新版EMS審核提示

1、新版標(biāo)準(zhǔn)EMS審核提示一、對(duì)換版審核特殊提示在換版審核時(shí)，審核組應(yīng)特別關(guān)注受審核方對(duì)新版標(biāo)準(zhǔn)新增加的要求和發(fā)生較大變化的要求的識(shí)別、策劃與實(shí)施情況的 符合性和有效性，形成審核記錄，納入審核報(bào)告。新版標(biāo)準(zhǔn)新增加的要求和發(fā)生較大變化的要求包括但不限于如下內(nèi)容：1. 理解組織及其所處環(huán)境；2. 理解相關(guān)方的需求和期望；3. 風(fēng)險(xiǎn)管理，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、需控制風(fēng)險(xiǎn)的確定、控制措施、控制實(shí)施及有效性評(píng)價(jià)；4. 領(lǐng)導(dǎo)的作用和承諾；5. 績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)6. 從生命周期考慮環(huán)境因素，實(shí)施運(yùn)行控制等。二、對(duì)各條款內(nèi)容的審核提示標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容審核要求（審核要點(diǎn)、取證與記錄要求）審核要點(diǎn)：1. 了解組織歷史沿革、組織發(fā)

2、展、戰(zhàn)略規(guī)劃、長、中、短期計(jì)劃、目標(biāo)、資源 情況、經(jīng)營效益情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)及職能分配情況及員工概況，內(nèi)部管理模式、 形成文件的環(huán)境方針、目標(biāo)、企業(yè)文化建設(shè)、法律法規(guī)的收集、體系主管、主 要污染物、污染物處理、污染物監(jiān)測、年度績效統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、環(huán)境信 息監(jiān)視評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)?shù)卣畬?duì)該組織的檢測、評(píng)價(jià)等信息。2. 組織是否識(shí)別、確定了與宗旨相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因 素問題，這些問題是否包括了受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。4組織所處環(huán)境（僅標(biāo)題）4.1理解組織及其所處環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí) 現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和 內(nèi)部問題。這些問題應(yīng)包括受組織影響的

3、或能夠影響組織的環(huán)境狀況。取證與記錄要求：與組織最高管理層及主管部門面談，現(xiàn)場巡視、觀察，查閱文件資料、觀察、 旁聽等，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受，能夠出示書面 材料更好。審核要點(diǎn)：4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.組織是否識(shí)別、確定了與與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，了解組織的周邊環(huán)組織應(yīng)確定：境、國家、行業(yè)和法規(guī)要求。了解相關(guān)方的需求和期望，目前組織是否能滿足，a與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b）這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即 要求）；存在差距，對(duì)相關(guān)方需求和期望是否采納。取證與記錄要求：C）這些需求和期望中哪些將成為其合 規(guī)義務(wù)。與組織管理層及主管部門面談、現(xiàn)場巡視，查閱有關(guān)

4、資料并形成審核記錄；基 本能夠完整、清晰闡述即可接受。4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界和適 用性，以界定其范圍。確定范圍時(shí)組織應(yīng)考慮：審核要點(diǎn)：1.組織是否明確了環(huán)境管理體系邊界、范圍，組織在確定環(huán)境管理體系的范圍 時(shí)考慮了哪些因素，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，確定范圍時(shí)是否考慮了 4.1和4.2提出a）4.1所提及的內(nèi)、外部問題；b）4.2所提及的合規(guī)義務(wù)；的相關(guān)因素，范圍是否恰當(dāng)，并適宜于組織的實(shí)際。EMS范圍是否形成了文件并 保持，是否可為相關(guān)方獲取。c）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；取證與記錄要求：e）其實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能與組織管理層及主管

5、部門面談、現(xiàn)場巡視、查閱有關(guān)資料并形成審核記錄；力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有 活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)對(duì)組織范圍審核記錄完整、清晰闡述即可接受。方獲取。審核要點(diǎn)：4.4環(huán)境管理體系1.組織建立環(huán)境管理體系的目的，要達(dá)到哪些預(yù)期結(jié)果，組織環(huán)境管理體系建 立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的情況。影響其實(shí)現(xiàn)EMSK期結(jié)果的能力的內(nèi)外部因素有哪些，組織的環(huán)境管理體系確定了哪些所需的過程，確定這些過程在整 個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用【包括：過程所需的輸入和期望的輸出、過程的順序和相互作為實(shí)現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán) 境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí) 施、保

6、持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。用、過程中有哪些活動(dòng)？過程的運(yùn)行和有效控制所需的準(zhǔn)則和方法（對(duì)過程進(jìn) 行監(jiān)視測量的方法、時(shí)機(jī)和有關(guān)的績效參數(shù)）、過程所需的資源、分配了過程 的相關(guān)責(zé)任和權(quán)限、評(píng)價(jià)過程實(shí)施所需的改進(jìn)】，是否包括變更管理。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮4.1和4.2獲得的知識(shí)。2.是否將管理體系要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，如設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、人力資源、 營銷和市場等。3. 是否將組織所處的環(huán)境（標(biāo)準(zhǔn)4.1）和相關(guān)方要求（標(biāo)準(zhǔn)4.2）有關(guān)問題納入 環(huán)境管理體系。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門面談、出示書面材料、文件評(píng)審并形成審核記錄；基 本能夠完整、清晰

7、闡述即可接受。5.領(lǐng)導(dǎo)作用（僅標(biāo)題）5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)證實(shí)其在環(huán)境管理體系方面 的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過： 匚 a對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)； b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保 其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；C）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè) 務(wù)過程；Id）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管 理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證 實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可從廣義 上理解為涉及組織存在目的的那些核心活 動(dòng)。|5.2環(huán)境方針最高管

8、理者應(yīng)在確定的環(huán)境管理體系 范圍內(nèi)建立、實(shí)施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方 針應(yīng)：a適合于組織的宗旨和組織所處的環(huán) 境，包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模 和環(huán)境影響；b）為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架；C）包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污 染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定 承諾；注：保護(hù)環(huán)境的其他特定承諾可包括資 源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保 護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。d）包括履行合規(guī)義務(wù)的承諾；丨e）包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提高環(huán) 境績效的承諾。環(huán)境方針應(yīng)：保持文件化信息；在組織內(nèi)得到溝通；為相關(guān)方獲取。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。最高

9、管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和 權(quán)限：a確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要 求；b）向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的 績效，包括環(huán)境績效。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1至6.1.4 的要求所需的過程。策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：a） 4.1所提及的問題：審核要點(diǎn)：1. 最高管理者對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)哪些責(zé)任，做了哪些工作，如何使管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程，目前組織體系運(yùn)行情況，如何實(shí)施改進(jìn)。2. 組織發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及其調(diào)整，了解組織的方針制定情況，是否與組織的內(nèi) 外環(huán)境、宗旨、使命、愿景、價(jià)值和指導(dǎo)原則性適宜；如何保證方針在各層級(jí)貫徹落實(shí)，

10、做了哪些工作，是否依據(jù)方針制定了目標(biāo)，目標(biāo)內(nèi)容，分解下達(dá)；方針 是否包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特 定承諾。3管理體系配備哪些資源：污染治理技術(shù)措施的實(shí)施、治理設(shè)備設(shè)施的配置、 人力資源的配備、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)務(wù)等；如何推動(dòng)改進(jìn)；如何支持其他管 理者發(fā)揮作用。4.組織的機(jī)構(gòu)及各部門的職責(zé)，新版標(biāo)準(zhǔn)新要求的落實(shí)，部門之間的銜接、統(tǒng) 一過程控制中不同部門的分工協(xié)同作用，高層管理層如何保證職責(zé)的落實(shí)。取證與記錄要求：1. 與組織管理層面談，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。2. 查閱組織的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，正式發(fā)布的質(zhì)量方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)審核要

11、點(diǎn)1. 組織是否策劃并確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的全過程。2. 組織是否在考慮了已確定的過程、內(nèi)外部環(huán)境（4.1 ）及相關(guān)方需求（4.2 ） 的基礎(chǔ)上，確定了與其預(yù)期要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；包括環(huán)境因素（有益、有害）、合規(guī)性義務(wù)（遵守、違規(guī)）及其他問題等；總括即有利的一 機(jī)遇及不利的一風(fēng)險(xiǎn)。b）4.2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見一6.1.2）、合 規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識(shí)別的其 他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇，以：確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié) 果; |預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán) 境狀況對(duì)組織的潛在影響；實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)

12、。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在 緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的 潛在緊急情況。組織應(yīng)保持：需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息； 6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信 息，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃實(shí) 施。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確 定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施 加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此 時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)， 以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；_ b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。 組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或 可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因

13、素，即重要 環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其 重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與有害環(huán)境影響 （威脅）或有益環(huán)境影響（機(jī)會(huì)）相關(guān)的風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇。6.1.3合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：a確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義 務(wù)；b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境 管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。| 注：合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇。3. 環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)（1）：識(shí)別：組織是否在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)、基于生

14、命周期的觀點(diǎn)、識(shí)別了過程或業(yè)務(wù) 流程的基礎(chǔ)上識(shí)別并確定了其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制和影響的環(huán)境因素 及相關(guān)的環(huán)境影響。確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)是否考慮了如下方面：1）活動(dòng)、產(chǎn)品、范圍；2）能夠控制、能夠施加影響；3）三種時(shí)態(tài)；4）三種狀態(tài)；5）八個(gè)方面：（詳見附錄A6.1.2）a:向大氣的排放；b:向水體的排放；c:向土地的排放；d:原材料和自然資源的使用；e:能源的使用f:能源釋放（如：熱能、輻射、震動(dòng)、噪音、光燈）；g:廢物和或副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h：空間利用。6）八種活動(dòng)：（基于過程方法）a:設(shè)施設(shè)備、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)；b:原材料的獲取，包括：開采；c:運(yùn)行或制造過程，包括倉儲(chǔ)；d:

15、設(shè)施設(shè)備，組織的資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)；e:外部供方的環(huán)境績效與運(yùn)行慣例；f:產(chǎn)品的運(yùn)送和服務(wù)的交付，包括包裝；g：產(chǎn)品的存儲(chǔ)、使用和使用后的處理；h：廢物管理，包括再利用、翻修、再循環(huán)和處置。-是否覆蓋了受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；-是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素-是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無漏識(shí)（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、 過去、將來、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）（2）評(píng)價(jià)：1）組織是否策劃、確定了評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的方法和準(zhǔn)則；準(zhǔn)則和方法是否合 理；2）上述準(zhǔn)則是否考慮了與環(huán)境因素（如：類型、規(guī)模、頻次）和環(huán)境影響（范圍、嚴(yán)重程度、持續(xù)時(shí)間和暴露時(shí)間）的相關(guān)關(guān)系或聯(lián)系

16、；3）評(píng)價(jià)過程是否依據(jù)了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、方法；4）評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響。（3）更新：1）更新的時(shí)機(jī)如：新、改、擴(kuò)相關(guān)（環(huán)評(píng)及三同時(shí)驗(yàn)收等）2）更新的內(nèi)容（323388等）是否已策劃并有效實(shí)施；3）更新信息的傳達(dá)、告知、培訓(xùn)等是否及時(shí)、有效；4）更新后實(shí)施效果跟蹤；（4）和法規(guī)的關(guān)聯(lián)以體現(xiàn)合規(guī)性義務(wù)（5）環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的應(yīng)用或控制是否結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn) 行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測測量、培訓(xùn)需求、信息交流等進(jìn)行了策劃并有效 實(shí)施中。4. 合規(guī)性義務(wù)：（1）組織是否在理解了相關(guān)方需求的基礎(chǔ)上詳細(xì)地確定了適用于其環(huán)境因素的 合規(guī)性義務(wù)；是否與組織/部門的活動(dòng)、產(chǎn)品或

17、服務(wù)相適宜-是否適用于組織/部門的環(huán)境因素-法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，-是否有漏識(shí)和失效的；-是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本（2）是否確定了合規(guī)性義務(wù)應(yīng)用于組織的環(huán)境因素及其他業(yè)務(wù)（全部業(yè)務(wù)）在 內(nèi)方法（包括必須遵守的法規(guī)和其他要求）（如：集中還是分散等）（3）獲取渠道-受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢5. 法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素-法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系或關(guān)聯(lián)性-法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對(duì)環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ) 上-確定的結(jié)果6. 組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求 的考慮。取證與記錄要求與組織管理層及主管部門

18、、基層面談，現(xiàn)場巡視、觀察風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、環(huán)境 因素控制及合規(guī)性義務(wù)的遵守情況等，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本 能夠完整、清晰闡述即可接受。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a采取措施管理其：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務(wù)；3）6.1.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。b）如何：1）在其環(huán)境管理體系過程（見6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措審核要點(diǎn)：1. 是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、控制環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務(wù)的措施；并將措施融入環(huán)境管理體系上（高層）中（職能管理部門）下（基層）三層的策劃、實(shí)施、檢查、處置的全過程并實(shí)施（6.2、7、& 9.1等）；2. 是

19、否制定了風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素控制、合規(guī)性義務(wù)遵守的措施有效性的評(píng)價(jià) 準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)并依此評(píng)價(jià)這些措施的有效性。3. 是否在最大限度利用機(jī)遇、預(yù)防或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)一控制環(huán)境因素及遵守合規(guī)性義 務(wù)或基于有效性評(píng)價(jià)等方面持續(xù)改進(jìn)應(yīng)對(duì)措施。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門、基層面談，查閱文件資料，并形成審核記錄； 基本能夠完整、清晰闡述即可接受。施；2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性（見 9.1 ）。 當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù) 方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目 標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān) 的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和

20、機(jī)遇。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a與環(huán)境方針一致；b）可測量（可行時(shí)）；C）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當(dāng)時(shí)予以更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負(fù)責(zé)；d）何時(shí)完成；e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可 測量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)（見 9.1.1）。組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施 融入其業(yè)務(wù)過程。D審核要點(diǎn)：-1. 批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)制定的要求2. 組織是否在相關(guān)的職能、層次、過程中建立并與其發(fā)展戰(zhàn)略及總方針相一致 （關(guān)聯(lián)5.2、6.1等）；是否包括了污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵

21、守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標(biāo)是否有低于 EMS建立前的現(xiàn)象制定目標(biāo)輸入時(shí)是否已經(jīng)考慮：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)性義務(wù)；3）已識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)（相關(guān)方需求反饋以及其它內(nèi)外部環(huán)境分析等。）（關(guān)聯(lián)4.1、4.2 ）3. 目標(biāo)內(nèi)容是否滿足以下方面：1）一致性：應(yīng)和質(zhì)量方針保持一致與方針相一致；2）可測量：能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化，例如必須達(dá)成的某個(gè)時(shí)間 段或某個(gè)量值。指標(biāo)參數(shù)是否合理，環(huán)境績效參數(shù)用來動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、測量目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)富有實(shí)效；3）可考核：對(duì)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)控并/或評(píng)審4）溝通：將目標(biāo)傳達(dá)或告知各相關(guān)部門，尤其是相關(guān)方等；5）動(dòng)態(tài)優(yōu)化、改進(jìn)、更新：對(duì)于影響達(dá)成目

22、標(biāo)能力的變動(dòng)，組織需考慮并 采取必要行動(dòng)，以確保新事宜或需求得到處理。6）其他管理融合：KPI及績效管理均可融入目標(biāo)管理；7）方法應(yīng)用：SMAR（具體的，可度量的，可達(dá)到的，相關(guān)的，有時(shí)限的 目標(biāo)）原則設(shè)立目標(biāo)的應(yīng)用及效果等；4. 組織是否制訂了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對(duì)策或方案，包括（5W1H :1）需要哪些資源（關(guān)聯(lián)第7章）；并界定部門及人員的職責(zé)、權(quán)限及相 互關(guān)系；2）工作內(nèi)容（和程序關(guān)聯(lián)： What）3）完成時(shí)間（When4）負(fù)責(zé)部門或負(fù)責(zé)人 （WhO ；5）工作方法（HoW6）評(píng)價(jià)或驗(yàn)證過程及最終目標(biāo)的方法等7）環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)一致性，8）環(huán)境管理方案的實(shí)施-是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)

23、間進(jìn)度實(shí)施取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核 記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7支持7.1資源組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù) 改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源。1審核要點(diǎn)1 組織是否確定并提供了建立、實(shí)施、保持環(huán)境管理體系所需的資源。包括內(nèi) 部資源和外部資源。2. 為環(huán)境管理體系建立提供了哪些資源包括：-人力資源；-技術(shù)及財(cái)力資源；-基礎(chǔ)設(shè)施等；3. 確認(rèn)所提供資源是否滿足要求及持續(xù)改進(jìn)的情況。 取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門面談，觀察，并形成審核記錄；基本能夠完整、 清晰闡述即可接受。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門面談，觀

24、察，并形成審核記錄；基本能夠完整、 清晰闡述即可接受。7.2能力組織應(yīng)：審核要點(diǎn)：a確定在其控制下工作，對(duì)組織環(huán)境績效1.能力和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需 的能力；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān) 的培訓(xùn)需求；d）適當(dāng)時(shí)，采取措施以獲得所必需的能力， 并評(píng)價(jià)所采取措施的有效性。注：適當(dāng)措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工 提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或重新委派其職務(wù)；或聘 用、雇傭勝任的人員。 組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ?證據(jù)。7.3意識(shí)組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識(shí)到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相 關(guān)

25、的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包 括對(duì)提高環(huán)境績效的貢獻(xiàn)；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行 組織的合規(guī)義務(wù)的后果。7.4信息交流7.4.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持與環(huán)境管理體系有 關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程，包 括：a信息交流的內(nèi)容；b）何時(shí)進(jìn)行信息交流；C）與誰進(jìn)行信息交流；d）如何進(jìn)行信息交流。策劃信息交流過程時(shí)，組織應(yīng)：考慮其合規(guī)義務(wù)；確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實(shí)可信。組織應(yīng)對(duì)其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流 做出響應(yīng)。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)保留文件化信息，作為其信 息交流的證據(jù)。7.4.2內(nèi)部信息交流組織應(yīng)：a在其各職能和層次間

26、就環(huán)境管理體系的 相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部信息交流，適當(dāng)時(shí)，包括 交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。7.4.3外部信息交流組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及 其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系的相關(guān) 信息進(jìn)行外部信息交流。7.5文件化信息7.5.1總貝U組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；b）組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所 必需的文件化信息。注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的 復(fù)雜程度可能不同，取決于：組織的規(guī)模及其活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；證明履行其合規(guī)義務(wù)的需要；過程的復(fù)雜性及其相互作用；在組織控制下工作的人

27、員的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng) 的:a）識(shí)別和描述（例如：標(biāo)題、日期、作者 或文獻(xiàn)編號(hào)）；b）形式（例如：語言文字、軟件版本、圖 表）與載體（例如：紙質(zhì)、電子）；c）評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。7 5 3文件化信息的控制1組織是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)設(shè)立崗位，配置人員，對(duì)從事影響產(chǎn)品符合性質(zhì) 量要求的工作人員進(jìn)行分析，確定其所需的能力。2）能力是否從從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷方面綜合進(jìn)行了考慮，或考慮建立勝 任力模型。進(jìn)行崗位分析和崗位能力分析，是滿足“適任”要求的前提，崗位 分析應(yīng)進(jìn)行橫向的對(duì)比和水平的對(duì)比：3）在設(shè)置崗位和崗位職能時(shí)，是否從組織內(nèi)部所有

28、崗位之間工作/勞動(dòng)強(qiáng)度的差 異、技能/能力/知識(shí)方面要求的高低、可測量到的貢獻(xiàn)的大小、承擔(dān)責(zé)任的大小、有效工作時(shí)間和效率的差異、從事常規(guī)性工作和開拓性工作的差異等等進(jìn) 行了比較；另是否比較和分析了組織的競爭對(duì)手 （相同或相近的產(chǎn)品系列和生產(chǎn)條件/銷售 規(guī)模的組織）的情況，從而重點(diǎn)關(guān)注優(yōu)勢較強(qiáng)的競爭對(duì)手，批判性的吸納和采 用先進(jìn)合理的管理模式。2. 培訓(xùn)：（能力、意識(shí)）1組織是否明確了各級(jí)人員的培訓(xùn)需求；2）是否基于培訓(xùn)需求制定了詳細(xì)、滿足要求的培訓(xùn)計(jì)劃；3）負(fù)有重要崗位職責(zé)的人員是否進(jìn)行了專門的意識(shí)、專業(yè)、技能等培訓(xùn)；4）培訓(xùn)有效性的驗(yàn)證方法是否進(jìn)行了科學(xué)的策劃如：理論考試、實(shí)際操作、扮演角色

29、、模擬、業(yè)績?cè)u(píng)定和觀測、綜合評(píng)審等3、意識(shí)：是否把質(zhì)量意識(shí)作為企業(yè)文化進(jìn)行管理并融入所有活動(dòng)中。取證與記錄要求與職能部門、基層面談，觀察管理崗位或現(xiàn)場觀察人員能力、意識(shí)等是否 滿足要求，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接 受。審核要點(diǎn)1. 溝通包括5W1H-基于什么目的；-由誰；-在什么時(shí)間或時(shí)機(jī)；-什么地點(diǎn)；-針對(duì)什么對(duì)象；-溝通什么內(nèi)容；-以什么方式用多長時(shí)間進(jìn)行溝通等是否做出了明確的規(guī)定并有效。2. 內(nèi)部溝通基于上述是否持續(xù)通暢；3. 外部溝通：相關(guān)方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應(yīng)4. 組織對(duì)它的重要環(huán)境因素是否對(duì)外交流5. 能力、意識(shí)、溝通融合或鑲嵌在所

30、有 PDCA活動(dòng)中；取證與記錄要求：與職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能 夠完整、清晰闡述即可接受。審核要點(diǎn)1 .形成文件的信息在滿足組織業(yè)務(wù)活動(dòng)或生產(chǎn)經(jīng)營的前提下是否做到了最小 化；是否強(qiáng)化人的示范或標(biāo)準(zhǔn)人以達(dá)到快速傳達(dá)信息，實(shí)現(xiàn)績效而不是本本主 義。2. 是否對(duì)文件的編、審、批、發(fā)、執(zhí)行跟蹤、改、再審、再、廢、環(huán)保方式 處置等進(jìn)行有效策劃；3. 電子版文件密級(jí)規(guī)定是否清晰；4. 管理體系文件策劃和編制是否滿足了以下要求：a:充分性 -（管理和生產(chǎn)過程的識(shí)別應(yīng)當(dāng)充分、 過程的監(jiān)控點(diǎn)設(shè)置應(yīng)當(dāng) 充分、過程的控制措施應(yīng)當(dāng)充分）。b: 一致性-（所有的文件對(duì)相同事件的描述

31、應(yīng)當(dāng)一致，特別是在某個(gè)文件發(fā)生修改的時(shí)候，相關(guān)文件的不一致情況經(jīng)常出現(xiàn)）。c:相容性-文件可相互包含或引用，以避免重復(fù)；d:符合性-（文件要求應(yīng)當(dāng)不低于標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理的要求）。環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息 應(yīng)予以控制，以確保其：a在需要的時(shí)間和場所均可獲得并適用；b）受到充分的保護(hù)（例如：防止失密、不 當(dāng)使用或完整性受損）。為了控制文件化信息，適用時(shí)，組織應(yīng)采取 以下措施：分發(fā)、訪問、檢索和使用；存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；變更的控制（例如：版本控制）； 保留和處置。組織應(yīng)識(shí)別所確定的對(duì)環(huán)境管理體系策劃 和運(yùn)行所需的來自外部的文件化信息， 適當(dāng) 時(shí)，應(yīng)對(duì)其予以控

32、制。注：“訪問”可能指只允許查閱文件化信息 的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文 件化信息的決定。8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管 理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識(shí)別的措 施所需的過程，通過：建立過程的運(yùn)行準(zhǔn)則；按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制。 控制 可按層級(jí)（例如：消除、替代、管理）實(shí)施, 并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制， 并對(duì)非預(yù) 期性變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，應(yīng)采取 措施降低任何有害影響。組織應(yīng)確保對(duì)外包過程實(shí)施控制或施加影 響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對(duì)這些過程實(shí) 施控制或施加影響的類型與程度。從生

33、命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或I 服務(wù)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，考慮其生命周期的 每一階段，并提出環(huán)境要求；b）適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要 求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關(guān)環(huán)境要求；|d）考慮提供與產(chǎn)品或服務(wù)的運(yùn)輸或交付、 使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛 在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程 已按策劃得到實(shí)施。e:可操作性-（所有的文件要求在滿足符合性前提下應(yīng)當(dāng)考慮企業(yè)實(shí)際 情況，包括財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、員工綜合素質(zhì)、工作環(huán)境條件、企業(yè)生 產(chǎn)規(guī)模等等；f:可考核性-（所有的文件要求均應(yīng)滿足可考核原則，即：無法考核到

34、 的要求應(yīng)慎重提出，或策劃出轉(zhuǎn)換的考核方法）。g:5W1H- （what:控制什么；who:誰來做；which:哪些部門/崗位參與做; when:何時(shí)做/做的順序；where:在什么地點(diǎn)/場合做；how:怎么做）。h:非正常情況-（所有的文件要求均應(yīng)考慮可預(yù)見的、非正常情況下的 解決方案）。5. 記錄是否遵循必要性、重要性、真實(shí)性，可塑性，規(guī)范性原則形成并按照標(biāo) 識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存（期限）和處置進(jìn)行全方位控制取證與記錄要求：與職能部門、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能 夠完整、清晰闡述即可接受。審核要點(diǎn)：1. 組織是否針對(duì)環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別了相關(guān)過程和活動(dòng)（包

35、括： 設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、運(yùn)輸、裝卸、貯存、使用與維護(hù)、交付、廢棄、回 收利用、處理處置等），是否充分，是否針對(duì)確定的過程和活動(dòng)建立了運(yùn)行 準(zhǔn)則，是否充分（包括對(duì)廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲、能源資源、油品 化學(xué)品等的控制和管理），建立的運(yùn)行準(zhǔn)則是否符合組織運(yùn)行的特性？是否 考慮并符合合規(guī)性義務(wù)，是否考慮了利益相關(guān)方的需求和期望，是否考慮組 織所處的內(nèi)外部環(huán)境的要求。2. 是否將上述有關(guān)運(yùn)行準(zhǔn)則傳達(dá)到實(shí)施過程控制和管理的人員，包括供 方和分承包方的有關(guān)人員，以上人員是否掌握了相關(guān)的運(yùn)行準(zhǔn)則。3. 按照對(duì)重要環(huán)境因素控制的運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制的符合性審核可參 考以下內(nèi)容： 廢水：對(duì)生產(chǎn)和生活廢

36、水的產(chǎn)生過程的控制管理，盡量減少其產(chǎn)生；對(duì) 污水管網(wǎng)的維護(hù)管理；對(duì)隔油池、化糞池、污水處理站等環(huán)保設(shè)施 /設(shè)備的 運(yùn)行維護(hù)管理；對(duì)廢水產(chǎn)生及處理的過程中的監(jiān)控情況；對(duì)隔油池、化糞池、 污水處理站等產(chǎn)生的污物或污泥的貯存和處置的控制和管理情況。 廢氣：對(duì)生產(chǎn)廢氣和食堂油煙的產(chǎn)生過程的控制管理， 盡量減少其產(chǎn)生； 對(duì)廢氣管網(wǎng)的維護(hù)管理；對(duì)除塵裝置和廢氣治理裝置等環(huán)保設(shè)施 /設(shè)備的運(yùn) 行維護(hù)管理；對(duì)廢氣產(chǎn)生及處理的過程中的監(jiān)控情況；對(duì)除塵裝置和廢氣治 理裝置等產(chǎn)生的水或沉淀物的貯存和處置的控制和管理情況。 固體廢棄物：對(duì)固廢的分類是否正確，是否按危險(xiǎn)廢物名錄識(shí)別了 組織體系范圍內(nèi)的所有危險(xiǎn)廢物；對(duì)固

37、體廢棄物的產(chǎn)生過程的控制管理， 是 否盡量減少了其產(chǎn)生；對(duì)可回收利用的固體廢棄物是否進(jìn)行了回收利用 （如: 紙、塑料、玻璃、金屬等）；固廢的存放容器和存放點(diǎn)是否符合要求，是否分類存放，是否防揚(yáng)撒、防滲漏、防流失，危險(xiǎn)廢物的貯存是否符合危險(xiǎn) 廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)的要求；固廢的交接和處理處置是否符合要求， 其 交接和處理處置量與產(chǎn)生量是否吻合（應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注危險(xiǎn)廢物），接受處理處 置的單位是否具有相應(yīng)的資質(zhì)和相應(yīng)的能力，移交過程是否有偏差，對(duì)處理 處置的單位是否提出了相應(yīng)的要求，若是組織自行處理相關(guān)固廢，是否符合 要求。 能量釋放（如熱能、輻射、振動(dòng)（噪聲）和光）：對(duì)能量產(chǎn)生的控制， 是否能降低其影響

38、：如對(duì)熱的保溫設(shè)施、對(duì)排放熱水的溫度控制、對(duì)易產(chǎn)生 輻射的物質(zhì)的替代和防護(hù)、對(duì)產(chǎn)生振動(dòng)和噪聲的設(shè)備設(shè)施的更新/維護(hù)/保養(yǎng) 情況、對(duì)產(chǎn)生光污染的設(shè)備設(shè)施的更新/防護(hù)。 能源資源：對(duì)能源資源是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析和考核，是否與組織以往的 結(jié)果和行業(yè)的先進(jìn)值進(jìn)行了比較，是否對(duì)取得的績效和存在的差距進(jìn)行了匯 總和分析。 油品化學(xué)品：對(duì)油品化學(xué)品的采購、運(yùn)輸、裝卸、貯存、使用、交付、廢棄、回收利用、處理處置等的控制是否符合要求（重點(diǎn)關(guān)注危險(xiǎn)化學(xué)品）： 是否對(duì)供方和運(yùn)輸方提出了控制要求并實(shí)施了控制；對(duì)?；返目刂剖欠穹?合危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例中相關(guān)要求（其庫房的安全評(píng)價(jià)和驗(yàn)收情況、 貯存條件、MSDS分類標(biāo)

39、識(shí)、消防設(shè)施等）；?；返馁A存是否構(gòu)成重大危 險(xiǎn)源，若構(gòu)成是否符合重大危險(xiǎn)源的管理控制要，對(duì)于劇毒品的管理是否符 合要求，對(duì)易制毒品的管理是否符合要求?？臻g利用：組織是否合理的利用了空間，從節(jié)能降耗和減少污染的角度 審查運(yùn)輸線路、倉庫貯存、生產(chǎn)布局等的合理性（如：噪聲大的工序或設(shè)備 是否遠(yuǎn)離易感人群等）。4. 對(duì)于污染物及其風(fēng)險(xiǎn)控制涉及到工程控制措施（例如淘汰、替換等）， 其措施是否合理，在實(shí)施前是否經(jīng)過評(píng)價(jià)，是否按步驟和時(shí)間表完成或?qū)嵤?最終取得的效果是否評(píng)價(jià)驗(yàn)證。5. 組織是否存在已策劃的變更，對(duì)變更產(chǎn)生的環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否按要求進(jìn)行了識(shí)別和控制；近一年有無非預(yù)期變更出現(xiàn)，對(duì)其產(chǎn)生

40、的后果 是否進(jìn)行評(píng)審，是否采取措施以減輕任何不利影響。6. 組織是否識(shí)別外包過程（如供方、分承包方、固廢處理方等），是否 規(guī)定對(duì)這些外包過程實(shí)施控制和施加影響；是否明確了實(shí)施控制和施加影響 的類型與程度應(yīng)與該過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及環(huán)境影響相適應(yīng)；是否與外 包方（包括分承包商）溝通了相關(guān)環(huán)境要求（如合同、協(xié)議或溝通確認(rèn)證據(jù)）； 是否按相關(guān)要求對(duì)其實(shí)施了控制或施加影響。7. 從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)，組織是否建立控制措施，以確保：在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中，考慮了生命周期各階段的環(huán)境要求（包括：采 購、生產(chǎn)、運(yùn)輸或交付、裝卸、貯存、交付、使用與維護(hù)、廢棄、回收利用、 處理處置等）；是否考慮了對(duì)采

41、購產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境要求，并與外部供方（包括承包商）溝通了相關(guān)環(huán)境要求；是否考慮需要提供與產(chǎn)品和服務(wù)的 運(yùn)輸或交付、使用、使用后處理和最終處置有關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息 及應(yīng)對(duì)措施；并向使用方、運(yùn)輸方和處理處置方提供相關(guān)信息及應(yīng)對(duì)措施。8. 組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門負(fù)責(zé)人和操作人員面談，抽樣，查閱相關(guān)文件和運(yùn)行記錄、 現(xiàn)場巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì)6.1.1中識(shí)別的 潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所 需的過程。組織應(yīng)：a）通過策戈臘施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，

42、 以預(yù)防或減輕它所帶來的有害環(huán)境影響；b）對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c）根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度， 采取相適應(yīng)的措施預(yù)防或減輕緊急情況帶 來的后果；d）可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e）定期評(píng)審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施， 特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗(yàn)后；f）適用時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織 控制下工作的人員提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相 關(guān)的信息和培訓(xùn)。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程 按策劃予以實(shí)施。審核要點(diǎn)：1. 組織是否識(shí)別了與6.1.1中確定的潛在緊急情況（如：火災(zāi)爆炸、?；?大量泄漏、環(huán)保設(shè)備設(shè)施失靈、蒸汽/危化品運(yùn)輸管網(wǎng)爆裂、危險(xiǎn)廢物出現(xiàn)的 緊急情況等）做準(zhǔn)備和

43、對(duì)其作出反應(yīng)所需的過程。2. 是否策劃了對(duì)潛在緊急情況其做準(zhǔn)備和做出反應(yīng)的措施如應(yīng)急程序和應(yīng) 急預(yù)案等；措施是否與緊急情況和潛在環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)的程度相適宜，是否充 分；是否能發(fā)揮其預(yù)防或減輕由緊急情況引起的有害環(huán)境影的作用。3. 公司有無發(fā)生緊急情況；是否啟動(dòng)了應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案；是否減輕了由 緊急情況引起的有害環(huán)境影；是否對(duì)應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審，結(jié)果如 何。4. 組織是否評(píng)價(jià)應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案試驗(yàn)的可行性；對(duì)可以試驗(yàn)的應(yīng)急程序 和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了定期的試驗(yàn)；是否對(duì)試驗(yàn)后的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行 了評(píng)審，結(jié)果如何。5. 對(duì)于未試驗(yàn)的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了定期評(píng)審，結(jié)果如何。6.

44、 對(duì)于評(píng)審后需要修訂的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了及時(shí)的修訂。7. 是否向利益相關(guān)方，包括向在其控制下工作的人員，提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)；有關(guān)人員是否已熟悉掌握應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案的要求。8. 應(yīng)急物資配備是否充分；是否完好并在有效期；（如：消防設(shè)備設(shè)施、應(yīng) 急池、收集容器、報(bào)警裝置等）。9. 組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門負(fù)責(zé)人和操作人員面談，抽樣，查閱相關(guān)文件和運(yùn)行記錄、現(xiàn)場 巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。9績效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)審核要點(diǎn)：1.組織是否確定監(jiān)視和測量的內(nèi)容，包括但不限

45、于：法律法規(guī)規(guī)定的9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績效。 組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容：b）適用時(shí)，監(jiān)視、測量、分析與評(píng)價(jià)的方 法，以確保有效的結(jié)果；c）組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適 當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測量；e）何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測量結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或經(jīng)驗(yàn)證的 監(jiān)視和測量設(shè)備，并對(duì)其予以維護(hù)。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的 有效性。組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及 其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績效的信息 進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、 測量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)組織應(yīng)

46、建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履 行情況所需的過程。組織應(yīng)：a確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；-Lb）評(píng)價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采取措施； C）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況 的理解。組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)需要監(jiān)測的項(xiàng)目如：廢水、廢氣中的污染因子和噪聲的定期監(jiān)測；目標(biāo) 指標(biāo)及環(huán)境管理方案的實(shí)施情況及完成情況定期監(jiān)督；對(duì)能源資源消耗 的統(tǒng)計(jì)分析；對(duì)運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行及對(duì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 的控制的執(zhí)行情況定期監(jiān)控；對(duì)體系其它要素的運(yùn)行情況定期檢查； 對(duì)組織所處的內(nèi)外部環(huán)境的變化和利益相關(guān)方的需求和期望的變化的定期 監(jiān)視等。2. 組織是否對(duì)上述過程的監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)進(jìn)行了策劃：

47、是否明 確了時(shí)機(jī)（包括實(shí)施、對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)）、頻次、方法和評(píng) 價(jià)環(huán)境績效的準(zhǔn)則（如方針目標(biāo)的實(shí)施和完成實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)、人員能力 和意識(shí)的提高、重要環(huán)境因素得到了有效控制、組織的守法能力提升、風(fēng) 險(xiǎn)降低、預(yù)防或減少了不期望的結(jié)果、把控了相關(guān)機(jī)遇等）及適合的參數(shù)（從管理上和運(yùn)行上定出，有定性或定量，如污染預(yù)防方面和節(jié)能降耗方 面：污染物產(chǎn)生量、貯存的控制要求、法律法規(guī)的相關(guān)要求、污染物的排 放量、排放濃度、排放速率、節(jié)能量、綜合能耗、單位產(chǎn)品的綜合能耗、 產(chǎn)品/過程/工序/設(shè)備的單耗等）。3. 組織對(duì)上述過程是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)和頻次進(jìn)行了監(jiān)視、測量、分析和 評(píng)價(jià)，并進(jìn)行了記錄，是否有效的

48、發(fā)現(xiàn)了問題。4. 監(jiān)視和監(jiān)測所使用的設(shè)備儀器是否得到校準(zhǔn)和良好維護(hù)，以保障監(jiān)測 結(jié)果的可靠性，監(jiān)測方法是否符合國家有關(guān)規(guī)定，監(jiān)測人員是否具備相應(yīng) 的能力。5. 組織是否依據(jù)上述監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果定期評(píng)價(jià)其環(huán)境績 效和環(huán)境管理體系的有效性。6. 若組織的污染物排放的監(jiān)測委托外部單位進(jìn)行，是否對(duì)委托單位進(jìn)行 了選擇和評(píng)價(jià)，外部單位是否滿足法規(guī)要求（資質(zhì)、允許監(jiān)測的范圍、報(bào) 告等）。7. 組織是否就上述監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果，以及不合規(guī)的有關(guān) 環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通。8. 組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與主管部門負(fù)責(zé)人和實(shí)施監(jiān)視、測量

49、、分析和評(píng)價(jià)人員面談，現(xiàn)場巡視、觀察， 查閱相關(guān)文件和記錄（重點(diǎn)關(guān)注近一年外部執(zhí)法部門檢查與監(jiān)測結(jié)果及整改的 相關(guān)證據(jù)；主要污染物監(jiān)測報(bào)告及結(jié)果等）、現(xiàn)場觀察并形成審核記錄，能夠完 整、清晰闡述即可接受。審核要點(diǎn)：1. 組織是否確定了合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次、職責(zé)和要求、方式方法、步驟、對(duì)評(píng)價(jià) 人員的要求等。2. 組織是否按規(guī)定的時(shí)間、方式方法步驟進(jìn)行、評(píng)價(jià)人員是否具備相應(yīng)的能 力；查評(píng)價(jià)的記錄。3. 組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)是否覆蓋了組織識(shí)別的適用的所有法律法規(guī)和其他要 求。抽查評(píng)價(jià)的記錄與組織適用的所有法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行對(duì)照審核。4. 查看評(píng)價(jià)記錄，審核組織是否針對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)，收集了必要的評(píng)價(jià)信 息

50、/依據(jù)/證據(jù)，如：組織按法律法規(guī)運(yùn)作的記錄和資料，現(xiàn)場的運(yùn)行管理情況 和相關(guān)的記錄等；通過對(duì)照企業(yè)的實(shí)際守法證據(jù)，驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確 性、客觀性、真實(shí)性。5. 到相關(guān)部門和重要現(xiàn)場審核時(shí)，對(duì)照其守法情況，進(jìn)一步驗(yàn)證組織合規(guī)性 評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、客觀性、真實(shí)性及有效性。6. 組織是否對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行原因分析，采取糾正和預(yù)防措施，有效完成并驗(yàn)證。7. 組織是否保持合規(guī)性情況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)性情況的理解，包括法律法規(guī)及其他要求的更新和再評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人員對(duì)知識(shí)的更新和理解。8. 組織是否保留了相關(guān)記錄。記錄的控制是否符合要求。取證與記錄要求：與主管部門面談，抽樣，查閱相關(guān)文件和運(yùn)行記錄、觀察

51、并形成審核記錄；記 錄能夠完整、清晰闡述即可接受。果的證據(jù)9.2 內(nèi)部審核921總則組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核，以提供下列環(huán)境管理體系的信息：a）是否符合：1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；2）本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）是否得到了有效的實(shí)施和保持。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核方案，包括實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、 策劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告。建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織必須考慮相關(guān)過 程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往 審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；b）選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程 的客觀性與公正性；C）確保向相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果。組織應(yīng)保

52、留文件化信息，作為審核方案實(shí)施 和審核結(jié)果的證據(jù)。審核關(guān)注：1. 內(nèi)審審核方案，索閱作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果證據(jù)的形成文件的信 息。2. 抽查本年度內(nèi)審方案，是否包括了審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和 審核情況報(bào)告等內(nèi)容；審核方案是否考慮了有關(guān)過程的環(huán)境重要性、對(duì)組織產(chǎn) 生影響的變化和以往的審核結(jié)果；是否規(guī)定了每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；策 劃是否全面完整，是否包括組織體系范圍內(nèi)所有過程及所涉及到的關(guān)鍵要素， 是否覆蓋IS014001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，是否覆蓋組織的所有重要環(huán)境因素和識(shí) 別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；是否對(duì)體系文件及相關(guān)法律法規(guī)中的要求進(jìn)行了全面考 慮；3. 查內(nèi)審計(jì)劃，過程安排、IS0

53、14001標(biāo)準(zhǔn)要素安排、審核員分工、時(shí)間安排 等是否合理；4. 抽查本年度內(nèi)審檔案，驗(yàn)證審核員的選擇是否可確保審核過程的客觀公 正；詢問內(nèi)審負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組長，驗(yàn)證最近一次內(nèi)審是否按照策劃的安排實(shí)施； 內(nèi)容是否充分；5. 抽查3-5個(gè)主要關(guān)鍵部門的內(nèi)審檢查記錄，內(nèi)容是否充分、客觀和有效， 獲取的證據(jù)是否支撐審核結(jié)果；6. 審查內(nèi)審開據(jù)不符合報(bào)告，不符合事實(shí)描述是否清楚、判標(biāo)是否準(zhǔn)確；7. 審核報(bào)告是否充分，對(duì)體系的符合性和有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)；相關(guān)管理者和 部門責(zé)任人是否獲得了審核結(jié)果報(bào)告；8. 審查發(fā)現(xiàn)的不符合的相關(guān)責(zé)任部門及相關(guān)現(xiàn)場，驗(yàn)證是否對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng) 及時(shí)采取了適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；糾正和糾正措施是否有效實(shí)施；9. 總體評(píng)價(jià)內(nèi)審的有效性和可信度；10. 作為