上海市電子證照管理辦法

1、上海市電子證照管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條（目的依據(jù)）為規(guī)范本市電子證照管理與應(yīng)用，促進和深化政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”、城市運行“一網(wǎng)統(tǒng)管”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，加快城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于在線服務(wù)的若干規(guī)定上海市數(shù)據(jù)條例上海市人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于進一步促進和保障“一網(wǎng)通辦”改革的決定上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法及國家和本市其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條（適用范圍）本辦法適用于本市各級國家機關(guān)、事業(yè)單位、履行公共管理和服務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“公共管理和服務(wù)機構(gòu)”）開展電子證照數(shù)據(jù)收集、制作簽發(fā)、歸集、更新、共享、安全監(jiān)督等管理以及自然人、法人和非法人開展電子證照應(yīng)用

2、等相關(guān)活動。第三條（概念界定）本辦法所稱電子證照，是指公共管理和服務(wù)機構(gòu)依法制發(fā)的各類不涉及國家秘密的證件、執(zhí)（牌）照、批文、鑒定報告、證明材料等數(shù)據(jù)電文。本辦法所稱市電子證照庫，是指依托市大數(shù)據(jù)資源平臺統(tǒng)一建設(shè)的，具備電子證照清單管理、制發(fā)歸集、場景管理、安全訪問、查詢核驗等功能的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及相關(guān)信息系統(tǒng)。本辦法所稱發(fā)證單位，是指依據(jù)法定職責制作簽發(fā)電子證照的公共管理和服務(wù)機構(gòu)。本辦法所稱用證單位，是指在依法履職過程中共享使用電子證照的公共管理和服務(wù)機構(gòu)，或經(jīng)授權(quán)的社會團體、企業(yè)。本辦法所稱持證主體，是指電子證照的簽發(fā)對象，包括自然人、法人和非法人組織。本辦法所稱政務(wù)類應(yīng)用場景是指公共管理和

3、服務(wù)機構(gòu)根據(jù)法定職責需調(diào)用、核驗電子證照的應(yīng)用場景。本辦法所稱社會化應(yīng)用場景是指公共管理和服務(wù)機構(gòu)以外的社會主體需調(diào)用、核驗電子證照的應(yīng)用場景，社會化用證主體是指社會化應(yīng)用場景中的用證單位。第四條（管理原則）本市電子證照管理和應(yīng)用遵循“標準統(tǒng)一、應(yīng)歸盡歸、互認互通、安全可靠”的基本原則。第五條（職責分工）市政府辦公廳是本市電子證照綜合管理部門（以下簡稱“綜合管理部門”），負責統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進、指導監(jiān)督全市電子證照管理及應(yīng)用工作。市大數(shù)據(jù)中心具體承擔市電子證照庫的建設(shè)與運營管理、證照數(shù)據(jù)共享、應(yīng)用接入、安全體系建設(shè)等工作。各市級部門負責落實、推進本系統(tǒng)電子證照管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本系統(tǒng)公共管理和

4、服務(wù)機構(gòu)按照國家、本市統(tǒng)一標準規(guī)范，推進本系統(tǒng)、本行業(yè)按照綜合管理部門要求制發(fā)、歸集、更新電子證照，負責指導本系統(tǒng)、本行業(yè)全面應(yīng)用電子證照。各區(qū)政府負責統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進、指導監(jiān)督本轄區(qū)電子證照管理工作，督促本行政區(qū)域內(nèi)公共管理和服務(wù)機構(gòu)按照本市統(tǒng)一標準規(guī)范，制發(fā)、歸集、應(yīng)用電子證照。各區(qū)政府負責在本行政區(qū)域內(nèi)推廣應(yīng)用電子證照。第六條（效力地位）按照國家、本市標準規(guī)范制發(fā)的電子證照與實體證照具有同等法律效力，可以作為各類場景的辦事依據(jù)或憑證。第二章制發(fā)與歸集第七條（發(fā)證清單管理）各發(fā)證單位在各自職責范圍內(nèi)，按照綜合管理部門要求，編制本系統(tǒng)、本行業(yè)、本行政區(qū)域的電子證照發(fā)證目錄，明確證照名稱、發(fā)

5、證單位、持證主體類型、證照歸集起始時間、類目公開屬性、標準級別（國家、本市或區(qū)）、證照模板、照面信息等，并通過市電子證照庫，對目錄進行同步更新和維護。各發(fā)證單位編制的電子證照發(fā)證目錄，由市大數(shù)據(jù)中心匯總形成全市電子證照發(fā)證清單，并根據(jù)證照類目公開屬性，依法將發(fā)證清單通過“一網(wǎng)通辦”總門戶向社會發(fā)布。第八條（證照歸集與更新）發(fā)證單位應(yīng)當根據(jù)履職需要，會同市大數(shù)據(jù)中心，按照國家、本市標準規(guī)范制發(fā)電子證照，并同步歸集到市電子證照庫，確保歸集入庫的數(shù)據(jù)與本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致性。制發(fā)電子證照應(yīng)當作為業(yè)務(wù)管理的必要環(huán)節(jié)，實現(xiàn)電子證照與實體證照同步制發(fā)與更新，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的以及經(jīng)技術(shù)認定無

6、法實現(xiàn)的除外。無法實現(xiàn)電子證照與實體證照同步制發(fā)的電子證照，發(fā)證單位應(yīng)當確保將當天產(chǎn)生的增量證照數(shù)據(jù)向市電子證照庫集中歸集。第九條（電子送達）發(fā)證單位制發(fā)的電子證照，應(yīng)當通過“一網(wǎng)通辦”總門戶或“隨申辦”移動端向持證主體進行送達，電子證照送達時間可作為向申請人頒發(fā)、送達證照時間，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。第十條（存量證照入庫）發(fā)證單位應(yīng)當將有效期內(nèi)的電子證照以及有條件電子化的歷史證照電子化后完整歸集到市電子證照庫。第十一條（不可抗力）發(fā)證單位因不可抗力不能及時制發(fā)、歸集、更新或注銷電子證照的，應(yīng)當及時采取應(yīng)急措施并上報綜合管理部門，并在故障排除后的3個工作日內(nèi)，完成電子證照的制發(fā)、歸集

7、、更新、注銷。第十二條（電子簽名與認證）發(fā)證單位應(yīng)當按照中華人民共和國電子簽名法、國家政務(wù)服務(wù)平臺統(tǒng)一電子印章管理要求、本市電子印章管理辦法和技術(shù)規(guī)范要求，委托依法設(shè)立的電子認證服務(wù)機構(gòu)對電子證照進行電子簽名（或簽章），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第三章應(yīng)用與服務(wù)第十三條（用證清單）用證清單是基于標準化、規(guī)范化的政務(wù)服務(wù)、執(zhí)法監(jiān)管等事項，將行政相對人所需提交或出示的材料與相應(yīng)電子證照建立對應(yīng)關(guān)系的一種管理措施，用于提升政務(wù)類場景應(yīng)用電子證照的便捷性。各用證單位應(yīng)當基于政務(wù)服務(wù)事項清單及辦事指南等，建立本單位的用證清單，并進行動態(tài)管理。用證清單堅持精準、必要原則，確保用證范圍的合法、合規(guī)、合

8、理。第十四條（材料免交）用證單位在受理行政相對人業(yè)務(wù)申請過程中，凡可以通過市電子證照庫獲取所需電子證照的，不得要求辦事人提供相應(yīng)實體證照和復印件，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。第十五條（用證單位接入和使用要求）納入用證清單管理范圍的應(yīng)用場景，用證單位應(yīng)當按照用證清單管理和技術(shù)要求，規(guī)范用證。其他政務(wù)類應(yīng)用場景，確需調(diào)用電子證照的，用證單位應(yīng)當通過市大數(shù)據(jù)資源平臺申請調(diào)用電子證照，具體要求由綜合管理部門另行制定。第十六條（持證主體亮證）持證主體可以通過“一網(wǎng)通辦”總門戶、“隨申辦”或經(jīng)綜合管理部門認定的移動端，查詢或出示電子證照表明身份、資質(zhì)等。第十七條（一業(yè)一證）根據(jù)“一業(yè)一證”改革要求，對本市

9、核發(fā)的行業(yè)綜合許可證實行電子化管理，由行業(yè)綜合許可證制作部門歸集至市電子證照庫，推行市場主體電子亮證應(yīng)用，為行業(yè)綜合許可證的持證企業(yè)提供便利。第十八條（社會化應(yīng)用）本市鼓勵金融、物流、教育、醫(yī)療、文化、旅游等有條件的行業(yè)，在管理服務(wù)活動中廣泛應(yīng)用電子證照。社會化用證主體應(yīng)當通過電子證照社會化應(yīng)用系統(tǒng)申請用證，按照技術(shù)規(guī)范實現(xiàn)與市電子證照庫的對接，嚴禁超出權(quán)限使用電子證照。具體管理要求由綜合管理部門另行規(guī)定。第十九條（社會化應(yīng)用可信授權(quán)訪問體系）社會化用證主體應(yīng)當通過由綜合管理部門認定的可信授權(quán)訪問體系接入市電子證照庫，經(jīng)持證主體亮證、授權(quán)后依法合規(guī)調(diào)取電子證照。第二十條（賦能基層）綜合管理部門

10、應(yīng)當向各區(qū)政府共享電子證照社會化應(yīng)用能力，各區(qū)政府應(yīng)當做好承接，并在確保數(shù)據(jù)安全前提下推廣應(yīng)用，各區(qū)政府推廣的社會化應(yīng)用場景應(yīng)當向綜合管理部門備案。第二十一條（跨省應(yīng)用）跨?。ㄊ校?yīng)用電子證照須按照國家、本市統(tǒng)一部署和要求，依托全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下有序推進。第二十二條（異議核實與處理）持證主體及各類用證單位對電子證照數(shù)據(jù)準確性、完整性、時效性有異議的，可以向發(fā)證單位提出異議核查申請。發(fā)證單位應(yīng)當根據(jù)本市公共數(shù)據(jù)異議核實與處理有關(guān)規(guī)定完成處理，并將處理結(jié)果告知異議申請人。跨地區(qū)證照數(shù)據(jù)異議應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定處理。第二十三條（容錯免責）在電子證照應(yīng)用過程中，有關(guān)單位和個

11、人因客觀原因出現(xiàn)意外后果或者未能實現(xiàn)預(yù)期目標，但是符合改革方向，相關(guān)程序符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定從輕、減輕或者免予追責。第四章日常管理與監(jiān)督考核第二十四條（專人管理）發(fā)證單位和用證單位應(yīng)當結(jié)合本單位實際，指定專人負責電子證照管理工作，并向綜合管理部門報備。第二十五條（日志記錄）市大數(shù)據(jù)中心和各發(fā)證單位、用證單位應(yīng)當按照職責分工，采取身份認證、可信授權(quán)、存取訪問控制、信息審計跟蹤等技術(shù)手段，建立電子證照制發(fā)、歸集、更新、注銷、共享、應(yīng)用等全過程日志記錄。第二十六條（安全責任）綜合管理部門負責建立全市電子證照的安全管理制度，指導有關(guān)單位落實安全管理責任。市大數(shù)據(jù)中心負責建立市電子證照庫的安全保障體系，明確安全管理要求，對市電子證照庫實行異地備份和安全等級保護，制定應(yīng)急預(yù)案和數(shù)據(jù)備份恢復制度，保障市電子證照庫的安全運行。發(fā)證單位、用證單位、社會化用證主體應(yīng)當嚴格執(zhí)行市電子證照庫的安全管理要求，加強本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)和電子證照的數(shù)據(jù)安全管理，保障電子證照合法合規(guī)使用，保護持證主體的商業(yè)秘密和個人隱私。第二十七條（修訂制度規(guī)范）發(fā)證單位和用證單位應(yīng)當對本單位現(xiàn)行管理制度、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)程中與本辦法不相適應(yīng)