原始創(chuàng)新的本質(zhì)特點

1、原始創(chuàng)新( Original Innovations )本質(zhì)特點原始創(chuàng)新則是指獨立開發(fā)一種全新技術(shù)并實現(xiàn)商業(yè)化的過程。是指前所未有的重大科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導技術(shù)等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現(xiàn)。也有觀點認為，原始創(chuàng)新是指“元創(chuàng)新 ” (meta-innovation) ，即是一種觀念上的根本性創(chuàng)新，由元創(chuàng)新將會帶出其它科技創(chuàng)新；也有人打比方，認為原始創(chuàng)新就像是一只“老母雞 ”，由它下出許多蛋，孵出大量小雞來。這只 “老母雞 ”便是

2、原始創(chuàng)新，它所生出的小雞都是“衍生創(chuàng)新 ”。在原始創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新和集成創(chuàng)新 三種 技術(shù)創(chuàng)新 模式中，原始創(chuàng)新處于重要的核心地位。影響因素與一般的 科技創(chuàng)新 不同，原始性創(chuàng)新具有其獨特內(nèi)涵的影響因素，我們將之分為內(nèi)外兩類因素。內(nèi)在因素有原始積累 、核心人物、團隊協(xié)作、原創(chuàng)技巧、科研興趣，外在因素包括創(chuàng)新氛圍、激勵機制(包括經(jīng)費支持、合理的立項審查和成果評價體系、待遇等政策體系及相應制度)等。原始積累基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的過程，更是歷史的積累過程，正如科學學原創(chuàng)始人貝爾納所認為的，是一種累積的知識傳統(tǒng)?；A(chǔ)研究強調(diào)科學積累，即一種 “鏈 ” 的概念， 因為基礎(chǔ)研究正是在這種“鏈 ”狀的漸進積累基礎(chǔ)上的一

3、種飛躍， 一種變革。然而必須強調(diào)的是積累是原創(chuàng)的前提，但積累并不必然產(chǎn)生原創(chuàng)?？茖W積累主要涵蓋以下幾個方面：(1)國家科學能力基礎(chǔ)的積累。由國家現(xiàn)有的科學人才、研究經(jīng)費、圖書情報、儀器設備等有形因素和科學體制、科研管理、科研環(huán)境等無形因素綜合形成，對一個國家的科學創(chuàng)新能力起著基本的制約作用，體現(xiàn)了社會的整體科學能力?。(2)基礎(chǔ)研究人才的積累。指合理的數(shù)量及結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)研究人才“鏈 ”狀積累。因為科學范式的轉(zhuǎn)換和變革往往不能由一個或幾個杰出的科學家去實現(xiàn)，而必須依靠一代人或幾代人的努力。(3)學術(shù)傳統(tǒng)的積累。學術(shù)需要傳統(tǒng)，它可以使年輕人知道哪個問題值得研究，哪個方面有發(fā)展前途，對一個國家的科學發(fā)展

4、至關(guān)重要。但學術(shù)傳統(tǒng)不是一兩年，甚至10 年 20 年就可以建立起來的，它是一個國家在科學研究方面的較長時間的歷史積淀? 。學術(shù)傳統(tǒng)可以是區(qū)域性的，也可以是某個機構(gòu)所特有的，例如：波敦點效應指的就是科學家所處的機構(gòu)不同造成科研成果產(chǎn)出和承認的差異。據(jù)統(tǒng)計，在百年諾貝爾科學獎的歷史中，世界排名前5 名的研究型大學的獲獎人數(shù)占獲獎總?cè)藬?shù)的37% 。因此，在創(chuàng)新研究中應該強化創(chuàng)新基地的名牌效應 。(4)學術(shù)思想或知識的積累。任何原創(chuàng)性的思想都是繼承與發(fā)展辯證統(tǒng)一。每個科研人員都必定在自己的科研生涯中，以某種方式與以往的學術(shù)思想或知識發(fā)生聯(lián)系，或是接受它，或是抵御它n。(5)個體的積累。包括科研人員個

5、人經(jīng)驗或經(jīng)歷的積累，如參與較高層次的科研、學術(shù)交流活動，與高精尖的科學家共事等，也包括個人家族知識基因的遺傳和家庭教育等方面的接代積累，這在一定程度上構(gòu)成了有原創(chuàng)性貢獻的科學家的 “天賦 ”，體現(xiàn)在他們對前輩的價值理念、治學態(tài)度、研究方法以及思維習慣的潛移默化的繼承上 ? 。核心人物科技創(chuàng)新群體能否做出一流的業(yè)績，不能苛求這個群體全是一流人才，但這個群體一定需要一兩個、兩三個核心人物(或稱學術(shù)權(quán)威)的領(lǐng)導。核心人物必須是科學成就卓越、在國際上享有崇高威望的杰出領(lǐng)導人，他善于正確把握科學的發(fā)展階段和發(fā)展方向，從而做出正確的重大決策；他能引導群體內(nèi)的科研人員進入學科的最前沿并迅速、有效地積累他們的

6、學術(shù)優(yōu)勢。核心人物是影響一個國家基礎(chǔ)研究隊伍整體實力的重要制約因素，他們本身的學術(shù)水平?jīng)Q定了創(chuàng)新群體在國際科技競爭中的位置，更重要的是他們所創(chuàng)造的學術(shù)傳統(tǒng)能影響和培養(yǎng)未來杰出科學家，從而形成的核心人物為中心的科學家人才“鏈 ”。創(chuàng)新氣氛創(chuàng)新氛圍亦可稱創(chuàng)新文化。原始創(chuàng)新特別注重人員、物質(zhì)、制度、人的精神狀態(tài)、價值觀念 等各要素之間的動態(tài)平衡和最佳組合，需要一種自由寬松并具有濃厚學術(shù)氛圍的創(chuàng)新環(huán)境，更準確地說是創(chuàng)新文化。這種文化鼓勵科學上的冒險、創(chuàng)新、競爭并容忍失敗，因為創(chuàng)新需要創(chuàng)新者具有強烈的銳意進取、拼搏探索的意識，滿懷創(chuàng)造欲望與激情，能夠承受在精神、智力和體力上的極大付出及由此產(chǎn)生的各種風險

7、和心理壓力；需要創(chuàng)新者具有一種襟懷，置個人于某個創(chuàng)新組織之中，依靠個人與集體的共同智慧，在實現(xiàn)集體目標的同時實現(xiàn)個人目標與價值追求；需要為創(chuàng)新者的大量聚集營造氛圍，例如各國科研組織、教學單位、企業(yè)機構(gòu)廣泛采納的“午后咖啡漫談會 ”，需要為創(chuàng)新者提供跨學科自由、寬松的學術(shù)思想交流、碰撞以及競爭和合作兼容的環(huán)境，學術(shù)思想的交流是獲取科學研究最新資料的重要方法，是科學發(fā)現(xiàn)的重要手段。激勵機制為扶持、激勵基礎(chǔ)研究循著其應有的軌跡循序漸進，抑制創(chuàng)新研究中的浮躁和急功近利風氣，創(chuàng)新研究的科技政策和相應制度，應符合基礎(chǔ)研究的特點要求。(1)經(jīng)費問題。經(jīng)費是基礎(chǔ)研究中至關(guān)重要的一環(huán)，只有經(jīng)費充足，并且使投入呈

8、現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定狀態(tài)，才能真正達到增強創(chuàng)新原動力，增加技術(shù)儲備和提高競爭力的目的。據(jù)2000 年度國際競爭力報告，美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D 總費用 16% ， OECD 成員國中，法國、澳大利亞、瑞士均在22% 以上，而我國僅有5.3%。(2)收入分配制度和鼓勵創(chuàng)新人才成長的政策措施。要給創(chuàng)新者應有的待遇，支持他們做眼下做不出東西，但從長遠看是非常重要的事情。要給創(chuàng)新者營造堅持下去的環(huán)境，奢望一個創(chuàng)新者出于對科學的執(zhí)著追求，接受低收入來長期保持知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新 的熱情，是不切實際的。需要建立與創(chuàng)新活動相一致的收入分配制度，對于從事基礎(chǔ)研究的人員，通過考核其論文的質(zhì)量和數(shù)量來核算報酬；對于從

9、事應用基礎(chǔ)研究的人員，按研究開發(fā)成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益的一定比例直接計量而得，科技人員的股份比例不低于技術(shù)股份的2/3。而且，對于有突出貢獻的創(chuàng)新者在利益分配上要特別予以傾斜。在職稱評定方面，要注重成果質(zhì)量，如基礎(chǔ)研究成果的主要表現(xiàn)形式是在權(quán)威期刊上發(fā)表論文，有較高的正引用次數(shù)，并且得到國際科技界的承認；應用基礎(chǔ)研究成果的主要表現(xiàn)形式是發(fā)明專利、技術(shù)秘密和許可證及其經(jīng)濟效益 。要杜絕以數(shù)量取勝、論資排輩，為創(chuàng)新人才成長創(chuàng)造條件。(3)項目審查和成果評價系統(tǒng)。項目審查要基于本國的優(yōu)勢和特色、國際科學前沿、國家發(fā)展目標以及科學資源投入能力等多種因素，優(yōu)先資助對于科學自身發(fā)展和國家目標具有戰(zhàn)略意義的科

10、學前沿、大科學研究和交叉學科領(lǐng)域，并以此帶動自由探索式的小科學研究(包括非共識項目)以及傳統(tǒng)學科的改造，實現(xiàn)科學資源的優(yōu)化配置和學科布局的合理調(diào)整，同時強化基礎(chǔ)研究為國家經(jīng)濟社會發(fā)展目標服務的功能與作用。在此過程中，應當特別注意發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和穩(wěn)定青年尖子人才，使其盡快脫穎而出。成果評價系統(tǒng)要區(qū)分科學研究的特征、目標。基礎(chǔ)研究是探索自然現(xiàn)象的，其成果有時間滯后的特點，評價時需注重其對科學界的影響，通常指對學科發(fā)展的貢獻； 應用基礎(chǔ)研究成果包括重大技術(shù)創(chuàng)新 、 實驗方法和儀器的重大發(fā)明等，具有應用前景，常常要看產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，但我們要注意科學技術(shù)的影響是跨時空的，而且無論是宏觀經(jīng)濟，還是微觀經(jīng)濟 ，

11、其增長狀況往往取決于多種變數(shù)，如市場狀況、勞動力節(jié)約、原材料價格波動等。除此之外，對二者的評價還要考慮對年輕科學家的培養(yǎng)、對科研組織和體制發(fā)展的貢獻，是否有效地服務于國家利益，等等。團隊協(xié)作當今和歷史上任何一項成功的創(chuàng)新成果無一例外需要集體協(xié)作配合，更準確地說，隨著科學技術(shù)的規(guī)模擴大和縱深發(fā)展，科學前沿的重大突破絕非一個國家科技力量和資源所能實現(xiàn)。人才的素質(zhì)水平和成本、研究的成本和風險、科研設施的高精密化、科學信息的市場化等，要求不同地域、不同行業(yè)交流進行多邊合作，形成資源共享共享的動態(tài)合作機制，使不同學科、不同學術(shù)背景和不同學術(shù)思想的科學家之間進行思想撞擊，產(chǎn)生解決問題的多種不同方法。因此，

12、團隊協(xié)作至關(guān)重要。探究諾貝爾獎的歷史，獲獎項目中有1/3 以上存在著學科交叉現(xiàn)象，并且呈上升趨勢。 在我們調(diào)研過程中，原創(chuàng)人員也談及團隊精神及團隊協(xié)作對科研的重要性。但考慮到我國體制和知識產(chǎn)權(quán)的因素，團隊組建一般在機構(gòu)內(nèi)部成員中組建，或是以核心技術(shù)單位為中心，組成創(chuàng)新集群。原創(chuàng)技巧原始性創(chuàng)新成功與否，也有其獨特的研究技巧和方法，根據(jù)調(diào)查和檢索的結(jié)果，我們歸納以下幾條規(guī)則：(1)善于發(fā)現(xiàn)已有理論與實際的矛盾，勇于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)理論；(2)獨具創(chuàng)意的實驗和對實驗事實敏銳的觀察；(3)在良好的科學基礎(chǔ)上的前沿性、交叉性研究；(4)對已有知識的科學整理與發(fā)掘；(5)重要科學發(fā)現(xiàn)直接用于技術(shù)領(lǐng)域；(6)理論成

13、果的應用形成全新技術(shù)原理，并在此基礎(chǔ)上開發(fā)研究；(7)利用特殊的儀器(設備)對自然現(xiàn)象進行探索或?qū)碚擃A言進行檢驗；(8)運用眾多基礎(chǔ)研究理論解決重大技術(shù)創(chuàng)新 中的難題；(9)利用數(shù)據(jù)與計算機手段創(chuàng)造出過去技術(shù)原理的實現(xiàn)條件?？蒲信d趣在調(diào)研過程中，我們深深體會到：在滿足原創(chuàng)人員的物質(zhì)生活需要之后，科研創(chuàng)新的最大動力來自興趣。只有興趣盎然，原創(chuàng)人員才會潛下心去搜集、研究、分析數(shù)據(jù)和資料，了解學科發(fā)展前沿，才會不厭其煩地重復實驗，即使屢屢失敗也樂在其中。有時濃厚的興趣會促使原創(chuàng)人員去忍受常人難以想象的困苦。演化機理原始性創(chuàng)新始于問題，孕于積累。通過國家科學能力基礎(chǔ)、基礎(chǔ)研究人才、學術(shù)傳統(tǒng)、個體經(jīng)驗

14、、知識基因的遺傳以及家庭教育等方面的科學積累，核心人物憑借自己的學術(shù)造詣，正確把握學科發(fā)展方向，為創(chuàng)新群體做出適合時宜的戰(zhàn)略選擇。但不論是基礎(chǔ)研究還是應用基礎(chǔ)研究項目，都要尋求與國家經(jīng)濟社會發(fā)展目標的最佳結(jié)合點。在創(chuàng)新研究的過程中，要充分考慮原始性創(chuàng)新研究的特點，如長期性、高度不確定性和成果的時間滯后性等，為創(chuàng)新研究注入強動力，從物質(zhì)、精神方面為創(chuàng)新者消除后顧之憂，為創(chuàng)新研究營造寬松自由的文化氛圍，采取扶持政策和相應制度，克服學術(shù)研究中的急躁風氣，使創(chuàng)新者靜心于鉆研之中，在創(chuàng)新研究過程中，應用基礎(chǔ)研究項目要盡可能縮短與生產(chǎn)實踐的距離，要利于成果轉(zhuǎn)化。當然應用基礎(chǔ)研究所固有的商業(yè)應用前景，也是創(chuàng)

15、新研究的強動力之一，同時，要注意團隊協(xié)作，沒有創(chuàng)新集群，創(chuàng)新活動就不可能延續(xù)并取得成功。而對于創(chuàng)新者而言，原創(chuàng)技巧的掌握是突破原創(chuàng)瓶頸的法寶，而科研興趣是維持創(chuàng)新者的可持續(xù)創(chuàng)新力。原創(chuàng)項目在原始積累 、核心人物的戰(zhàn)略選擇等激發(fā)因子的作用下產(chǎn)生，在符合原創(chuàng)特點的強動力(如核心人物、創(chuàng)新文化、激勵機制、原創(chuàng)技巧、科研興趣、團隊協(xié)作等)的支撐下運作。如果成功，則首先要進行成果的保護，如申請專利等，要有知識產(chǎn)權(quán)保護意識；如果原創(chuàng)失敗，則應探明失敗的原因是在源頭還是在創(chuàng)新過程，如果是創(chuàng)新過程，則需要重新進行創(chuàng)新研究，直至成功；如果是項目選擇失誤，則應重新從原始積累中探求符合自身資源條件的項目。原創(chuàng)演化的

16、最后一個環(huán)節(jié)是成果評價，這時要注意區(qū)別是基礎(chǔ)研究還是應用基礎(chǔ)研究，因為二者特點不同，因此評價體系一定要體現(xiàn)它們的獨特性，并注意評價的公正性，不能浮于形式，也不能論資排輩，要確確實實體現(xiàn)其績效。因為創(chuàng)新者如果感到評價體系符合創(chuàng)新活動性質(zhì)，體現(xiàn)了他們的真正付出，則會激勵創(chuàng)新者再次加入艱辛而枯燥的原創(chuàng)活動中，否則他們會融人追逐短期商業(yè)利潤 的一般研發(fā)活動中，長此以往，原創(chuàng)活動將陷入荒蕪狀態(tài)，并最終導致一個國家綜合競爭力的衰退。原始性創(chuàng)新是在原始積累 、核心人物、創(chuàng)新文化、激勵機制、原創(chuàng)技巧、科研興趣以及團隊協(xié)作等七個影響因素的綜合作用下發(fā)生的，從其特性分析，原始性創(chuàng)新演化機理又蘊含著不同于一般創(chuàng)新研

17、究的特征演化小機理。激發(fā)因子原始性創(chuàng)新源于原始積累 ，沒有積累就沒有原創(chuàng)，積累是多層次、多含義的。第一，需要社會的整體科學能力較高，一個國家現(xiàn)有科學人才、研究經(jīng)費、圖書情報、儀器設備、科學機制、科研管理和科研環(huán)境等具有良好的基礎(chǔ)；第二，基礎(chǔ)研究人才要有積累，而且呈“鏈狀 ”延續(xù)下來；第三，學術(shù)傳統(tǒng)要有歷史積淀，以便迅速把握學科動向；第四，學術(shù)思想或知識在繼承的基礎(chǔ)上進一步發(fā)展；第五，創(chuàng)新個體素質(zhì)高，沿襲前輩的價值觀念 、治學態(tài)度、研究方法和思維習慣，也積累個人與優(yōu)秀科學家交往的經(jīng)歷。如美國雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)、良好的教育傳統(tǒng)和歐洲最優(yōu)秀的科學家移居美國所形成的學術(shù)傳統(tǒng)等是長期積累、積淀的結(jié)果，是美國

18、盛產(chǎn)諾貝爾獎得主的關(guān)鍵因素。要激發(fā)原始性創(chuàng)新，單有原始積累 還不夠，還需要核心人物具有世界眼光，富于戰(zhàn)略思維，選好目標，當然原創(chuàng)目標要服從國家長遠目標。核心人物本身要具備良好的科學造詣，享有國際威望，并具有卓越的管理能力，帶好自己的創(chuàng)新群體。有了科學積累、核心人物的戰(zhàn)略選擇和領(lǐng)導能力，再加上對創(chuàng)新氛圍、激勵機制以及評價系統(tǒng)的期望度，應用基礎(chǔ)研究還有較好的商業(yè)前景，這些因素綜合作用，構(gòu)成了原始創(chuàng)新的激發(fā)因子。強動力原創(chuàng)的過程艱辛而漫長，要使創(chuàng)新者永葆激情，堅持下去，必須給創(chuàng)新研究注入強有力的動力，并且各個注入元素都要符合原創(chuàng)的特征和規(guī)律。第一，一定要有核心人物帶領(lǐng)創(chuàng)新群體一往無前地向前走。核心人

19、物自己的學術(shù)水平要高，但更重要的是他的表率作用，對創(chuàng)新人員的吸引和凝聚作用，能在創(chuàng)新過程中影響和造就眾多的未來杰出科學家。第二，要營造一種寬松的創(chuàng)新文化氛圍，提升創(chuàng)新者沖刺世界難題的信心和勇氣，寬容創(chuàng)新失?。粍?chuàng)造條件讓不同領(lǐng)域的創(chuàng)新者進行經(jīng)常性的啟發(fā)和討論，以激發(fā)創(chuàng)新的激情和思想，等等。第三，要有很有效的激勵機制，在科研經(jīng)費、待遇、立項和評價體系等方面，為創(chuàng)新者創(chuàng)造堅持下去的條件，發(fā)揮他們的創(chuàng)造能力。在原創(chuàng)投入方面，除了政府加大投資力度外，企業(yè)也要逐漸加大投入，并力爭成為投資主體 ，至少應成為應用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資主力；在待遇問題上，要使待遇與創(chuàng)新者的價值和創(chuàng)新付出相符，基礎(chǔ)研究人員以論文的質(zhì)

20、量和數(shù)量核算報酬，應用基礎(chǔ)研究人員以成果產(chǎn)生的經(jīng)濟效益提成；在個人成長問題上，職稱的評定以實際績效為基礎(chǔ)，并向有突出貢獻的頂尖青年人才傾斜，不搞論資排輩，不搞只求數(shù)量的形式審查，讓青年創(chuàng)新人才茁壯成長；立項、評價系統(tǒng)要適應原創(chuàng)特點，國家要資助符合國家目標的科學前沿、大科學研究、交叉學科領(lǐng)域，也要資助非共識項目、自由探索項目等?；A(chǔ)研究評價要有時滯性，并主要考查對科學界的貢獻，應用基礎(chǔ)研究要考察經(jīng)濟效益、發(fā)明專利數(shù)等。除此之外，還要評價對培養(yǎng)年輕科學家、對組織本身發(fā)展的貢獻。第四，原始性創(chuàng)新也講究技巧、方法，因此，創(chuàng)新者要深知原創(chuàng)技巧，在原創(chuàng)過程中，尋找規(guī)律性突破口，避免或少走彎路。第五，科研興

21、趣是創(chuàng)新者在滿足物質(zhì)需求后的最大動力，我們稱之為可持續(xù)創(chuàng)新力。這種內(nèi)在的、自發(fā)的力量具有長久性，而且源源不絕。因此，一項原始性創(chuàng)新研究能否堅持下去，在某種程度上取決于創(chuàng)新者自身是否對科研創(chuàng)新具備濃厚的興趣。第六，團體協(xié)作在現(xiàn)今愈來愈成為原創(chuàng)成功不可或缺的要素?？鐚W科的交叉性創(chuàng)新群體力量的形成，是應對現(xiàn)時原刨項目既交叉綜合又日益擴大化的特點，解決人才素質(zhì)和成本不均、研究成本和風險不斷增加的有效辦法。同時，原始性創(chuàng)新是探索性的，無固定程序可循，因此，要讓不同的學術(shù)思想相互撞擊、互相啟發(fā)，才能進發(fā)出創(chuàng)新的火花，合理人才結(jié)構(gòu)的團體協(xié)作不僅具有規(guī)模效應，也許還會加快原創(chuàng)的進程。三大特征原始創(chuàng)新成果通常具

22、備三大特征。首創(chuàng)性需要前所未有、與眾不同。突破性需要在原理、技術(shù)、方法等某個或多個方面實現(xiàn)重大變革。帶動性需要在對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大牽引作用同時，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 和產(chǎn)業(yè)形態(tài)帶來重大變革，在微觀層面上將引發(fā)企業(yè)競爭態(tài)勢的變化，在宏觀層面上則有可能導致社會財富的重新分配、競爭格局的重新形成。美國創(chuàng)新原始創(chuàng)新是指重大科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導技術(shù)等原始性創(chuàng)新活動。原始創(chuàng)新成果通常具備三大特征。一是首創(chuàng)性，研究開發(fā)成果前所未有。二是突破性，在原理、 技術(shù)、 方法等某個或多個方面實現(xiàn)重大變革。三是帶動性，在對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大牽引作用同時，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)形態(tài)帶來重大變革。原始創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究存在密切

23、關(guān)系，對基礎(chǔ)研究的重視與投入是重大原始創(chuàng)新的保障。就美國的經(jīng)驗來看，美國政府對基礎(chǔ)研究進行長期、穩(wěn)定的支持是維持美國科技經(jīng)濟競爭力的根本。研究概況從基礎(chǔ)研究體系構(gòu)成主體看，美國基礎(chǔ)研究機構(gòu)由大學、聯(lián)邦實驗室、產(chǎn)業(yè)及非營利性機構(gòu)組成。其中，大學和聯(lián)邦實驗室是美國基礎(chǔ)研究最重要的組成部分，也是獲得聯(lián)邦政府資助最多的機構(gòu)。從 R&D 經(jīng)費投入額來看，1953 至 2003 年間全國的基礎(chǔ)研究投入額從4.60 億美元上升到了541.03 億美元，增長了 117 倍，相對增幅在三大類研發(fā)活動中為最高。進入21 世紀后，雖然技術(shù)開發(fā)投入出現(xiàn)下降，應用研究投入增長速度也明顯減緩，但2000 至 20

24、03 年間，基礎(chǔ)研究投入仍然從423.67 億美元快速增長到了541.03 億美元， 年均增長率 達 6.9%。從基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)投入總額中所占的比例來看，1953 年僅為 8.9%，之后逐年擴大，到2003 年已經(jīng)達到了 19.1% 。這一比例的擴大，反映了基礎(chǔ)研究在研發(fā)活動中地位的提高。長期以來，美國產(chǎn)業(yè)界是R&D 經(jīng)費的主要支出者，這與美國企業(yè)是創(chuàng)新主體密切相關(guān)。但是就基礎(chǔ)研究開發(fā)經(jīng)費支出而言，聯(lián)邦政府是最主要的支持者，占據(jù)總經(jīng)費的一半以上。雖然美國大學和聯(lián)邦實驗室在基礎(chǔ)研究中扮演著非常重要的角色，但是美國產(chǎn)業(yè)界從事基礎(chǔ)研究的力量仍然不可忽視，大約有4%左右的產(chǎn)業(yè)R&D

25、 經(jīng)費用于基礎(chǔ)研究。產(chǎn)業(yè)界從事基礎(chǔ)研究對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù) 發(fā)展和某些領(lǐng)域的原始創(chuàng)新起著非常大的影響。原始創(chuàng)新的根源在于基礎(chǔ)研究，而基礎(chǔ)研究最突出的表現(xiàn)在于論文產(chǎn)出。美國是基礎(chǔ)研究投入最大的國家，同時也是論文產(chǎn)出最多的國家，同時美國論文的影響力也高居榜首。一個國家諾貝爾獎獲得者人數(shù)多少可以從某方面反映一國的原始創(chuàng)新能力。根據(jù)歷年來諾貝爾獎的獲獎名單統(tǒng)計，從 1985 到 2005 年的 20 年間，共52 位諾貝爾物理學獎得主中，有34 位為美國人或在美國居住，占64% ； 47 位化學獎得主中有28 位為美國人或在美國從事研究工作，占59.6% ；生理學或醫(yī)學獎的46 位獲獎者中，有28 位美國

26、人，占46%； 33 位經(jīng)濟學獎得主中，有23.5 位美國人（其中一人為以色列和美國雙重國籍），占71.2% 。從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，美國的原始創(chuàng)新能力無疑高居全球榜首。研究政策美國經(jīng)濟社會發(fā)展得益于科學技術(shù)的突飛猛進，但基礎(chǔ)研究的作用不容忽視，從美國基礎(chǔ)研究對美國的作用看，基礎(chǔ)研究的投資具有倍數(shù)增大效應；從經(jīng)濟角度來看，美國近30 年來經(jīng)濟上的成就依賴于基礎(chǔ)研究所培育的智力資本和知識增長，美國企業(yè)專利所引的參考文獻70% 來源于由公共資金資助的基礎(chǔ)研究。美國基礎(chǔ)研究提升了本國原始創(chuàng)新能力，基礎(chǔ)研究取得重大成就主要得益于美國良好的基礎(chǔ)研究政策體系。歸納起來，美國提升原始創(chuàng)新能力，推進基礎(chǔ)研究

27、的相關(guān)政策措施主要包括以下幾個方面：（ 1）確保基礎(chǔ)研究投入。美國政府認為，基礎(chǔ)研究是對未來的投資，是美國技術(shù)創(chuàng)新 成果的源泉，是美國科技領(lǐng)先地位的基礎(chǔ)。雖然美國基礎(chǔ)研究資助多元化，但聯(lián)邦政府始終是支持基礎(chǔ)研究的主體，為基礎(chǔ)研究提供長期穩(wěn)定的支持。同時還通過稅收 等政策調(diào)節(jié)，帶動社會對基礎(chǔ)研究的投入。（ 2）注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進。政府各部門設立各種特別培養(yǎng)高層次人才計劃，如美國海軍設立的“青年研究員計劃 ”，國家科學基金會設立的“總統(tǒng)青年研究獎”，這些計劃的最大特點是其經(jīng)費不列入國家科學基金會年度預算，而由國會直接撥款。政府還努力加強人才的繼續(xù)教育，建立了國家技術(shù)大學，讓科技人員能輪流接受

28、再教育。在引進和留住人才方面，美國主要通過三種方法，將全世界幾百萬的優(yōu)秀人才吸引到美國來：一是長期執(zhí)行有效的移民政策，每年至少為吸收國外各類人才保留14 萬名入籍名額；二是靈活的H-1B 簽證計劃；三是盡量創(chuàng)造出較之其他國家更加自由寬松的學術(shù)環(huán)境，提供豐富的信息資源，加上各種學術(shù)大師云集，營造出吸引人的大環(huán)境。（ 3）促進聯(lián)邦實驗室和大學與產(chǎn)業(yè)界之間的合作。20 世紀 80 年代以來，美國政府通過國家科學基金會采取了一系列措施來加強聯(lián)邦實驗室和大學與產(chǎn)業(yè)界之間的合作，在大學設立“ 工業(yè) 大學合作研究中心計劃”；國家科學基金會在大學興建了25 個工程研究中心；國防部、國家航空航天局、能源部、農(nóng)業(yè)

29、部和國立衛(wèi)生研究院在大學興建與本身任務相適應的跨學科的科學技術(shù)中心。（ 4）形成良好的遴選基礎(chǔ)研究計劃和項目的機制?；A(chǔ)研究的資金分配堅持由同行“優(yōu)績評議 ” ，并通過有效組織和管理實現(xiàn)人才、思想和工具（設施、儀器設備等）的有機結(jié)合；把是否有利于智力資本的積累和是否有利于建立各種 各樣的伙伴關(guān)系作為遴選基礎(chǔ)研究項目的主要標準不足成因究竟是什么原因致使我國的原始性創(chuàng)新總體能力水平如此低下呢？從歷史的角度看，當然與文化傳統(tǒng)、工業(yè)基礎(chǔ)及經(jīng)濟水平等基本因素密不可分，但是，從現(xiàn)實的角度看，主要還是體制和機制問題，特別是經(jīng)濟體制 、教育體制和科研體制，本文重點對后者做些粗淺分析。原始性概述“創(chuàng)新 ”一詞最

30、早是由熊彼特提出的，用以指在生產(chǎn)體系中引入 “ 新的組合 ”。這種新的組合包括：引進新的產(chǎn)品；引用新技術(shù)；開辟新市場；控制原材料新供應來源；實現(xiàn)新工業(yè)組織。自從熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，人們對“創(chuàng)新 ”的認識也不斷創(chuàng)新，特別是經(jīng)濟學研究了創(chuàng)新與失業(yè)、與 經(jīng)濟周期 關(guān)系， 使創(chuàng)新更具有了活力，形成了創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新發(fā)展理論的實踐，使一個區(qū)域，使國家，經(jīng)濟社會得到快速發(fā)展，創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的根本動力。創(chuàng)新發(fā)展理論的實踐也使人們深刻地認識到：原始性創(chuàng)新對一個區(qū)域，對一個國家發(fā)展的深遠意義。鑒于創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的意義，人們的創(chuàng)新活動已形成了創(chuàng)新價值鏈，我們把創(chuàng)新價值源頭的創(chuàng)新稱為原始性創(chuàng)新，它與一般

31、性創(chuàng)新的根本區(qū)別在于，原始性創(chuàng)新必須是對原有知識體系的重大突破，這就意味著，原始性創(chuàng)新不僅應有新的概念、新的原理或新的方法生成，而且，還會產(chǎn)生一條新的知識鏈，一門新的學科，甚至當把這種新的知識物化后，很可能還會產(chǎn)生一種新的產(chǎn)品，形成一種新的產(chǎn)業(yè)，以致有可能引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 和 經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 的變化，真真切切地起到第一生產(chǎn)力的作用。由此不難理解，原始性創(chuàng)新的驗證度之大、耗時、耗力、耗財之巨，是一般性創(chuàng)新無法比擬的。上個世紀是力學和相對論這類基礎(chǔ)科學的原始性創(chuàng)新及半導體技術(shù)和遺傳工程技術(shù)這類應用技術(shù)的原始性創(chuàng)新的經(jīng)歷過程就充分證明了這一點。原始性創(chuàng)新需要創(chuàng)新的文化環(huán)境和物質(zhì)條件，更需要促進創(chuàng)新的教育、科研

32、、經(jīng)濟體制和機 制。成因分析創(chuàng)新文化成因分析創(chuàng)新文化是指在一定的社會歷史條件下，人們在創(chuàng)新過程及管理中所創(chuàng)新和形成的創(chuàng)新精神財富和創(chuàng)新物質(zhì)形態(tài)的總和。它包含創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新準則、創(chuàng)新的制度與規(guī)范，創(chuàng)新的物質(zhì)文化環(huán)境等等，其中，創(chuàng)新價值觀是創(chuàng)新文化的核心。組織創(chuàng)新文化一旦形成，就會對組織成員產(chǎn)生影響，觸發(fā)創(chuàng)意形成創(chuàng)新活動。創(chuàng)新文化是由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新的英雄人物、創(chuàng)新文化禮儀及創(chuàng)新文化網(wǎng)絡等五大要系構(gòu)成，創(chuàng)新文化可分成四個層次，即表層的創(chuàng)新物質(zhì)文化、創(chuàng)新行為文化、創(chuàng)新制度文化和創(chuàng)新精神文化。中國是一個文明古國，其文化思想之博大精深舉世聞名，對人類創(chuàng)新的貢獻也舉世矚目。但由于建社會及外侵戰(zhàn)

33、亂等歷史原因和創(chuàng)新管理 的問題使我國的創(chuàng)新文化建設落后于美、日等發(fā)達國家，在創(chuàng)新的價值取向，創(chuàng)新物質(zhì)環(huán)境、創(chuàng)新英雄的涌現(xiàn)、創(chuàng)新成果與美、日等比較都還存在差距。中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化為創(chuàng)新文化提供的豐富財富還沒有得到有效的利用，創(chuàng)新的制度有待完善，人們創(chuàng)新潛力和個性還有待開發(fā)，創(chuàng)新的管理有待強化，還應從創(chuàng)新的政策、體制、人文精神、物質(zhì)環(huán)境、服務支持體系等方面培育使創(chuàng)新精神、創(chuàng)新行 為、創(chuàng)新成果茁壯成長的肥沃土壤。教育體制成因分析創(chuàng)新特別是原始性創(chuàng)新的特點，從根本上決定了作為創(chuàng)新主體的科技工作者，必須要有強烈的創(chuàng)新意識動力，健全的心理素質(zhì)作支撐，科學的思維方法作武器，合理的知識結(jié)構(gòu)作儲備，良好的外部環(huán)

34、境作保障，才有可能在原始性創(chuàng)新中有所作為。然而，我國長期的計劃經(jīng)濟體制和傳統(tǒng)教育下的應試教育模式，恰恰在這很關(guān)鍵的諸多方面欠賬太多，可以說后果之嚴重，影響之深遠，至今尚還未完全消除。如眾所周知，傳統(tǒng)教育體制下的應試教育模式，其最大的缺憾在于它只關(guān)注對學生的知識的灌輸，而忽視學生的人文精神的培養(yǎng)、心理素質(zhì)的提升、思維方法的訓練和知識結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，其結(jié)果是，很多科技工作者走出校園后，看似都有豐富的專業(yè)知識，但是，在創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力方面卻存在著嚴重的缺失，其間的道理是不言自明的。一個科技工作者如果缺少人文內(nèi)涵，他就不可能對人的價值和生命的意義有深刻的理解，也不可能有更高的精神追求，而只會滿足做個 “

35、普通勞動者 ”。在這樣的背景下，他又如何會形成偉大的目的和抱負、產(chǎn)生強烈的創(chuàng)新意識呢?同樣的道理，如果一個科技工作者存在著嚴重的心理素質(zhì)的缺失，特別是當他缺少足夠的膽識和信心，不敢冒險，不敢競爭，經(jīng)不起挫折和失敗，要其在難度極大的原始性創(chuàng)新中有所作為，顯然是不切實際的。特別是傳統(tǒng)應試教育對科學的思維方法的忽視，其后果更是相當嚴重的，由于傳統(tǒng)應試教育特別強化對已有專業(yè)知識的灌輸，而這些成熟的知識又都是按照嚴密的邏輯關(guān)系編織起來的，所以，專業(yè)知識越豐富者，所得到的邏輯思維訓練的機會也就越多，久而久之，就形成了習慣思維，即思維定勢。其后果是學生的邏輯思維能力越來越強，相比之下，與原始性創(chuàng)新密不可分的非邏輯思維方法，如發(fā)散思維、靈感思維等卻明顯不足。這也就是為什么我國的許多科技工作者當他遇到原始性創(chuàng)新科技難題時常常會感到手足無措的根本原因之一。