沾化瑜凱-安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體作業(yè)指導(dǎo)書VIP

1、v1.0可編輯可修改企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書2016年度iiv1.0可編輯可修改目錄1 .編制目的1.為了做好我公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，使風(fēng)險(xiǎn)辨識、分級、管控工作有據(jù)可依、有章可循。1.2 .適用范圍1.3 .編制依據(jù)1.4 .總體要求、目標(biāo)與原則1.危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求1.危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟2危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄26 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法3.7 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法3.8 .風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則3.9 .風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.10 .風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)5.11 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新5.12 .工作程序和要求.6.

2、各部門要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。6.附件6.附件1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)7.附件2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEQ判斷準(zhǔn)則1.4附件3風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(LS)判斷準(zhǔn)則17附件4風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序201 .編制目的為了做好我公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，使風(fēng)險(xiǎn)辨識、分級、管控工作有據(jù)可依、有章可循。2 .適用范圍適用于公司所轄各部門、車間、班組、崗位的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。3 .編制依據(jù)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦20163號）；關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號）

3、；關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）；關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知（濱安發(fā)201611號）；轉(zhuǎn)發(fā)濱州市安委會關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知（沾安發(fā)20164號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策寸攵小O4 .總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及全員開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。5 .危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求為保證危害辨識

4、、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際需要，組織應(yīng)：a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評估活動(dòng)；b）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾；c）確定危害識別的方法；d）鼓勵(lì)員工參與危害辨識；e）選擇評價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)；f）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施g）評價(jià)人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)；h）制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度；i）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程形成文件。危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟如下：a）劃分作業(yè)活動(dòng)（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)

5、境和安全管理，并收集有關(guān)信息；b）辨識危害：辨識與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危害；c）評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)；d）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)；e）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃；f）評審措施計(jì)劃：評審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把危害控制在可容許范圍。注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄組織宜設(shè)計(jì)一種簡單的、能記錄評價(jià)發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：a）作業(yè)活動(dòng)；b）危害因素；c）潛在的事故類別及后果；d）風(fēng)險(xiǎn)等級；e）現(xiàn)有控制措施；f）根據(jù)評價(jià)結(jié)果所采取的措施；g）評價(jià)人員

6、、審核人員、日期等。6 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法以安全檢查表法（SCD對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JH網(wǎng)并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。7 .風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選用參見“附件F”。公司經(jīng)過研究論證確定了適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，從方便推廣和使用，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEQ或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定?？紤]該作業(yè)指導(dǎo)書的普遍適用性，決定采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。8 .風(fēng)險(xiǎn)分級及管控

7、原則按照化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南要求，我公司要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級。見下表:風(fēng)險(xiǎn)判定方X巨大（彳艮局）重大（高）中度（中）輕度（低）采用LEC法E級D級C級B級采用LS法1級2級3級4級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則如下：A級：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)

8、險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。C級：黃色風(fēng)險(xiǎn)中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí);不需要另外

9、的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級2級橙色）風(fēng)險(xiǎn)：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。9,風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對不同級別的風(fēng)

10、險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；(2)管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；(4)個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進(jìn)性和安全性；(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危害因素；

11、(4)是否已選定了最佳的解決方案；(5)是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)記錄的完善企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施(根據(jù)實(shí)際)分別填寫入工作危害分析(JHA)評價(jià)表和安全檢查分析(SCD評價(jià)表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個(gè)記錄填寫完善。10.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各部門要制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本部門的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。11 .風(fēng)險(xiǎn)信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析。(1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；(4)事故事件發(fā)生后；(

12、5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。12 .工作程序和要求公司主管危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的安環(huán)部，每年定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織(公司、部室、車間、班組)均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的依據(jù)。各部門按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識評價(jià)方法對本部門危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后，填寫相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析(JHA)評價(jià)表、安全檢查分析(SCL評價(jià)表，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋

13、各下級單位。重大(D級2級橙色)及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。各部門要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。附件附件1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法附件3風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件4風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖10附件1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)不局限于下述分類，可結(jié)合本部門自身情況充分識別。物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不

14、良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c）維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時(shí)維護(hù)不善；其他。物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵；b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、其他易燃易爆性物質(zhì)）；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外

15、線等）。人的不安全行為不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動(dòng)車超速；動(dòng)車違章駕駛；其他。不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；沒有信號就開車；沒有信號就移動(dòng)或放開物體；其他。對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險(xiǎn)物；其他。使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全

16、物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。接近危險(xiǎn)場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。錯(cuò)誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所沒有確保通路；

17、工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動(dòng)防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評價(jià)與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b）未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)

18、、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c）對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。v1.0可編輯可修改b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)

19、時(shí)間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式

20、或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；iiv1.0可編輯可修改c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要

21、的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方管理a）對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報(bào)告、

22、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。判斷準(zhǔn)則表

23、1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏

24、差。很/、可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實(shí)際/、可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上1

25、0人以卜死亡，或10人以上50人以卜重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡，或10人以卜重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及

26、控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限320E不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立亥U160320D高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C中度，中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070B輕度，可接可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)受但需定期檢查治理<20A輕度或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄20附件3風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未啟效執(zhí)行或控制措施/、當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況卜發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過