法律風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告doc

1、法律風(fēng)險(xiǎn)治理自查報(bào)告篇一：法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告為了貫徹落實(shí)省國資委文件精神,根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營治理中的法律風(fēng)險(xiǎn),找生存在的突生問題和薄弱環(huán)節(jié).為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作,對排查生的法律風(fēng)險(xiǎn),制定了針對性的整改方案.一、公司經(jīng)營治理中存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)一外部風(fēng)險(xiǎn)由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化,會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系,可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約水平下降及有關(guān)法律糾紛,進(jìn)而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響.二內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)的經(jīng)營治理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn),其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè),對承接項(xiàng)目的評估和決策正

2、確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡,公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)限制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視.員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素.二、整改方案一密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化,及時(shí)采取針對性的有關(guān)舉措,有效減少其對公司經(jīng)營治理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn).二完善公司內(nèi)限制度.建立完善的內(nèi)限制度,保證業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序標(biāo)準(zhǔn)有序地進(jìn)行.三完善有效的退由機(jī)制.通過有效的退由機(jī)制保全公司資產(chǎn),對公司資源進(jìn)行優(yōu)化配珞,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo).四增強(qiáng)對融資租賃工程的風(fēng)險(xiǎn)治理.融資租賃工程治理主要分為前期調(diào)查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過程,針

3、對不同的過程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程,使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準(zhǔn)確,堅(jiān)持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原那么、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)限制第一位的原那么等.力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以限制.五增強(qiáng)對融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)治理.建立有效的資金監(jiān)限制度,選擇合理的籌資方式,優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu),強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施.六增強(qiáng)對融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)治理.根據(jù)市場環(huán)境的變化,審慎選擇租賃物及供給商,標(biāo)準(zhǔn)租賃合同的談判和簽署,制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程,最直接有效地限制租賃風(fēng)險(xiǎn).七增強(qiáng)培訓(xùn),提升員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí).增強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn),提升員工道德意

4、識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使員工樹立正確的職業(yè)道德觀,提升員工的職業(yè)素養(yǎng),增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使在業(yè)務(wù)中限制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺行為.篇二：開展法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)工作自查報(bào)告開展法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)工作自查報(bào)告根據(jù)文件的要求,結(jié)合單位的實(shí)際情況,積極開展此項(xiàng)工作,根據(jù)“關(guān)于做好法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作定級的通知要求,對照?法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)?和?定級評分標(biāo)準(zhǔn)?,單位組織開展了自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí),提升法律風(fēng)險(xiǎn)治理水平.單位全體員工能主動(dòng)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng),積極參加單位組織的法律風(fēng)險(xiǎn)治理方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),學(xué)習(xí)時(shí)間到達(dá)了8小時(shí)以上.單位治理人員嚴(yán)格執(zhí)行活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)治理

5、制度,自覺增強(qiáng)自身法律風(fēng)險(xiǎn)水平的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),把法律風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)融入到日常經(jīng)營治理中,并根據(jù)單位部門的需要制定了適宜的法律風(fēng)險(xiǎn)治理制度,單位領(lǐng)導(dǎo)層能熟悉決策事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)治理流程,具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)和水平.主要負(fù)責(zé)人能自覺遵循法律治理的規(guī)定,嚴(yán)格按相關(guān)程序決策涉及法律的事項(xiàng).二、增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)治理建設(shè)單位積極建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)治理體系,制定了明確的法律風(fēng)險(xiǎn)治理方針、目標(biāo).單位成立了法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并積極開展工作.單位根據(jù)有關(guān)要求,按照“業(yè)務(wù)工作誰主管,法律風(fēng)險(xiǎn)誰負(fù)責(zé)的原那么,建立他倆法律風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任體系.明確了各級人員在法律風(fēng)險(xiǎn)治理中的責(zé)任.單位廣泛持續(xù)收集與本單位法律風(fēng)

6、險(xiǎn)治理相關(guān)的信息,分析識(shí)別由可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)的因素.單位制定了重大事項(xiàng)決策制度決策程序,嚴(yán)格執(zhí)行公司的“三重一大的各項(xiàng)制度,嚴(yán)肅程序,單位相關(guān)人員熟知公司各項(xiàng)程序.三、嚴(yán)格根據(jù)法律程序制定執(zhí)行治理制度單位嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)法律程序制定各項(xiàng)規(guī)章制度,如工資分配方法,內(nèi)部合同評審方法,車輛駕駛員治理方法,教練員治理方法,用水用電治理方法等,這些規(guī)章制度確實(shí)定都是經(jīng)職工討論提由方案和意見,經(jīng)職工大會(huì)討論通過,并在大會(huì)上公布施行.并通過宣傳培訓(xùn)等使員工不僅知曉規(guī)章制度,而且能充分地理解和掌握制度內(nèi)容的實(shí)質(zhì)含義,保證認(rèn)真執(zhí)行.單位建立規(guī)章制度執(zhí)行情況督查機(jī)制,保證規(guī)章制度的有效執(zhí)行.四、增強(qiáng)合同治理單位除遵照

7、公司合同治理方法治理外,內(nèi)部制定了“合同治理內(nèi)部評審制度,增強(qiáng)對合同治理、各項(xiàng)合同的簽定都嚴(yán)格遵守公司合同治理制度和各項(xiàng)程序,從未由現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象.五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、法律風(fēng)險(xiǎn)治理方面積極開展.單位積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理保護(hù)工作,積極宣傳相關(guān)內(nèi)容,在處理糾紛方面堅(jiān)持原那么,依據(jù)法律完善程序,及時(shí)上報(bào).六、法律風(fēng)險(xiǎn)治理自查及考核評價(jià)單位對法律風(fēng)險(xiǎn)治理工作進(jìn)行自查,并制定完善了考核標(biāo)準(zhǔn),針對存在的問題,及時(shí)提出了改良意見.還根據(jù)不同的情況不定期進(jìn)行了專項(xiàng)檢查.七、存在的缺乏：單位在法律風(fēng)險(xiǎn)治理標(biāo)準(zhǔn)化工作方面,經(jīng)驗(yàn)缺乏,有待于進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)習(xí),進(jìn)上步深入理解.篇三：全面風(fēng)險(xiǎn)治理自查報(bào)告* *全面風(fēng)險(xiǎn)治理自

8、查報(bào)告一、本年度重大風(fēng)險(xiǎn)治理情況一企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)治理情況* *目前面臨的主要困難就是現(xiàn)金流不平衡.因*至XX年底才能通車,車流量達(dá)不到預(yù)計(jì)數(shù)值,預(yù)計(jì)XX年才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流平衡.在考慮償還工、中、建三家銀行貸款本金、不歸還*銀行委托貸款的前提下,預(yù)計(jì)未來三年*資金缺口約為億元.*集團(tuán)、*銀行與*已達(dá)成初步協(xié)議,同意在將*持有*的股權(quán)質(zhì)押給*集團(tuán)的根底上,由*集團(tuán)委托* *銀行向*貸款億元以解決未來三年的資金缺口.委托貸款合同與質(zhì)押合同已簽署完畢,股權(quán)質(zhì)押登記也已完成,*億元貸款已于XX年12月開始使用.二工程風(fēng)險(xiǎn)治理情況綠色通道逃費(fèi).由于國家施行綠色通道優(yōu)惠政策,在巨大利益的誘惑下過往司乘千方百計(jì)利

9、用綠通車政策偷逃過路費(fèi).公司已組織稽查專班,大力增強(qiáng)一線收費(fèi)員對綠色通道的稽查工作,同時(shí)優(yōu)化收費(fèi)稽查考核體系,將以更具操作性的收費(fèi)稽查考核制度和科學(xué)的獎(jiǎng)金分配制度為依托,以經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書為載體,考核費(fèi)收工作完成情況,保證獎(jiǎng)金分配向一線收費(fèi)員工傾斜,提升一線費(fèi)收員工稽查工作積極性,力爭做到“應(yīng)免不征,應(yīng)征不漏,切實(shí)保證通行費(fèi)收入顆粒歸倉.二、全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系建設(shè)情況1、組織體系建設(shè)情況從全面風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員配備及責(zé)任分工等方面進(jìn)行說明,附組織架構(gòu)圖董事會(huì)：是全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的最高決策機(jī)構(gòu),就全面風(fēng)險(xiǎn)治理的有效性對出資人負(fù)責(zé).審議超過萬元以上或超一年期的重大合同、重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重

10、大事項(xiàng)和重要業(yè)務(wù)流程.監(jiān)事會(huì)：作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu),行使*全面營運(yùn)治理方面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職權(quán).經(jīng)營班子：總經(jīng)理負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)治理各項(xiàng)具體工作,對全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé).總經(jīng)理委托的分管副經(jīng)理主持全面風(fēng)險(xiǎn)治理的日常工作,行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)治理職權(quán).方案財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)治理的統(tǒng)籌治理,和財(cái)務(wù)及資金管控方面的風(fēng)險(xiǎn)治理職權(quán).綜合事務(wù)部：負(fù)責(zé)人力資源、固定資產(chǎn)治理等方面的風(fēng)險(xiǎn)治理職權(quán).營運(yùn)治理部：負(fù)責(zé)平安治理、營運(yùn)治理方面的風(fēng)險(xiǎn)治理職權(quán).工程養(yǎng)護(hù)部：負(fù)責(zé)道路養(yǎng)護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)治理職權(quán)2、制度體系建設(shè)情況公司全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),于4月底完成了?營運(yùn)治理手冊?初稿的編寫工作,于10月初通過

11、董事會(huì)審議.該手冊以“公司治理體系、行政管理體系、人力資源治理體系、財(cái)務(wù)治理體系、營運(yùn)治理體系、養(yǎng)護(hù)治理體系、費(fèi)收治理體系等“七大體系作為框架根底,共計(jì)六十五項(xiàng)治理制度和治理方法其中新增制度四十一項(xiàng),新增制度主要集中在固定資產(chǎn)治理、檔案治理、招投標(biāo)治理、平安生產(chǎn)治理、應(yīng)急預(yù)案、大小修工作治理等方面,有力完善了*的制度建設(shè).從“有法可依到“有法必依是一個(gè)不斷完善和改良的過程,為做到標(biāo)準(zhǔn)化治理、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行,完善過程監(jiān)控,*在此根底上,全力推進(jìn)ISO9001質(zhì)量體系建設(shè),已完成人力資源治理程序、根底設(shè)施治理程序、內(nèi)部審核治理程序、采購治理程序等17項(xiàng)治理限制程序和質(zhì)量體系文件的全部編寫工作,環(huán)環(huán)相扣

12、的管控程序大大增強(qiáng)了日常經(jīng)營中的過程監(jiān)督、限制、跟蹤、改良的治理力度.*預(yù)計(jì)于年底前完成ISO9001的認(rèn)證工作.3、信息系統(tǒng)建設(shè).已根據(jù)*集團(tuán)統(tǒng)一要求,于6月15日正式運(yùn)行OA系統(tǒng),半年來,系統(tǒng)運(yùn)行良好,大大提升了工作效率,縮短了審批周期.4、文化建設(shè).公司以“標(biāo)準(zhǔn)化治理、優(yōu)質(zhì)化效勞為質(zhì)量治理方針.在整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)中全面貫徹“標(biāo)準(zhǔn)化治理、優(yōu)質(zhì)化效勞的理念,在以嚴(yán)格的過程限制和持續(xù)改良來打造一條環(huán)保、平安的高速通道,提升優(yōu)質(zhì)文明效勞的同時(shí),*以提升員工幸福感為目標(biāo),出臺(tái)?員工培訓(xùn)治理方法?,提供經(jīng)費(fèi)支持,鼓勵(lì)員工自學(xué),并方案明年出臺(tái)年度培訓(xùn)方案,加大培訓(xùn)投入力度,打造學(xué)習(xí)型企業(yè)；*方案開展春秋員工運(yùn)動(dòng)會(huì),讀書會(huì),加強(qiáng)員工交流與互動(dòng),打造團(tuán)結(jié)融洽的企業(yè).這些舉措都將有力支撐*打造共贏共榮的文化建設(shè)新局面三、全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作效果自我評價(jià)- *建立了標(biāo)準(zhǔn)的法人治理結(jié)構(gòu),形成了責(zé)任清楚、相互制衡且符合公司實(shí)際經(jīng)營情況、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)開展和風(fēng)險(xiǎn)限制需要的、健全的內(nèi)部限制體系.公司已建立健全了全方位、系統(tǒng)性的內(nèi)部限制制度.內(nèi)部限制流程已覆蓋了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前防范、