一碼通身份信息規(guī)范1210_第1頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第2頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第3頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第4頁
一碼通身份信息規(guī)范1210_第5頁
已閱讀5頁，還剩4頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通賬戶規(guī)范第二階段2015.12.102誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段數(shù)據(jù)反饋第一階段數(shù)據(jù)反饋3誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第一階段問題第一階段問題 1、原始數(shù)據(jù)問題 2、有的環(huán)節(jié)考慮不全面 3、小休的困惑 4、身份證有效期糾結(jié) 5、反饋表眼花繚亂4誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值第二階段任務(wù)第二階段任務(wù) 15位對15位的規(guī)范 組織機構(gòu)代碼證的補錄 身份證類型的調(diào)整 數(shù)據(jù)反饋5誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 1、修改身份證件類型，對柜臺是無效身份證件的（一代身份證、不在有效期的二代身份證、沒有二代身份證背面的），無法確認(rèn)客戶的證件類型。聯(lián)系投資者確認(rèn)規(guī)范。 2、小休賬戶中

2、，在柜臺有有效二代身份證件的，因為賬戶已經(jīng)限制，營業(yè)部可以申請權(quán)限同步信息后限制賬戶，也可以聯(lián)系客戶進(jìn)行規(guī)范。 3、小休的規(guī)范只有兩個方式，注銷或者激活。6誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值 盡量提高規(guī)范成功率的前提是合規(guī) 留痕是對經(jīng)辦人的保護(hù)7誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值一碼通轉(zhuǎn)掛和注銷一碼通轉(zhuǎn)掛和注銷 同一投資者有多個且均有委托交易關(guān)系的一碼通的，要完成轉(zhuǎn)掛注銷，僅保留一個一碼通。 公司將在12.18日篩選該類賬戶，營業(yè)部拿到數(shù)據(jù)后，要聯(lián)系投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)掛和注銷。 能證明兩個一碼通對應(yīng)的投資者三要素一致，無需投資者臨柜辦理，只需征求投資者意愿，即需要轉(zhuǎn)掛，然后注銷其中一個一碼通，那么保留哪一個。 電話錄音，整理存檔。8誠信贏得客戶 專業(yè)創(chuàng)造價值反饋形式的變化反饋形式的變化 增加文字反饋增加文字反饋 反饋標(biāo)題：“*營業(yè)部一碼通身份信息規(guī)范工作總結(jié)”內(nèi)容：“經(jīng)過我部認(rèn)真核查，共完成多少賬戶的核查工作。其中，經(jīng)核查由公司申報升位的*戶；由我部完成同步中登的*戶；有*戶因無法聯(lián)系投資者無法完成規(guī)范；有*戶因投資者不配合造成無法規(guī)范；有*戶需雙改才能規(guī)范賬戶；有*戶身份證件類型正確無需修改；有*戶B

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論