質(zhì)量保證體系內(nèi)審檢查表

1、可編輯版內(nèi) 審 檢 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2- 03共 6 頁第 1 頁受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日 時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4.2.3:文件控制生產(chǎn)部文件控制是否 符合規(guī)定的要求？1、通過現(xiàn)場審核，檢查生產(chǎn)部文件的編制、發(fā)放、更改和批準是否符 合規(guī)定的要求？2、所使用的文件是否后效？是否后過期或作廢文件？3、歸檔文件是否齊全、完整？存放是否整齊有序？4.2.4:記錄控制生產(chǎn)部的記錄控制是 否符合規(guī)定的要求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱生產(chǎn)部所使用的記錄。判別：1、生產(chǎn)部使用的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī)范、清 楚？內(nèi)容是否真實、準確

2、？記錄的保存是否符合規(guī)定的要求？質(zhì)量 手冊換版后原記錄是如何處置內(nèi) 審 檢 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2- 03共6 一頁受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標生產(chǎn)部質(zhì)量目標完成 情況1、詢問該部門負責(zé)人及部門人員本部門質(zhì)量目標是什么？2、通過什么途徑及時掌握生產(chǎn)信息？都做了哪些統(tǒng)計工作？有哪些證據(jù)？如何組織協(xié)調(diào)以確保計劃的完成？3、工裝、設(shè)備完好程度是如何控制的？（查設(shè)備完好檢查記錄、 檢修記錄核實工裝設(shè)備完好率是否達到質(zhì)量目標要求？）5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員是否明確 自己的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相

3、互關(guān)系2、部門人員職責(zé)履行 情況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情況，進 而判別；1、該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？2、是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？3、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改進？有哪 些建議？內(nèi) 審 檢 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2- 03共 6 頁第3 頁受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日 時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價6.2.2：能力、意識和培訓(xùn) 生產(chǎn)部對職工安全生產(chǎn) 培訓(xùn)情況通過現(xiàn)場審核核實生產(chǎn)部是否對職工進行了安全生產(chǎn)意識、技能培訓(xùn)？ （查閱培訓(xùn)記錄，到車間現(xiàn)場查看判別培訓(xùn)工作的有效性）6.

4、3:基礎(chǔ)設(shè)施1、組織提供的基礎(chǔ)設(shè) 施？是否能夠滿足產(chǎn) 品實現(xiàn)的要求？2、設(shè)施、設(shè)備是否得 到了維護？通過與生產(chǎn)部長交談了解核實1、組織提供的廠房建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施；過程設(shè)備（過程運行、控制和測試設(shè)備）；過程支持性服務(wù)（運輸或通訊服務(wù)等） 是否能夠滿足產(chǎn)品實現(xiàn)的要求？存在哪些不足？有沒有與總經(jīng)理及時 溝通，提出改進建議？效果如何？2、生產(chǎn)部是否建立了設(shè)施、設(shè)備管理制度？是否建立了日常維護制 度？是否制定了操作規(guī)程？控制情況如何？3、查閱相關(guān)記錄（完好檢查、檢修、工裝驗證、檢驗、設(shè)備事故、報 廢等記錄）驗證該部門對設(shè)施的控制管理是否有效？是否滿足規(guī)定的 要求？6.4:工作環(huán)境1、工作環(huán)境條

5、件是否 滿足需要？是否得到了控制？通過查看作業(yè)現(xiàn)場、抽閱相關(guān)檢查記錄，驗證該部門：1、對作業(yè)現(xiàn)場的控制是否啟效？是否滿足要求？2、關(guān)鍵部位是否設(shè)置了安全防護裝置？是否配置了必備的勞動保護 用品及消防設(shè)施？3、安全文明生產(chǎn)控制效果如何？對出現(xiàn)的問題是如何處理的？所分 管的部門工作環(huán)境控制如何？內(nèi) 審 檢 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2-03共 6 頁第 4 頁受審部門 生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日 時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.5: 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1: 生產(chǎn)和服務(wù)提 供的控制1、是否制定J控制文 件？是否充分適宜？ 2、是否按規(guī)定要求對 生產(chǎn)和服務(wù)

6、提供過 程予以控制？3、是否規(guī)定和提供了 適宜的設(shè)備？是否 進行了控制管理？4、產(chǎn)品的放行、交 付和交付后的活動 是否符合規(guī)定的要 求？向生產(chǎn)部長索要有關(guān)控制過程的文件（包括生產(chǎn)計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、 工藝流程圖、材料消耗定額等），查看現(xiàn)場生產(chǎn)，驗證：1、控制文件是否涉及了本廠所有生產(chǎn)和服務(wù)提供過程。是否得到了相 應(yīng)的批準？控制情況如何？2、是否依據(jù)生產(chǎn)實際識別和提供適宜的設(shè)備？是否規(guī)定r設(shè)備使用 維護規(guī)程？（設(shè)備能力評定記錄、定期檢修計劃及實施情況、完 好檢查記錄）3、是否按規(guī)定的程序?qū)嵤┊a(chǎn)品的放行？采取了哪些措施？4、操作人員是否熟悉并能正確按文件規(guī)定執(zhí)行？是否向顧客提供了產(chǎn)品止確安裝、調(diào)試、

7、使用和維修保養(yǎng)資料，協(xié)助 顧客培訓(xùn)操作人員？5、是否及時向顧客提供備品、備件及技術(shù)咨詢？6、是否及時征詢顧客意見？是否建立了顧客檔案？是否及時根據(jù)顧客 建議或要求改進交付工作及交付后的服務(wù)？7.52生產(chǎn)和服務(wù)提 供過程的確認1、規(guī)定了哪些特殊 過程？2、是否進行了確 認？是否符合規(guī) 定的要求？是否 保持了確認記 錄？3、是否按規(guī)定進行再 確認？通過查閱文件、記錄及交談、詢問了解，判別驗證：1、詢問了解本廠有那些特殊過程？索要有關(guān)文件，查看對這些特殊過 程的確認是如何規(guī)定的，查確認記錄（設(shè)備精度、能力和人員資格 以及其他記錄）評定是否符合規(guī)定的要求。2、了解在什么情況下進行再確認，是否進行了再確

8、認？內(nèi) 審 檢 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2-03共 6 頁第 5 頁受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX 宋君時間年 月日 時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.5.5:產(chǎn)品防護在生產(chǎn)和服務(wù)提供的 全過程中是否規(guī)定r 產(chǎn)品防護（包括標識、 搬運、包裝、儲存和 保護）的要求？實施 情況是否符合要求？通過查閱文件、交談詢問、現(xiàn)場審核，驗證：是否配備了相應(yīng)的搬運設(shè)施、工具？操作者是否按規(guī)定的要求執(zhí)行？ 標識是否清楚、耐久？如后丟失或損壞有無補救措施？本J產(chǎn)品包裝、 儲存是否符合GB/T9462勺相關(guān)規(guī)定？8.2.3過程的監(jiān)視和測 量是否明確了為滿足顧 客要求所必須進行的 產(chǎn)品實現(xiàn)過程

9、監(jiān)視和 測量的方法？是否符 合標準的要求？實施 的是否后效？通過查閱文件、現(xiàn)場審核,驗證：1、過程的監(jiān)視和和測量活動是否覆蓋了全部產(chǎn)品實現(xiàn)過程？是否識 別了過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)？（測量點、控制點等）。2、設(shè)定了哪些關(guān)鍵過程及控制點？對關(guān)鍵過程及控制點是否確定了 控制方法？3、如何確保關(guān)鍵過程能力“持續(xù)滿足其預(yù)期目的”？（關(guān)鍵過程的操 作人員是否進行了培訓(xùn)？是否具有相應(yīng)的操作能力？是否取得了資格 證書？關(guān)鍵過程的設(shè)備、工裝維護的效果如何？查閱設(shè)備定期點檢記 錄、設(shè)備能力評定、堅定記錄、操作人員的培訓(xùn)上崗記錄、工作環(huán)境 控制記錄予以判定）是否運用了統(tǒng)計技術(shù)對關(guān)鍵過程的工序能力進行 分析？內(nèi) 審 檢

10、 查 表序號：03編號：RT/JJB8.2- 03共 6 頁第 6 頁受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價8.4數(shù)據(jù)分析生產(chǎn)部收集r哪些數(shù) 據(jù)？采用了哪些統(tǒng)計 方法對其進行分析？ 效果如何？通過查閱相關(guān)記錄、資料判別驗證：1、該部門收集哪些數(shù)據(jù)？是否全面？2、采用了哪些統(tǒng)計分析方法？ ？3、統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝通？能否及時利用這些結(jié)果來評價質(zhì) 量管理體系，以尋找改進的機會？效果如何？8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施是否按規(guī)定的要求采 取肩效的糾正和預(yù)防 措施實現(xiàn)質(zhì)量管理體 系的改進？1、詢問了解該部門采取了哪些糾正和預(yù)防措施？2

11、、查閱糾正和預(yù)防措施相關(guān)記錄核實糾正和預(yù)防實施的有效性？內(nèi) 審 檢 查 表序號：06編號：RT/JJB8.2- 03共立頁。頁受審部門倉庫內(nèi)審員XXX XX時間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標倉庫質(zhì)量目標完成情 況1、詢問部門負責(zé)人本部門質(zhì)量目標分解值是什么？完成情況如何？ （通過查看現(xiàn)場，查閱出、入庫單、料物卡、臺帳予以核實）5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員是否明確 自己的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系2、部門人員職責(zé)履行 情況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情況，進 而判別；2、該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？3、是否按規(guī)定

12、的履行自己的職責(zé)？3、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改進？有哪 些建議？5.5.3內(nèi)部溝通倉庫內(nèi)部溝通的后效 性通過交談了解倉庫米用了哪些方式方法，及時將倉貯物資的儲存量、 質(zhì)量等信息與供應(yīng)部、質(zhì)檢部實施溝通,有無溝通/、及時造成儲存 量不合理或影響產(chǎn)品質(zhì)量等問題？內(nèi) 審 檢 查 表序號：06編號：RT/JJB8.2- 03第2頁受審部門倉庫1內(nèi)審員XXXXXX時間年月日時一時標準條款及審核要點)審核方法審核記錄與評價6.4工作環(huán)境本部門所處的工作環(huán)境是否 滿足需要？是否得到了管 理？通過現(xiàn)場觀察考察其所處工作環(huán)境的是否適宜？是否予以管 理？? 7.5.3標識和可追溯性 倉庫

13、對原材料、外購件、外 包件、庫存零部件的標識是 否滿足規(guī)定的要求？通過現(xiàn)場審核，驗證倉庫：1、原材料是否按型號規(guī)格分類放置并在放置區(qū)域設(shè)立標識牌。2、外購、外包件的標識是否符合質(zhì)量手冊 RT/QMH2003-7.5-4.3.4.件,C條款的規(guī)定？3、對自制的零部件是否分類?青楚并懸掛標簽標識牌予以標識？4、啟龍由于標識不清使產(chǎn)品混淆的情況?采取了哪些措施對標識 予以保護？7.5.5產(chǎn)品防護倉庫對產(chǎn)品的防護是否符合 規(guī)定的要求通過現(xiàn)場審核，查看倉庫現(xiàn)場，予以判別：1、貯存的環(huán)境條件（溫度、濕度等）是否適宜？對油漆、油料 是否做到三遠離，一嚴禁？消防設(shè)施物料是否滿足要求？2、貯存物資是否按要求上架

14、？排列是否整齊合理便于管理？3、入庫前是否驗證合格？出庫是否按規(guī)定要求予以復(fù)核？4、是否做到日清月結(jié)帳、卡、物相符？5、是否隨時掌握貯存產(chǎn)品的質(zhì)量狀況？如何控制？6、如何注意產(chǎn)品的保存期要求？有無超過保存期的情況？如 有，如何處置的？內(nèi) 審 檢 查 表序號：07編號：RT/JJB8.2-03共3_頁第1 頁受審部門供應(yīng)部內(nèi)審員XXX XX時間年 月日時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4.2.3:文件控制供應(yīng)部文件控制是否符合規(guī) 定的要求？通過現(xiàn)場審核檢查供應(yīng)部文件的使用和管理是否符合規(guī)定的 要求？1、供應(yīng)部使用了哪些文件？所使用的文件是否有效？是否有 過期或作廢義件？2、歸檔文件是

15、否齊全、完整？存放是否整齊有序？4.2.4:記錄控制供應(yīng)的記錄控制是否符合規(guī) 定的要求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱供應(yīng)部所使用的記錄。判別：供應(yīng)部使用的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī)范、1青楚？內(nèi)容是否真實、準確？記錄的保存是否符合規(guī)定 的要求？對質(zhì)量手冊換版前的記錄是如何控制的？5.4.1:質(zhì)量目標供應(yīng)部質(zhì)量目標分解值及質(zhì) 量目標完成情況1、通過交談詢問了解該部門負責(zé)人及部門人員對部門質(zhì)量目 標的掌握情況；2、抽閱相關(guān)的記錄、予以分析判別該部門質(zhì)量目標完成 情況（物資進貨合格率98%進貨批次抽檢合格率98% 完成情況如何？ ）o內(nèi) 審 檢 查 表受審部門供應(yīng)部內(nèi)審員XXX XXX時間年 月

16、日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員是否明確自己的 崗位職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系2、部門人員職責(zé)履行情況通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情 況，進而判別；1、該部門人員是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？2、是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？3、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改 進？有哪些建議？序號：07編號：RT/JJB8.2-03共3 頁第 2頁5.5.3內(nèi)部溝通供應(yīng)部內(nèi)部溝通的有效性通過交談了解供應(yīng)部米用了哪些方式方法,及時獲得生產(chǎn)信息儲 存量、采購產(chǎn)品質(zhì)量等信息？有效實施采購及對供方實施控 制？內(nèi) 審 檢 查 表序號：0

17、7編號：RT/JJB8.2-03共3 頁第 3頁受審部門1供應(yīng)部內(nèi)審員 XXX XXX時間年 月日 時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.4.1采購控制1、是否按規(guī)定要求對供方進 行選擇、評價和重新評價？3、對供方的控制是否體現(xiàn)了 對隨后產(chǎn)品實現(xiàn)過程極其 對最終產(chǎn)品的影響程度？4、是否記錄了評價的結(jié)果和 跟蹤的措施？1、現(xiàn)場審核時，從合格供方名錄中，抽取5個合格供方的有美 記錄、業(yè)績，核實：是否對供方進行了選擇評價？選擇評價的 內(nèi)容、程序是否符合規(guī)定的要求？2、是否對合格供方的供貨情況進行了有效控制？控制的方法和 程度是否與采購產(chǎn)品對成品質(zhì)量的影響程度相適應(yīng)？控制記錄 保持情況如何

18、？3、是否按規(guī)定的時間間隔對合格供方進行重新評價？評價的結(jié) 果是否得到批準？5、從3、6、8月份進貨檢驗通知單中每月抽查三份核實采購是 否在合格供方范圍內(nèi)？7.4.2采購信息1、采購信息是否清楚明確？2、采購信息是否充分適宜？抽查供應(yīng)部米購文件,包括米購物資明細表，米購物資技術(shù)標準， 采購合同，質(zhì)量保證協(xié)議等，判定：1、供應(yīng)部采購文件是否齊備？是否經(jīng)過審批？2、標準產(chǎn)品、關(guān)鍵產(chǎn)品是否表明了具體的規(guī)格型號/非標準產(chǎn) 品是否表明了具體要求？3、顧客有要求時是否予以充分體現(xiàn)？4、關(guān)鍵產(chǎn)品、大力匕量產(chǎn)品是否與供方簽定質(zhì)量保證協(xié)議？是否 對供方提出了提供質(zhì)量證明（質(zhì)量管理體系認證、合格證、 型式實驗證明

19、、國家技術(shù)監(jiān)督部門的檢驗報告）的要求？內(nèi) 審 檢 查 表序號：08編號：RT/JJB8.2-03共3頁第1 頁受審部門銷售部1內(nèi)審員XXX時間年 月日時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標銷售部質(zhì)量目標完成情況通過交談詢問現(xiàn)場審核了解該部門負責(zé)人對質(zhì)量部門質(zhì)量目標的掌握情況；查閱相關(guān)的予以分析判別該部門質(zhì)量目標完成情況（顧客 滿怠率93炕成情況如何？）。5.5.1:職貝和權(quán)限1、部長是否明確自己的崗位 職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系，職責(zé) 履行情況如何？通過交談詢問，了解該部門人員對職責(zé)和權(quán)限的掌握及履行情 況，進而判別；1、部長是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系？2、是否按

20、規(guī)定的履行自己的職責(zé)？1、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改 進？有哪些建議？72與顧客有關(guān)的過程7.2.1:匕產(chǎn)品后關(guān)要求的確定1、銷售部如何確定顧客的要 求？2、對顧客的要求是否形成文 件？1、通過與銷售部長交談了解本廠對識別顧客要求作了哪些規(guī) 定？（包括職責(zé)、識別方法、識別結(jié)果的提供形式及實施 的證據(jù)）2、從3.5.7月份中每月抽取2份合同或定單確認表核實銷售部 對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果。3、對顧客的隱含要求是如何滿足的？（需要時到技術(shù)部、生產(chǎn) 部予以核實）內(nèi) 審 檢 查 表序號：08編號：RT/JJB8.2- 03共3頁第2 頁受審部門銷售部內(nèi)審員 XXX時間年

21、月日時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.2.2產(chǎn)品要求的評審1、對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容 和結(jié)果是否滿足規(guī)定要求？2、評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措 施是否予以記錄？3、當(dāng)產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件 是否被及時更改？更改的信 息是否及時有效地予以溝 通？1、從3.5.6.8月份中每月抽取2份產(chǎn)品要求評審表,檢查其 是否按規(guī)定的要求進行了評審？是否保持了相關(guān)記錄？ 進而判別產(chǎn)品要求評審的效果。2、通過詢問了解是否有產(chǎn)品要求變更的情況。如有，當(dāng) 更改發(fā)生時是否及時將更改內(nèi)容通知到相關(guān)部門和人 員？7.2.3顧客溝通1、與顧客的溝通做了哪些肩效 安排？2、是否收集和處理了顧客的反 饋？是否保

22、持了相關(guān)記錄？1、銷售部通過什么途徑與顧客溝通？溝通的范圍是否包 括了產(chǎn)品提供前、中、后的過程？實施情況如何？2、查閱合同、訂單確認表、顧客投訴、顧客意見征詢書 核實與顧客溝通的效果，包括產(chǎn)品提供是否能獲得與 產(chǎn)品有關(guān)的信息，產(chǎn)品提供過程中是否能獲得合同/訂 單修改的信息，產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對產(chǎn)品滿 息或不涵思的反饋思見內(nèi) 審 檢 查 表序號：08編號：RT/JJB8.2-03共3頁第9頁受審部門銷售部內(nèi)審員 XXX時間年 月日時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供銷售部在產(chǎn)品交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定的要求？通過詢問了解該部門在交付后提供了哪些服務(wù)？是否與

23、 顧客有效地溝通？是否妥善處理了顧客的投訴、抱怨？是 否利用了與顧客的交往及時向顧客介紹產(chǎn)品，解答顧客提 問及時掌握顧客的需求信息。進而判別其實施的有效性。8.2.1 顧客1、對顧客滿意程度的信息規(guī)定 了哪些收集和分析的方法？ 這些方法是否適宜？2、是否按規(guī)定的要求予以執(zhí) 行？效果如何？通過交談詢問，了解該部門是否按規(guī)定的要求收集顧客滿 意或不滿意的信息？對這些信息是否進行了綜合分析（查 閱相關(guān)證據(jù)）并作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一。（審核時應(yīng)汴意由于其部門業(yè)務(wù)的特殊性，在利用獲取的 顧客滿意或不滿意信息時有些可能是口頭的，應(yīng)著重從“過程”和“結(jié)果”來判別其實施的有效性。）8.4數(shù)據(jù)分析銷

24、售部收集哪些數(shù)據(jù)？采用了 哪些統(tǒng)計方法對其進行分析？效 果如何？通過查閱相關(guān)記錄、資料判別驗證：1、該部門收柒了哪些數(shù)據(jù)？是否全面？米用了哪些統(tǒng)計 分析方法？2、統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝通？能否及時利用這些結(jié) 果來評價質(zhì)量管理體系，以尋找改進的機會？效果如何？內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JJB8.2-03共8 頁第1頁受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 XXX XXX時年 月日 時一時間標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價4.2.3:文件控制技術(shù)部文件控制是否符合規(guī) 定的要求？1、通過現(xiàn)場審核，檢查技術(shù)部文件的編制、發(fā)放、更改和批準是否 符合規(guī)定的要求，外來義件是否識別并按規(guī)定發(fā)放？2、所

25、使用的文件是否后效？是否后過期或作廢文件？如何控制？3、歸檔文件是否齊全、完整？存放是否整齊有序？4.2.4:記錄控制生產(chǎn)部的記錄控制是否符合規(guī)定的要求？通過現(xiàn)場審核，調(diào)閱技術(shù)部所使用的記錄。判別：1、技術(shù)部使用的各項記錄是否按要求予以填寫？填寫的是否規(guī) 范、1青楚？內(nèi)容是否真實、準確？記錄的保存是否符合規(guī)定的 要求？質(zhì)量手冊換版后原質(zhì)量記錄是如何處置？內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JL-B8.2-03共8頁第2頁受審部門技術(shù)部1內(nèi)審員XXX XXX時間年 月日時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標技術(shù)部質(zhì)量目標完成情況1、詢問該部門負責(zé)人及部門人員本部門

26、質(zhì)量目標分解值是什 么？2、編制的技術(shù)、工藝文件是否能夠確保產(chǎn)品生產(chǎn)需要及產(chǎn)品 質(zhì)量要求？是否對生產(chǎn)車間使用技術(shù)工藝文件進行及時指 導(dǎo)？3、是否對關(guān)鍵、特殊工序職工進行儻位技術(shù)培訓(xùn)，確保滿足 工序能力的要求。4、是否按規(guī)定的要求實施新產(chǎn)品開發(fā)？（包括設(shè)計供方的評 價選擇、圖紙的轉(zhuǎn)換評審等是否在規(guī)定的時間完成？5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系是否明確2、部門人員職責(zé)履行情況通過交談詢問，了解該部門人員對崗位職責(zé)和權(quán)限的掌握及履 行情況，進而判別；1、該部門人員是否清楚自己的崗位職責(zé)和權(quán)限？2、是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？3、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了

27、解決或改 進？有哪些建議？內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JJB8.2- 03受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 XXX XXX時年 月日 時一時間標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1、是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程？ 是否后刪減，如有，是否合理？ 對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了 必要的文件?是否充分適宜？3、是否明確了必要的資源？4、是否規(guī)定r相應(yīng)的驗證和 確認活動以及驗收準則？5、是否為有關(guān)過程規(guī)定了必 要的記錄？6、是否針對具體的產(chǎn)品、項 目或合同編制了必要的質(zhì) 量計劃？1、對質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍進行確認并識別過程和過 程網(wǎng)絡(luò)；對刪減的合理性予以確認。2、抽查相關(guān)文件并結(jié)

28、合現(xiàn)場審核，核實該部門是否規(guī)定了相應(yīng)的 驗證和確認活動、驗收準則、必要的質(zhì)量記錄，實施效果如何？3、本廠所提供的產(chǎn)品是否均被質(zhì)量管理體系所覆蓋？對于超出 體系覆蓋范圍的產(chǎn)品、項目或合同，是否制定了相應(yīng)的質(zhì)量計 戈是否滿足規(guī)定的要求？7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確止強制性標準和法律法規(guī)要求 有哪些？是否進行了有效控 制？查閱與本廠提供的產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)及強制性標準清單，詢問引 用實施情況判定文本及實施的有效性.內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JJB8.2-03共8頁第M頁受審部門技術(shù)部1內(nèi)審員 XXX XXX時間年 月日時-時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價73:設(shè)計和開發(fā)7.

29、3.1設(shè)計和開發(fā)策劃1、技術(shù)部是否對設(shè)計和開發(fā) 進行了策劃？策劃的輸出 是含形成文件？是否包含 了策劃的階段、活動和職 責(zé)權(quán)限？2、對參入設(shè)計和開發(fā)的各單 位之間的接口規(guī)定是否明 確？是否進行了管理？溝 通的效果如何1、通過查閱設(shè)計和開發(fā)活動的有關(guān)文件（項目建議書、設(shè)計 和開發(fā)任務(wù)書），詢問了解實施情況。2、查閱正在進行或已經(jīng)完成的設(shè)計和開發(fā)活動文件、記錄查 看活動、職責(zé)、人員、進度、資源配備及計劃的批準等情 況。3、結(jié)合設(shè)計和開發(fā)的進度詢問部門負責(zé)人參入設(shè)計和開發(fā)的 各單位之間及部門內(nèi)部之間的接口如何規(guī)定，溝通的肩效 性如何？7.3.2設(shè)計和開發(fā)輸入1、是否按規(guī)定的要求對設(shè)計 單位進行選擇評

30、定和重新 評定？并與其簽訂委托設(shè) 計協(xié)議書？2、是否向設(shè)計供方表明了本 廠與產(chǎn)品要求有關(guān)的特殊 要求？對這些要求是否在 事前予以評審？通過查閱對設(shè)計供方的選擇評定記錄、設(shè)計委托協(xié)議書，相關(guān) 過程的實施記錄予以核實是否符合規(guī)定的要求內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JJB8.2-03共 8頁第5頁受審部門技術(shù)部內(nèi)審員XXX XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.3.3設(shè)計和開發(fā)輸出 設(shè)計和開發(fā)輸出是否滿足輸 入的要求？通過現(xiàn)場審核查閱相關(guān)文件、記錄核實：1、設(shè)計供方是否向本廠進行了技術(shù)交底？提供了哪些技術(shù)文 件？（查設(shè)計說明書是否后安全、操作、維護等特性的

31、說明）2、是否組織了相關(guān)部門對圖樣進行審圖？提出了哪些問題？有 無更改？如何與設(shè)計單位溝通？更改是否符合規(guī)定的要求？7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審1、是否按策劃的要求進行了 評審？評審的目標是否明 確？參加的人員等是否符 合規(guī)定的要求？2、是否識別了問題并采取了 相應(yīng)的措施？3、是否保持了相關(guān)的記錄？1、查閱簽到表、會議記錄、評審記錄，核實參加的人員、評審的 內(nèi)容是否符合規(guī)定的要求？2、評審的結(jié)論是否在下階段得到貫徹？內(nèi) 審 檢 查 表受審部門技術(shù)部內(nèi)審員XXX XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價序號：09編號：RT/JJB8.2- 03共 8頁第上頁7.3.5設(shè)計

32、和開發(fā)驗證1、是否實施了設(shè)計和開發(fā)的 驗證？2、驗證活動是否確保輸出滿 足輸入的要求？3、是否記錄了驗證的結(jié)果及 跟蹤的措施？1、查閱該部門驗證活動的相關(guān)記錄核實是否記載了時間、參加人 員、驗證方法等？2、驗證的的結(jié)論及決定措施是否得到落實？7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認1、是否實施了設(shè)計和開發(fā)的 確認？2、確認的時間、方法、是否 符合規(guī)定的要求？3、是否記錄了確認的結(jié)果及 跟蹤的措施？1、查閱相關(guān)確認記錄，記錄中是否反映了滿足顧客要求的問題 （如使用方便、操作靈活、運行可靠、維修方便、美觀、耐用等）這些問題是否得到解決？2、國家技木監(jiān)督部門是否對其次進行了型式實驗？結(jié)果如何？3、是否依據(jù)顧客及國家

33、技術(shù)監(jiān)督部門的意見或建議進行改進？效果如何？7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制1設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成 文件？是否對更改進行了評 價？更改是否符合規(guī)定的要 求？2、是否記錄了更改的結(jié)果及 跟蹤措施？1、查閱數(shù)份圖紙、文件更改通知單、更改中的標識和批準記錄， 更改后的驗證確認記錄，核實是否滿足規(guī)定的要求？2、到相關(guān)部門查看對應(yīng)的更改是否落實。內(nèi) 審 檢 查 表序號：09編號：RT/JJB8.2- 03共8頁第二頁受審部門技術(shù)部內(nèi)審員XXX XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制 1、生產(chǎn)和服務(wù)過程是否確 定？是否提供了相應(yīng)的產(chǎn)品 信息和作業(yè)

34、指導(dǎo)書？1、通過詢問了解，查閱相關(guān)文件、記錄核實該部門是否向相關(guān)部 門、人員提供了關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量特性的有關(guān)信息如：產(chǎn)品規(guī)范、 圖樣、服務(wù)規(guī)范等？2、對特殊、關(guān)鍵過程是否編制提供了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？3、到相關(guān)部門、層次核實是否獲得了這些信息、文件。7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 確認1、是否明確了應(yīng)確認的過程 并為其規(guī)定了評審和批準 的準則和方法？2、是否為特殊過程制定r最 佳工藝參數(shù)和作業(yè)指導(dǎo) 書？3、是否根據(jù)特殊過程的變 化，及時對相應(yīng)的生產(chǎn)工 藝和作業(yè)指導(dǎo)書進行更 改？1、詢問了解本廠有那些特殊過程？索要有關(guān)文件，查看對這些特 殊過程的確認是如何規(guī)定的？是否充分適宜？內(nèi) 審 檢 查 表序號：

35、09共_8_頁_8_頁編號：RT/JJB8.2- 03受審部門 技術(shù)部內(nèi)審員 XXX XXX時年 月日 時一時間標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價8.3不合格品控制1、對嚴重的不合格品或開始 交付使用的不合格品是否 采取了措施？有效性如 何？2、對因圖紙更改后引起的不 合格是否進行了控制？有 效性如何？1、查閱該部門對不合格米取的糾正和預(yù)防措施記錄，核實其控制 的有效性2、結(jié)合圖紙更改記錄到相關(guān)職能部門、車間、倉庫查看該部門對 由于圖紙更改引起的不合格的控制情況，核實其控制的有效性8.4數(shù)據(jù)分析技術(shù)部收柒了哪些數(shù)據(jù)？采 用了哪些統(tǒng)計方法對其進行 分析？效果如何？通過查閱相關(guān)記錄、資料判別

36、驗證：1、該部門收柒了哪些數(shù)據(jù)？是否全面？米用了哪些統(tǒng)計分析方 法？3、統(tǒng)計分析的結(jié)果如何傳遞溝通？能否及時利用這些結(jié)果來評 價質(zhì)量管理體系，以尋找改進的機會？效果如何？8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施是否按規(guī)定的要求采取肩效 的糾正和預(yù)防措施實現(xiàn)質(zhì)量 管理體系的改進？查閱相關(guān)的記錄資料，進而驗證：1、是否及時對發(fā)現(xiàn)的問題及時制定糾正或預(yù)防措施？2、實施糾正或預(yù)防措施時，是否對實施效果跟蹤監(jiān)督、驗證，確 保糾正或預(yù)防措施達到預(yù)期的目的？3、糾正和預(yù)防措施的記錄是否真實、準確、可靠？4、是否及時就糾正和預(yù)防措施的信息與有關(guān)部門進行溝通？是 否按規(guī)定的要求提交管理評審？內(nèi) 審 檢 查 表序號：

37、10編號：RT/JJB8.2- 03受審部門下料車間內(nèi)審員XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標下料車間質(zhì)量目標完成情況1、詢問車間主任（提問三名職工）本廠質(zhì)量目標是什么？本部門 質(zhì)量目標分解值是什么？2、質(zhì)量目標完成情況如何？（查閱相關(guān)記錄予以核實）5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員的崗位職責(zé)和權(quán) 限及相互關(guān)系是否明確2、部門人員職責(zé)履行情況1、通過交談詢問（車間人員結(jié)構(gòu)、班組設(shè)置、分工等），了解車 間主任及班組長是否清楚自己的崗位職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系？2、是否按規(guī)定的履行自己的職責(zé)？3、履行過程中存在哪些問題？這些問題是否得到了解決或改進？

38、 有哪些建議？6.2人力資源1、車間的人員配備、安排是 否?兩足需求？2、是否結(jié)合本部門實際按需 求對職工進行培訓(xùn)？3、職工的質(zhì)量意識如何？1、通過詢問了解本部門是否對職工進行了培訓(xùn)？培訓(xùn)了哪些內(nèi) 容？效果如何？（查閱相關(guān)記錄比結(jié)合現(xiàn)場觀察予以判別）2、與職工代表座談詢問對本廠質(zhì)量方針、以顧客為關(guān)注焦點認識 及理解進而判別職工的質(zhì)量意識如何？內(nèi) 審 檢 查 表序號：10編號：RT/JJB8.2- 03受審部門下料車間內(nèi)審員XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價6.3:基礎(chǔ)設(shè)施車間所使用的設(shè)施、設(shè)備是否 滿足產(chǎn)品實現(xiàn)的要求？是否 得到了維護？通過交談、現(xiàn)場觀察、查閱

39、維護記錄，核實其設(shè)施、設(shè)備是否適 宜；設(shè)施、設(shè)備的維護是否符合規(guī)定的要求？6.4工作環(huán)境本布問所處的工作環(huán)境是否 滿足需要？是否得到了管 理？通過現(xiàn)場觀察考察其所處工作環(huán)境的是否適宜？是否予以管理？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制1、是否獲得了相應(yīng)的表述產(chǎn) 品特性的信息？2、必要時是否獲得了作業(yè)指 導(dǎo)書？3、使用的設(shè)備是否適宜？是 否得到了維護？4、是否獲得了必要的監(jiān)視和 測量裝置？1、查閱該車間獲得了那些表述產(chǎn)品特性的文件（產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、 相關(guān)的技術(shù)文件）核實其是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要？2、是否獲得了必要的作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件？3、使用了哪些設(shè)備？是否能夠滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要？設(shè)備是否 得到了定期

40、檢修、日常維護？（查閱相關(guān)記錄）4、獲得了哪些監(jiān)視和測量裝置？是否能夠滿足需要？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的 確認特殊過程是否進行了確認？ 過程能力是否滿足產(chǎn)品實現(xiàn) 的要求？通過現(xiàn)場觀察予以核實：1、是臺啟特殊過程？是否對特殊過程進行了標識？2、設(shè)備能力包括設(shè)備的精度、生產(chǎn)能力、設(shè)備的維護狀態(tài)是否符 合規(guī)定的要求？（查閱日常保養(yǎng)記錄、生產(chǎn)記錄）3、人員資格和能力包括培訓(xùn)合格、技能條件和持證上崗是否符合 規(guī)定的要求？（查閱培訓(xùn)記錄、抽查人員上崗證）內(nèi) 審 檢 查 表序號：10編號：RT/JJB8.2- 03受審部門下料車間內(nèi)審員XXX時 間年 月日 時一時標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評

41、價7.5.3標識和可追溯性 產(chǎn)品實現(xiàn)過程中是否采取了 適當(dāng)?shù)臉俗R方法,是否啟 效？通過現(xiàn)場觀察、查閱生產(chǎn)記錄予以核實：1、采用了哪些標識的方法，標識的內(nèi)容是否包括全面？（包括產(chǎn)品 的名稱、型號、批號、件號等）2、在有可追溯性要求時是否保持了標識的唯一性？3、是否對產(chǎn)品的狀態(tài)進行了標識？4、當(dāng)標識移置時，采取哪些措施予以控制？是否啟效7.5.5產(chǎn)品防護產(chǎn)品實現(xiàn)過程中對產(chǎn)品的防 護是否符合規(guī)定的要求通過交談詢問，結(jié)合現(xiàn)場觀察情況，核實其產(chǎn)品防護的有效性：1、下料車間對領(lǐng)用的材料是否按搬運作業(yè)指導(dǎo)書的要求實施搬運？ 對大件、特殊件是否采取了有效的措施予以防護？2、是否原材料、半成品按規(guī)定的要求予以標

42、識？是否采取了有效措 施防止在制品混淆誤用？7.6監(jiān)視和測量裝置的控制1、是否配備了必要的監(jiān)視和 測量裝置？2、監(jiān)視和測量裝置的使用、 維護是否符合規(guī)定的要求？1、查閱監(jiān)視和測量裝置臺帳，詢問了解是否滿足產(chǎn)品檢測的需要？2、抽查數(shù)種監(jiān)視和測量裝置，檢查其肩效期、編號、在用、停用、 禁用、限用標志，觀察監(jiān)視和測量裝置的保管、使用、維護情況 是否符合規(guī)定的要求？內(nèi) 審 檢 查 表序號：11編號：RT/JJB8.2- 03共3 一頁頁受審部門組裝一車間內(nèi)審員XXX時年 月日 時一時間標準條款及審核要點審核方法審核記錄與評價5.4.1:質(zhì)量目標車間質(zhì)量目標完成情況1、詢問車間主任（提問三名職工）本廠質(zhì)量目標是什么？本部門 質(zhì)量目標分解值是什么？2、質(zhì)量目標完成情況如何？（查閱相關(guān)記錄予以核實）5.5.1:職貝和權(quán)限1、部門人員的崗位職責(zé)和權(quán)