股權(quán)融資顧問合同協(xié)議

1、編號：甲方:乙方:簽訂日期：股權(quán)融資顧問協(xié)議甲方:乙方:鑒于甲方_就XXX®目的需要，乙方擁有相關(guān)資源及豐富的融資上市經(jīng)驗(yàn),（包括其子公司、關(guān)聯(lián)公司、項(xiàng)目公司），經(jīng)雙方協(xié)商就甲方委托乙方作為甲方引進(jìn)投資者顧問事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條聲明與保證（1） 甲方的聲明與保證1、 甲方聲明，甲方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；2、 甲方保證，甲方根據(jù)本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實(shí)與有效的，且不會構(gòu)成誤導(dǎo)；（2） 乙方的聲明與保證1、 乙方聲明，乙方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；2、 乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；3、 乙方保證，乙方根據(jù)本合同提供的資料、文件均是全面、真實(shí)與

2、有效的，且不會構(gòu)成誤導(dǎo)；第二條雙方的責(zé)任、義務(wù)（1） 甲方的責(zé)任、義務(wù)1. 在許可的范圍向乙方授權(quán)，為甲方引薦投資方；2. 向乙方提供必要的融資所需資料，包括自行完成中英文版的商業(yè)計(jì)劃書，為乙方開展與本合同有關(guān)的工作提供便利條件。3. 按本合同約定向乙方支付財務(wù)顧問費(fèi)；4. 及時向乙方通告與投資方及相關(guān)方融資工作進(jìn)展的情況，并提供有關(guān)文件的復(fù)印件。5. 甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂。（2） 乙方的責(zé)任、義務(wù)1. 在許可的范圍接受甲方授權(quán)，為甲方引薦投資方；2. 協(xié)助甲方制作和出具投資方所需資料以及解答投資方的詢問；3. 按本合同約定收取甲方支付的

3、財務(wù)顧問費(fèi)；4. 聯(lián)絡(luò)甲方與投資方的商務(wù)洽談事宜，協(xié)助甲方與投資方進(jìn)行談判。5. 聯(lián)系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂第三條財務(wù)顧問費(fèi)及其支付方式經(jīng)協(xié)商，一：甲方同意向乙方以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付財務(wù)顧問費(fèi)。財務(wù)顧問費(fèi)，按實(shí)際總?cè)谫Y額的百分之提取。1、財務(wù)顧問費(fèi)支付期限與方式（1）財務(wù)顧問費(fèi)用按由乙方引進(jìn)的投資總?cè)谫Y額（包括但不只限于股權(quán)融資、其他方式融資）的百分之提取。此投資總?cè)谫Y額包括：由乙方引進(jìn)的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參參與的直接投資或間接投資的融資額以及對此項(xiàng)目的未來追加與該項(xiàng)目投資行為的公司或個人）投資的融資額。（2）就乙方每個引進(jìn)的投資者，甲

4、方及其子公司或關(guān)聯(lián)公司在所談及的項(xiàng)目中，若和是乙方引進(jìn)的投資者交易成功，并甲方與投資者簽定的合同以實(shí)際履行的情況下，必須支付乙方不低于在本條款中的財務(wù)顧問費(fèi)收費(fèi)比例的費(fèi)用，每次就乙方引進(jìn)的投資者在同意此合同條款基礎(chǔ)上簽署補(bǔ)充合同。（3）財務(wù)顧問費(fèi)支付方式分兩種：第一種：在投資者同意且甲方獲知的情況下，乙方應(yīng)得的財務(wù)顧問費(fèi)在境外直接由投資者按實(shí)際支出的投資額及本合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方，操作會在相關(guān)文件體現(xiàn)，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的費(fèi)用直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；如果投資者給項(xiàng)目方的資金是通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)（EscrowAgent）的監(jiān)管帳號（EscrowAccou

5、nt）支付的，此種乙方顧問費(fèi)的支付方式必須體現(xiàn)在付款指令文件中。此種顧問費(fèi)支付方式可以為乙方首選方式；第二種：在因投資方的原因暫未采納第一種支付方式時，在甲方與乙方引進(jìn)的投資者簽署投資合同后個工作日內(nèi)，投資融資款到達(dá)之前，甲方把乙方應(yīng)得的財務(wù)顧問費(fèi)存入雙方認(rèn)可并指定的香港有公信力的機(jī)構(gòu)（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并委托該機(jī)構(gòu)作資金監(jiān)管，當(dāng)投資融資款到達(dá)甲方指定賬戶后個工作日內(nèi)銀行或律師行立即將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒有在投資合同約定的日期到達(dá)甲方賬戶，甲方可在此期間暫不需支付乙方顧問費(fèi)。倘若投資者融資款一旦實(shí)施，甲方必須按合同規(guī)定的傭金比例一次性支付給乙方。付款帳號：戶名：帳號：開戶行：二.財務(wù)顧問費(fèi)附加條款甲方同意：若乙方引進(jìn)的是戰(zhàn)略投資者，其資本運(yùn)作超出本項(xiàng)目投資范圍且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總額的百分之支付給乙方。支付方式為：甲方將此百分之按其股票內(nèi)部實(shí)際發(fā)行價格折算成股票，在上市后個工作日內(nèi)一次性辦妥股票轉(zhuǎn)讓手續(xù)給乙方。第四條甲、乙雙方應(yīng)高度保守對方商業(yè)機(jī)密，任何一方不得向無關(guān)人員泄露真實(shí)情