證券公司營業(yè)部總經(jīng)理述職報告

1、精選文檔2016年度干部述職報告宣城敬亭路證券營業(yè)部-負責人-XXX被考核人基本信息工號姓名單位名稱職務（崗位）定量指標指標權重目標值完成值股票基金市場占有率代理買賣證券業(yè)務凈收入市場份額凈新增客戶數(shù)（戶）資產(chǎn)及高凈值客戶凈流入（資產(chǎn)凈流入（億元）/高凈值客戶凈流入（個）內部產(chǎn)品銷售量（億元）外部代銷產(chǎn)品銷售量（億元）考核凈利潤（萬元）營業(yè)收入（萬元）定性指標指標權重成本費用控制情況重大工作完成情況（投行項目、新設營業(yè)部籌建、管理等）調整項指標調整計分事項調整計分工作總結（圍繞績效指標、管理目標完成情況）（1000字）：一、業(yè)績指標完成情況及營業(yè)部收入構成情況1、營業(yè)部全年交易量為116億，共

2、實現(xiàn)營業(yè)收入380萬元，實現(xiàn)凈利潤170余萬元。2、營業(yè)部新開戶3012戶，開戶完成率為70%。3、全年可交易資金凈流入為9086萬元，上市公司托管市值凈流入8億元。營業(yè)部托管總市值12.84億元。4、全年高凈值客戶引進1戶，共引入市值8億元。5、2016年營業(yè)部股基市場占有率完成年度下達任務目標的114%，代理買賣證券業(yè)務凈收入市場份額完成年度下達任務目標的147%，均超額完成目標任務。6、截止年末融資融券開戶60戶，快融寶開戶109戶，其中融資融券新增授信額度16961萬元，融資融券年末余額1699.30萬元。二、營銷團隊建設及展業(yè)情況截止12月底營業(yè)部引進經(jīng)紀人3人，淘汰4人，目前團隊規(guī)

3、模15人。全年營銷團隊新增開戶數(shù)475戶，新增資產(chǎn)348.6萬，新增有效戶102戶，傭金貢獻52萬元，凈傭金貢獻25.3萬元，基金和理財產(chǎn)品銷售合計 72.1萬。三、創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展及交叉銷售開展情況1、通過資本性中介業(yè)務推動營業(yè)部轉型，從被動的通道服務轉變?yōu)槭袌龅慕M織者，流動性的提供者。2016年，營業(yè)部與有需求的機構及高凈值客戶，建立日常聯(lián)系機制，提供各類支持。不斷的尋求股權融資、并購業(yè)務和資本中介業(yè)務等合作機會，2、2016年，營業(yè)部廣泛宣傳融資融券、約定式購回業(yè)務、證券質押貸款等業(yè)務，并與信托、銀行等渠道積極合作，走訪多家上市公司，為明年的業(yè)務發(fā)展奠定了良好的基礎。其中，營業(yè)部與

4、某某市國有投資有限公司就某某市政府專項債券項目達成意向，公司債券部已完成前期現(xiàn)場工作，目前已進入公司內審階段，有望于2017年第二季度發(fā)出。本次海通承銷的總規(guī)模預計15億。四、員工隊伍建設營業(yè)部積極響應和組織落實公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動。同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵業(yè)務骨干和新員工的上進心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營業(yè)部形成了團結協(xié)作、積極奮進的良好工作氛圍。2016年營業(yè)部推薦培養(yǎng)培養(yǎng)入黨積極分子1名，目前在組織考察階段；營業(yè)部具備投顧資格員工1名；1名員工已通過保薦代表人資格考試。五、后臺運營管理工作 營業(yè)部后臺嚴格履行公司制度，堅持合規(guī)經(jīng)營，

5、控制經(jīng)營風險。營業(yè)部實現(xiàn)了后臺運營安全、規(guī)范、高效。政治表現(xiàn)及履職能力（圍繞工作職責和考核評價指標要點確定）（1000字）：1、認真執(zhí)行公司的各項經(jīng)營管理方針，嚴格管理，合規(guī)經(jīng)營，在各項業(yè)務活動中無違規(guī)違紀現(xiàn)象，未給公司造成任何損失和風險。2、高度重視、積極參與、認真完成公司、分公司各項經(jīng)營指標根據(jù)總公司“XXXXX”的經(jīng)紀業(yè)務指導方針，營業(yè)部積極走訪各類渠道，尤其是與當?shù)劂y行建立了牢固的渠道合作關系，營業(yè)部在與各類銀行的營銷合作中取得了良好的成績，尤其是在與新取得三方存管資格的中國郵政儲蓄銀行的通道業(yè)務合作方面，營業(yè)部積極聯(lián)系與配合，完成了全年郵儲銀行開戶超過1300戶的優(yōu)良業(yè)績。2016年

6、在我部制定了一系列勞動競賽，并積極培訓營銷人員的營銷意識和能力，成功引進千萬級以上可交易型高凈值客戶1戶，新增資產(chǎn)1500萬。同時在營業(yè)部總的托管市值上也實現(xiàn)了較大突破，目前營業(yè)部總托管市值近13億。截止目前營業(yè)部融資融券已開客戶數(shù)60戶，占比50萬以上資產(chǎn)客戶總數(shù)的47%，我部一直高度重視融資融券的開戶工作，每個月均對達到兩融開戶標準的客戶進行拜訪或電話回訪，邀請其開通兩融業(yè)務，并將此視為留住客戶的有利手段。努力完善微型營業(yè)部服務手段，加強合規(guī)經(jīng)營，提升服務質量，實現(xiàn)以服務發(fā)展業(yè)務，以服務創(chuàng)造效益。定期組織營業(yè)部客戶參加股評報告會和股市專項交流會，通過這些平臺對營業(yè)部存量客戶進行融資融券、期

7、貨IB、港股通和各類理財產(chǎn)品的推薦工作，順利的完成了總公司下達的新增任務。3、精神文明建設有創(chuàng)新，員工凝聚力顯著提高營業(yè)部積極響應和組織落實公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動，以此為契機，激發(fā)員工的集體榮譽感，增強企業(yè)凝聚力。同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵業(yè)務骨干和新員工的上進心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營業(yè)部形成了團結協(xié)作、積極奮進的良好工作氛圍。4、積極開展黨風廉政建設責任制工作，落實企務公開制度每年年初就將落實黨風廉政建設納入目標管理，與經(jīng)營業(yè)務發(fā)展緊密結合，做到同部署、同落實、同檢查、同報告，保證黨風廉政建設工作落到實處。營業(yè)部從上到下，樹立起正確的發(fā)

8、展觀和正確的政績觀，認真貫徹執(zhí)行國家金融證券法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和行政指令，遵守上海市國資委的各項要求和公司紀委“七個關注”規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，有效防范監(jiān)管風險和經(jīng)營風險。營業(yè)部嚴格遵循民主、透明的決策程序和工作議事程序，嚴格貫徹落實“三重一大”事項決策程序，關鍵業(yè)務注重合規(guī)守法，不搞獨斷專行，凡事都必須依據(jù)相關流程規(guī)定進行決策。堅持按規(guī)定開展企務公開工作，完善企業(yè)民主管理，自覺接受群眾監(jiān)督。存在問題及改進措施（500字）：一、2016年營業(yè)部交易量、開戶數(shù)和市占率指標與同區(qū)域營業(yè)部相比完成情況一般。營業(yè)部開戶平均傭金率也較低，加上我部是新設的C類營業(yè)部，客戶基礎薄弱，內部員工人數(shù)配置較少。

9、使得營業(yè)部在基礎客戶開發(fā)積累和投資咨詢服務的覆蓋面、頻率和水平上未能形成良性機制；另外除營業(yè)部交易活躍的機構戶和大客戶較少，普通存量客戶換手率因市場低迷原因表現(xiàn)也不高，所以造成營業(yè)部整體經(jīng)紀業(yè)務完成數(shù)據(jù)表現(xiàn)欠佳。二、雖然營業(yè)部在費用、培訓、推廣等方面做了大量工作，但融資融券業(yè)務規(guī)模未得到有效擴大，未能對營業(yè)部的交易量、傭金、收入進行有效補充。營業(yè)部將在2017年深化客戶分類服務工作，積極了解客戶投資需求，加強員工和客戶的培訓、培養(yǎng)，充分利用融資融券業(yè)務的細分功能，滿足不同風險偏好客戶的投資需求。爭取實現(xiàn)融資融券業(yè)務的有效突破。三、營業(yè)部營銷團隊營銷能力有待加強。除固定收益類產(chǎn)品外，權益類產(chǎn)品銷

10、售業(yè)績不佳。營業(yè)部已在2016年下半年注意鼓勵和督導員工加強對客戶各類投資需求的了解，并一定要充分利用公司品牌和業(yè)務先機，尋找財富管理和創(chuàng)新業(yè)務突破口，并通過傳幫帶形式，提高員工業(yè)務水平和客戶服務、營銷能力，形成合力，共同努力完成營業(yè)部目標任務。下年度工作計劃（500字）：一、加強和細化營銷團隊規(guī)范化管理，特別是堅持做好員工工作評估、培訓、指導，強化過程管理，提高營銷人員工作績效；加強與金融專業(yè)網(wǎng)站、學校等的合作，拓展招聘渠道，同時鼓勵、培養(yǎng)和引導營銷人員開展產(chǎn)品銷售和創(chuàng)新業(yè)務，穩(wěn)定和逐步擴大營銷團隊規(guī)模，提高團隊績效。二、圍繞有效開戶、做大營業(yè)部客戶資產(chǎn)、增加營業(yè)部收入開展工作。 在做好傳統(tǒng)通道業(yè)務的同時，將融資融券作為營業(yè)部工作的重中之重，通過講座、培訓、勞動競賽、渠道合作等多種方式，深入細化地推介融資融券業(yè)務，爭取實現(xiàn)融資融券業(yè)務的有效突破。三、利用2016年積累的業(yè)務和員工隊伍基礎，加強