨期限、供貨要求和價格、質量標準和驗收、結算和支付、 合同雙方的權利義務、違約責任、不可抗力、爭議解決等。 除上述一般性條款外，原料供應合同通常還會包括“照供不 誤”條款，即要求供應商以穩(wěn)定的價格、穩(wěn)定的質量品質為 項目提供長期、穩(wěn)定的原料。（四）產品或服務購買合同在PPP項目中，項目公司的主要投資收益來源于項目提 供的產品或服務的銷售收入，因此保證項目產品或服務有穩(wěn) 定的銷售對象，對于項目公司而言十分重要。根據PPP項目付費機制的不同，項目產品或服務的購買者可能是政府，也 可能是

7、最終使用者。融資合同及抵質押/擔保合同從廣義上講，融資合同可能包括項目公司與融資方簽訂 的項目貸款合同、擔保人就項目貸款與融資方簽訂的擔保合同、政府與融資方和項目公司簽訂的直接介入協議等多個合同。其中，項目貸款合同是最主要的融資合同。在項目貸款合同中一般會包括以下條款：陳述與保證、前提條件、償還貸款、擔保與保障、抵消、違約、適用法律 與爭議解決等。同時，出于貸款安全性的考慮，融資方往往 要求項目公司以其財產或其他權益作為抵押或質押，或由其 母公司提供某種形式的擔保或由政府做出某種承諾，這些融 資保障措施通常會在擔保合同、直接介入協議以及PPP項目合同中予以具體體現。保險合同由于PPP項目通常資

8、金規(guī)模大、生命周期長，負責項目實施的項目公司及其他相關參與方通常需要對項目融資、建 設、運營等不同階段的不同類型的風險分別進行投保。通常可能涉及的保險種類包括貨物運輸險、工程一切險、針對設汁或其它專業(yè)服務的職業(yè)保障險、針對間接損失的保險、第二者責任險。中介服務合同投資咨詢合同、法律顧問合同、工程咨詢合同、技術咨 詢合同、財務顧問合同、稅務咨詢合同、工程監(jiān)理合同、項 目管理合同、招標代理合同等。在上述合同中，項目合同、特許經營合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務合同是主要合同。6.2項目合同的主要框架PPP項目合同是PPP項目的核心合同，用于約定政府與 社會資本雙方的項目合作內容和基本權利義務，主要參考財 政部和發(fā)改委的有關合同指南和借鑒其他類似項目來編制。合同主體合同一方為政府方。政府方是指簽署 PPP項目合同的政 府一方的簽約主體（即合同當事人）。在我國，PPP項目合同 通常根據政府職權分工，由項目所在地相應級別的政府或者 政府授權機構以該級政府或該授權機構自己的名義簽署合同的另一方為社會資本或項目公司，項目公司是社會資本為實施PPP項目而專門成立的公司， 通常獨立于社會資 本而運營。622項目邊界條件（一）政府方的基本權利和義務作為項目實施機構，組織項目采購工作，編制招標方案；項目合同，確定監(jiān)理單位及中標社會投資人；