外部提供的過程產(chǎn)品和服務(wù)控制情況

1、外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制程序1 目的 評估、選擇及控制外部供方，并對采購活動進(jìn)行有效地控制，確保外部提供的產(chǎn)品和 服務(wù)的要求得到滿足，特制定本程序。2 適用范圍 本程序適應(yīng)于對公司外部供方，向本公司提供主材料、輔助產(chǎn)品的供應(yīng)商、外部產(chǎn)品 和服務(wù)分供方和采購物料與外協(xié)加工產(chǎn)品的服務(wù)方的控制。3 職責(zé)物資部是本公司外部提供產(chǎn)品和服務(wù)的管理責(zé)任部門；負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)中所需原材料、輔助 用料、外購?fù)鈪f(xié)件及所需工裝模具采購，供方的開發(fā)，協(xié)助實(shí)施對供方的評鑒，并對其實(shí) 施動態(tài)管理。技術(shù)部負(fù)責(zé)采購、外包過程技術(shù)文件的提供和采購新設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品的論證。 質(zhì)量部負(fù)責(zé)審核對外部供方的評鑒與管理，并對外部供方的質(zhì)量

2、管理體系、質(zhì)量意識、服 務(wù)水平及顧客抱怨進(jìn)行全面考核與評價(jià)，組織合格外部供方的評定；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品和外包 產(chǎn)品的驗(yàn)證。4 定義 環(huán)境因素：對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面 要素或條件。機(jī)遇：可能導(dǎo)致的采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用 新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他方面的有利可能性。5 工作程序外部供方的開發(fā)：物資部根據(jù)公司所需物料的規(guī)格及質(zhì)量要求、數(shù)量要求、交貨期和價(jià) 格等因素為依據(jù)，尋找有能力的外部供方；外部供方應(yīng)盡量符合以下所有或相關(guān)的條件： 外部供方在該產(chǎn)品領(lǐng)域具有明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢； 外部供方獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證或必要

3、的產(chǎn)品認(rèn)證； 外部供方的生產(chǎn)經(jīng)營活動合法、誠信、守約； 外部供方的質(zhì)量管理、保密管理、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)管理健全有效； 顧客指定的外部供方。采購物資的分類技術(shù)部根據(jù)采購物資對最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，將其分為A、B、C 三類，并編制采購品分類明細(xì)表；a）A 類采購產(chǎn)品 （ 包括外購?fù)鈪f(xié)件 ） ：與產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)聯(lián)起決定性作用的物資，如 擺片、電路、機(jī)加零件的關(guān)重件等；b）B 類采購產(chǎn)品：與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)并起主要作用的物資，如可替換原材料和輔料等；c）C 類采購產(chǎn)品：與產(chǎn)品質(zhì)量間接有關(guān)的其他物資，如包裝材料、標(biāo)簽等。物資部依據(jù)產(chǎn)品圖紙，建立產(chǎn)品物料清單組成表（GHJL-CX15-1（）,經(jīng)物資部長審核,

4、 總工程師批準(zhǔn)。外部供方的選擇原則 根據(jù)供方按公司的要求提供產(chǎn)品的能力、服務(wù)和價(jià)格等方面對其進(jìn)行評價(jià)和選擇； 選擇的原則a）質(zhì)量擇優(yōu)、價(jià)格擇廉、地域擇近；b）通過IS09001、GJB9001等質(zhì)量管理體系認(rèn)證、保密資格認(rèn)證等；C）產(chǎn)品通過某種認(rèn)證；d）以往供貨質(zhì)量業(yè)績被認(rèn)定為良好；e）經(jīng)顧客指定的供方。評價(jià)準(zhǔn)則 能提供符合質(zhì)量要求的產(chǎn)品或服務(wù)； 具備相應(yīng)生產(chǎn)的技術(shù)力量、生產(chǎn)能力、檢測條件和環(huán)境條件；建立滿足IS09001標(biāo)準(zhǔn)或GJB9001標(biāo)準(zhǔn)及本公司要求的質(zhì)量管理體系； 價(jià)格合理、交貨及時(shí),重合同守信譽(yù)。評價(jià)方式 : 采用現(xiàn)場評價(jià)、資料評價(jià)、樣品評價(jià)等方式,依據(jù)采購物資的重要程度,以一 種

5、或多種結(jié)合方式進(jìn)行。對提供A類產(chǎn)品的合格外部供方的選擇和評價(jià)a）考查外部供方是否具備法人資格，具有健全的質(zhì)量管理體系，組織質(zhì)量、技術(shù)、采 購、財(cái)務(wù)等相關(guān)人員到企業(yè)進(jìn)行審核；b）考察外部供方所具備保證產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)條件和必要的生產(chǎn)能力；C）對外部供方產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期限、資信情況進(jìn)行評價(jià)；d）調(diào)查外部供方技術(shù)服務(wù)和元器件供應(yīng)及售后服務(wù)等情況；e）嚴(yán)格按圖紙、工藝和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)檢測和試驗(yàn)；f）對比類似產(chǎn)品的歷史狀況，進(jìn)行產(chǎn)品評價(jià)；g） 同一品種的外購、夕卜協(xié)件（特別是關(guān)鍵重要件）一般應(yīng)選擇2至3家的外部提供方， 以促進(jìn)質(zhì)量的競爭；h）對外委托的計(jì)量檢測外部供方，應(yīng)能提供國家有關(guān)部門授權(quán)的

6、認(rèn)可證書。對提供B類產(chǎn)品的外部供方的選擇和評價(jià)a）對原有外部供方，長期供貨且質(zhì)量穩(wěn)定，即可確認(rèn)；b）對新開發(fā)外部供方，應(yīng)在充分評估基礎(chǔ)上進(jìn)行初步合作，若可以滿足公司要求，可 予以確認(rèn)。對提供C類產(chǎn)品的外部供方的選擇和評價(jià) 對外部供方進(jìn)行選擇，不作評價(jià)，允許市場采購，有合格證明即可。外部供方的初選和評價(jià) 物資部負(fù)責(zé)對外協(xié)、外購供方根據(jù)國內(nèi)同行廠家和用戶配套廠家的信息，以及本公司的選 擇原則、評價(jià)準(zhǔn)則結(jié)合技術(shù)部提供的采購物資和外協(xié)加工的技術(shù)工藝要求，對能夠滿足的 單位進(jìn)行摸底調(diào)查，要求其提供外部供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（GHJL-CX15-2（）,必要時(shí)可會同質(zhì)量部、技術(shù)部、生產(chǎn)部相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場評

7、價(jià)，進(jìn)行技術(shù)、商務(wù)洽談； 物資部根據(jù)初步調(diào)查確認(rèn)的待定外購、外協(xié)供方及外部供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表及外 部供方所供物資及外協(xié)加工件的重要程度，擬定不同方式的質(zhì)量審核； 對初選的供方進(jìn)行質(zhì)量審核a ）質(zhì)量審核由質(zhì)量部組織，物資部，技術(shù)部、生產(chǎn)部參加，主要評價(jià)供方的質(zhì)量能 力、技術(shù)水平、工藝裝備、監(jiān)視和測量資源及供貨能力等。審核組審核后必須出具外部 供方質(zhì)量能力評審報(bào)告（GHJL-CX15-3（）并報(bào)總工程師批準(zhǔn)、確認(rèn)；b）如該供方通過顧客或顧客批準(zhǔn)的第二方認(rèn)可或第三方注冊機(jī)構(gòu)按IS09001或GJB9001（對供方進(jìn)行的審核將被承認(rèn)，并可代替本公司的審核；C）選擇評價(jià)外部供方時(shí)，應(yīng)確保有效的識別并

8、控制風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)總工程師批準(zhǔn)確認(rèn)的外部供方， 由物資部編制合格外部供方名錄 （GHJL-CX15-4（）， 名錄應(yīng)明確外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)。然后下發(fā)生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、綜合 部、財(cái)務(wù)部、物資部，作為采購的依據(jù)；評價(jià)結(jié)果及評價(jià)所引起的任何措施的記錄，由物資部保存； 對顧客要求控制的采購產(chǎn)品 , 應(yīng)邀請顧客參加對外部供方的評價(jià)和選擇；物資部應(yīng)建立外部供方的業(yè)績類檔案，每年 10 月份根據(jù)外部提供方供貨業(yè)績進(jìn)行再評價(jià)。 當(dāng)外部提供方供貨質(zhì)量、進(jìn)度不能滿足要求時(shí)，應(yīng)取消其外部提供方資格，更換外部提供 方，新增外部供方時(shí)，應(yīng)對新外部供方按條進(jìn)行評價(jià)和選擇； 當(dāng)合格外部供方發(fā)生以下情況應(yīng)重新進(jìn)

9、行評價(jià)：a ）外部供方的生產(chǎn)場地發(fā)生轉(zhuǎn)移；b ）提供新產(chǎn)品或新零組件；c ）反復(fù)出現(xiàn)質(zhì)量問題。 質(zhì)量部根據(jù)經(jīng)總工程師確認(rèn)的合格外部供方，就檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)流程、以及對外部供方的 最終檢驗(yàn)方式和范圍、在本公司的進(jìn)貨檢驗(yàn)和范圍等規(guī)定與其簽訂相應(yīng)的技術(shù)質(zhì)量協(xié)議， 協(xié)議中必須包含 100%交貨及出現(xiàn)供貨質(zhì)量問題的解決辦法，并提供所有經(jīng)認(rèn)可的采購資 料，確認(rèn)聯(lián)系渠道和信息反饋系統(tǒng)。對合格外部供方的控制 : 由質(zhì)量部每年對外部供方進(jìn)行一次質(zhì)量審核（如通過顧客第二方認(rèn)可或第三方ISO9001、GJB9001認(rèn)證，可適當(dāng)延長審核周期），生產(chǎn)過程審核按外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)評價(jià) 打分表（ GHJL-CX 1 5

10、-5（） ）打分，打分結(jié)果在 90分以上，可以正常供貨， 80-90 分之間 允許供貨，但需要限期整改， 60-70 分停止供貨，限期整改， 60 分以下取消供貨資格； 當(dāng)外部供方提供的產(chǎn)品不合格時(shí)，按 Q/GH-CX23-2017不合格輸出及糾正措施控制程序 執(zhí)行，并由物資部將質(zhì)量信息反饋至外部供方，必要時(shí)，讓外部供方給出糾正措施，質(zhì)量 部對糾正措施實(shí)施閉環(huán)管理； 物資部負(fù)責(zé)對外部供方每月的供貨情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和評價(jià)，并填寫外部供方業(yè)績評價(jià)表 （ G H JL- CX 1 5-6（ ） ） ，其主要內(nèi)容有：a ）供貨的實(shí)物質(zhì)量（包括供貨的合格批次和產(chǎn)品質(zhì)量審核情況） ；b ）外部供方質(zhì)量保證能力

11、（包括體系、過程審核情況） ；c ）外部供方的價(jià)格情況；d ）供貨數(shù)量和交貨期；e ）服務(wù)質(zhì)量。合格外部供方檔案的建立 當(dāng)外部供方被評定通過，列入合格外部供方名錄后，物資部應(yīng)及時(shí)建立外部合格 供方檔案，歸檔的記錄應(yīng)包括：a ）首次質(zhì)量能力評審記錄，及產(chǎn)品認(rèn)可報(bào)告；b ）定期審核報(bào)告；c ）供貨記錄（包括時(shí)間、質(zhì)量、檢驗(yàn)等內(nèi)容） ；d ）質(zhì)量問題的處理記錄。采購采購信息在采購前，物資部應(yīng)就以下信息與外部供方進(jìn)行溝通，以達(dá)成共識：a）采購產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、等級、質(zhì)量特性、交貨狀態(tài)及用途；b）對外部供方所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過程和設(shè)備；以及產(chǎn)品和服務(wù)放行 的批準(zhǔn)要求：1）采購產(chǎn)品技術(shù)要

12、求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國際標(biāo)準(zhǔn)、國標(biāo)、部標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)） 必要時(shí)包括產(chǎn)品圖樣、樣品；2）對特殊要求的采購產(chǎn)品，應(yīng)提出特殊的要求 , 包括:產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批 準(zhǔn)要求；3）產(chǎn)品和服務(wù)放行條件及放行活動（如讓步接收等）的批準(zhǔn)。C）對外部供方人員的資格、知識、經(jīng)驗(yàn)的要求；d）與外部供方的溝通渠道，包括技術(shù)接口的協(xié)調(diào)方式、聯(lián)系人等要求；e）公司對外部供方績效的控制和監(jiān)視的要求，包括要求外部供方提供有關(guān)的績效數(shù)據(jù) 及分析報(bào)告和未來展望等；f ）公司或顧客擬在供方現(xiàn)場濕濕的驗(yàn)證或確認(rèn)活動，包括現(xiàn)場檢驗(yàn)試驗(yàn)或過程能力的 確認(rèn)時(shí)機(jī)、方式及判定準(zhǔn)則等要求；g）在技術(shù)協(xié)議或合同中，明確外部供方提供產(chǎn)品的功

13、能要求和性能要求、質(zhì)量保證要 求和保障要求；h）要求外部供方提供關(guān)鍵、重要產(chǎn)品和服務(wù)的重大故障及處理結(jié)果的報(bào)告，如因外部 供方提供的產(chǎn)品導(dǎo)致我公司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，協(xié)助我們完成技術(shù)和管理歸零工作；i ）要求外部供方提供產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)變更、其生產(chǎn)線和工藝設(shè)備發(fā)生變化的信息；j ）當(dāng)外部供方因各種原因發(fā)生變化時(shí)，如場地、技術(shù)能力、資質(zhì)等發(fā)生重大變化時(shí)， 應(yīng)給公司提供形成文件的信息。采購文件的編制、審批：a）采購資料可包括圖紙、技術(shù)協(xié)議、適用的產(chǎn)品范圍和材料規(guī)范，可能涉及的關(guān)于 產(chǎn)品安全性能的責(zé)任和要求；質(zhì)量保證協(xié)議包括質(zhì)保書、自檢報(bào)告要求、檢驗(yàn)規(guī)范、質(zhì)量 管理要求和責(zé)任等；采購 /外協(xié)加工文件包括

14、采購 / 外協(xié)加工、包裝和交付要求等其它可能 需要的文件，采購資料需要明確且易被供方理解為有效文件，還須包含顧客的全部要求， 必要時(shí)超越顧客的要求；b）物資部采購員根據(jù)銷售訂單、產(chǎn)品物料清單組成表及倉庫儲存量情況，編制采 購計(jì)劃明細(xì)表（GHJL-CX15-7（）,經(jīng)物資部部長審核，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，編制采購 合同，實(shí)施采購行動。采購的實(shí)施a）物資部采購人員根據(jù)批準(zhǔn)的“采購計(jì)劃”，在“合格供方名錄”中選擇外部供方并實(shí)施采購；b）與合格外部供方應(yīng)簽訂“采購合同”，明確品名、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條件、供貨期限、交付方式及違約責(zé)任、質(zhì)量保證要求等；C）物資部根據(jù)需要將相應(yīng)的技術(shù)要求作為

15、合同附件提供給外部供方；d）采購的產(chǎn)品必須符合國家關(guān)于安全、環(huán)保等方面的法律法規(guī)，對于有特殊規(guī)定的 物資，采購時(shí)應(yīng)按照法律規(guī)定的程序履行有關(guān)手續(xù)；e）如果顧客提供經(jīng)批準(zhǔn)的供方名單，則須按進(jìn)行評價(jià)，如合格，則列入合格外部 供方名錄中，同時(shí)采購時(shí)須到顧客提供的合格外部供方的名錄中采購，如需從其它供方 處采購時(shí)，需經(jīng)顧客同意， 采用顧客選定的供方不能免除本公司確保外部供方的質(zhì)量責(zé)任；f ）物資部在采購原材料時(shí)，對危險(xiǎn)品或國家限用的物品必須向外部供方索取該物料的 準(zhǔn)生產(chǎn)相關(guān)許可證書；g）物資部應(yīng)對采購合同進(jìn)行統(tǒng)一編號、建檔并實(shí)施管理；h）物資部應(yīng)定期跟蹤采購合同進(jìn)展情況，溝通信息，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。例

16、外采購 因特殊情況造成原有合格外部供方名錄內(nèi)的外部供方不能正常供貨，而生產(chǎn)急需 時(shí)，可實(shí)施例外采購。例外采購由采購人員填寫例外采購審批單 （GHJL-CX15-8（） ）, 經(jīng)技術(shù)部長審核后，報(bào)總工程師批準(zhǔn)，質(zhì)量部實(shí)施嚴(yán)格檢驗(yàn)或驗(yàn)證。對例外采購物資要做 出標(biāo)識，以便跟蹤質(zhì)量。采購物資的驗(yàn)證 要求合格外部供方按采購合同規(guī)定的時(shí)間、數(shù)量送至指定地點(diǎn)，并附有產(chǎn)品的自檢報(bào) 告或質(zhì)量證明書、送貨單，不符則拒收；物資部采購員核對供方提供的文件， 齊全后，將貨物放到待檢區(qū)， 填寫采購產(chǎn)品送檢單（GHJL-CX15-9（） ，通知質(zhì)量部進(jìn)行檢驗(yàn)， 檢驗(yàn)員填寫進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄表 （GHJL-CX15-10 （）；若

17、進(jìn)貨物資合格，庫管員憑采購產(chǎn)品送檢單上質(zhì)量部的驗(yàn)證結(jié)果辦理入庫手續(xù)；填寫 產(chǎn)品入庫單 （GHJL-CX15-11（） ） ，同時(shí)登入倉庫臺賬 ，入庫單一式三份，庫房一 份、財(cái)務(wù)部一份，物資部一份；合格證等質(zhì)量證明文件由質(zhì)量部貯存保管，保管周期與產(chǎn) 品同壽；檢驗(yàn)不合格的采購產(chǎn)品，按（Q/GH-CX23-2017不合格品輸出和糾正措施控制 程序的規(guī)定執(zhí)行；對公司需在外部供方處對采購物資進(jìn)行驗(yàn)證的，需在采購合同中規(guī)定，并在產(chǎn)品質(zhì) 量保證協(xié)議中注明驗(yàn)證的安排以及予以放行的方式；合同規(guī)定時(shí)，顧客或其代表有權(quán)要求在外部供方或本公司處對外部供方產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，由 物資部做好具體的安排。本公司不可把該驗(yàn)證用作外

18、部供方對質(zhì)量進(jìn)行有效控制的依據(jù)， 顧客的驗(yàn)證不能免除本公司應(yīng)提供可接受產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。采購新設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品采購新設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施控制：a）技術(shù)部對采購項(xiàng)目和供方的確定應(yīng)進(jìn)行充分論證后，編制原材料、外購件、外包 件明細(xì)表和“外部供方建議名錄” ，經(jīng)技術(shù)部長審核，總工程師批準(zhǔn)后，作為采購或外包 的依據(jù)；b）物資部在簽訂協(xié)議或合同中，應(yīng)明確對外部供方的質(zhì)量保證要求；C）產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)、試驗(yàn)，確認(rèn)滿足要求后方可投入使用。 A類采購品還應(yīng)經(jīng)試用，確認(rèn) 滿足要求后方可投入使用。外購、外協(xié)件質(zhì)量爭端的處理 外購、外協(xié)件經(jīng)檢驗(yàn)員驗(yàn)證后判為“不合格”，由質(zhì)量部填寫質(zhì)量信息傳遞單 ，將不 合格品和傳遞單一起交到物資部，由物資部反饋給外部供方，聯(lián)系退換貨事宜，同時(shí)監(jiān)督 外部供方采取糾正措施，確保以后到貨物資的合格率，質(zhì)量部對措施的落實(shí)情況進(jìn)行閉環(huán) 管理；經(jīng)雙方確認(rèn)，再驗(yàn)證后屬“合格”，則按規(guī)定辦理入