關(guān)于北京市開展股權(quán)投資基金及其管理企業(yè)做好利用外資工作試點(diǎn)的暫行辦法

1、精選文檔關(guān)于北京市開展股權(quán)投資基金及其管理企業(yè)做好利用外資工作試點(diǎn)的暫行辦法（京政辦函201116號(hào)）第一章  總則      第一條  為促進(jìn)本市股權(quán)投資市場(chǎng)發(fā)展，推動(dòng)本市科技金融創(chuàng)新，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及文件規(guī)定，制定本暫行辦法。      第二條  本辦法所稱股權(quán)投資基金是指在本市依法注冊(cè)成立，以非公開方式向境內(nèi)和境外投資者募集資金，以對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行權(quán)益性投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。      本辦法所稱試點(diǎn)股

2、權(quán)投資基金，是指根據(jù)本辦法經(jīng)市金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）認(rèn)定為開展此次試點(diǎn)的股權(quán)投資基金。      本辦法所稱股權(quán)投資基金管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱基金管理企業(yè)），是指在本市依法注冊(cè)成立，發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，或以受托管理股權(quán)投資基金為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。      本辦法所稱試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指根據(jù)本辦法經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定為開展此次試點(diǎn)的基金管理企業(yè)。      上述試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)股權(quán)投資基金統(tǒng)稱為試點(diǎn)企業(yè)。  

3、;    第三條  本市開展股權(quán)投資基金及其管理企業(yè)做好利用外資工作試點(diǎn)的宗旨是吸引境外股權(quán)投資資本優(yōu)先投資于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（以下簡(jiǎn)稱七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)）以及以上述產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)投資方向的股權(quán)投資基金，鼓勵(lì)境外投資者重點(diǎn)投資于符合本市優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)方向的中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。      第四條  本試點(diǎn)工作由領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)小組在國(guó)家有關(guān)部門指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員

4、單位制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市股權(quán)投資基金及其管理企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題；負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)的認(rèn)定。      第五條  在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，市舍融局負(fù)責(zé)承擔(dān)試點(diǎn)工作的日常協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督和管理；市商務(wù)委負(fù)責(zé)有限責(zé)任公司形式的外資股權(quán)投資基金和外資基金管理企業(yè)在京投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)基金管理企業(yè)和股權(quán)投資基金設(shè)立登記工作；國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部負(fù)責(zé)對(duì)本辦法所涉外匯事宜實(shí)施管理；領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作。      第六條

5、60; 鼓勵(lì)本試點(diǎn)工作在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)先行先試。第二章  試點(diǎn)申請(qǐng)      第七條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用公司制或合伙制的組織形式。      第八條  在本市依法注冊(cè)成立、滿足以下條件的基金管理企業(yè)，可以向市金融局申請(qǐng)參與試點(diǎn)：      （一）企業(yè)章程或合伙協(xié)議中約定從事如下業(yè)務(wù)：      1發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金；   &#

6、160;  2受托管理股權(quán)投資基金資產(chǎn)；      3為所管理的股權(quán)投資基金投資的企業(yè)提供管理服務(wù)；      4股權(quán)投資咨詢；      5經(jīng)認(rèn)定的其他股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)。      （二）基金管理企業(yè)的高級(jí)管理人員應(yīng)在股權(quán)投資領(lǐng)域及股權(quán)投資管理行業(yè)具有良好的業(yè)績(jī)。      （三）基金管理企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程

7、序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。      （四）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。      （五）承諾發(fā)起設(shè)立或者管理的股權(quán)投資基金重點(diǎn)投資于本市優(yōu)先發(fā)展的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或以七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)投資方向的股權(quán)投資基金。      第九條  在本市依法注冊(cè)成立、滿足以下條件的股權(quán)投資基金可通過(guò)基金管理企業(yè)向市金融局申請(qǐng)參與試點(diǎn)：      （一）股權(quán)

8、投資基金由境內(nèi)募集人民幣資金和境外募集外幣資金構(gòu)成，外資認(rèn)繳資金額原則上不得超過(guò)基金規(guī)模的50%。單只基金規(guī)模原則上不少于5億元人民幣（或等值外幣），基金管理企業(yè)認(rèn)繳一定比例的基金份額。      （二）股權(quán)投資基金的章程或合伙協(xié)議約定的投資重點(diǎn)為本市優(yōu)先發(fā)展的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或以七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)投資方向的股權(quán)投資基金。      （三）試點(diǎn)工作要求的其他條件。      第十條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)股權(quán)投資基金中的境外投資者，應(yīng)具備

9、下列條件：      （一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；      （二）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體具有相關(guān)的投資經(jīng)歷；      （三）試點(diǎn)工作要求的其他條件。第三章  試點(diǎn)的運(yùn)作      第十一條  試點(diǎn)企業(yè)須委托境內(nèi)符合一定條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行。     

10、 第十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以按相關(guān)外匯管理規(guī)定向托管銀行辦理結(jié)匯，并將結(jié)匯后的資金全部投入到所發(fā)起的股權(quán)投資基金中，試點(diǎn)基金管理企業(yè)的結(jié)匯金額上限為股權(quán)投資基金實(shí)際到賬金額的（包含累計(jì)結(jié)匯金額）5%。      第十三條  試點(diǎn)股權(quán)投資基金可按相關(guān)外匯管理規(guī)定向托管銀行辦理結(jié)匯，并遵循下列原則：      （一）試點(diǎn)股權(quán)投資基金須委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行須將股權(quán)投資基金投資款的繳入與其他資金的使用分開核算，托管銀行定期向市金融局報(bào)送資金流向報(bào)告，并抄

11、送相關(guān)部門。      （二）試點(diǎn)股權(quán)投資基金的投資范圍須符合基金的章程或合伙協(xié)議等的相關(guān)約定及本辦法規(guī)定的產(chǎn)業(yè)投資方向，投資項(xiàng)目須經(jīng)被投資企業(yè)所在地相關(guān)主管部門批準(zhǔn)。      第十四條  試點(diǎn)企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：      （一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；      （二）二級(jí)市場(chǎng)股票和企業(yè)債券交易（但所投資企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份不在此列）； &#

12、160;    （三）期貨等金融衍生品交易；      （四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；      （五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；      （六）向他人提供貸款或擔(dān)保；      （七）法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。      第十五條  試點(diǎn)企業(yè)須在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月

13、內(nèi)向市金融局提交業(yè)務(wù)報(bào)告、托管銀行有關(guān)資金托管報(bào)告和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并在每個(gè)季度初報(bào)告上一季度投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。      第十六條  試點(diǎn)股權(quán)投資基金須在托管銀行進(jìn)行托管，托管銀行對(duì)托管賬戶（包括資本專用外匯賬戶和人民幣資本專用賬戶）及賬戶資金使用進(jìn)行監(jiān)管。      第十七條  試點(diǎn)股權(quán)投資基金可以按照基金章程或者合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算，但將投資收益匯出境外須符合國(guó)家外匯管理的相關(guān)規(guī)定。第四章  監(jiān)督管理  

14、    第十八條  領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理，領(lǐng)導(dǎo)小組各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職能負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。      第十九條  市金融局跟蹤了解試點(diǎn)企業(yè)的相關(guān)情況，并與相關(guān)部門建立定期信息交換機(jī)制。      第二十條  托管銀行須完整保留試點(diǎn)企業(yè)的外匯賬戶收支信息，期限為20年，以備相關(guān)部門核查。      托管銀行須對(duì)試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶的資金使用情況實(shí)施監(jiān)督，核查資金使用的真實(shí)性，核查投資所需相關(guān)主管部門的批復(fù)文件，發(fā)現(xiàn)可疑情況須立即向市金融局報(bào)告。      托管銀行須每月編制試點(diǎn)企業(yè)的資金流向和結(jié)匯報(bào)告，報(bào)送市金融局并抄送相關(guān)單位。第二十一條 試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由