第4章(國際技術(shù)貿(mào)易的方式)

1、緒論緒論許可貿(mào)易其他特許經(jīng)營BOT技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢1.1 許可貿(mào)易的概念(1) 許可貿(mào)易的含義許可貿(mào)易也稱許可證貿(mào)易，是指知識產(chǎn)權(quán)所有人作為許可方，在一定條件下，通過與被許可方（技術(shù)引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專有技術(shù)和計算機軟件著作權(quán)等授予被許可方，允許被許可方使用該項技術(shù)，制造、銷售進口合同產(chǎn)品的技術(shù)貿(mào)易行為。1.1 許可貿(mào)易的概念(2) 許可貿(mào)易的特征 貿(mào)易雙方的利益關(guān)系復(fù)雜許可方不僅想通過出讓技術(shù)使用權(quán)收回其投資并獲得一定利潤，同時也試圖在技術(shù)出讓后最大限度了維持其壟斷地位；被許可方不僅想通過獲取技術(shù)使用權(quán)，直接獲得商業(yè)利益，還試圖通過技術(shù)模仿、改進，或再創(chuàng)新，

2、打破許可方的技術(shù)壟斷。 許可貿(mào)易涉及的法律比較廣泛除貨物買賣合同外，還適用于知識產(chǎn)權(quán)法、國際 貿(mào)易法、國際投資法，特別是有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的有關(guān)規(guī)定。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓不是單純的企業(yè)行為，還涉及國家戰(zhàn)略（利益）和社會公共利益。1.1 許可貿(mào)易的概念(2) 許可貿(mào)易的特征 合同的執(zhí)行是一個長期過程 不僅僅是交易標(biāo)的的買賣，還包括技術(shù)的傳授、吸收、轉(zhuǎn)化以及生產(chǎn)過程。貿(mào)易雙方的合作對合同的執(zhí)行至關(guān)重要。 涉及較多的經(jīng)營管理活動 許可貿(mào)易的綜合性強，涉及技術(shù)、投資、貿(mào)易、 價格、價格、稅法、外匯管理、勞動管理等多方面問題。1.2 許可貿(mào)易的類型(1) 根據(jù)許可方授予被許可方權(quán)力范圍劃分 獨占許可獨占許可是指在許

3、可貿(mào)易合同規(guī)定的有效期限和區(qū)域內(nèi)，被許可方對許可證協(xié)議下的許可標(biāo)的享有獨占使用、制造、進口和銷售等權(quán)利，許可方不得在該時間、該地區(qū)享受這些權(quán)力，也不得把該項標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給合同區(qū)域內(nèi)的任何第三方。 排它許可排它許可是指在許可貿(mào)易合同規(guī)定的有效期限和區(qū)域內(nèi)，被許可方有權(quán)利用許可標(biāo)的從事使用、制造、進口和銷售等活動；許可方可保留這些權(quán)利，但許可方不得把該項標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給合同區(qū)域內(nèi)的任何第三方。1.2 許可貿(mào)易的類型(1) 根據(jù)許可方授予被許可方權(quán)力范圍劃分 普通許可普通許可是指在許可貿(mào)易合同規(guī)定的有效期限和區(qū)域內(nèi)，被許可方有權(quán)利用許可標(biāo)的從事使用、制造、進口和銷售等活動；許可方可保留這些權(quán)利，同時許可方可以

4、把該項標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給任何第三方。 可轉(zhuǎn)讓許可可轉(zhuǎn)讓許可是指在許可貿(mào)易合同規(guī)定的有效期限和區(qū)域內(nèi)，被許可方有權(quán)利用許可標(biāo)的從事使用、制造、進口和銷售等活動；并經(jīng)許可方同意，被許可方有權(quán)以許可人身份允許第三方在規(guī)定地域內(nèi)使用被許可方許可標(biāo)的。1.2 許可貿(mào)易的類型(1) 根據(jù)許可方授予被許可方權(quán)力范圍劃分 交叉許可交叉許可是指在許可貿(mào)易合同規(guī)定的有效期限和區(qū)域內(nèi)，合同當(dāng)事雙方均以其所擁有或持有的技術(shù)，按照合同所規(guī)定的條件交換技術(shù)的使用權(quán)，供對方使用，互為許可方和被許可方。 在以上許可證中，一般而言，提供同一項技術(shù)，獨占許可證的費用是最高的，排他許可證次之，普通許可證最低。究竟選擇哪一種，主要看在同一地

5、域可能應(yīng)用同一技術(shù)生產(chǎn)相同產(chǎn)品的競爭者的情況而定。1.2 許可貿(mào)易的類型(2) 根據(jù)貿(mào)易標(biāo)的不同劃分 專利許可許可方允許被許可方為生產(chǎn)經(jīng)營目的，制造、使用、或銷售專利產(chǎn)品；或者使用專利方法以及使用、銷售依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 商標(biāo)許可許可方允許被許可方為生產(chǎn)經(jīng)營目的，在銷售產(chǎn)品上使用商標(biāo)注冊人的注冊商標(biāo)。1.2 許可貿(mào)易的類型(2) 根據(jù)貿(mào)易標(biāo)的不同劃分 專有技術(shù)許可許可方允許被許可方為生產(chǎn)經(jīng)營目的，使用專有技術(shù)所有人未曾公開、尚處于保密狀態(tài)的技術(shù)。 一攬子許可同時包含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)三項內(nèi)容中的兩項或兩項以上內(nèi)容的許可。1.3 許可貿(mào)易合同(1) 許可貿(mào)易合同概述在國際技術(shù)貿(mào)易實

6、踐中，許可合同是最為典型、最為普遍的一種。它是指從事國際技術(shù)貿(mào)易活動的雙方以合同文本的形式，規(guī)定合同雙方的權(quán)利和義務(wù),允許被許可方使用其技術(shù)，實現(xiàn)特定技術(shù)轉(zhuǎn)讓目的法律性文件。從法律上說，許可證合同是一種“授權(quán)協(xié)議”。1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同基本條款許可貿(mào)易合同有下面四部分構(gòu)成：前言、合同主 體、尾部、合同附件。 前言在合同的正式條文之前，一般附有簡要的前言。前言是合同的重要組成部分，它一般包括合同性、合同號碼、簽約時間和地點、雙方當(dāng)事人的名稱和地址及鑒于條款。 1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同基本條款 合同主體合同基本條款即指合同的正文，它是整個許可貿(mào)易合同的主體部分。

7、它包括以下方面：1.定義條款2.技術(shù)的內(nèi)容和范圍條款這是整個合同的核心部分，是合同中規(guī)定的當(dāng)事人雙方各項責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利的基礎(chǔ)。 1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同基本條款 合同主體3.技術(shù)修改與改進、發(fā)展條款4.支付條款5.保證與索賠條款6.考核與驗收條款 7.保密條款8.稅收條款9.爭端解決條款10.適用法律條款11.合同有效期和終止條款 1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同基本條款 合同尾部 包括合同生效與簽字等內(nèi)容。 合同附件 合同附件是附在合同之后用以說明合同正文不便詳細(xì)羅列的內(nèi)容，其地位與合同正文是相等的。雙方當(dāng)事人有必要在合同中加以明確這一點，如：“本合同附件系合同不可

8、分割的一部分，與合同正文同樣有效”。許可貿(mào)易合同附件至少要有技術(shù)附件與產(chǎn)品附件。所有附件應(yīng)與合同正文提到的附件相對應(yīng)，并按前后順序一一排列，不可任意顛倒。1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同特殊條款除了前面介紹的許可貿(mào)易的基本條款外，還應(yīng)針對合同中的具體轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，在許可合同中加入一些特殊條款。 專利許可合同的特殊條款1.專利條款；2.專利的有效性的保持；3.關(guān)于侵權(quán)的處理；4.專利被宣布無效時的處理 1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同特殊條款 商標(biāo)許可合同的特殊條款在商標(biāo)許可合同中，須明確規(guī)定以下內(nèi)容：1.商品的內(nèi)容條款； 2.商標(biāo)權(quán)的合法性和有效性條款；3.授權(quán)的性質(zhì)及許可使用的地

9、區(qū)和商品條款； 4.被許可方使用商標(biāo)方式條款； 5.質(zhì)量控制與監(jiān)督條款；6.備案或注冊。1.3 許可貿(mào)易合同(2) 許可貿(mào)易合同特殊條款 專有技術(shù)許可合同的特殊條款許可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)時，必將根據(jù)技術(shù)的發(fā)展情況和需要保密的程序，要求被許可方承擔(dān)保密義務(wù)，限制被許可方擴散或泄漏技術(shù)專業(yè)技術(shù)內(nèi)容。保密條款，是專有技術(shù)許可合同的特征條款，是許可方減少風(fēng)險的一項保護性條款。1. 初期保密協(xié)議；2. 被許可方的保密義務(wù)；3. 許可方的保密義務(wù)。 6C聯(lián)盟6C聯(lián)盟由日立、IBM、松下、三菱電機、東芝、JVC、華納7家企業(yè)組成，自1999年，6C聯(lián)盟開始在中國對DVD生產(chǎn)企業(yè)收取專利費，目前中國被簽約授權(quán)的企業(yè)有

10、110家。 隨著國產(chǎn)的出口規(guī)模越來越大，一些國外技術(shù)開發(fā)商紛紛要求我國生產(chǎn)企業(yè)交納專利費。由于持續(xù)一年多的談判未能達(dá)成共識，今年以來歐盟一些國家的海關(guān)在聯(lián)盟（由飛利浦、 索尼、先鋒三大技術(shù)開發(fā)商組成）的請求下，以我國企業(yè)沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證為理由，對我國出口到歐盟國家的產(chǎn)品實施扣押。 6C聯(lián)盟2005年月份，聯(lián)盟 （由東芝、三菱、日立、松下、時代華納六大技術(shù)開發(fā)商組成）兩次向國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出“最后通牒”，要求在月日前國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)與 聯(lián)盟達(dá)成專利費交納協(xié)議，否則將提起訴訟。案例視頻：國產(chǎn)DVD的興衰 案例解析我國某研究所與美國客戶簽訂一份進口合同，欲引進一精密儀器，合同規(guī)定9月份交貨。9月15日

11、，美國政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口。該禁令自公布之日起15日后生效。美方客戶來電以不可抗力為由要求解除合同。請問美國客戶的要求是否合理？我方應(yīng)如何妥善處理？ 案例解析合同的終止一般有三種情況: (1) 自然終止。合同規(guī)定的有效期屆滿雙方 當(dāng)事人不準(zhǔn)備延展合同，則合同自然終止。 (2) 不可抗力終止。合同簽訂后，某一方當(dāng)事人遇到了不可抗力事故，致使合同無法執(zhí)行，則可以中途終止，雙方當(dāng)事 人可以免除法律責(zé)任。 (3) 違約造成的終止。本案中美國政府宣布該儀器為高科技產(chǎn)品，禁止出口，但該禁令10月1日起生效，而合同規(guī)定9月份交貨。因此， 美方來電以不可抗力為由要求解除合同不成立。我方應(yīng)督促對

12、方履行合同。 案例解析一個是“夢特嬌”服飾，一個是“夢特嬌”瓷磚，但它們并不屬于同一公司。法國博內(nèi)特里賽文奧勒有限公司將佛山市石灣新科迪陶瓷有限公司和其在長沙的銷售商告上法庭，認(rèn)為其侵犯商標(biāo)專用權(quán)。 案例解析該案件屬于馳名商標(biāo)的跨類保護，給一些期望靠傍他人品牌來快速發(fā)展的企業(yè)也敲響了警鐘。2004年底，該公司發(fā)現(xiàn)在中國市場上出現(xiàn)大量“夢特嬌”品牌的瓷磚。經(jīng)調(diào)查，生產(chǎn)“夢特嬌”瓷磚的是佛山市石灣新科迪陶瓷有限公司，主要從事建筑材料和陶瓷制品的生產(chǎn)與銷售。而且新科迪公司還向中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心申請注冊了“夢特嬌”（簡體字和繁體字）中文通用網(wǎng)址，并宣稱其瓷磚為“建筑的時裝”?！皦籼貗善放圃诠娭杏休^

13、高知名度，新科迪公司是利用夢特嬌品牌的輻射力，擴大自己產(chǎn)品的知名度?！?案例解析原告律師介紹，這種行為侵犯其商標(biāo)專用權(quán)，屬于不正當(dāng)競爭行為。為此，法國博內(nèi)特里賽文奧勒有限公司將新科迪公司及其長沙的銷售商劉勇告上法庭，請求法院判令他們停止侵權(quán)行為，并判令新科迪公司賠償經(jīng)濟損失2000萬元，轉(zhuǎn)移通用網(wǎng)址“夢特嬌”給原告。 案例解析經(jīng)審理法院認(rèn)為，兩被告生產(chǎn)、銷售行為侵犯了原告依法享有的馳名商標(biāo)權(quán)。同時，新科迪公司出于非法目的，惡意注冊了與原告馳名商標(biāo)完全相同的中文通用網(wǎng)址，進行引人誤解的宣傳，該行為構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。法院當(dāng)庭宣判，判處兩被告立即停止侵犯商標(biāo)專用權(quán)及不正當(dāng)競爭行為；新科迪公司賠償原

14、告經(jīng)濟損失50萬元，并轉(zhuǎn)移通用網(wǎng)址“夢特嬌”給原告。2.1 特許經(jīng)營的概念特許經(jīng)營是指由一家已經(jīng)取得商業(yè)成功的企業(yè)（特許方），將其商標(biāo)、商號名稱、專利、專有技術(shù)、服務(wù)標(biāo)志和經(jīng)營模式等授予給另外一家企業(yè)（被特許方）使用。被特許方用特許方的商業(yè)名稱經(jīng)營業(yè)務(wù)，遵循特許方制定的方針和程序。同時，特許方有義務(wù)不斷地對被特許方的經(jīng)營提供資金、技術(shù)、商業(yè)秘密、人員培訓(xùn)或管理等方面的援助和支持；而特許方從被特許方處得到連續(xù)提成費或其它形式的補償，一般稱此為特許費?？系禄_放加盟權(quán) 特許加盟展今開幕2.2 特許經(jīng)營的特點(1) 特許經(jīng)營合同雙方經(jīng)營相同的行業(yè)，出售同樣的產(chǎn)品或提供相同的服務(wù)，使用相同的商號名 稱

15、、商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)識，甚至商店的門面裝潢、用具、員工工作服、產(chǎn)品制作方法、服務(wù)方式等都完全一樣。（標(biāo)準(zhǔn)化）(2) 各個使用統(tǒng)一商號的特許經(jīng)營企業(yè)并不是由一個企業(yè)主經(jīng)營的，專營被許可方不是許可方的分支機構(gòu)或子公司，也不是獨立經(jīng)營企業(yè)的自由聯(lián)合，而是獨立經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)。2.2 特許經(jīng)營的特點(3) 許可方通常是已經(jīng)取得成功經(jīng)驗、有一定知 名度的商業(yè)企業(yè)，通過許可合同，可以進一步開拓市場，擴大影響，主要收取特許使用費、技術(shù)援助費、管理服務(wù)費等。被許可方可利用許可方的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢、管理經(jīng)驗、知名品牌等，支付特許經(jīng)營使用費，承擔(dān)生產(chǎn)銷售責(zé)任。2.3 特許經(jīng)營的形式(1) 產(chǎn)品專銷被許可方只能經(jīng)營和銷售許

16、可方一家的產(chǎn)品。典型模式是國外食品的專銷。 2.3 特許經(jīng)營的形式(2) 服務(wù)專營 被許可方所經(jīng)銷的產(chǎn)品必須是按照與服務(wù)招牌相符的方式加以配制、處理、裝配、加工和服務(wù)。 服裝特許經(jīng)營VISCAPVISCAP系香港品牌。1998年由香港維斯凱國際有限公司在大陸投資成立福州維斯凱貿(mào)易有限公司及廈門維斯凱進出口有限公司。主營高檔休閑服飾及運動 休閑鞋的進出口貿(mào)易，并先后在泉州成立了福建維斯凱鞋業(yè)有限公司一廠、二廠及福建英凱制衣有限公司。一直從事加工和生產(chǎn)北歐的高檔休閑品牌。同時協(xié)助客戶 在印度、東南亞地區(qū)進行產(chǎn)品采購并與當(dāng)?shù)毓?yīng)商建立了協(xié)作生產(chǎn)基地。在完善了生產(chǎn)體系、設(shè)計體系、原材料供應(yīng)體系后，20

17、04年維斯凱公司在北京成立了北京科曼維斯凱服飾有限公司。北京科曼維斯凱服飾有限公司是中國區(qū)域的品牌運營總部，由多位資深的品牌推廣人員構(gòu)建成了強大的團隊。在多次國內(nèi)外展覽上都有 轟動性的成功，目前全國的品牌推廣正在穩(wěn)步進行當(dāng)中。在中國VISCAP正在并將最終成為歐美時尚的代表。 服裝特許經(jīng)營ZARA近年來，西班牙ZARA服飾在歐洲創(chuàng)建了知名品牌，現(xiàn)正積極在全球各地拓展業(yè)務(wù)，建立女性服飾店連鎖的經(jīng)營模式。ZARA成立于1985年,已在歐洲27個國家及全世界55個國家和地區(qū)建立了2200家女性服飾連鎖店。2004年度全球營業(yè)收入46億歐元,利潤4.4億歐元,獲利率9.7%,比美國第一大服飾連鎖品牌G

18、AP的6.4%還出色。ZARA近幾年來經(jīng)營成功，可歸納為四個因素：擁有龐大的設(shè)計師群；公司本身擁有9家成衣廠，從新款策劃到生產(chǎn)出廠，最快可在一周內(nèi)完成；ZARA的送貨速度快；采取多樣少量的經(jīng)營方式，每隔3周其服裝店內(nèi)所有商品一定要全部換新。2.3 特許經(jīng)營的形式(3) 商品格式專營許可方轉(zhuǎn)讓給被許可方的不僅是服務(wù)招牌的使用權(quán)，而且還有產(chǎn)品的加工、配制和處理等方面的專門知識和經(jīng)驗，以及全套出售產(chǎn)品和服務(wù)的商品格式，所有這些聯(lián)合為一體，受許可方的監(jiān)督和控制。討論：麥當(dāng)勞的模式3.1 BOT方式的含義BOT方式即建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓，也叫“公共工程特許權(quán)”，是指項目承包公司、咨詢公司、金融機構(gòu)、制造商、建筑

19、商等聯(lián)合與東道國政府簽訂特許協(xié)議，承包某個項目，并在項目竣工后經(jīng)營一定時期，期限屆滿時，將該項目移交給東道國，期限一般為15-20年。 案例：重慶BOT項目3.2 BOT方式的特點一是BOT方式的一方是政府部門（項目方），另一方是外國私營部門；二是對于采用BOT方式的政府部門一方來說，該項目具有引進技術(shù)與利用外資相結(jié)合的特點；三是國際BOT方式與傳統(tǒng)意義上的合資、獨資等方式有著一定的區(qū)別，這種區(qū)別還體現(xiàn)在主體經(jīng)營管理、轉(zhuǎn)讓的對象、項目的復(fù)雜程度和成交方式上。3.3 BOT方式的操作程序 招標(biāo)宣傳 資格預(yù)審 邀請正式投標(biāo) 選定中標(biāo)單位項目提出項目招標(biāo)與審定3.3 BOT方式的操作程序 項目特許權(quán)內(nèi)容、形式、期限 工程設(shè)計、建筑施工、經(jīng)營維護的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 簽約雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任 籌資方式項目提出項目招標(biāo)與審定簽訂特許協(xié)議 風(fēng)險承擔(dān) 成本計劃與收費方案 終止特許權(quán)的條件與程序 爭議的解決3.3 BOT方式的操作程序項目提出項目招標(biāo)與審定簽訂特許協(xié)議成立項目公司 在招標(biāo)階段，投標(biāo)者是由一個經(jīng)營部門（企業(yè)）發(fā)起，由多個企業(yè)組成一個聯(lián)合 集團，不是一個獨立的法人實體。 項目公司是一個獨立的法人實體，獨立承擔(dān)項目協(xié)議規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。 在特許協(xié)議簽訂后90天內(nèi)成立。3.3 BOT方式的操作程序項目提出項目招標(biāo)與審定簽訂特許協(xié)議成立項目公司簽訂融資合同 主要內(nèi)容是規(guī)定融資金額、貨款條件、支