中國結(jié)算開放式基金新版登記結(jié)算系統(tǒng)

1、中國結(jié)算開放式基金新版登記結(jié)算系統(tǒng)管理人數(shù)據(jù)接口規(guī)范(TXT)版本1.1二一八九年九一月1.總則52.術(shù)語定義53.基本要求94.數(shù)據(jù)接口114.1.信息格式114.2.接口文件名定義124.3.TA支持業(yè)務(wù)154.4.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)174.4.1.開戶確認(rèn)業(yè)務(wù)101184.4.2.銷戶確認(rèn)業(yè)務(wù)102224.4.3.客戶資料修改確認(rèn)業(yè)務(wù)103234.4.4.撤銷交易賬號確認(rèn)109274.4.5.變更交易帳戶確認(rèn)158294.4.6.認(rèn)購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)020294.4.7.認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)057314.4.8.申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)022334.4.9.定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)039364.4.10.ETF一次

2、申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)091394.4.11.ETF二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)092414.4.12.贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)024/定期定額贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)063444.4.13.ETF一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)093484.4.14.ETF二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)094504.4.15.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)025534.4.16.撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)053554.4.17.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)026/028574.4.18.轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)027594.4.19.設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)029614.4.20.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)036624.4.21.份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)031654.4.22.份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)032664.4.23.非交

3、易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)033、快速過戶098684.4.24.強(qiáng)增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)044694.4.25.強(qiáng)減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)045714.4.26.開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)059734.4.27.撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)060744.4.28.變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)061764.4.29.基金拆分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)085774.4.30.基金合并業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)086784.4.31.認(rèn)購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)120794.4.32.認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)130814.4.33.申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)122834.4.34.定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)139864.4.35.ETF一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)191894.4.36.ETF二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

4、項(xiàng)192914.4.37.贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)124/定時定額贖回163934.4.38.強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)142964.4.39.ETF一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1931004.4.40.ETF二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1941014.4.41.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1251044.4.42.撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1531074.4.43.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1261104.4.44.轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1271124.4.45.轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1281134.4.46.設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1291154.4.47.份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1311164.4.48.份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1321184.4.49.非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5、133、快速過戶1981194.4.50.非交易過戶出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1351224.4.51.非交易過戶入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1341234.4.52.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1361254.4.53.基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1381284.4.54.基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1371294.4.55.分紅業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1431314.4.56.強(qiáng)增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1441334.4.57.強(qiáng)減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1451344.4.58.開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1591364.4.59.撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1601374.4.60.變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1611394.4.61.比例配售失敗1491404.4.62.基金拆分業(yè)務(wù)

6、數(shù)據(jù)項(xiàng)1851424.4.63.基金合并業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1861434.5.文件匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)1454.5.1.給管理人帳戶資料通知521454.5.2.給管理人交易待確認(rèn)531494.5.3.給管理人回報541544.5.4.給管理人份額對帳551614.5.5.給管理人分紅561624.5.6.給內(nèi)地代理人基金動態(tài)信息571644.5.7.給管理人資金待確認(rèn)591674.5.8.給管理人業(yè)務(wù)申請匯總711694.5.9.管理人交易明細(xì)確認(rèn)631704.5.10.管理人基金分紅661754.5.11.管理人基金行情數(shù)據(jù)671774.5.12.管理人公告681814.5.13.管理人資金確認(rèn)691824

7、.5.14.給管理人帳戶申請511844.5.15.管理人帳戶確認(rèn)611874.5.16.批量份額調(diào)整申請831884.5.17.批量份額調(diào)整確認(rèn)731894.5.18.增發(fā)回報741894.5.19.增發(fā)對賬751894.5.20.非居民涉稅信息R11895.附錄A 接口文件規(guī)范1946.附錄B 返回代碼結(jié)構(gòu)1977.附錄C 數(shù)據(jù)字典1998.附錄D 修改記錄2221.總則42.術(shù)語定義43.基本要求84.數(shù)據(jù)接口104.1.信息格式104.2.接口文件名定義114.3.TA支持業(yè)務(wù)134.4.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)154.4.1.開戶確認(rèn)業(yè)務(wù)101164.4.2.銷戶確認(rèn)業(yè)務(wù)102204.4.3.客戶

8、資料修改確認(rèn)業(yè)務(wù)103214.4.4.撤銷交易賬號確認(rèn)109254.4.5.變更交易帳戶確認(rèn)158274.4.6.認(rèn)購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)020274.4.7.認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)057294.4.8.申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)022314.4.9.定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)039344.4.10.ETF一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)091374.4.11.ETF二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)092394.4.12.贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)024/定期定額贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)063424.4.13.ETF一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)093464.4.14.ETF二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)094484.4.15.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)025514.4.16.撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)0535

9、34.4.17.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)026/028554.4.18.轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)027564.4.19.設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)029584.4.20.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)036604.4.21.份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)031624.4.22.份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)032644.4.23.非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)033654.4.24.強(qiáng)增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)044674.4.25.強(qiáng)減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)045684.4.26.開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)059704.4.27.撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)060714.4.28.變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)061734.4.29.認(rèn)購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)120744.4.30.認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)

10、據(jù)項(xiàng)130754.4.31.申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)122784.4.32.定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)139814.4.33.ETF一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)191834.4.34.ETF二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)192854.4.35.贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)124/定時定額贖回163884.4.36.強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)142914.4.37.ETF一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)193944.4.38.ETF二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)194964.4.39.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)125984.4.40.撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1531014.4.41.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1261044.4.42.轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1271064.4.43.轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)128

11、1084.4.44.設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1291094.4.45.份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1311104.4.46.份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1321124.4.47.非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1331134.4.48.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1361154.4.49.分紅業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1431184.4.50.強(qiáng)增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1441204.4.51.強(qiáng)減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1451214.4.52.開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1591234.4.53.撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1601244.4.54.變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)1611264.4.55.比例配售失敗1491274.5.文件匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)1294.5.1.給管理人帳戶資

12、料通知521294.5.2.給管理人交易待確認(rèn)531334.5.3.給管理人回報541384.5.4.給管理人份額對帳551444.5.5.給管理人分紅561454.5.6.給管理人資金待確認(rèn)591474.5.7.給管理人業(yè)務(wù)申請匯總711494.5.8.管理人交易明細(xì)確認(rèn)631504.5.9.管理人基金分紅661554.5.10.管理人基金行情數(shù)據(jù)671574.5.11.管理人公告681604.5.12.管理人資金確認(rèn)691614.5.13.給管理人帳戶申請511624.5.14.管理人帳戶確認(rèn)611654.5.15.批量開戶申請821664.5.16.批量開戶確認(rèn)721684.5.17.批

13、量份額調(diào)整申請831684.5.18.批量份額調(diào)整確認(rèn)731695.附錄A 接口文件規(guī)范1706.附錄B 返回代碼結(jié)構(gòu)1737.附錄C 數(shù)據(jù)字典1758.附錄D 修改記錄1891. 總則為了使管理人系統(tǒng)與我公司開放式基金系統(tǒng)（以下簡稱本系統(tǒng)）之間的信息交換內(nèi)容更全面，以方便管理人后續(xù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析以提升客戶經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，本公司以證監(jiān)會發(fā)布的開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口為基礎(chǔ)，考慮未來業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢，結(jié)合本系統(tǒng)原有的代理人TXT格式接口規(guī)范、管理人 DBF格式接口規(guī)范，制定了此規(guī)范。本規(guī)范適用對象包括證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司和其他相關(guān)單位。本規(guī)范從帳戶管理和日常交易兩方面，規(guī)定了參與人與本

14、系統(tǒng)的信息交換方式。通過帳戶信息相關(guān)接口，實(shí)現(xiàn)帳戶資料的收集和轉(zhuǎn)發(fā)。通過交易信息相關(guān)接口，覆蓋了開放式基金交易的每個環(huán)節(jié)，包括基金相關(guān)信息的收集和下發(fā)，交易申請的收集、轉(zhuǎn)發(fā)、確認(rèn)和回報，參與方對帳等。2. 術(shù)語定義2.1基金業(yè)務(wù)當(dāng)事人基金發(fā)起人基金發(fā)起人是指以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設(shè)立條件和程序設(shè)立基金的人。基金管理人基金管理人是指依法從事投資基金管理的基金管理公司?；鹜泄苋嘶鹜泄苋耸侵敢婪ū９芑鹳Y產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動的機(jī)構(gòu)，一般由商業(yè)銀行承擔(dān)。注冊（過戶）登記人（或稱TA）負(fù)責(zé)基金投資人帳戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人帳戶報告、登記基金份額等服務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸪钟腥嘶?/p>

15、持有人是指持有證券投資基金份額的投資人?；痄N售人銷售基金的法人或自然人。目前的銷售方式有直接銷售和代理銷售兩種。2.2業(yè)務(wù)種類開戶基金投資人申請?jiān)O(shè)立基金數(shù)量帳戶和資金帳戶的業(yè)務(wù)。注冊（過戶）登記基金賬號（或稱TA基金賬號）注冊登記人為基金投資人設(shè)立的基金數(shù)量帳戶，用于記錄和保存持有人的基金單位數(shù)量。直銷基金管理人直接面向基金投資人銷售基金。代銷基金管理人通過協(xié)議委托另一方銷售其所管理的基金。認(rèn)購?fù)顿Y人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。申購?fù)顿Y人申請購買已經(jīng)成立的開放式基金的行為?；鸸芾砣私拥酵顿Y人的購買申請時，應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份額凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金

16、管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊登記人增加投資人帳戶的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。贖回基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時，基金管理人應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份額凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人帳戶基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。巨額贖回在基金的單個開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份額的一定比例時，就是巨額贖回。根據(jù)開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法（證監(jiān)基金字200073號）的規(guī)定，這一比例為10%。預(yù)約贖回基金持有人為給基金管理人一定的時間辦理贖回業(yè)務(wù)而提

17、前發(fā)出的在未來某日贖回的申請。分紅按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個會計年度將基金運(yùn)作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。登記日登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)力的時點(diǎn)。紅利發(fā)放日向基金持有人撥付紅利款項(xiàng)的日期。紅利再投資基金持有人可以將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動申請轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動，基金管理人一般愿意提供這種服務(wù)，鼓勵投資人繼續(xù)持有基金資產(chǎn)。非交易過戶基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量變化的過戶業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基金持有人的某種基金轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一種基金的服務(wù)。2.3基金信息基金單位資

18、產(chǎn)凈值基金單位資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。具體計算方法在基金契約和招募說明書中載明。申購費(fèi)指投資人申購開放式基金單位所需支付的費(fèi)用。申購費(fèi)可在投資人申購基金單位時收取，即前收申購費(fèi)；或在投資人賣出基金單位時收取，即后收申購費(fèi)?；鸸芾砣瞬豢赏瑫r采用前收申購費(fèi)和后收申購費(fèi)兩種方式。贖回費(fèi)指投資人賣出開放式基金單位時所支付的費(fèi)用。帳戶管理費(fèi)帳戶管理費(fèi)指基金管理人向投資人收取的用于管理維護(hù)投資人基金帳戶的費(fèi)用。注冊（過戶）登記費(fèi)注冊（過戶）登記費(fèi)用由基金管理人根據(jù)“注冊登記代理協(xié)議”向注冊登記代理人支付。注冊（過戶）登記代理人可對以下業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行收費(fèi)：開戶

19、、認(rèn)購、申購、贖回的基金單位登記、過戶和其他有關(guān)投資人帳戶活動的業(yè)務(wù)項(xiàng)目。尾隨傭金是基金管理人給與基金的代理銷售人的銷售業(yè)績報酬，尾隨傭金一般在第13個月起按所其管理的基金資產(chǎn)的季度平均余額計算，按季支付。手續(xù)費(fèi)代理銷售人向基金投資人、持有人收取的業(yè)務(wù)經(jīng)辦費(fèi)用。3. 基本要求3.1數(shù)據(jù)類型定義本規(guī)范使用的數(shù)據(jù)類型定義如下：標(biāo)識符類型C字符型A數(shù)字字符型，限于09N數(shù)值型，并可參與數(shù)值計算TEXT不定長文本3.2數(shù)據(jù)處理本規(guī)范以開放式基金監(jiān)管部門規(guī)定的開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求的數(shù)據(jù)作為必要數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理規(guī)則：（1）有申請，必須有確認(rèn)。（2）數(shù)字左補(bǔ)零右對齊，字符右補(bǔ)空格左對齊。（3）字符不區(qū)分

20、大小寫。（4）若以文件方式交換數(shù)據(jù)，則：1）以文本文件定長記錄方式；2）每行一條完整記錄；3）換行必須用換行（ODH）、回車（OAH）字符；4）帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時不傳小數(shù)點(diǎn)。3.3加密對通過公網(wǎng)進(jìn)行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密是非常必要的，本規(guī)范強(qiáng)烈建議對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。加密方法的選擇由進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的各方協(xié)商確定。4. 數(shù)據(jù)接口4.1. 信息格式每個（次）交換的信息包括三個部分：信息頭，信息體，信息尾。采用文件交換方式的詳細(xì)約定采用附件D中的格式。信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息提要。其內(nèi)容列如下： 名稱說明信息頭標(biāo)識用以標(biāo)明該文件的格式類型協(xié)議版本號信息創(chuàng)

21、建人銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼信息接收人銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼傳送發(fā)生日期傳送發(fā)生日期信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容。名稱說明業(yè)務(wù)發(fā)生日期業(yè)務(wù)發(fā)生日期業(yè)務(wù)類型碼參見5.2業(yè)務(wù)代碼表，用于標(biāo)明文件的功能類型發(fā)送人接收人字段數(shù)表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)字段ID1ID號不足4位的左補(bǔ)0。字段IDn記錄數(shù)該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)記錄1記錄記錄記錄M信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。4.2. 接口文件名定義為了同時支持本系統(tǒng)的單批次、多批次處理和發(fā)送文件的需要，在進(jìn)行本系統(tǒng)與管理人之間的接口文件命名時，采用基金代碼、銷售商代碼作為文件名的可選項(xiàng)部分，來實(shí)現(xiàn)文件名中的“批次號”功能

22、。即采用多批次模式的基金管理人，在文件名中需要有銷售商代碼、基金代碼來區(qū)分不同時間或不同標(biāo)的收發(fā)的數(shù)據(jù)，而采用單批次模式的基金管理人則無此需要。 接口文件名中存在下列變量：1) ?為中登TA代碼，可能為“98”或“99”，“98”代表深市，“99”代表滬市。2) xxx為證監(jiān)會為銷售代理人分配的三位編碼。3) gg 為證監(jiān)會為基金管理人分配的兩位TA編碼。4) yyyymmdd、yymmdd為文件發(fā)送日期。5) jjjjjj為六位基金代碼。Ø 本系統(tǒng)接收管理人文件接口發(fā)送方文件名說明交易明細(xì)確認(rèn)管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_63_jjjjjj.TXT按基金分多批次，不支持

23、多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金分紅管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_66_jjjjjj.TXT用于管理人發(fā)起分紅，不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”資金確認(rèn)管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_69_jjjjjj.TXT同上索引文件管理人OFI_gg_?_yyyymmdd_jjjjjj.TXT交易明細(xì)確認(rèn)、管理人分紅、資金確認(rèn)的索引文件，不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金信息管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_67_jjjjjj.TXT公告管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_68_jjjjjj.TXT索引文件管理人OFJ_gg_

24、?_yyyymmdd_jjjjjj.TXT基金信息和公告的索引文件, 不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”批量開戶申請管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_82.TXT用于TA移轉(zhuǎn)索引文件管理人OFK_gg_?_yyyymmdd.TXT批量強(qiáng)增強(qiáng)減申請管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_83.TXT索引文件管理人OFT_gg_?_yyyymmdd.TXTØ 本系統(tǒng)發(fā)送管理人文件接口接收方文件名說明交易申請匯總管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_71_xxx.TXT按代理人分多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。索引文件管理人OFY_?_gg_

25、yyyymmdd_xxx.TXT交易申請匯總的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。帳戶資料通知管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_52_xxx.TXT不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。非居民涉稅信息管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_R1_xxx.TXT同上索引文件管理人OFZ_?_gg_yyyymmdd_xxx.TXT帳戶資料通知的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。交易待確認(rèn)管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_53_xxx.TXT按代理人多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。資金待確認(rèn)管理人OFD_?_gg_yyyy

26、mmdd_59_xxx.TXT同上索引文件管理人OFI_?_gg_yyyymmdd_xxx.TXT交易待確認(rèn)、資金待確認(rèn)的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。交易回報管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_54_jjjjjj.TXT按基金多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金分紅管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_56_jjjjjj.TXT不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”份額對帳管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_55_jjjjjj.TXT不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”索引文件管理人OFH_?_gg_yyyym

27、mdd_jjjjjj.TXT交易回報、基金分紅、份額對帳的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”批量開戶確認(rèn)管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_72.TXT用于TA移轉(zhuǎn)索引文件管理人OFK_?_gg _yyyymmdd.TXT批量強(qiáng)增強(qiáng)減確認(rèn)管理人OFD_?_gg _yyyymmdd_73.TXT索引文件管理人OFT_?_gg _yyyymmdd.TXT增發(fā)回報管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_74.TXT下午5點(diǎn)發(fā)送，結(jié)構(gòu)同54文件增發(fā)對賬管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_75.TXT下午5點(diǎn)發(fā)送，結(jié)構(gòu)同55文件索引文件管理人OFF_?_gg _yyy

28、ymmdd.TXTØ 本系統(tǒng)發(fā)送境外基金內(nèi)地代理人文件1) ?為中登TA代碼，為“97”。2) gg 為內(nèi)地代理人代碼，采用其兩位TA代碼，對無TA代碼的采用其三位銷售代碼。接口接收方文件名說明基金信息內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_57.TXT索引文件內(nèi)地代理人OFJ_?_gg_yyyymmdd.TXT帳戶資料通知內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_52.TXT非居民涉稅信息內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_R1.TXT索引文件內(nèi)地代理人OFZ_?_gg_yyyymmdd.TXT交易回報內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_54.TXT基

29、金分紅內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_56.TXT份額對帳內(nèi)地代理人OFD_?_gg_yyyymmdd_55.TXT索引文件內(nèi)地代理人OFH_?_gg_yyyymmdd.TXT4.3. TA支持業(yè)務(wù)TA系統(tǒng)有申請、待確認(rèn)、基金確認(rèn)和交易回報四個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中待確認(rèn)和基金確認(rèn)是TA系統(tǒng)作為基金管理人和基金銷售人中介,為基金管理人提供服務(wù)的特殊業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。待確認(rèn)是TA系統(tǒng)在處理完基金銷售人的交易申請后將處理結(jié)果發(fā)送給基金管理人的業(yè)務(wù)過程；基金確認(rèn)是基金管理人處理完TA系統(tǒng)待確認(rèn)數(shù)據(jù)后返回給TA系統(tǒng)處理結(jié)果的業(yè)務(wù)過程。待確認(rèn)中包含兩類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，一類是需要基金管理人需要確認(rèn)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，另一

30、類是通知基金管理人但不需要基金確認(rèn)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 對于有交易申請業(yè)務(wù)代碼的業(yè)務(wù)表示是由基金銷售人發(fā)起的業(yè)務(wù)，有交易待確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼的業(yè)務(wù)表示該業(yè)務(wù)需要轉(zhuǎn)發(fā)給基金管理人，有交易確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼的業(yè)務(wù)表示該業(yè)務(wù)需要基金管理人確認(rèn)。表1 TA支持業(yè)務(wù)表業(yè)務(wù)名稱證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)代碼證監(jiān)會確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼交易申請業(yè)務(wù)代碼待確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼管理人確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼給管理人回報業(yè)務(wù)代碼開戶001101001101銷戶002102002102帳戶信息修改003103003103基金帳戶凍結(jié)004104TA不支持基金帳戶解凍005105TA不支持基金帳戶卡掛失006106TA不支持基金帳戶卡解掛007107TA不支持增加交易帳戶008

31、108008101撤銷交易帳戶009109009109變更交易帳戶058158058158全量帳戶資料核對114TA發(fā)起業(yè)務(wù)更新帳戶信息010110TA不支持認(rèn)購020120020020020120預(yù)約認(rèn)購021121TA不支持申購022122022022022122預(yù)約申購023123TA不支持贖回024124024024024124定時定額贖回063163063063063163預(yù)約贖回025125025025125轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)026126026026126轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入027127027027126轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出028128028026126設(shè)置分紅方式029129029029

32、129認(rèn)購結(jié)果130130基金份數(shù)凍結(jié)031131031131不支持管理人發(fā)起基金份數(shù)解凍032132031132不支持管理人發(fā)起非交易過戶033133033133不支持管理人發(fā)起非交易過戶轉(zhuǎn)入034134非交易過戶轉(zhuǎn)出035135基金轉(zhuǎn)換036136036036036136基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入037137暫不支持基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出038138暫不支持定時定額申購039139039039039139退款140140TA不支持補(bǔ)款141141TA不支持強(qiáng)制贖回142142142142142非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)紅利發(fā)放143143043143非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)強(qiáng)行調(diào)增044144044044144非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)強(qiáng)行

33、調(diào)減045145045045145非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)配號146146TA不支持份額鎖定047147147非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)份額解鎖048148148非代理人發(fā)起業(yè)務(wù)募集失敗149149057057149基金清盤150150TA不支持基金終止151151TA不支持撤單052152TA不支持撤預(yù)約單053153053053153無效資金054154TA不支持基金銷售人資金清算155155TA不支持投資人資金清算156156TA不支持紅利解凍157157TA不支持定時定額申購開通059159059059159定時定額申購撤銷060160060060160定時定額申購修改061161061061161認(rèn)購

34、配售057057057劃付銷售服務(wù)費(fèi)073173基金拆分085085185LOF場內(nèi)基金拆分基金合并086086186LOF場內(nèi)基金合并ETF申購091191091091091191ETF申購一次確認(rèn)ETF申購092092192ETF申購二次確認(rèn)ETF贖回093193093093093193ETF贖回一次確認(rèn)ETF贖回094094194ETF贖回二次確認(rèn)贖回支付095195快速過戶0980980981984.4. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)用于描述中登與管理人、代理人之間交換的每項(xiàng)具體業(yè)務(wù)所需要的字段。該字段“是否必需”如果為Y，表示在該業(yè)務(wù)中該字段為關(guān)鍵字段，必須賦值；如果為N表示該字段允許為空；

35、如果為“不用”表示該字段不是交換雙方的協(xié)議字段。4.4.1. 開戶確認(rèn)業(yè)務(wù)101ID字段名類型長度描述備注是否必需4AddressC12060通訊地址N5InstReprIDCodeC3018法人代表身份證件代碼N6InstReprIDTypeA1法人代表證件類型N7InstReprNameC20法人代表姓名N23InvestorsBirthdayA8投資人出生日期格式為：YYYYMMDDY24DefDividendMethodA1默認(rèn)分紅方式0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅N27CertificateTypeA1證件類型個人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-軍官證，3-士兵證4-港澳居民來往內(nèi)地通行

36、證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-文職證，9-警官證A-臺胞證,B-外國人永久居留身份證機(jī)構(gòu)證件類型0-組織機(jī)構(gòu)代碼證1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)5-武警6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）7-基金會，8-其它，9-登記證書，A-批文產(chǎn)品證件類型1-營業(yè)執(zhí)照，8-其它，9-登記證書，A-批文Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認(rèn)日期格式為：YYYYMMDDY48EducationLevelC23投資人學(xué)歷參照國標(biāo)N49EmailAddressC40投資人E-MAIL地址N51Fa

37、xNoC24投資人傳真號碼N65VocationCodeC23投資人職業(yè)代碼參照國標(biāo)N69HomeTelNoC22投資人住址電話N72CertificateNoC30投資人證件號碼Y73AnnualIncomeN8投資人年收入N83MobileTelNoC24投資人手機(jī)號碼N85InvestorNameC12060投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網(wǎng)點(diǎn)編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網(wǎng)點(diǎn)號碼；否則給出二級機(jī)構(gòu)編號N88OfficeTelNoC22投資人單位電話號碼N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY98Individu

38、alOrInstitutionA1個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志0-機(jī)構(gòu)，1-個人，2-產(chǎn)品Y101PostCodeA6投資人郵政編碼N106TransactorCertNoC3018經(jīng)辦人證件號碼N107TransactorCertTypeA1經(jīng)辦人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-無N108TransactorNameC20經(jīng)辦人姓名N119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號Y121DistributorCodeAC39銷售人代碼Y

39、124ConfdentialDocumentCodeC8密函編號N126SexA1投資人性別0-女，1-男N135BusinessCodeA3業(yè)務(wù)代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y140TelNoC22投資人電話號碼N164TradingMethodC8使用的交易手段共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：CALLCENTER第2位：INTERNET第3位：自助終端第48位：保留每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用N167MinorFlagC1未成年人標(biāo)志0-否，1-是N168MinorIDC18未成年

40、人ID號原身份證字段在未成人開戶時代表監(jiān)護(hù)人的身份證號N169DeliverTypeC1對帳單寄送選擇1-不寄送，2-按月 3-按季，4-半年 5-一年N170TransactorIDTypeC1經(jīng)辦人識別方式1-書面委托，2-印鑒 3-密碼，4-證件N256FromtaflagC1TA發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N265DeliverWayC8對帳單寄送方式共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：郵寄，第2位：傳真，第3位：E-mail，第4位：短消息，第58位：保留。每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用N268AccountStatusA1帳戶狀態(tài)0

41、-正常，1-凍結(jié)，2-掛失Y606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y289ClientRiskRateC1客戶風(fēng)險等級N664InvestorTypeC3投資者類型N665InvestorProCodeC6投資者產(chǎn)品代碼投資者為公募基金產(chǎn)品或基金業(yè)協(xié)會備案產(chǎn)品時，填寫行業(yè)編碼中心分配的編碼或協(xié)會備案產(chǎn)品編碼N522NationalityC3投資者國籍采用GB/T 2659-2000N4.4.2. 銷戶確認(rèn)業(yè)務(wù)102ID字段名類型長度描述備注是否必需27CertificateTypeA1個人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型個人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-

42、軍官證，3-士兵證4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-文職證，9-警官證A-臺胞證,B-外國人永久居留身份證機(jī)構(gòu)證件類型0-組織機(jī)構(gòu)代碼證1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)5-武警6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）7-基金會，8-其它，9-登記證書，A-批文產(chǎn)品證件類型1-營業(yè)執(zhí)照，8-其它，9-登記證書，A-批文個人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-文職證，9-警官證機(jī)構(gòu)證件類型0-技術(shù)監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)5-武警6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）7

43、-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認(rèn)日期格式為：YYYYMMDDY72CertificateNoC30投資人證件號碼Y85InvestorNameC12060投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網(wǎng)點(diǎn)編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網(wǎng)點(diǎn)號碼；否則給出二級機(jī)構(gòu)編號N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資

44、人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號Y121DistributorCodeAC39銷售人代碼Y135BusinessCodeA3業(yè)務(wù)代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y256FromtaflagC1TA發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.3. 客戶資料修改確認(rèn)業(yè)務(wù)103ID字段名類型長度描述備注是否必需4AddressC12060通訊地址N5InstReprIDCodeC3018法人代表身份證件代碼N6InstReprIDT

45、ypeA1法人代表證件類型N7InstReprNameC20法人代表姓名N23InvestorsBirthdayA8投資人出生日期格式為：YYYYMMDDY24DefDividendMethodA1默認(rèn)分紅方式0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅N27CertificateTypeA1證件類型個人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-軍官證，3-士兵證4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-文職證，9-警官證A-臺胞證,B-外國人永久居留身份證機(jī)構(gòu)證件類型0-組織機(jī)構(gòu)代碼證1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)5-武警6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）7-基金會，8-其它，9

46、-登記證書，A-批文產(chǎn)品證件類型1-營業(yè)執(zhí)照，8-其它，9-登記證書，A-批文個人證件類型0-身份證，1-護(hù)照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護(hù)照，7-其它8-文職證，9-警官證機(jī)構(gòu)證件類型0-技術(shù)監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)5-武警6-下屬機(jī)構(gòu)(具有主管單位批文號)7-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認(rèn)日期格式為：YYYYMMDDY48EducationLevelC23投資人學(xué)歷參照國標(biāo)N49EmailAddressC40投資人E-MAIL地址N51FaxNoC24投資人傳真號碼N65VocationCodeC32投資人職業(yè)代碼參照國標(biāo)N69HomeTelNoC22投資人住址電話N72CertificateNoC30投資人證件號碼Y73AnnualIncomeN8投資人年收入N83MobileTelNoC24投資人手機(jī)號碼N85InvestorNameC12060投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網(wǎng)點(diǎn)編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網(wǎng)點(diǎn)號碼；否則給出二級機(jī)構(gòu)編號N8