環(huán)境考試的闡述題66題參考

1、環(huán)境闡述題、簡答題66題 一、某城市工業(yè)區(qū)內(nèi)一汽車制造廠涂漆車間的生產(chǎn)工藝為：清洗除油一水清洗一磷化一水清洗一涂漆一水清洗一干燥一中涂一烘干一噴面漆一烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不合鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣經(jīng)過吸附處理后由30米高的排氣筒排放；產(chǎn)生的廢水排人汽車制造廠污水綜合處理站處理達標后排入城市污水處理廠。(1)該涂漆車間的主要環(huán)境因素有哪些?(2)請給出噴漆廢水的主要污染因子，評價污水處理方式的合規(guī)性。(3)與該生產(chǎn)過程有關的固體廢棄物是否屬于危險廢物，為什么?答案： 1、污水（含

2、清洗液成分油）排放 面處理廢棄物 潛在油漆著火 化廢氣排放 備機油泄露油抹布廢棄稀料桶油漆桶等包裝器皿廢棄噴漆煙塵排放電消耗潛在的油漆、稀料、丙酮等化學品泄漏潛在的油漆、稀料、丙酮等化學品燃爆水源消耗空壓機爆破空壓機噪聲 2、排污不合規(guī)，由于本車間污水因子中含有鎳，污水排放應遵守污水綜合排放標準的一類污染物排放標準，并在車間排污口進行處理并監(jiān)測,不得與其它污水一起處理。（污水主要污染物 PHP總鎳油SS總Zn） 3、屬于危險廢物，油漆、稀料、丙酮、廢堿、磷化物、鋅化物屬于國家危險廢物名錄中規(guī)定危險廢物。 二、舉例說明對標準“4.5.2合規(guī)性評價”的符合性和有效性進行審核時，應取得哪些證據(jù)？ 1

3、、到文件主控部門查閱文件清單，是否有合規(guī)性評價控制程序，如有查閱一下規(guī)定是否涵蓋相關部門。 2、到文件主控部門查閱適用法律法規(guī)技術標準清單目錄。 3、查閱合規(guī)性評價記錄表，抽查幾個部門查適用條款是否正確。 4、查閱重要環(huán)境因素清單及管理方案，有無違法。 5、到相關部門查閱守法和承諾情況，調(diào)閱水汽聲渣燥的監(jiān)測報告，查閱有關部門的守法證明。 6、到生產(chǎn)現(xiàn)場查閱糾正預防措施，查閱有無違法情況。 7、到文件主控部門查閱管理評審報告是否合規(guī)及遵守環(huán)境承諾。 三、2007年12月31日審核員在行政管理部審核，查閱公司2007年12月15日管理評審的資料，看見管理評審報告中提出了五項改進要求，但審核員只看見

4、到了其中兩項改進要求的實施情況及其驗證的證據(jù)，沒有看見另外三項改進要求的實施情況及其驗證證據(jù)。請針對上述現(xiàn)象闡述審核思路。 四、請針對某燃煤熱水鍋爐房（額定功率大于等于14MW）編制檢查表。序號要素審核項目審核要點和方法1了解鍋爐房的概況和動力車間負責人交談：1）職責是什么？2）鍋爐房的鍋爐類型、容量、壓力、臺數(shù)；3）煙囪高度，除灰情況；4）鼓風機、引風機、排風扇等情況；5）軟化水系統(tǒng)情況及鍋爐清洗情況等。2鍋爐房有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1）查鍋爐房環(huán)境因素清單，識別是否充分？有否充分考慮六個方面、三種狀態(tài)、三種時態(tài)？有否關注產(chǎn)品、相關方、異常和緊急情況的環(huán)境因素識別難點？2）查重要環(huán)境因

5、素清單，評價是否客觀、科學、合理？3鍋爐房有哪些相關的法律、法規(guī) 1）查鍋爐房相關的法律、法規(guī)清單（可含在總清單內(nèi)）； 2）抽樣查鍋爐大氣排放標準、大氣污染法、節(jié)約能源法、低硫優(yōu)質(zhì)煤及制品等。4是否已建立了與鍋爐房相關的目標和指標，執(zhí)行和完成情況如何查環(huán)境管理方案1）查與鍋爐運行有關的目標、指標；2）抽查目標、指標制定是否合格？3）抽查23項目標指標完成情況、更新情況。4）查單位環(huán)境管理方案中與鍋爐房有關的有哪些？5）如有，抽12項查相關的措施、資金、職責是否落實？6）查方案完成情況。5查鍋爐房的工作人員的工作能力及對崗位的環(huán)境重要性的認識1）詢問動力車間對環(huán)境方針的認識；2）查鍋爐房工人的上

6、崗證（特種工人）；3）查鍋爐房水質(zhì)化驗員的上崗證（特種工人）；4）查鍋爐房司爐工人對本崗位環(huán)境責任的認識；5）查詢1名鍋爐房值班人員的環(huán)保知識及實際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。6查和鍋爐房有關的信息交流情況1）抽查23份“信息交流單”；2）查詢鍋爐房有無異常情況，如有，是否已進行交流？7查文件控制情況1）查閱受控文件清單中和鍋爐房有關的內(nèi)容；2）抽查鍋爐房作業(yè)指導書及23項法律、法規(guī)和其他要求，是否有效受控？8查運行控制情況，是否控制有效1）圍繞目標和指標、重要環(huán)境因素等，抽查運行控制情況煙塵、SO2排放情況；廢水排放情況；煤 的含硫量控制情況；鍋爐定期清洗情況；軟化水系統(tǒng)反沖洗水排放情況；

7、水膜除塵器的運行情況；2）查對相關方的影響管理情況，如煤的采購、爐渣外運等，有無管理規(guī)定？有無簽訂協(xié)議？9是否有鍋爐房相關的應急準備和響應措施1）查應急準備和響應程序中有關鍋爐房的內(nèi)容？2）查鍋爐定期酸洗情況及效果。3）查暴雨時、停電時、風機發(fā)生故障時的異常情況對策。4）查大風天氣對露天堆放的煤、爐渣粉塵污染大氣的應急措施有未制定并實施。注：注意對外溝通聯(lián)絡（指廠區(qū)各車間用汽單位的及時溝通）10查鍋爐房有關監(jiān)測的情況1）對鍋爐房的監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次規(guī)定和要求是否明確？2）抽查鍋爐廢氣排放、廢水排放的監(jiān)測記錄，是否超標？有無異常超標情況？查噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)及日常監(jiān)控記錄；3）查鍋爐房的煤質(zhì)監(jiān)測報告；

8、4）查鍋爐房軟化水的水質(zhì)監(jiān)測報告。11法律法規(guī)符合性評價 查鍋爐房持續(xù)遵守法律法規(guī)評價情況。12查不合格、糾正措施、預防措施情況1）查違章事件或事故記錄，發(fā)生不合格時有未按程序及時處置？產(chǎn)生了哪些環(huán)境影響？社區(qū)有無反映？（噪聲、煙塵、廢水、爐渣等）2）查采取糾正措施、預防措施記錄。134.5.5查內(nèi)審情況有未對鍋爐房實施內(nèi)審？有無發(fā)現(xiàn)不合格？是否已對不符合項目糾正措施實施驗證？14其它要求查環(huán)境記錄、管理評審情況1）環(huán)境記錄是否清晰、完整？是否有效控制？2）如有重大問題，是否已作為管理評審輸入？ 五、某審核員于2007年6月5日對某組織進行現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，該組織5月份自測廢水測報告中CODcr

9、的監(jiān)測結果為150mg/l，經(jīng)查其執(zhí)行的標準為100mg/l。請針對此現(xiàn)寫出審核思路。 首先向部門負責人詢問5月份污水監(jiān)測情況，如有環(huán)保監(jiān)測部門出具的水質(zhì)監(jiān)測報告，則依據(jù)環(huán)保監(jiān)測部門出具的報告，則以環(huán)保監(jiān)測報告數(shù)據(jù)為準，如果環(huán)保監(jiān)測部門的報告合格則重點審4.4.2,4.4.6,4.5.3，4.5.4。如果兩者數(shù)據(jù)一致則按一下思路審核： 序號檢查要點標準要素驗證方法、驗證記錄1環(huán)境職責與污水處理站站長交談，詢問其職責。2環(huán)境因素和重要環(huán)境因素查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素有無遺漏。3法律法規(guī)詢問員工是否清楚有關的法律法規(guī)，排放標準？查法律法規(guī)清單是否列入？4目標和指標查該站的

10、目標和指標文件，目標和指標是否合適？問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱管理方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況。5培訓抽查設備操作人員的培訓記錄，了解其培訓情況。詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境的重要性。6運行控制現(xiàn)場觀察。查看運行記錄，查看操作程序，確認運行是否按文件規(guī)定操作。設備功能是否完好。7文件控制抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？是否為有效版本，文件保管是否良好？是否有糾正措施控制程序。8應急準備和響應查有無應急程序，詢問操作人員設備發(fā)生故障時如何處理？應急方案是否適宜？是否經(jīng)過應急培訓？是否經(jīng)過應急訓練？9監(jiān)測與測量詢問要對哪些環(huán)境因素進行測量，環(huán)境因素如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近

11、6個月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準，查看校準記錄。10合規(guī)性評價抽查涉及二期工程項目是否進行了合規(guī)性評價？污水處理是否進行合規(guī)性評價？11糾正與預防措施查看半年內(nèi)該站的糾正措施報告單，了解糾正措施的實際情況；查閱內(nèi)審報告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？ 六、監(jiān)督審核時，某審核員在B經(jīng)理陪同下來到某公司二期工程廠房。經(jīng)詢問審核員了解到，一期工程及配套污水處理廠是1996年投產(chǎn)的，持有“三同時”、“環(huán)評”等批文，當時的設計生產(chǎn)能力是年產(chǎn)50萬臺。審核員緊接著問：“二期工程何時投產(chǎn)？”“現(xiàn)在全公司三班年產(chǎn)多少臺？”B經(jīng)理回答說：“2002年4月，三班年產(chǎn)

12、100萬臺！”但當問到96年后是否興建新的污水處理裝置（或廠）時，回答沒有。在磷化裝置前發(fā)現(xiàn)未經(jīng)處理的含鎳的污水直接排入流向污水處理廠的下水管道。現(xiàn)場工程師告訴審核員，污水處理是公司污水廠的職責，我們只管生產(chǎn)。請描述你的審核思路。（至少回答出四個要素） 序號檢查要點標準要素驗證方法、驗證記錄1環(huán)境因素和重要環(huán)境因素查環(huán)境因素辨識表和重要環(huán)境因素清單，確認是否是對二期工程的重要環(huán)境因素進行識別和評價，評價是否有遺漏。2法律法規(guī)和其他要求查閱企業(yè)是否建立和識別法律法規(guī)和其他要求的識別程序，二期工程是否對新增的50萬臺進行了“三同時”驗收，項目建設前的環(huán)境影響評價。3目標、指標和方案查公司的環(huán)境目標

13、和指標文件，目標和指標是否合適？詢問B經(jīng)理是否制定有管理方案或管理程序？查閱管理方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況。4環(huán)境職責詢問B經(jīng)理公司的環(huán)境管理體系建立、實施情況，以及各部門環(huán)境職責，查環(huán)保職責是否充分。5能力意識、培訓詢問B經(jīng)理公司是否建立培訓控制程序，查環(huán)保設備的主要操作人員培訓情況及主要記錄。6運行控制現(xiàn)場觀察。查看污水環(huán)保設施運行記錄，查看操作規(guī)程，確認運行是否按文件規(guī)定操作。設備功能是否完好。7應急準備和響應查有無應急程序，詢問操作人員設備發(fā)生故障時如何處理？應急方案是否適宜？是否經(jīng)過應急培訓？是否經(jīng)過應急訓練？8監(jiān)測與測量詢問要對哪些污染因子進行測量，查看文件有無規(guī)定？抽查近6個月

14、的監(jiān)測記錄，了解是否有超標排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準，查看校準記錄。9合規(guī)性評價詢問B經(jīng)理是否針對污水處理進行合規(guī)性評價，污水處理合規(guī)性評價內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求及標準要求？10糾正與預防措施查看半年內(nèi)污水的糾正措施報告單，了解糾正措施的實際情況；查閱內(nèi)審報告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？ 七、審核組到某一木質(zhì)家具廠進行審核。公司將噴漆廢氣的排放做為公司的重要環(huán)境因素之一。請針對該廠噴漆廢氣的排放這一重要環(huán)境因素編寫檢查表。 序號檢查要點標準要素驗證方法、驗證記錄1環(huán)境因素和重要環(huán)境因素查環(huán)境因素辨識表和重要環(huán)境因素清單，確認是否是對廢氣排放中所有的污染因子進行識別，

15、重要環(huán)境因素進行識別和評價，評價是否有遺漏。2法律法規(guī)和其他要求是否建立或保持法律、法規(guī)及相關方要求的管理程序，是否識別噴漆廢氣所應遵守的法律法規(guī)及有關環(huán)境標準要求？3目標、指標和方案查公司的環(huán)境目標和指標文件，目標和指標是否合適？詢問文件主控部門是否制定有管理方案或管理程序？查閱管理方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況。4資源、作用、職責和權限查閱企業(yè)的各部門環(huán)保職責，詢問現(xiàn)場操作人員的職責和作用情況。5能力、培訓和意識查閱企業(yè)的培訓控制程序，詢問操作人員有關培訓情況。6信息交流查閱企業(yè)相關方的信息溝通控制程序，查閱投訴、通報等文件。7文件控制抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？是否為有效版本，文件保管是

16、否良好？是否有糾正措施控制程序。8運行控制現(xiàn)場觀察。查看廢氣環(huán)保設施運行記錄，查看操作規(guī)程，確認運行是否按文件規(guī)定操作。設備功能是否完好。9應急準備和響應查有無應急程序，詢問操作人員設備發(fā)生故障時如何處理？應急方案是否適宜？是否經(jīng)過應急培訓？是否經(jīng)過應急訓練？10監(jiān)測與測量詢問要對哪些污染因子進行測量，查看文件有無規(guī)定？抽查近6個月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準，查看校準記錄。11合規(guī)性評價詢問管理者代表是否針對油漆廢氣處理進行合規(guī)性評價，廢氣處理合規(guī)性評價內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求及標準要求？12糾正與預防措施查看半年內(nèi)污水的糾正措施報告單，了解糾正措施的實際情況

17、；查閱內(nèi)審報告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何？13記錄控制現(xiàn)場觀察，廢氣排放的記錄是否清晰、完整、有效？14內(nèi)部審核1）查違章事件或事故記錄，發(fā)生不合格時有未按程序及時處置？是否因油漆廢氣產(chǎn)生了環(huán)境影響？社區(qū)有無反映？2）查采取糾正措施、預防措施記錄。15管理評審有未對油漆廢氣過程實施內(nèi)審？有無發(fā)現(xiàn)不合格？是否已對不符合項目糾正措施實施驗證？ 八、請編制審核某污水處理站的檢查表。  序號要素審核項目審核要點和方法1環(huán)境職責1）與污水處理站負責人交談：   職責是什么？  污水中包含哪些污染物質(zhì)？  人力資源配置情況，設備配置情況？

18、主要工藝流程？ 2） 向污水處理站有關人員現(xiàn)場審核驗證。3） 所有人員職責是否明確（與設備操作人員交談），是否履行了自己職責。 資源是否到位，是否充足？2環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1） 查閱環(huán)境因素識別表和重要環(huán)境因素清單，是否充分考慮了三種狀態(tài)、三種時態(tài)及影響范圍？是否關注了產(chǎn)品、相關方、異常和緊急情況？2） 現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素有無遺漏？評價是否客觀、科學合理？3法律法規(guī)1） 查閱涉及污水處理相關的法律、法規(guī)清單（可包含在總法律法規(guī)清單范圍之內(nèi)）2） 查閱污水綜合排放標準4目標、指標方案1） 詢問污水處理站負責人：目標、指標及重要環(huán)境因素管理方案有關情況。2） 查閱污水處理站運行情況的目標、指

19、標？有關目標、指標是否合理，是否與環(huán)境方針保持一致？現(xiàn)場抽查2-3個目標、指標完成情況、更新情況？3） 查閱污水處理站重要環(huán)境因素管理方案，如有抽查（1-2）項措施、資金、職責等是否落實？5能力、意識和培訓1）詢問污水處理站有關人員對環(huán)境方針的認識；2）查設備操作人員及水質(zhì)化驗人員的上崗證（特種工人）；3）詢問污水處理站有關人員對本崗位環(huán)境責任的認識及培訓情況； 4）現(xiàn)場觀察污水處理站值班人員的環(huán)保知識及實際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。6信息交流1） 詢問污水處理站有關人員如何進行內(nèi)部溝通，及溝通的有效性？2） 詢問污水處理站負責人外部溝通的方式和方法，抽查信息交流的有關記錄1-2份（如有）

20、？7文件控制1） 查閱受控文件清單中與污水處理有關的內(nèi)容。2） 抽查污水處理的作業(yè)指導書1-2份，法律法規(guī)技術標準、工藝流程及其他要求，是否受控并及時更新？8運行控制1） 依據(jù)目標和指標、重要環(huán)境因素，抽查有關運行控制記錄如：污染物是否超標排放？是否依據(jù)操作規(guī)程進行適時監(jiān)測？是否按時加入絮凝劑？設備運行是否正常？2） 現(xiàn)場觀察污水處理設施的運行及有關人員的操作是否符合操作規(guī)程？3） 查閱相關方的影響管理情況，如：絮凝劑的采購、設備的采購？污泥外運處理？有無管理規(guī)定？有無協(xié)議？9應急準備和響應1） 詢問污水處理站負責人是否制定應急準備和響應的管理程序？響應程序是否有效、合理，能夠降低有害的環(huán)境影

21、響？2） 抽查1-2份應急響應的記錄及向相關方的及時通報情況。3） 詢問污水處理站有關人員在設備法神故障情況下如何處理？是否經(jīng)過培訓?是否經(jīng)過應急演練？10監(jiān)視和測量1） 對重要環(huán)境因素是否進行測量和監(jiān)視，如：SS、COD、BOD、DO、重金屬等？有無文件規(guī)定？是否存在超標現(xiàn)象？監(jiān)視儀器是否經(jīng)過校準？是否存在異常情況？2） 現(xiàn)場查看各種監(jiān)視記錄。11合規(guī)性評價1） 查閱污水處理站合規(guī)性評價記錄。2） 是否滿足法律法規(guī)及環(huán)境技術標準要求？是否滿足內(nèi)外部的其他要求？12不合格，預防及糾正措施1） 詢問污水處理站負責人是否制定預防和糾正措施？2） 查閱預防、糾正措施記錄。是否發(fā)生不合格？是否按規(guī)定程

22、序進行處置？產(chǎn)生了那些社會影響？社區(qū)有無反應？（CODBODSS重金屬污染物等）13記錄1） 環(huán)境的有關記錄是否清晰、完整？是否具有可追溯性？是否有效控制？14內(nèi)審情況1）污水處理站是否經(jīng)過內(nèi)審？內(nèi)審是否符合計劃安排和標準要求？2） 有無發(fā)現(xiàn)不合格？是否已對不合格項目采取糾正措施？3） 查看內(nèi)審記錄。154.6管理評審1污水處理站的重大問題是否已作為管理評審的輸入？九、審核員在污水處理廠審核，在查閱監(jiān)測記錄后，發(fā)現(xiàn)連續(xù)五天出現(xiàn)超標的情況。問如何讓處理，回答說出現(xiàn)超標時多加點藥就行了。審核員又問污水處理廠的處理能力是多少，回答是100 立方米/日，現(xiàn)在設備運轉(zhuǎn)的很好，每天生產(chǎn)的廢水也是100 立

23、方米/日，污水處理設備的處理能力沒有問題。審核員問當環(huán)保設備出現(xiàn)問題有何措施，工作人員回答，正在籌建應急的設備，我們設備是新建的，不會有問題。審核員現(xiàn)場看后證實設備的確是剛投入運行的。如果你是審核員，如何開展審核。 序號要素審核項目審核要點和方法1監(jiān)視和測量1） 查閱監(jiān)視測量控制程序，現(xiàn)場檢查對重要環(huán)境因素是否進行測量和監(jiān)視，如：SS、COD、BOD、DO、重金屬等污染因子？2）詢問污水處理廠負責人超標應如何處理？3）監(jiān)視儀器是否經(jīng)過校準？是否存在異常情況？4）現(xiàn)場查看各種監(jiān)視記錄。2環(huán)境職責1）與污水處理廠負責人交談：   職責是什么？污水中包含哪些污染物質(zhì)？人

24、力資源配置情況，設備配置情況？主要工藝流程？ 2）向污水處理站有關人員現(xiàn)場審核驗證。 3）與設備操作人員交談,，環(huán)保職責是否明確，是否履行了自己職責？資源是否到位，是否充足？3環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1）查閱環(huán)境因素識別表和重要環(huán)境因素清單，是否充分考慮了三種狀態(tài)、三種時態(tài)及影響范圍？是否關注了產(chǎn)品、相關方、異常和緊急情況？2）現(xiàn)場查閱環(huán)境因素控制程序、環(huán)境因素辨識表、重要環(huán)境因素清單3）查閱超標排放加藥處理是否進行環(huán)境因素識別。4）現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素有無遺漏？評價是否客觀、科學合理？4法律法規(guī)及其它要求1）查閱適用法律、法規(guī)技術標準清單，是否符合法律、法規(guī)及其它要求。5目標、指標和方案1）

25、查閱環(huán)境目標指標，是否可測量，是否符合公司環(huán)境承諾及法定要求。是否組織各層次職責清晰明確，是否有方法和時間表？2） 查閱重要環(huán)境因素管理方案是否充分考慮技術、財務、運行及經(jīng)營的要求。6能力、意識和培訓1）詢問污水處理廠有關人員對環(huán)境方針、目標、指標、重大環(huán)境因素管理方案的認識；2）查設備操作人員及水質(zhì)化驗人員的上崗證（特種工人）；3）詢問污水處理廠有關人員對本崗位環(huán)境責任的認識及培訓情況；查閱設備操作人員培訓記錄。 4）現(xiàn)場觀察污水處理廠值班人員的環(huán)保知識及實際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。7信息交流1） 是否建立信息交流控制程序。2） 抽查與外部相關方文件3-5份，如污水超標排放的投訴記錄。

26、3） 抽查組織內(nèi)部信息交流的文件3-5份。8文件控制現(xiàn)場查閱污水處理操作的有關文件是否清晰、有效。9運行控制1）詢問污水處理設備操作人員，查閱相關運行控制程序。2）依據(jù)目標和指標、重要環(huán)境因素，抽查有關運行控制記錄如：污染物是否超標排放？是否依據(jù)操作規(guī)程進行適時監(jiān)測？是否按時加入絮凝劑？設備運行是否正常？現(xiàn)場觀察污水處理設施的運行及有關人員的操作是否符合操作規(guī)程？3）查閱相關方的影響管理情況，如：絮凝劑的采購、設備的采購？污泥外運處理？有無管理規(guī)定？有無協(xié)議？10應急準備和響應1）詢問污水處理廠負責人是否制定應急準備和響應的管理程序？響應程序是否有效、合理，能夠降低有害的環(huán)境影響？4） 抽查1

27、-2份應急響應的記錄及向相關方的及時通報情況。詢問污水處理站有關人員在設備法神故障情況下如何處理？是否經(jīng)過培訓?是否經(jīng)過應急演練？11合規(guī)性評價1） 是否建立合規(guī)性評價程序，是否定期進行合規(guī)性評價。2） 查閱合規(guī)性評價記錄，查看合規(guī)性評價是否使用法條準確。12糾正措施1）詢問污水處理廠負責人是否制定預防和糾正措施？2）查閱預防、糾正措施記錄。是否發(fā)生不合格？是否按規(guī)定程序進行處置？產(chǎn)生了那些社會影響？社區(qū)有無反應？（CODBODSSDO重金屬污染物等）13內(nèi)部審核1）是否經(jīng)過內(nèi)審？內(nèi)審是否符合計劃安排和標準要求？4） 有無發(fā)現(xiàn)不合格？是否已對不合格項目采取糾正措施？5） 查看內(nèi)審記錄。144.

28、6管理評審重大問題是否已作為管理評審的輸入？10、 審核員在工廠看到車間流出的污水排入了雨水排污口，作為審核員，您將怎樣處理和跟蹤此事。1、依據(jù)4.3.1查車間污水是否作為環(huán)境因素已經(jīng)被識別，確定車間污水中的主要污染因子，是否確定為重要環(huán)境因素。2、依據(jù)4.3.2查適用法律法規(guī)及標準清單，是否符合污水綜合排放標準。3、依據(jù)4.3.3查環(huán)境目標、指標及管理方案，將污水排入雨水排污口是否符合污染預防、持續(xù)改進和使用法律及其他要求的承諾，是否有整改的時間表。4、依據(jù)4.4.1詢問環(huán)保部門負責人，其職責是什么？車間污水排放應由哪個部門負責？5、依據(jù)4.4.2詢問車間負責人是否了解環(huán)境方針、目標、指標及

29、管理方案，是否了解自己在環(huán)保體系工作重要性？是否知道車間污水排放至雨水排污口的環(huán)境影響，及帶來的后果，抽查車間管理及設備操作人員培訓記錄。6、依據(jù)4.4.3查是否接到內(nèi)外部相關方的投訴及反饋意見。7、依據(jù)4.4.6詢問車間主任污水中含有的主要污染因子，查車間污水運行排放控制文件，是否含有一類污染物，如有是否在車間排污口設置監(jiān)測點，及處理設施？8、依據(jù)4.5.1詢問車間主任是否在車間排口處進行水質(zhì)監(jiān)測，是否達標排放，查閱監(jiān)視測量程序，查污水排放記錄，查車間污水排放監(jiān)測記錄，查車間污水處理設施運行記錄，查雨水排放口的監(jiān)測記錄。9、依據(jù)4.5.2查閱車間污水排放的合規(guī)性評價記錄，看合規(guī)性評價記錄是否

30、符合法定要求。10、依據(jù)4.5.3詢問車間環(huán)保負責人污水排放情況，查閱糾正措施控制程序，查閱糾正措施記錄。11、依據(jù)4.5.5查閱內(nèi)審報告，看是否按時間計劃對車間污水進行內(nèi)審。有無不合格記錄，是否采取糾正和預防措施。12、依據(jù)4.6查閱管理評審報告，是否將車間污水直接排放到雨水排污口列為管理評審輸入。十一、某金屬配件廠的生產(chǎn)工藝如下所示：下料（剪板）成型（沖壓）組焊表面處理（前處理、噴漆）裝配成品。該工廠的靠近沖壓設備一面有一住宅樓，因工廠三班倒，晚班因剪板機及沖壓機設備噪聲過大，總是遭到住宅樓居民投訴。根據(jù)上述給出的工藝圖，請分析剪板機和沖壓機的噪聲治理的措施以及噴漆工序廢氣的治理措施。答：

31、1、剪板機和沖壓機的噪聲主要是撞擊噪聲、沖剪噪聲、傳動件間隙噪聲：1）軸承應按規(guī)定要求安裝，裝配的配合間隙要適當。因運動而增大間隙，軸承處可使用粘度較高的潤滑油，以增大阻尼，可使傳動件間隙噪聲下降。在金屬薄板上粘貼阻尼層，金屬件相互撞擊部位墊入橡膠、塑料或其它防振墊層，甚至也可用高強度非金屬代替部分金屬部件。2）改進機床結構，將系列開式雙柱固定臺壓力機和系列開式雙拄可傾壓力機改用摩擦離合器。沖床的傳動系統(tǒng)多用正齒輪傳動，開動沖床齒輪嚙合就會發(fā)出聲響，如果改用斜齒或人字齒輪傳動，就可基本上消除這種摩擦噪聲。3）改進模具結構，用斜口模具代替平口模，利用刀口的斜面，使板料逐漸分離，從而延遲了沖切時間

32、，可起到一定降噪效果。4）采用吸聲材料通過降低車間內(nèi)部反射，通過機床噪聲大的部位加裝吸聲罩的方式進行局部降噪，如：對電機、沖壓滑塊、模具等部位設置隔音罩。安裝機床時，在裝地腳螺釘部位安放減震墊。5）合理布置廠房，一般沖壓車間多采用機群式布置，組與組之間至少空一排機床位置作為緩沖地帶，平?？蔀榱慵涞亩褕觥S房進行隔音處理，對沖剪設備調(diào)整到遠離居民區(qū)的一側。6）減少或避免在夜間啟動沖剪設備，在車間和居民區(qū)中間設置綠化隔離帶。 2、噴漆廢氣治理：在密閉的噴漆室內(nèi)采用水簾漆霧將的噴漆顆粒吸收處理，然后使用玻璃纖維棉過濾將較大的噴漆顆粒吸附，最后采用活性炭吸附裝置對剩余噴漆廢氣進行吸附處理后，廢氣使

33、用15米高度排氣筒達標排放。對于回收的廢漆采用直接然繞法進行處理。具體工藝流程見下圖：12、 列舉鍋爐房、污水處理站、機加工車間和食堂的主要環(huán)境因素及其治理技術。 1、鍋爐房的主要環(huán)境因素包括：鍋爐煙氣排放（飄塵、NOx,SO2)、污水排放(除渣水、含油廢水、脫硫廢水）、噪聲排放（電機運行）、固體廢棄物排放（煤灰、煤渣）、資源消耗（水、電消耗）、潛在的鍋爐爆炸1） 燃用低硫煤、安裝脫硫裝置、采用低氮燃燒技術或煙氣脫氮裝置、高煙囪排放。主要是采用機械除塵減少煙塵顆粒物、濕法除塵采用與生石灰液進行反應降低NOx,SO2排放濃度，采用循環(huán)流化床燃燒工藝脫硫（在鍋爐內(nèi)添加石灰石），活性炭吸附除硫。（機

34、械除塵、洗滌式除塵、過濾除塵、靜電除塵）2） 對除渣廢水、含油廢水經(jīng)過離裝置處理后回用于煤場噴淋，或者與含堿性的生活污水中和處理后達標排放或循環(huán)回用。（中和法）3） 對電機設置在相對密閉空間，加裝減震裝置，采用吸音材料，加裝隔音罩降低環(huán)境噪聲。4） 固體廢物與水泥廠、磚廠簽訂回收協(xié)議，加工成水泥或磚塊進行無害化處理。5） 對于水電等資源消耗，采用清潔生產(chǎn)技術，選用節(jié)能環(huán)保的電機降低鍋爐對電力的消耗，采用中水回用，循環(huán)冷卻等方式降低對水的消耗。 2、污水處理站主要環(huán)境因素包括：污水排放（CODBODSSDO重金屬污染物）、固體廢物（污泥）主要治理技術包括：物理法、化學法、物理化學法和生物法四類。

35、 1）即通過物理作用分離，回收污水中不溶解的懸浮狀態(tài)污染物（包括油膜和油珠）的方法。主要采用重力分離、離心分離、篩濾截留等方法進行初次處理。 2）通過化學反應來分離、去除污水中呈溶解、膠體狀態(tài)的污染物或?qū)⑵滢D(zhuǎn)化為無害物質(zhì)的方法。化學反應主要采用以投加藥劑產(chǎn)生化學反應為基礎的處理單元有混凝、中和、氧化還原等。 3）物理化學法，主要的方法：吸附法、反滲透法、電滲析法、萃取法等。 4） 生物處理法：主要通過微生物的代謝作用，使污水中呈溶解、膠體以及微細懸浮狀態(tài)的有機污染物轉(zhuǎn)化為穩(wěn)定、無害的物質(zhì)的方法。如:活性污泥法。 5）固體廢物主要采用生物處理法，轉(zhuǎn)化成肥料或轉(zhuǎn)化成沼氣用料。 3、機加工車間的主要

36、環(huán)境因素包括：車間污水排放（地面沖洗水、生活污水）、機械噪聲排放、固體廢棄物排放（金屬碎屑、生活垃圾）、?；放欧牛ㄈ榛骸⒑湍ú?、機油）、資源消耗（水電消耗） 1）車間污水如不含有一類污染物可以直接排放至污水處理站處理后達標排放，如含有一類污染物則需要在車間排污口處理達標后再排放。2）機械噪聲可通過采用加裝減震墊，對電機等噪聲較大的部位加裝防護罩，采用隔音材料形成較為密閉的空間，對車間內(nèi)部采用吸音材料降低噪聲，盡量避開夜間作業(yè)，遠離居民區(qū)，在車間周圍設置綠化帶。3）固體廢棄物主要是金屬碎屑由專業(yè)的金屬回收公司處理，生活垃圾由市政部門回收到垃圾處理站進行無害化處理。4）對于危險廢物采用統(tǒng)一回

37、收，專用器具包裝，進行統(tǒng)一焚燒銷毀。5）對于水電等資源消耗，采用清潔生產(chǎn)技術，選用節(jié)能環(huán)保的電機降低鍋爐對電力的消耗，采用中水回用，循環(huán)冷卻等方式降低對水的消耗。4、食堂的主要環(huán)境因素包括：煤或天然氣燃燒廢氣排放（二氧化硫、氮氧化合物、廢油煙）、污水排放（COD、含有油、洗滌劑）、固體廢棄物（剩菜剩飯、廢煤渣、包裝物）、潛在的火災和爆炸、資源消耗（水電消耗、煤或天然氣消耗）、噪聲排放1）對于燃煤爐具選用低硫煤，采用機械除塵方式，達標后排放，對于廢油煙采用集煙罩，并采用吸附材料對油煙進行過濾。2）污水采用與酸性水中和方法，排放至污水處理站處理后達標排放。3）固體廢棄物選擇有資質(zhì)的回收公司，進行分

38、類包裝，能回收的物品進行回收，不能回收的采用集中焚燒，煤渣由磚廠或水泥廠進行回收。4）選用節(jié)能電機，設置在相對密閉空間，采用隔音材料降低噪聲，降低電消耗。5）洗菜水經(jīng)過簡單沉淀后進入中水循環(huán)系統(tǒng)轉(zhuǎn)作他用。十三、核員在某工廠審核時查問污水處理記錄，發(fā)現(xiàn)本月共排水3253立方米，又查閱了用水記錄，發(fā)現(xiàn)自來水供水量僅有2500立方米，審核員便向?qū)O處長了解原因，孫處長解釋說公司以前還打了一些自用井，現(xiàn)在有時也會用一些自用井的水。經(jīng)查閱上個月自用井的用水量為1200噸。請對此作出評價，并解釋理由。答:上個月公司的總用水量為3700噸，其中3253噸作為工業(yè)用水和生活污水直接從總排口排放掉，另外447噸屬

39、于生活用水消耗或生產(chǎn)用水消耗。1、 向?qū)O處長詢問公司的主要生產(chǎn)工藝及生活用水情況，現(xiàn)場驗證孫處長的說法是否正確。2、 詢問孫處長是否有節(jié)水設施或循環(huán)用水設施。3、 詢問孫處長水消耗的主要原因及主要工藝，并進行驗證。如發(fā)現(xiàn)不符合，查用水設施及管道是運行否正常，是否存在跑冒滴漏現(xiàn)象。4、 查看節(jié)水設施和循環(huán)水系統(tǒng)是否合理、運行正常。5、 詢問公司環(huán)境的目標、指標情況。6、 查主要污染因子及控制措施是否得當，查污水處理設施是否運行正常，操作人員是否經(jīng)過培訓和清除自己的環(huán)保職責，查設備操作記錄、培訓記錄等。7、 詢問是否對污水排放和水消耗進行環(huán)境因素識別，查環(huán)境伊蘇辨識表、重要環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因

40、素管理方案。8、 詢問是否定期進行合規(guī)性評價，查閱合規(guī)性評價記錄。9、 查污水排放監(jiān)測記錄及監(jiān)測報告。10、 詢問是否發(fā)現(xiàn)不符合的現(xiàn)象，查糾正措施的有關記錄。11、 詢問是否對污水排放和水消耗進行內(nèi)審，查內(nèi)審報告。12、 詢問是否把污水排放和水消耗作為管理輸入，查管理評審報告。14、 闡述遵守“法規(guī)和其他要求”的思想是如何貫穿于環(huán)境管理體系的。 1）在（4.2）環(huán)境方針中應體現(xiàn)對遵守法規(guī)和其他要求的承諾；2） （4.3.2）法規(guī)和其他要求中要求組織應識別、獲得、更新和傳達適用的法規(guī)和其他要求； 3）組織在建立和評審（4.3.3）目標時應考慮法規(guī)和其他要求； 4）通過（4.4.6）運行控制和（4

41、.4.7）應急準備和響應來實現(xiàn)法規(guī)和其他要求中對環(huán)境風險控制的要求；5） 通過（4.5.1）績效的測量和監(jiān)視對適用的法規(guī)和其他要求的執(zhí)行和遵守情況進行測量，并通過(4.5.3)對發(fā)現(xiàn)的不符合法規(guī)和其他要求的問題進行處理并采取糾正和預防措施； 6)法規(guī)和其他要求是進行（4.3.1）環(huán)境因素識別的重要依據(jù)之一； 7)組織在確定（4.4.1）結構和職責時應明確規(guī)定有關人員在履行和執(zhí)行法規(guī)和其他要求方面的職責和權限； 8)法規(guī)和其他要求是組織的（4.4.2）培訓、意識和能力中的重要內(nèi)容，從而提高員工遵法守法的意識和能力； 9)法規(guī)和其他要求是（4.5.5）審核的重要準則，確定環(huán)境管理體系是否符合法規(guī)和

42、其他要求是審核的目的之一； 11)組織在進行（4.6）管理評審時應關注法規(guī)和其他要求的發(fā)展和變化對環(huán)境管理體系持續(xù)充分性、適宜性和有效性的影響，并評審法規(guī)和其他要求識別的充分性和適宜性以及遵守和執(zhí)行法規(guī)和其他要求的有效性。十五、某危險化學品倉庫里存放著易燃易爆化學品，依據(jù)GB/T24001-2004標準的要求，闡述進行運行控制的主要措施。 1、倉庫管理（包括出、入庫）規(guī)定及MSDS有效且容易獲得。2、分類存放，保持安全距離，隔離措施符合要求。3、容器、包裝完好、無泄露破損，標識明確。4、庫內(nèi)、外搬運/運輸方式符合要求。5、嚴禁煙火的警示標志、防止靜電、電氣設施設備防爆，防雷設施符合規(guī)范。6、配

43、備通風、報警、消防設備設施、人員疏散示意圖并保持完好適用。7、個人防護用品的使用符合規(guī)范。8、?；肥褂谩Υ?、報廢臺賬記錄準確。十六、GB/T24004-2004標準中哪些條款對“法律法規(guī)和其他要求”提出了要求，試闡述這些具體要求。 1）4.2，環(huán)境方針應該包括對遵守與環(huán)境因素有關的適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾； 2）4.3.2，組織應該識別用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；確定這些要求應用于環(huán)境因素；組織在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。 3）4.3.3，組織在建立和評審目標時，考慮法律法規(guī)和其

44、他要求。 4）4.5.2，定期評價對適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況； 5）4.6，管理評審的輸入應包括與組織環(huán)境因素有關的適用的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化。 十七、。主要環(huán)境因素識別：廢氣排放（煙塵、SO2、NOX、黑度）、噪聲排放、煤的消耗序號要素審核項目審核要點和方法1了解鍋爐房的概況和動力車間負責人交談：1）職責是什么？2）鍋爐房的鍋爐類型、容量、壓力、臺數(shù)；3）煙囪高度，除灰情況；4）鼓風機、引風機、排風扇等情況；5）軟化水系統(tǒng)情況及鍋爐清洗情況等。2鍋爐房有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素1）查鍋爐房環(huán)境因素清單，識別是否充分？有否充分考慮六個方面、三種狀態(tài)、三種時態(tài)？有否關注產(chǎn)品、相

45、關方、異常和緊急情況的環(huán)境因素識別難點？2）查重要環(huán)境因素清單，評價是否客觀、科學、合理？3鍋爐房有哪些相關的法律、法規(guī) 1）查鍋爐房相關的法律、法規(guī)清單（可含在總清單內(nèi)）； 2）抽樣查鍋爐大氣排放標準、大氣污染法、節(jié)約能源法、低硫優(yōu)質(zhì)煤及制品等。4是否已建立了與鍋爐房相關的目標和指標，執(zhí)行和完成情況如何查環(huán)境管理方案1）查與鍋爐運行有關的目標、指標；2）抽查目標、指標制定是否合格？3）抽查23項目標指標完成情況、更新情況。4）查單位環(huán)境管理方案中與鍋爐房有關的有哪些？5）如有，抽12項查相關的措施、資金、職責是否落實？6）查方案完成情況。5查鍋爐房的工作人員的工作能力及對崗位的環(huán)境重要性的認

46、識1）詢問動力車間對環(huán)境方針的認識；2）查鍋爐房工人的上崗證（特種工人）；3）查鍋爐房水質(zhì)化驗員的上崗證（特種工人）；4）查鍋爐房司爐工人對本崗位環(huán)境責任的認識；5）查詢1名鍋爐房值班人員的環(huán)保知識及實際操作中控制重要環(huán)境因素的技能。6查和鍋爐房有關的信息交流情況1）抽查23份“信息交流單”；2）查詢鍋爐房有無異常情況，如有，是否已進行交流？7查文件控制情況1）查閱受控文件清單中和鍋爐房有關的內(nèi)容；2）抽查鍋爐房作業(yè)指導書及23項法律、法規(guī)和其他要求，是否有效受控？8查運行控制情況，是否控制有效1）圍繞目標和指標、重要環(huán)境因素等，抽查運行控制情況煙塵、SO2排放情況；廢水排放情況；煤 的含硫量

47、控制情況；鍋爐定期清洗情況；軟化水系統(tǒng)反沖洗水排放情況；水膜除塵器的運行情況；2）查對相關方的影響管理情況，如煤的采購、爐渣外運等，有無管理規(guī)定？有無簽訂協(xié)議？9是否有鍋爐房相關的應急準備和響應措施1）查應急準備和響應程序中有關鍋爐房的內(nèi)容？9是否有鍋爐房相關的應急準備和響應措施2）查鍋爐定期酸洗情況及效果。3）查暴雨時、停電時、風機發(fā)生故障時的異常情況對策。4）查大風天氣對露天堆放的煤、爐渣粉塵污染大氣的應急措施有未制定并實施。注：注意對外溝通聯(lián)絡（指廠區(qū)各車間用汽單位的及時溝通）10查鍋爐房有關監(jiān)測的情況1）對鍋爐房的監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次規(guī)定和要求是否明確？2）抽查鍋爐廢氣排放、廢水排放的監(jiān)

48、測記錄，是否超標？有無異常超標情況？查噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)及日常監(jiān)控記錄；3）查鍋爐房的煤質(zhì)監(jiān)測報告；4）查鍋爐房軟化水的水質(zhì)監(jiān)測報告。11法律法規(guī)符合性評價 查鍋爐房持續(xù)遵守法律法規(guī)評價情況。12查不合格、糾正措施、預防措施情況1）查違章事件或事故記錄，發(fā)生不合格時有未按程序及時處置？產(chǎn)生了哪些環(huán)境影響？社區(qū)有無反映？（噪聲、煙塵、廢水、爐渣等）2）查采取糾正措施、預防措施記錄。13查內(nèi)審情況有未對鍋爐房實施內(nèi)審？有無發(fā)現(xiàn)不合格？是否已對不符合項目糾正措施實施驗證？14其它要求查環(huán)境記錄、管理評審情況1）環(huán)境記錄是否清晰、完整？是否有效控制？2）如有重大問題，是否已作為管理評審輸入？十八、識別酒店賓

49、館的環(huán)境因素，按活動、因素、影響分別予以描述。 賓館活動環(huán)境因素環(huán)境影響餐飲服務廚房油煙 氣、塵燃煤 渣大氣土壤污水COD、油水體剩飯菜及下腳料土壤包裝物土壤一次性餐具土壤客房服務卡拉OK噪聲生活污水（洗漱、衛(wèi)生間、洗滌污水）水體空調(diào)使用（CFC、冷卻水、噪聲）大氣包裝物及一次性洗漱用品，瓜果皮土壤用電、用水、采暖資源    十九、審核員在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，操作人員將空的油墨盒丟入一個沒有標識的塑料桶。經(jīng)詢問，該桶通常是裝廢棄手套用的。同時，該操作工一再重申該油墨盒每季度僅用一盒。請描述你的檢查追蹤思路。 答： 1、依據(jù)4.3.1查閱環(huán)境因素控制程序，看環(huán)境因素辨識表

50、和重要環(huán)境因素清單，驗證油墨盒處理是否被為環(huán)境因素。 2、依據(jù)4.3.2查閱法律、法規(guī)及標準適用清單，看對油墨盒處理有無明確要求。 3、依據(jù)4.4.2詢問車間負責人和操作人員是否經(jīng)過培訓，是否清楚自己的的環(huán)境職責，看培訓記錄。 4、依據(jù)4.4.6詢問操作人員，查閱有關運行控制程序，作業(yè)指導書。 5、依據(jù)4.5.1查閱監(jiān)視測量控制程序，看是否將油墨盒處理列為理性監(jiān)測的范圍，抽查6個月的油墨盒回收處理記錄。 6、依據(jù)4.5.2詢問車間負責人合規(guī)性評價，查看油墨盒處理的合規(guī)性評價記錄。 7、依據(jù)4.5.3查閱糾正措施控制程序，抽查6個月的糾正措施記錄。 8、依據(jù)4.5.6查閱審核方案，看是否油墨盒處

51、理不合格，是否進行糾正。 二十、簡要描述在環(huán)境管理體系中如何考慮法律法規(guī)和其他環(huán)境要求？ 4.2評價；4.6管理評審輸入。二十一、依據(jù)GB/T24004-2004標準4.4.3信息交流條款中有關外部信息交流的要求，編制審核檢查表（格式內(nèi)容包括受審核部門、標準條款號、抽樣內(nèi)容及數(shù)量、調(diào)查方法等）。序號要素審核項目審核要點和方法14.2環(huán)境方針詢問綜合部長（對外信息交流部門），環(huán)境方針和各種承諾為公眾獲取的途徑，查看對外宣傳的資料。2法律、法規(guī)和其他要求詢問綜合部長，公司獲取法律、法規(guī)及其他要求的途徑和方法，查看適用法律、法規(guī)目錄清單。3目標、指標和方案詢問綜合部長企業(yè)環(huán)境目標、指標和方案情況，如

52、何考慮相關方的觀點，查看上一年度政府環(huán)保部門的文件、抽查7-9分顧客合同，抽查上一年度的顧客和周邊鄰居的環(huán)境投訴記錄。4資源、作用、職責和權限詢問綜合部長，企業(yè)的人力資源配置及環(huán)境職責的有關情況，詢問對外信息交流管理情況。查閱崗位說明書。5能力、培訓和意識詢問綜合部有關人員，是否清楚自己對外信息交流的職責和意識，是否經(jīng)過培訓，查看有關人員的培訓記錄。6信息交流查閱信息交流控制程序，抽查上半年的信息交流記錄。7運行控制查閱運行控制程序，詢問銷售部門負責人，抽查銷售合同3-5份；詢問供應部門負責人，查閱合格供方控制評價記錄，抽查5-7份采購合同。8應急準備和響應詢問綜合部長應急響應的對外信息交流情

53、況，查閱應急響應程序，查看應急預案。9合規(guī)性評價詢問綜合部長合規(guī)性評價引用法律、法規(guī)和外部要求的情況，查閱合規(guī)性評價記錄。10糾正和預防措施詢問綜合部長舉證和預防措施對外不交流情況，查閱糾正和預防措施控制程序，抽查上年度糾正和預防措施記錄。11內(nèi)部審核查閱內(nèi)審計劃，看對外要求有無不符合，如何進行糾正。124.6管理評審查閱管理評審報告，看是否將外部信息奶如管理評審輸入。 二十二、試舉例說明確定審核范圍的原則及應考慮的因素？ 1）原則：基于組織的管理權限；基于組織的現(xiàn)場區(qū)域；基于組織的活動領域。 2）應考慮的因素：受審核方組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍；受審核方產(chǎn)品、活動和服務的類別和性

54、質(zhì)；環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性；受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍；管理者對組織投入產(chǎn)出的責任；有關產(chǎn)品、活動、服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用的文件；受審核方的特殊情況，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。 二十三、簡述第一階段審核和第二階段審核的區(qū)別。 1）目的不同：一階段審核側重于了解和收集信息，確定是否可展開二階段現(xiàn)場審核以及二階段審核的重點；二階段側重于評價體系的有效性以決定是否推薦注冊。 2）范圍不同：一階段不涉及所有的現(xiàn)場，二階段審核必須覆蓋所有審核范圍； 3）審核內(nèi)容不同：一階段僅涉及策劃內(nèi)容相公的部分要素，二階段針對所有要素開展審核活動； 4）結論不同：一階段不做推薦注冊的結論，只是階段性結論