企業(yè)法律風(fēng)險評估防范措施規(guī)定

1、法律風(fēng)險識別、評估、防范管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為防范企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、安全、人力資源等方面各種法律風(fēng)險，避免管理、決策失誤，提高企業(yè)運營效益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，特制定本辦法。第二條 根據(jù)企業(yè)國有資產(chǎn)法、安全生產(chǎn)法、勞動合同法審計法、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國務(wù)院國資委發(fā)布的中央企業(yè)法律風(fēng)險指引等法律法規(guī)制定本辦法。第三條 本辦法所稱法律風(fēng)險包括但不限于以下方面：1、本企業(yè)在生產(chǎn)過程中對人、對事、對設(shè)備的管理風(fēng)險；2、本企業(yè)在投資、運營、財務(wù)工作等方面的經(jīng)營風(fēng)險；3、本企業(yè)在安全工作中涉及的對人、對事的安全風(fēng)險；4、本企業(yè)在人力資源方面的管理風(fēng)險；5、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項決策

2、（以企業(yè)“三重一大”實施細則界定）過程中的決策風(fēng)險；6、本企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、安全、人力資源等方面可能面臨的各種法律風(fēng)險；7、其他對企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營可能造成潛在危害的各類風(fēng)險。第四條 本企業(yè)在風(fēng)險識別、評估、防范管理中實行定期組織識別、評估、多專業(yè)討論，法律事務(wù)部門集中歸口管理的原則。第五條 本辦法適用于企業(yè)及其所控制企業(yè)。第二章 組織措施第六條 企業(yè)部成立風(fēng)險識別、評估、防范組織機構(gòu)。該機構(gòu)人員應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下人員：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律、生產(chǎn)、安全、經(jīng)營、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財務(wù)、物資采購、多經(jīng)部門負責(zé)人。組織機構(gòu)另行發(fā)文確認。第七條 法律事務(wù)部門是本企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的辦事機構(gòu)。負責(zé)落

3、實領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)做出的風(fēng)險防范措施、向領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)報告年度工作情況、為領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)建言獻策。第八條 本企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范管理辦公室采取定期（半 年）協(xié)調(diào)、研究、識別、評估的工作方式，確定本企業(yè)可能面臨的風(fēng)險類別，并書面向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子匯報風(fēng)險防范措施和建議。第九條 法律事務(wù)部門負責(zé)擬定本企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范五 年規(guī)劃，報企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十條 企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范管理辦公室根據(jù)相關(guān)專業(yè)部門的意見，圍繞全企業(yè)年度工作重點，制定年度工作計劃，指導(dǎo)全企業(yè)風(fēng)險防范的關(guān)節(jié)點。第十一條 企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范工作方法，采取審計意見書、財務(wù)風(fēng)險提示書、廉正風(fēng)險提示書、法律意見書、

4、經(jīng)營風(fēng)險提示書、安全風(fēng)險提示書、生產(chǎn)風(fēng)險提示書的方式。第三章 風(fēng)險識別第十二條 風(fēng)險識別是指對上述所列舉的各類風(fēng)險是否在本企業(yè)各項管理工作中可能出現(xiàn)，由各專業(yè)人員進行科學(xué)論證、依法分析，并得出結(jié)論的過程。第十三條 風(fēng)險識別采取由各專業(yè)部門或者專業(yè)人員書面提出風(fēng)險類別意見，法律事務(wù)部門組織相關(guān)專業(yè)人員進行識別。第四章 風(fēng)險評估第十四條 風(fēng)險評估是指根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提出的風(fēng)險類別意見，由法律事務(wù)部門組織風(fēng)險管理辦公室組成人員，依據(jù)法律、法規(guī)、政府規(guī)章、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進行科學(xué)、嚴(yán)謹、務(wù)實分析的活動。第十五條 風(fēng)險評估采取會議討論、提案部門答疑、正反方模擬論證的方式進行。第十六條 風(fēng)險評估過程必須有辦

5、公室專人進行書面記載，并作好存檔。第十七條 經(jīng)過論證的風(fēng)險評估結(jié)果，必須具備企業(yè)存在相關(guān)事實依據(jù)材料、風(fēng)險存在法律依據(jù)、風(fēng)險論證材料依據(jù)。第五章 風(fēng)險防范措施第十八條 經(jīng)過論證認定的風(fēng)險，由法律事務(wù)部門報本企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)研究，并決定實施方案。第十九條 風(fēng)險防范采取制訂規(guī)章制度；責(zé)成有關(guān)部門、人員采取措施；落實審計意見書、財務(wù)風(fēng)險提示書、廉正風(fēng)險提示書、法律意見書、人力資源風(fēng)險提示書、經(jīng)營風(fēng)險提示書、安全風(fēng)險提示書、生產(chǎn)風(fēng)險提示書中的建議措施等。第二十條 法律事務(wù)部門負責(zé)督促督辦風(fēng)險防范措施落實情況，并報本企業(yè)風(fēng)險識別、評估、防范領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。第六章 風(fēng)險防范工作職責(zé)及程序第二十一

6、條 以下風(fēng)險的責(zé)任部門為：（1）財務(wù)風(fēng)險由企業(yè)財務(wù)部門、多經(jīng)財務(wù)部門負責(zé)；（2）廉正風(fēng)險由企業(yè)紀(jì)委監(jiān)察部門、多經(jīng)監(jiān)察人員負責(zé)；（3）法律風(fēng)險由企業(yè)法律事務(wù)部門、法律顧問負責(zé)；（4）經(jīng)營風(fēng)險由企業(yè)計劃營銷部、財務(wù)部、多經(jīng)財務(wù)部門負責(zé)；（5）生產(chǎn)風(fēng)險由企業(yè)設(shè)備部、發(fā)電部負責(zé)；（6）人力資源風(fēng)險由企業(yè)人力資源部、多經(jīng)人資部門負責(zé)；（7）安全風(fēng)險由企業(yè)安全監(jiān)察部、多經(jīng)安全部門負責(zé)。（8）發(fā)現(xiàn)的其他風(fēng)險由法律事務(wù)部門牽頭擬定風(fēng)險防范措施。 第二十二條 每半年度相關(guān)業(yè)務(wù)部門必須提交至少一項風(fēng)險防控事項，并提交相應(yīng)的審計意見書、財務(wù)風(fēng)險提示書、廉正風(fēng)險提示書、法律意見書、人力資源風(fēng)險提示書、經(jīng)營風(fēng)險提示書、安全風(fēng)險提示書、生產(chǎn)風(fēng)險提示書。第七章 獎 罰第二十三條 根據(jù)風(fēng)險出現(xiàn)或者發(fā)生的類別、危害程度，有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子決定給予相關(guān)責(zé)任部門或者人員進行相應(yīng)處理。第二十四條 處理程序和措施：1、由人力資源部門或者紀(jì)檢監(jiān)察部門提出初步處理意見；2、由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)給予相關(guān)責(zé)任部門負責(zé)人或者直接責(zé)任人員戒勉談話；3、經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員研究決定，可以給予相關(guān)責(zé)任部門或者人員下列處理：、書面