我國科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)的若干問題與對策

1、我國科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)的若干問題與對策我國科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系及其運作機制研究課題組為實現(xiàn)科技成果的快速 、高效轉(zhuǎn)化，必須加強成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)，為成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的內(nèi)在運作機制和外部環(huán)境。這里所說的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系系指為促進和保障科技成果轉(zhuǎn) 化為現(xiàn)實生產(chǎn)力而在科技成果持有者與經(jīng)濟活動承擔(dān)者之間起服務(wù)和媒介作用的、具有規(guī)范形式的各類組織、機構(gòu)的統(tǒng)稱。成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的主要作用是加速科技成果經(jīng)濟價值的實 現(xiàn)。完善的成果服務(wù)體系起碼應(yīng)該具備以下服務(wù)功能。其一，科技成果信息服務(wù)、咨詢、評估和中介服務(wù)功能。這一功能體現(xiàn)為降低交易成本和機 會成本，為實現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟價值、提高技術(shù)交易成功率提供

2、良好的外部環(huán)境。其二，科技成果的工程化服務(wù)功能。該功能體現(xiàn)為解決行業(yè)、領(lǐng)域中具有共性的難點、重點 技術(shù)的成熟配套問題，提高科技成果的成熟度，使其能夠直接應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域。其三，孵化功能。本功能體現(xiàn)為降低高技術(shù)中小企業(yè)和企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險，向社會源源不斷地提供成熟的中小型高技術(shù)企業(yè)和企業(yè)家。1我國科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系存在的主要問題第一，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系所發(fā)揮的中介功能較弱。中介咨詢是科技成果轉(zhuǎn)化中較為普遍的和重要的服務(wù)。發(fā)達國家咨詢服務(wù)已發(fā)展成為一相當(dāng)繁榮的產(chǎn)業(yè)，而我國的咨詢產(chǎn)業(yè)卻剛剛處于起步階段，不可避免地存在服務(wù)項目發(fā)展不平衡、地區(qū)發(fā)展不平衡、服務(wù)水平低等問題。第二，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系本身發(fā)育

3、尚不健全，保障科技成果有效流通所必需的一些服務(wù)環(huán)節(jié)尚無相應(yīng)的機構(gòu)或組織承擔(dān)。這主要表現(xiàn)為科技成果評估功能不健全、技術(shù)交易保險尚屬空白、缺乏必要的融資服務(wù)功能等三個問題。第三，絕大多數(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的運行機制尚處在向市場機制的轉(zhuǎn)變過程中，尚未能按市場機制運行。目前，絕大多數(shù)服務(wù)機構(gòu)不能按照市場機制運行，真正能依靠服務(wù)手段，通過采取有償服務(wù)的方式，實行自主經(jīng)營、自負盈虧的服務(wù)機構(gòu)尚不多。第四，國家稅收政策對成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)所從事活動的優(yōu)惠力度不足，覆蓋范圍較窄。1993年以前，我國對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)一直實行減免稅和所得稅政策。1993以后，一些地方開始征收技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢

4、和技術(shù)服務(wù)的營業(yè)稅，而且有的地方將技術(shù)咨詢與普通的娛樂服務(wù)行業(yè)相混同。第五，國家對各類政府資助機構(gòu)的宏觀協(xié)調(diào)程度不高。從宏觀上來看，各類成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，尤其是政府資助的機構(gòu)基本上是條塊分割，各自為政，都有自己的運作方式和發(fā)展目標。因此，整個科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)工作和運作的統(tǒng)籌性不強，有些工作難免重復(fù)，造成資源浪費。2國外幾種科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系模式的考察通過對世界上一些主要國家科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的考察，我們注意到，任何國家的服務(wù)體系都包括公共和民營兩部分，公共體系指主要由政府推動、支持的機構(gòu)和活動，民營體系指49© 1994-20D7 Chma Academic Jouin

5、al ElecEronic Publishing; House. AL righls reserved. hMpzZ'主要由市場推動的機構(gòu)和活動，但二者有時也難以截然區(qū)分。以下3種國外模式很具代表性。1）美國模式：其公共服務(wù)體系包括國家技術(shù)信息中心、大學(xué)一產(chǎn)業(yè)合作研究中心、高科技園區(qū)與孵化器、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)和國家實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體等；民營服務(wù)體系包括研究開發(fā)性企業(yè)、風(fēng)險投資公司、咨詢公司和個人等。2）日本模式：其公共服務(wù)體系包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)振興會、新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團、技術(shù)交易市場、技術(shù)城等；民營服務(wù)體系包括商社、技術(shù)顧問公司等。3）歐洲模式：其公共服務(wù)體系包括國家技術(shù)推廣機構(gòu) 、國家技術(shù)

6、中介服務(wù)機構(gòu)、科技園區(qū)、 技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心、國家創(chuàng)新支持服務(wù)計劃、創(chuàng)新基金等；民營服務(wù)體系包括技術(shù)中介公司 、管理咨 詢公司、個人咨詢者等。這三種模式分別反映了各自相應(yīng)的技術(shù)政策的特點。在美國，技術(shù)政策重在創(chuàng)造技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的環(huán)境，公共服務(wù)體系所提供的支持和服務(wù)因而也主要是為成果轉(zhuǎn)化提供良好的環(huán)境，而較少有對成果轉(zhuǎn)化項目的直接支持。日本的技術(shù)政策是以政府直接引導(dǎo)和支持某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域為特點，公共服務(wù)體系旨在為成果轉(zhuǎn)化項目提供直接的支持和服務(wù)。歐洲的技術(shù)政策模式介于美國和日本之間，其公共服務(wù)體系模式也具有同樣的特點，即既注重為成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的環(huán)境，也注重對成果轉(zhuǎn)化工作的直接支持。在民營服務(wù)體系中，

7、美國咨詢機構(gòu)和咨詢個人十分活躍，日本商社的作用較重要，歐洲專門的技術(shù)中介機構(gòu)發(fā)展較好。三種模式都取得了一定成功。美國在技術(shù)方面的長期優(yōu)勢和近年來經(jīng)濟的強勁復(fù)蘇，反映了美國模式的長期效果和活力。日本在70年代至80年代技術(shù)的迅速崛起和競爭能力的提高，則反映了日本模式的短期效果極佳。歐洲國家近年來技術(shù)與經(jīng)濟的發(fā)展，也證明了歐洲模式的優(yōu)點。3加強我國成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)的原則設(shè)想1）構(gòu)建公共機構(gòu)與民營機構(gòu)相互補充、協(xié)調(diào)發(fā)展的服務(wù)體系。從我國的情況看，政府資助的公共服務(wù)體系比較發(fā)達，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的政府主導(dǎo)型特 征比較明顯。我國民營服務(wù)機構(gòu)作為一種新生事物出現(xiàn)的時間還不長，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系中民營機構(gòu)

8、所起的作用還不明顯，這與我國民營咨詢產(chǎn)業(yè)不發(fā)達有關(guān)。根據(jù)我國科技成果轉(zhuǎn)化中的實際問題和需要，學(xué)習(xí)和借鑒他國有益的經(jīng)驗，創(chuàng)造性地發(fā)展有利于推動科技成果轉(zhuǎn)化的各種服務(wù)機構(gòu)十分重要。目前需要注意的是如何促使公共服務(wù)體系和民營服務(wù)體系的平衡發(fā)展，特別是促進非營利機構(gòu)和咨詢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的公共服務(wù)與民營服務(wù)相互補充、協(xié)調(diào)發(fā)展的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。2）重點加強中介、咨詢服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)。在科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的諸多主要功能中，以科技成果信息服務(wù)、咨詢評估和中介服務(wù)功能最為普遍和重要，它涉及信息溝通、技術(shù)評估、技術(shù)選擇、技術(shù)交易、需求評估、人才選擇、 培訓(xùn)與技能發(fā)展、投資評估、投資擔(dān)保等諸

9、多方面。如前所述，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系 的中介功能較弱，一些保障科技成果有效流通所必需的中介服務(wù)機構(gòu)尚未建立，因此必須將中介、咨詢服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)作為加強科技成果服務(wù)機構(gòu)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)加以足夠的重視。3）依據(jù)分類管理原則，促進各類成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)盡快建立適合市場經(jīng)濟的運行機制。政府應(yīng)該對不同的服務(wù)機構(gòu)實行分類管理的原則，引導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)依據(jù)自身不同的服務(wù)功能和特點實行不同的運作機制。1）信息服務(wù)機構(gòu)按事業(yè)化管理，非營利運行?？萍汲晒畔⒎?wù)的特點決定了科技成果信息機構(gòu)所提供的成果信息應(yīng)當(dāng)是完整的、客50觀的，也應(yīng)當(dāng)是全國聯(lián)網(wǎng)的信息，能夠為成果需求方提供方便、快捷的查詢服務(wù)。因此,成果服 務(wù)信

10、息的全國性網(wǎng)絡(luò)建設(shè)十分重要 。目前民營服務(wù)機構(gòu)尚無力建設(shè)和管理這種全國性的網(wǎng)絡(luò)，因而是國家的一項基本建設(shè) 。無論從科技成果信息服務(wù)的目的和現(xiàn)實的國情，還是從將來的發(fā)展趨勢來看，科技成果信息服務(wù)都應(yīng)是非營利性的。從事科技成果信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照非營利機構(gòu)運行機制運行。2）咨詢和評估服務(wù)機構(gòu)按咨詢業(yè)管理，企業(yè)化運營?！皣鵂I”咨詢評估機構(gòu)必須盡快與有關(guān)部門脫鉤進入市場，使其更多地依靠自身的權(quán)威生存和發(fā)展；同時鼓勵建立民營咨詢機構(gòu)和民營評估機構(gòu)，加大執(zhí)法力度，保證咨詢、評估機構(gòu)的健康發(fā)展。這類機構(gòu)必須與效益和責(zé)任掛鉤，按現(xiàn)代企業(yè)制度運營，實行企業(yè)化管理。國家應(yīng)成立評議機構(gòu)定期對咨詢、評估機構(gòu)和中介機構(gòu)進

11、行等級評議，給予升、降級處理，批準、審核其業(yè)務(wù)范圍，推動專業(yè)咨詢、評估機構(gòu)的迅速發(fā)展。實行企業(yè)化管理應(yīng)依據(jù)以下原則：第一，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第二，服務(wù)機構(gòu)的工作人員實行招聘制和合同制；第三，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)逐步走向收支趨于平衡。3）工程化服務(wù)機構(gòu)實行“斷奶轉(zhuǎn)制”。對于工程研究中心、工程技術(shù)研究中心和中試基地等提供工程化服務(wù)的機構(gòu)，在獲得必要的投入后，所面臨的主要是“斷奶轉(zhuǎn)制”問題。應(yīng)由國家撥款制轉(zhuǎn)化為股份制，把這類機構(gòu)推向市場。國家撥款可以作為國家股處理，適時對該機構(gòu)進行評估，以優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)或企業(yè)集團購買國家股，使企業(yè)或企業(yè)集團成為這類機構(gòu)的大股東，指導(dǎo)其為企業(yè)和行業(yè)服務(wù)。國家利用紅利分成或出售股權(quán)

12、回收資金滾動發(fā)展新機構(gòu)，增大投資力度。國家也可利用紅利分成和出售股權(quán)回收的資金建立風(fēng)險投資基金或風(fēng)險投資公司，推動科技金融改革。工程研究中心、工程技術(shù)研究中心和中試基地實行“開放、流動、競爭、合作”的運行機制，部分運行經(jīng)費和項目經(jīng)費可以通過項目自帶，或通過項目發(fā)布向社會尋求合作伙伴的方式解決，項目發(fā)布尋求合作伙伴的過程實質(zhì)上就是市場認可和篩選的過程。當(dāng)工程研究中心、工程技術(shù)研究中心，或其某個項目發(fā)展需要大量資金時，可逐次、限地區(qū)、限額度向社會籌措資金。4）孵化服務(wù)機構(gòu)按風(fēng)險基金方式運營。對于孵化機構(gòu)如創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，在國家和地方政府一次性投入形成一定規(guī)模的物業(yè)和必 要條件后，國家和地方政府不可能

13、再不斷投入運營資金。這類機構(gòu)要注意不斷提高人員素質(zhì)，提高服務(wù)質(zhì)量和效益，充分利用優(yōu)惠政策，降低服務(wù)成本，以高質(zhì)量的服務(wù)，優(yōu)惠的房租和服務(wù) 費用，降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險，吸引入駐企業(yè)；以優(yōu)惠的部分作為畢業(yè)企業(yè)的投入股，以畢業(yè)企業(yè)的分紅作為風(fēng)險投資回報，逐步走向良性發(fā)展的軌道。4政策建設(shè)1）要對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的建設(shè)給予足夠的重視和支持。國家要把科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的建設(shè)作為解決當(dāng)前科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相脫節(jié)問題的突破口。我國的科技政策目前主要還只是一種“供給”政策，“需求”政策較為薄弱，應(yīng)把加強科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的建設(shè)作為發(fā) 展“需求”政策的重要環(huán)節(jié)。國家科技主管部門要進一步加大改革力度，轉(zhuǎn)變職能，

14、轉(zhuǎn)變觀念，為培育企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的需求動力創(chuàng)造良好環(huán)境。為此，可考慮設(shè)立“國家科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)專項計劃”，加強政府對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作的支持，提高科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)在國家科技政策中的地位。2）發(fā)展公共服務(wù)體系，是政府支持科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)的重要方面。要進一步加強51 ，一- . - . , .© 3994-2007 China Aradcmic Jounnal Elccltronic PublKbine. House. A Hl rights reserved. hilphJwww. 對公共服務(wù)體系的支持。特別要注意加強對薄弱環(huán)節(jié)的支持：一方面要增加對成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工 作的

15、直接支持力度，另一方面要在發(fā)展成果轉(zhuǎn)化所需要的資金和法規(guī)環(huán)境上下功夫。如設(shè)立成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險基金、科技成果轉(zhuǎn)化擔(dān)保機構(gòu)等。對公共服務(wù)機構(gòu)建設(shè)的支持，主要應(yīng)注重質(zhì)量，注重效果，注重示范效應(yīng)，不宜過分追求數(shù)量的發(fā)展?？煽紤]重點支持建立一兩個能為企業(yè)鑒別 技術(shù)并能提供科技成果轉(zhuǎn)化全過程服務(wù)的國家級技術(shù)中介機構(gòu)，切實辦出質(zhì)量，辦出效果，辦出影響。3）提高服務(wù)效果，是目前公共服務(wù)體系建設(shè)中十分重要的問題。既要通過加強培訓(xùn)，提高服務(wù)質(zhì)量，增加服務(wù)機構(gòu)的各自服務(wù)效果，也要通過加強各類服務(wù)機構(gòu)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)，提高整體的服務(wù)效果。對于服務(wù)功能較為單一的中介服務(wù)機構(gòu)，一方面要鼓勵和推動它們向功能多元化、整體化的方向

16、發(fā)展，另一方面要推動它們與具有其他服務(wù)功能的中介機構(gòu)加強聯(lián)系和配合，以提高整體服務(wù)功能的效果。由于各類服務(wù)機構(gòu)是由不同的政府部門支持建立的，其協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌工作通常要求有一個更權(quán)威的機構(gòu)來完成。政府可考慮設(shè)置一個這樣的專門機構(gòu)，或指定、委托某個機構(gòu)負責(zé)協(xié)調(diào)工作。這個協(xié)調(diào)機構(gòu)主要不是通過行政手段進行協(xié)調(diào)。而應(yīng)建立有各類服務(wù)機構(gòu)參加的全國技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系進行協(xié)調(diào)。此外，該協(xié)調(diào)機構(gòu)還應(yīng)該從宏觀上統(tǒng)一制定成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的發(fā)展規(guī)劃和相應(yīng)的政策，培育競爭環(huán)境，并指導(dǎo)、監(jiān)督其健康發(fā)展、避免機構(gòu)重疊，低水平運作。4）促進成果轉(zhuǎn)化服務(wù)活動的社會化、產(chǎn)業(yè)化。政府資助的公共服務(wù)機構(gòu)在促進科技成果轉(zhuǎn)化中雖然起

17、重要的作用，但這些機構(gòu)的數(shù)目終究是有限的，不能滿足廣大企業(yè)日益增長的技術(shù) 需求。要促進民營服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展，鼓勵高校、科研院所、企業(yè)、社會團體建立各種成果轉(zhuǎn)化服 務(wù)機構(gòu)，鼓勵一批科研機構(gòu)向服務(wù)性科技企業(yè)發(fā)展，鼓勵科技人員開展業(yè)余咨詢服務(wù)活動，努力促進科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)行業(yè)的發(fā)展。要加強民營服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范化、標準化，制定進入成果轉(zhuǎn)化服務(wù)活動行業(yè)的標準，規(guī)范其企業(yè)行為。要鼓勵大多數(shù)公共服務(wù)機構(gòu)向企業(yè)化方向發(fā)展。5）重點發(fā)展成果轉(zhuǎn)化咨詢服務(wù)市場。促進成果轉(zhuǎn)化服務(wù)活動，特別是咨詢服務(wù)活動的產(chǎn)業(yè)化，重要的是為咨詢服務(wù)機構(gòu)開拓市場、進入市場和服務(wù)市場創(chuàng)造良好的條件。政府可以通過促進企業(yè)對技術(shù)咨詢服務(wù)的需求在這

18、方面發(fā)揮重要作用。雖然成果轉(zhuǎn)化咨詢服務(wù)對企業(yè)、特別是中小企業(yè)具有戰(zhàn)略重要性，但并不是每一個企業(yè)都能認識到這一點。有些中小企業(yè)不了解咨詢服務(wù)的價值，有些則舍不得在咨詢服務(wù)上投資。政府應(yīng)通過創(chuàng)造示范效應(yīng)或開展促進活動以 增強企業(yè)對咨詢服務(wù)的了解和需求，如設(shè)置專門的基金或?qū)嵤ｉT的計劃為中小企業(yè)使用咨 詢服務(wù)提供財政支持，或給予一定的減免稅。6）加強咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。主要是幫助建立先進的信息系統(tǒng)、通信系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)，特別是加快國際互聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)和使用。國家要支持建立一些重要的數(shù)據(jù)庫，如全國科技成果數(shù)據(jù)庫、全國專利數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)庫應(yīng)免費讓企業(yè)和中介機構(gòu)使用。各地方、各部門和各類機構(gòu)在政府資助下建立的數(shù)