江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、文檔來源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word版本可編輯.歡迎下載支持江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃2009年度半年度資產(chǎn)管理報(bào)告第一節(jié)重要提示本報(bào)告依據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法、中國證監(jiān)會出具的關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司設(shè)立江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)及其他有關(guān)規(guī)定制作。本報(bào)告中關(guān)于BT項(xiàng)目回購款債權(quán)收入的數(shù)據(jù)由江蘇吳中集團(tuán)提供，專項(xiàng)計(jì)劃專用賬戶的資金余額由中信銀行提供并確認(rèn)。報(bào)告期間：20091月1日至2009年6月30日。第二節(jié)吳中BT專項(xiàng)計(jì)劃基本情況優(yōu)先級產(chǎn)品信息:廣品資料轉(zhuǎn)讓簡稱吳中01吳中02吳中03吳中04吳中05吳中06轉(zhuǎn)讓代碼119011119

2、012119013119014119015119016發(fā)行規(guī)模3.47億3.30億3.19億2.79億1.77億1.36億存續(xù)期0.34年1.34年2.34年3.34年4.34年5.34年掛牌起始日2006-9-152006-9-152006-9-152006-9-152006-9-152006-9-15終止日2007年1月16日2008年1月14日2009年1月15日2010年1月第9個(gè)工作日2011年1月第9個(gè)工作日2012年1月第9個(gè)工作日每份面額100100100100100100預(yù)期年收益率3.20%3.70%3.95%4.15%4.25%4.30%發(fā)行方式面值發(fā)行發(fā)行價(jià)格1文檔收件

3、互聯(lián)網(wǎng)，如有加犍澗妒100元/份還本付息方式定期付息，到期還本文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持次級產(chǎn)品信息：規(guī)模0.7億元存續(xù)期5.34年終止日2012年1月第9個(gè)工作日還本付息方式每年分配當(dāng)期剩余資金信用評級大公國際給予優(yōu)先級受益憑證產(chǎn)品03為A-1級（短期最高級別），產(chǎn)品0406均為AAA級擔(dān)保安排中信銀行為優(yōu)先級受益憑證相對應(yīng)的預(yù)期支付金額及相關(guān)費(fèi)用，提供無條件的不可撤消的連帶責(zé)任保證擔(dān)保推廣對象由合格機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購，最低認(rèn)購金額100萬兀托管銀行中信銀行股份有限公司登記機(jī)構(gòu)中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司流動性安排通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓第三節(jié)專

4、項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)作情況本專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)，系指依據(jù)原始權(quán)益人分別與BT項(xiàng)目回購主體簽訂的BT協(xié)議及BT補(bǔ)充協(xié)議所確定的回購款合同債權(quán)。根據(jù)BT協(xié)議及BT補(bǔ)充協(xié)議的約定，自2009年起，BT項(xiàng)目回購主體均需僅在每年的12月31日前支付回購款及相應(yīng)利息。第四節(jié)專項(xiàng)計(jì)劃資金投資管理運(yùn)作情況一、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的投資運(yùn)作情況根據(jù)江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款資產(chǎn)支持受益憑證募集說明書的約定，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)在分配前可用于投資銀行存款和銀行協(xié)定存款。在本報(bào)告期內(nèi)，專用賬戶內(nèi)的資金僅以銀行存款的形式存放。2009年1月14日，專項(xiàng)計(jì)劃向計(jì)劃管理人支付39.8萬管理費(fèi)，向托管人支付86.7萬托管費(fèi)。二、專項(xiàng)計(jì)劃收益

5、分配情況本期計(jì)劃第三期收益分配方案已于2009年1月8日公告，2009年1月16日完成兌付，詳細(xì)情況請參考中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃第三期收益分配的公告。第五節(jié)托管人報(bào)告（報(bào)告期間2009年1月1日至2009年6月30日）中信銀行托管部（以下稱“本托管人”）依據(jù)江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議（以下稱“托管協(xié)議”），自2006年8月31日起托管江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）的全部資產(chǎn)?，F(xiàn)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（以下稱“試行辦法”）及其他相關(guān)規(guī)定，出具本托管人報(bào)告。1、

6、本托管人在托管專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)期間，嚴(yán)格遵守證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法和其他有關(guān)法規(guī)以及托管協(xié)議的規(guī)定，誠信地履行了托管人的職責(zé)，不存在損害委托人財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為。2、本托管人在本報(bào)告期內(nèi)依照試行辦法和托管協(xié)議對專項(xiàng)計(jì)劃的賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況、計(jì)劃管理人在資金運(yùn)作、專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用開支等方面進(jìn)行了必要的監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)計(jì)劃管理人有違反法律、行政法規(guī)、試行辦法有關(guān)規(guī)定和托管協(xié)議約定的行為。3、 本托管人認(rèn)真復(fù)核了本專項(xiàng)計(jì)劃2009年度半年度資產(chǎn)管理報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為其真實(shí)、準(zhǔn)確。中信銀行托管部2009年7月14日第六節(jié)其他事項(xiàng)本報(bào)告期內(nèi)原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營，未發(fā)生違反合同約定的損害基礎(chǔ)資產(chǎn)及其收益的情況。

7、本報(bào)告期內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃管理人、托管人、評級機(jī)構(gòu)未發(fā)生變更。本報(bào)告期內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃受益憑證的信用評級未發(fā)生變化。第七節(jié)備查文件目錄1、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同2、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議3、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議4、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃保證合同5、天銀律師事務(wù)所2006天銀專字第006號關(guān)于中信證券設(shè)立江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的法律意見書6、大公國際資信評估有限公司大公報(bào)D【2006】045號江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款資產(chǎn)支持受益憑證信用評級報(bào)告7、江蘇仁合資產(chǎn)評估有限公司

8、蘇仁評報(bào)字（2006）第041號江蘇吳中集團(tuán)有限公司委估資產(chǎn)評估報(bào)告書8、上海立信長江會計(jì)師事務(wù)所有限公司信長會師報(bào)字（2006）第22746號江蘇吳中集團(tuán)有限公司控股子公司BT項(xiàng)目現(xiàn)金流量表專項(xiàng)審核報(bào)告9、管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程10、托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照11、 中國證監(jiān)會同意吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的批準(zhǔn)文件12、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立公告13、 中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃第一期收益分配的公告14、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理報(bào)告15、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購

9、款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃審計(jì)報(bào)告16、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃2007年度半年度資產(chǎn)管理報(bào)告17、 中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃第二期收益分配的公告18、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃2007年度資產(chǎn)管理報(bào)告19、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃2008年度半年度資產(chǎn)管理報(bào)告20、大公國際資信評估有限公司大公報(bào)D【2008】246號江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級受益憑證跟蹤評級報(bào)告21、 中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃第三期收益分配的公告22、 江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃200