2022年規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) 促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展

1、高品質(zhì)文檔2022年規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) 促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展 一、南京水運(yùn)運(yùn)行概況 1、過(guò)去十年：運(yùn)作規(guī)范，業(yè)績(jī)優(yōu)良，盡顯藍(lán)籌股形象。 南京水運(yùn)實(shí)業(yè)股份有限公司自1993年成立特殊是1997年股票上市以來(lái)，嚴(yán)格根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范要求，始終堅(jiān)持“嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)、規(guī)范運(yùn)作，爭(zhēng)一流管理、創(chuàng)一流效益”的工作總方針，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高法人治理水平，確保公司的經(jīng)營(yíng)、管理和進(jìn)展步入了規(guī)范運(yùn)作的軌道，樹(shù)立了良好的市場(chǎng)形象。同時(shí)，通過(guò)證券市場(chǎng)直接融資，進(jìn)展海上運(yùn)力，收購(gòu)油運(yùn)公司資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了公司資本和資產(chǎn)規(guī)模的有效擴(kuò)張；通過(guò)穩(wěn)定長(zhǎng)江原油運(yùn)輸業(yè)務(wù)，進(jìn)展海上石油運(yùn)輸市場(chǎng)，審慎開(kāi)展對(duì)外投資，實(shí)現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的有效

2、擴(kuò)展，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的有效提升。經(jīng)過(guò)十年進(jìn)展，至年底，公司的注冊(cè)資本已由2.24億元擴(kuò)大到5.15億元；總資產(chǎn)由2.29億元擴(kuò)大到14.78億元；船舶由40艘增長(zhǎng)到186艘，總噸位由11.8萬(wàn)噸增長(zhǎng)到70.7萬(wàn)噸；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入由0.3億元增長(zhǎng)到6.87億元；公司已累計(jì)向股東安排股利4.73億元。規(guī)范的法人治理和良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，使公司跨入了績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股的行列，得到了投資者的認(rèn)同和市場(chǎng)的青睞。公司年被評(píng)為江蘇省三家先進(jìn)上市公司之一，年6月入選上證180指數(shù)，年上市公司信任度排名第14位。 2、目前形勢(shì)：管道沖擊，海運(yùn)困難，凸現(xiàn)巨大市場(chǎng)壓力。 南京水運(yùn)在過(guò)去取得了有目共睹的成果，但是隨著市場(chǎng)環(huán)境的深刻變化，

3、公司目前正面臨著巨大的壓力和挑戰(zhàn)。一是沿江輸油管道建設(shè)將對(duì)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)帶來(lái)重大沖擊。據(jù)了解，公司的主要客戶中國(guó)石油化工股份有限公司目前正方案修建長(zhǎng)江南京以上沿江輸油管道。沿江輸油管道方案于今年底前動(dòng)工，年6月底全線貫穿。屆時(shí)，公司目前從事長(zhǎng)江南京以上原油運(yùn)輸?shù)?5艘拖輪，158艘駁船中，將有5艘拖輪、76艘駁船閑置，收入削減約3.5億元，利潤(rùn)削減約1.1億，比管道建成前削減約70%，560名員工將面臨轉(zhuǎn)崗分流。二是進(jìn)展海上石油運(yùn)輸存在更大的市場(chǎng)壓力。公司目前已有3艘萬(wàn)噸以上油輪投入海洋石油運(yùn)輸,還有5艘油輪在建。由于船舶建筑的周期較長(zhǎng)，加上國(guó)際石油運(yùn)輸市場(chǎng)是一個(gè)完全開(kāi)放和充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，運(yùn)價(jià)波

4、動(dòng)大，與中海、中遠(yuǎn)等海運(yùn)企業(yè)相比，以南京水運(yùn)和油運(yùn)公司目前的規(guī)模和實(shí)力，并不具備競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，所以，公司新增的海上運(yùn)力投資能否達(dá)到預(yù)期的效果，還有待于市場(chǎng)的檢驗(yàn)。 3、規(guī)劃將來(lái)：業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，再展公司雄偉藍(lán)圖。 為抓住海上石油運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)機(jī)遇和應(yīng)對(duì)沿江管道對(duì)公司的沖擊,公司自XX年以來(lái)，制定并實(shí)施了“由江至?！钡倪M(jìn)展戰(zhàn)略。一是加大海上石油運(yùn)輸投入力度，擴(kuò)大海運(yùn)規(guī)模。公司在XX年勝利發(fā)行3.2億元可轉(zhuǎn)債，購(gòu)置了2艘4.6萬(wàn)噸級(jí)原油/成品油兩用船的同時(shí),又于年實(shí)施了購(gòu)置2艘7萬(wàn)噸級(jí)原油船和4艘4.6萬(wàn)噸級(jí)兩用船的投資方案。其中，1艘4.6萬(wàn)噸級(jí)兩用船已于年6月6日下水營(yíng)運(yùn)，其他5艘都已簽訂了建筑

5、合同。依據(jù)方案，5艘在建油船將分別于年至年期間投入營(yíng)運(yùn)。屆時(shí)，公司的海上運(yùn)力總噸位將達(dá)到42.2萬(wàn)噸，估計(jì)每年將給公司制造49200萬(wàn)元的收入和13400萬(wàn)元的利潤(rùn)總額，也為公司實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是啟動(dòng)公司增發(fā)新股方案，為進(jìn)展海運(yùn)籌集必要資金。公司年增發(fā)新股方案為：發(fā)行量不超過(guò)1億股，募集資金不超過(guò)6億元，發(fā)行申請(qǐng)材料已于9月22日正式上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理，公司將親密協(xié)作中介機(jī)構(gòu)，關(guān)注增發(fā)方案審核狀況，爭(zhēng)取增發(fā)方案早日實(shí)施。三是加快與控股股東資產(chǎn)和業(yè)務(wù)整合的步伐,努力實(shí)現(xiàn)與油運(yùn)公司在水上石油運(yùn)輸船舶等相關(guān)資產(chǎn)上的整合，進(jìn)一步擴(kuò)大海上石油運(yùn)輸規(guī)模，力爭(zhēng)在五年之內(nèi)將整合重組后的

6、公司打造成為國(guó)內(nèi)海上石油運(yùn)輸企業(yè)的前三強(qiáng)。 二、南京水運(yùn)在法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)方面的做法和體會(huì) 南京水運(yùn)在進(jìn)展進(jìn)程中，始終嚴(yán)格根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以規(guī)范為前提，以制度為保證，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高法人治理水平，在規(guī)范中尋求進(jìn)展，在進(jìn)展中不斷規(guī)范，為公司的良性進(jìn)展奠定了的基礎(chǔ)。 1、南京水運(yùn)法人治理結(jié)構(gòu)狀況 公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心，是指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層各自的職責(zé)及相互關(guān)系，努力做到各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡。同樣，南京水運(yùn)的法人治理結(jié)構(gòu)也是由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層組成，根據(jù)公司法和本公司章程的規(guī)范要求建立起來(lái)的。 股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股

7、東組成，主要職責(zé)是對(duì)公司的重大決策如打算經(jīng)營(yíng)方針和投資方案、董事和監(jiān)事任免等行使表決權(quán)。 董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是打算公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案，聘任高管人員，執(zhí)行股東大會(huì)的決議等等。目前公司董事會(huì)由9名董事組成，其中，6名董事由股東單位推舉產(chǎn)生（其中，控股股東油運(yùn)公司3人，第二大股東中國(guó)石化3人），3名為獨(dú)立董事。 監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是檢查公司財(cái)務(wù)狀況，檢查公司董事、總經(jīng)理等高管人員是否違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的行為，檢查公司勞動(dòng)工資方案、職工福利待遇等是否侵害職工合法權(quán)益等等。目前公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事組成，其中，3名股東監(jiān)事，2名職工監(jiān)事。 經(jīng)理層是由以

8、總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)管理班子組成。經(jīng)理層負(fù)責(zé)實(shí)施公司董事會(huì)的各項(xiàng)決策事項(xiàng)，組織公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。 以上法人治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層實(shí)行層層負(fù)責(zé)制，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，都要根據(jù)公司法和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得越權(quán)報(bào)告或?qū)徟１O(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，執(zhí)行全體股東和職工給予的監(jiān)察職能，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 2、公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)體會(huì) （1）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，是規(guī)范公司行為的基本前提。 南京水運(yùn)按規(guī)范要求建立了法人治理結(jié)構(gòu)，并依據(jù)實(shí)際狀況逐步予以完善，通過(guò)明確法人治理各層次的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，做到各司其職、各負(fù)其責(zé)，確保了公司在經(jīng)營(yíng)和進(jìn)展過(guò)程中不

9、違規(guī)、不違法。主要體現(xiàn)在：一是按規(guī)范設(shè)立并完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平。如：為了符合股票上市的要求，公司在1996年對(duì)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由一人兼任的不規(guī)范狀況進(jìn)行了訂正，實(shí)行了董事長(zhǎng)和總經(jīng)理分開(kāi)任職，完善了決策層對(duì)經(jīng)營(yíng)層的制約機(jī)制。由于歷史緣由，公司董事會(huì)原有人數(shù)過(guò)多，肯定程度上影響了董事會(huì)的決策效率。通過(guò)與股東方的協(xié)調(diào)和溝通，公司利用年初董 事會(huì)換屆的時(shí)機(jī)，對(duì)董事人數(shù)進(jìn)行適當(dāng)縮減，將董事人數(shù)由原來(lái)的17人縮減為9人。其中，股東方出任6人，獨(dú)立董事3人。精簡(jiǎn)后的董事會(huì)決策效率明顯提高，有利于公司進(jìn)一步提高決策水平。二是切實(shí)根據(jù)法人治理結(jié)構(gòu)的要求做好規(guī)范運(yùn)作。按法定程序組織召開(kāi)各類會(huì)議，做到了會(huì)議

10、召集、召開(kāi)程序以及表決程序、表決結(jié)果合法有效。注意決策前的調(diào)查討論工作，保持與各有關(guān)方面的充分溝通，準(zhǔn)時(shí)督辦各項(xiàng)決策事項(xiàng)，確保決策得到有效執(zhí)行。如：公司于年推出了投資秸稈環(huán)保均質(zhì)板的項(xiàng)目。公司為此特地成立了項(xiàng)目小組，通過(guò)開(kāi)展技術(shù)、原料、市場(chǎng)等三個(gè)方面的調(diào)研，形成了可行性報(bào)告，提交董事會(huì)審議。董事會(huì)在決策時(shí)，通過(guò)全面了解項(xiàng)目的整個(gè)狀況，從掌握風(fēng)險(xiǎn)、逐步嘗試、成熟推動(dòng)的原則動(dòng)身，最終打算將項(xiàng)目規(guī)模縮小一半，并要求重新聘請(qǐng)一家行業(yè)中介機(jī)構(gòu)評(píng)估，形成報(bào)告后再提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。會(huì)后，公司又組織人員對(duì)項(xiàng)目的調(diào)研報(bào)告進(jìn)行了完善，并聘請(qǐng)了國(guó)內(nèi)一家專業(yè)機(jī)構(gòu)出具了更為翔實(shí)和客觀的可行性報(bào)告，再次提交董事會(huì)審議并

11、獲通過(guò)。從這個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作過(guò)程可以看出，公司董事會(huì)的決策是審慎的，溝通是充分的，科學(xué)、客觀的決策理念也得到了很好的體現(xiàn)，對(duì)提高決策水平，防范投資風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。 （2）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，是公司滿意融資條件的基本要求。企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，看中的是資本市場(chǎng)的直接融資功能。但是，要滿意融資資格，條件也特別苛刻。公司的業(yè)績(jī)是融資的定量條件，而公司法人治理結(jié)構(gòu)可以說(shuō)是融資的定性條件。規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，要求公司平常就要從點(diǎn)點(diǎn)滴滴的事情做起，大到公司進(jìn)展戰(zhàn)略的制定，小到投資者的日常接待，都能反映出上市公司的運(yùn)作是否規(guī)范，是否重視投資者的利益。南京水運(yùn)自上市以來(lái)，已經(jīng)完成了三次直接融資，融資總額達(dá)7.4億元，通

12、過(guò)三次融資，公司加快了運(yùn)輸主業(yè)的進(jìn)展步伐，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，也給股東帶來(lái)了可觀的投資回報(bào)。目前，公司已經(jīng)啟動(dòng)了第四次直接融資方案，預(yù)備增發(fā)新股，以進(jìn)一步做大、做強(qiáng)運(yùn)輸主業(yè)。公司歷次融資的勝利，與公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作是密不行分的。 （3）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，是公司長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展的重要保證。公司必需有健全和完善的法人治理結(jié)構(gòu),才能夠確保投資者參加重大經(jīng)營(yíng)決策、參加企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督;才能確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有了保證，投資者才能夠獲得投資回報(bào)；才能規(guī)范企業(yè)的行為,防止財(cái)務(wù)造假,保證信息披露的真實(shí)、透亮；也只有這樣,其股票、債券等產(chǎn)品才能夠不斷吸引投資者，投資者持有公司的股票、債券等產(chǎn)品才放心。假如

13、公司治理存在嚴(yán)峻問(wèn)題,外部資金供應(yīng)者得不到有效的愛(ài)護(hù),投資者就不情愿購(gòu)買和持有公司股票,這會(huì)使股票交投低迷,從而導(dǎo)致公司的市場(chǎng)價(jià)值下跌。南京水運(yùn)目前有股票和可轉(zhuǎn)債兩個(gè)上市品種，自上市以來(lái)，總體呈上升趨勢(shì)且比較平穩(wěn)。公司也很注意回報(bào)投資者，基本上做到了每年都有現(xiàn)金分紅，還實(shí)施了兩次轉(zhuǎn)增股本的方案，投資者不僅拿回了現(xiàn)金紅利，而且流通股股東還獲得了賺取二級(jí)市場(chǎng)差價(jià)的機(jī)會(huì)。在與基金、證券公司等機(jī)構(gòu)投資者的溝通溝通中，他們普遍反映公司運(yùn)作規(guī)范，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，很放心持有公司的股票。這些都表明，公司規(guī)范運(yùn)作不僅樹(shù)立了良好的市場(chǎng)形象，而且增加了投資者的信念，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展。 （4）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，離不開(kāi)控

14、股股東的理解和支持。相對(duì)于中小股東來(lái)說(shuō)，控股股東因控股地位導(dǎo)致其對(duì)上市公司影響是實(shí)實(shí)在在的，可以說(shuō)，上市公司每向前走一步，都離不開(kāi)控股股東的支持，同樣要搞好法人治理結(jié)構(gòu)也無(wú)例外。在公司法人治理的進(jìn)程中，控股股東油運(yùn)公司從多方面賜予了理解和支持。在涉及南京水運(yùn)的重大決策方面，油運(yùn)公司都是在內(nèi)部充分討論的基礎(chǔ)上，通過(guò)出任的董事在南京水運(yùn)的董事會(huì)上發(fā)表意見(jiàn)，體現(xiàn)控股股東的意愿，最終由董事會(huì)集體決策。年，在油運(yùn)公司和長(zhǎng)航集團(tuán)的大力支持下，公司對(duì)大部分員工的勞動(dòng)合同進(jìn)行了變更，切實(shí)解決了人員不獨(dú)立的問(wèn)題，滿意了上市公司人員獨(dú)立的規(guī)范要求。 三、關(guān)于企業(yè)規(guī)范運(yùn)作以及國(guó)有股權(quán)管理方面的幾點(diǎn)建議 1、規(guī)范問(wèn)題

15、應(yīng)當(dāng)從源頭抓起。一是根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范要求去設(shè)計(jì)和支配企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，使之在形式上符合標(biāo)準(zhǔn)。要根據(jù)規(guī)范的程序和法定條件，推舉和選舉產(chǎn)生董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成人員，聘任總經(jīng)理等經(jīng)理層人員，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事以及高管人員的績(jī)效考核，獎(jiǎng)懲結(jié)合。二是規(guī)范股東特殊是控股股東的行為。股東參加公司運(yùn)作，主要是通過(guò)參與股東大會(huì)以及推舉的董事、監(jiān)事來(lái)完成，不能直接干預(yù)公司的詳細(xì)經(jīng)營(yíng)和管理?？毓晒蓶|和被控股子公司之間，應(yīng)當(dāng)做到資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)和人員“五分開(kāi)”，確保子公司能夠以法人資格獨(dú)立開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。規(guī)范雙方之間的關(guān)聯(lián)交易，努力削減同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 2、建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)合資公司高管人員的管理。

16、對(duì)合資公司而言，控股股東的意愿和主見(jiàn)，國(guó)有股權(quán)的增值保值，都需要通過(guò)董事會(huì)決議的形式，由委派或聘請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)層來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，控股股東需要重視和討論加強(qiáng)合資公司高管人員管理的途徑和方式。要建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)高管人員的考評(píng)、考核，做到“能上能下、能進(jìn)能出”，適當(dāng)擴(kuò)大從市場(chǎng)上聘請(qǐng)高管人員的比例，引入競(jìng)爭(zhēng)上崗機(jī)制。推行股權(quán)激勵(lì)、期權(quán)激勵(lì)、年薪制等多種激勵(lì)手段，調(diào)動(dòng)高管人員的樂(lè)觀性。 3、國(guó)有股權(quán)管理上要注意加強(qiáng)投資和資本運(yùn)作的管理，實(shí)現(xiàn)管理理念和管理方法的創(chuàng)新。在管理上要立足于國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，不能照搬管理國(guó)有企業(yè)的老方法。一是要仔細(xì)做好中長(zhǎng)期進(jìn)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，建立規(guī)范科學(xué)的國(guó)有股權(quán)管理和資本運(yùn)作程序，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。要科學(xué)、合理地確定企業(yè)內(nèi)部投資管理級(jí)次，