人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)(RCPMIS)商行用

1、中國金融電子化公司人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)商商業(yè)銀業(yè)銀行用行用戶戶操作手冊操作手冊版本：版本： V2.1 部 門中國金融電子化公司撰 寫開發(fā)一部審 核批 準(zhǔn) 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管修訂記錄修訂記錄版本號版本號日期日期章節(jié)號章節(jié)號簡單描述簡單描述修訂者修訂者V0.12009-2-18擬定楊明V1.22009-5-14修改版本號師玉龍V2.02009-7-8重新修訂內(nèi)容殷樂V2.12009-7-17修改李桂芹 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 I 頁目目錄錄1 1主要業(yè)務(wù)流程主要業(yè)務(wù)流程.11.1系統(tǒng)概述.11.2功能說明.11.3

2、功能列表.11.4系統(tǒng)用戶與權(quán)限列表.12 2客戶端配置要求客戶端配置要求.33 3客戶端下載客戶端下載.44 4系統(tǒng)啟動(dòng)和退出系統(tǒng)啟動(dòng)和退出.54.1啟動(dòng)系統(tǒng).54.2登錄系統(tǒng).54.2.1用戶登錄參數(shù)的設(shè)置：.54.2.2系統(tǒng)登錄：.64.3退出系統(tǒng).75 5業(yè)務(wù)功能業(yè)務(wù)功能.85.1主界面.85.2業(yè)務(wù)管理子系統(tǒng).85.2.1導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)功能.95.2.2查詢導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)結(jié)果功能.105.3系統(tǒng)管理子系統(tǒng).125.3.1普通用戶維護(hù)功能.126 6常見使用問題常見使用問題.14 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 1 頁1 1 引言引言1.11.1系統(tǒng)概述系統(tǒng)概

3、述根據(jù)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)長江三角洲地區(qū)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的指導(dǎo)意見（國發(fā)200830 號）及國務(wù)院辦公廳關(guān)于保持對外貿(mào)易穩(wěn)定增長的意見（國辦發(fā)2008135 號）的精神，為掌握人民幣跨境收付的動(dòng)態(tài)情況，配合人民幣用于跨境貿(mào)易結(jié)算試點(diǎn)工作的推進(jìn)，需要建立人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（簡稱 RCPMIS），以滿足中國人民銀行對人民幣跨境收付的分析、監(jiān)測、評估以及宏觀調(diào)控決策等方面的需求。1.21.2功能說明功能說明人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)的主要功能包括：審核功能、存貯功能、管理及監(jiān)測功能、查詢功能、統(tǒng)計(jì)功能、分析功能、服務(wù)功能、系統(tǒng)管理功能。人民銀行總行建立人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，集中存

4、貯全國各地商業(yè)銀行所有人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣同業(yè)往來賬戶信息、人民幣同業(yè)往來賬戶余額信息、人民幣境外債權(quán)債務(wù)信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息以及人民幣境外參加行之間資金劃轉(zhuǎn)信息等，并對信息的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審核。根據(jù)屬地管理的原則，人民銀行總部、各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、其他城市中心支行、縣（市）支行（以下簡稱人民銀行各分支機(jī)構(gòu)）依據(jù)相關(guān)職責(zé)范圍對信息進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)、分析和監(jiān)測。RCPMIS 系統(tǒng)與相關(guān)部門的信息管理系統(tǒng)進(jìn)行連接或數(shù)據(jù)交換。商業(yè)銀行向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人

5、民幣跨境賬戶融資（拆借）信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同業(yè)往來賬戶余額信息、人民幣境外債權(quán)債務(wù)信息以及人民幣境外參加行之間資金劃轉(zhuǎn)信息、查詢報(bào)送結(jié)果、查詢試點(diǎn)企業(yè)信息、查詢企業(yè)預(yù)收/付信息、延收延付信息等。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 2 頁RCPMIS 客戶端為商業(yè)銀行提供了如下幾項(xiàng)功能：1、數(shù)據(jù)上傳下載。商業(yè)銀行可通過 RCPMIS 報(bào)送資金流信息，同時(shí)下載查看 RCPMIS 返回的校驗(yàn)結(jié)果。2、查詢試點(diǎn)企業(yè)名單。商業(yè)銀行可以對在 RCPMIS 中查詢到的企業(yè)辦理人民幣跨境收付業(yè)務(wù)，對不能查詢到的企業(yè)不能辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。3、進(jìn)行

6、貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測。商業(yè)銀行可查詢試點(diǎn)企業(yè)的額度信息、預(yù)收信息和預(yù)付信息。4、延收延付信息管理。商業(yè)銀行對資金延收延付達(dá)到規(guī)定天數(shù)或留存境外的情況要進(jìn)行申報(bào)。5、其他輔助功能。1.31.3功能列表功能列表功能模塊功能模塊子功能模塊子功能模塊功能功能導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)信息導(dǎo)入導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)查詢導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)結(jié)果信息查詢查詢試點(diǎn)企業(yè)按單查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)按單查詢出口業(yè)務(wù)按日查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)企業(yè)額度信息按日查詢出口業(yè)務(wù)企業(yè)預(yù)收信息貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測企業(yè)預(yù)付信息查詢延收延付信息跨境收付監(jiān)測與管理延收延付信息維護(hù)延期申報(bào)備案信息系統(tǒng)管理用戶管理普通用戶維護(hù)1.41.4系統(tǒng)用戶與權(quán)限列表系統(tǒng)用戶與權(quán)限列表用戶用戶功能模塊功能

7、模塊功能功能 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 3 頁導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)查詢導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)結(jié)果信息查詢查詢試點(diǎn)企業(yè)企業(yè)額度信息企業(yè)預(yù)收信息貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測企業(yè)預(yù)付信息跨境收付監(jiān)測與管理延收延付信息商行操作員用戶管理普通用戶維護(hù) 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 4 頁2 2 客戶端配置要求客戶端配置要求操作系統(tǒng)：Windows 操作系統(tǒng)IE 瀏覽器：5.0 以上版本JAVA 運(yùn)行環(huán)境：JRE1.5.0_12CPU：2.0G 及以上內(nèi)存： 1G 及以上 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 5 頁3 3 客戶端

8、下載客戶端下載下載系統(tǒng)功能：首次使用系統(tǒng)時(shí)首次使用系統(tǒng)時(shí)，從 ie 瀏覽器打開 http:/iphttp:/ip 地址地址/rcpmis/rcpmis，下載 Windows JRE 和程序下載，先安裝 JRE，再安裝應(yīng)用程序。說明：上述 ip 地址由商行科技人員提供，ip 地址為人民銀行綜合前置在商業(yè)銀行內(nèi)部翻譯后的地址。聯(lián)調(diào)測試環(huán)境中對從人民銀行總行一點(diǎn)接入的全國性商業(yè)銀行發(fā)布的地址為 01；生產(chǎn)環(huán)境發(fā)布的地址為 ； 對從人民銀行省會中支接入的商業(yè)銀行發(fā)布的地址以當(dāng)?shù)厝诵泄嫉牡刂窞闇?zhǔn)。用戶按照安裝程序提示在本地安裝好客戶端軟件后，點(diǎn)擊“人民幣跨境收付信息管理

9、系統(tǒng)”圖標(biāo)便可啟動(dòng)系統(tǒng)。在本地已經(jīng)安裝客戶端軟件的前提下，用戶再次使用系統(tǒng)時(shí)，就不需要重新下載了，直接啟動(dòng)本地客戶端軟件即可。 用戶也可以根據(jù)需要重復(fù)上述流程，重新下載客戶端。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 6 頁4 4 系統(tǒng)登錄和退出系統(tǒng)登錄和退出4.14.1系統(tǒng)系統(tǒng)登錄登錄用戶點(diǎn)擊“人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)”啟動(dòng)圖標(biāo)，系統(tǒng)顯示如下界面，如圖 31。（圖 31）4.1.1用戶登錄參數(shù)的設(shè)置：首次登錄時(shí)，用戶必須先設(shè)置相關(guān)參數(shù)。在必須先設(shè)置相關(guān)參數(shù)。在圖 31 界面中，用戶點(diǎn)擊“設(shè)置”按鈕，系統(tǒng)顯示“用戶登錄設(shè)置”界面，如圖 32；然后用戶輸入“用戶登錄配置”

10、相關(guān)信息；輸入完成后，點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，設(shè)置完成后，系統(tǒng)會返回圖 31 的登錄界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 7 頁（圖 32）圖 32 中 IP 地址的說明：上述 IP 地址及端口由商行科技人員提供，IP地址和端口為人民銀行綜合前置在商業(yè)銀行內(nèi)部翻譯后的地址和端口。聯(lián)調(diào)測試環(huán)境中對從人民銀行總行一點(diǎn)接入的全國性商業(yè)銀行發(fā)布的地址為 01，HTTP 端口為 80，HTTPS 端口為 8446生產(chǎn)環(huán)境的地址為 ，HTTP 端口為 80，HTTPS 端口為 8445。對從人民銀行省會中支接入的商業(yè)銀行發(fā)布的地址即端口以當(dāng)?shù)厝诵袑?shí)

11、際公布的數(shù)字為準(zhǔn)。.2系統(tǒng)登錄在登錄界面中輸入“用戶代碼”、“用戶密碼”后，點(diǎn)擊“登錄”按鈕，若相關(guān)信息正確，即可成功登錄進(jìn)入系統(tǒng)；否則，系統(tǒng)會提示相應(yīng)錯(cuò)誤信息。圖 33 中的 “用戶代碼”當(dāng)為全國性的商業(yè)銀行由人民銀行總行開設(shè)并提供；其它情況由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開設(shè)并提供給商業(yè)銀行，“用戶密碼用戶密碼”初始默初始默認(rèn)為認(rèn)為“11111111”“11111111”；用戶首次登陸時(shí)，系統(tǒng)強(qiáng)制用戶修改密碼。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 8 頁（圖 33）4.24.2退出系統(tǒng)退出系統(tǒng)1. 功能描述：正在登錄的商行操作員完成退出系統(tǒng)的功能。2. 如何進(jìn)入該功

12、能頁面：左鍵點(diǎn)擊系統(tǒng)右上角的按鈕或選擇菜單中的“退出”功能，退出系統(tǒng)。3. 操作步驟：1）點(diǎn)擊按鈕或選擇菜單中的“退出”功能，系統(tǒng)提示“確認(rèn)退出系統(tǒng)嗎？”，點(diǎn)擊“OK”退出系統(tǒng)，點(diǎn)擊“Cancel”取消； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 9 頁5 5 系統(tǒng)功能操作5.15.1 信息導(dǎo)入信息導(dǎo)入RCPMIS 系統(tǒng)可導(dǎo)入商行報(bào)送的人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同來往賬戶余額信息，人民幣境外債權(quán)債務(wù)信息、境外參加行之間資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)信息；查詢和下載商行導(dǎo)入數(shù)據(jù)結(jié)果。5.1.15

13、.1.1導(dǎo)入商行信息導(dǎo)入商行信息商行操作員可使用此功能完成報(bào)送商行人民幣跨境收付信息、人民幣跨境購售信息、人民幣跨境賬戶融資(拆借)信息、人民幣跨境貿(mào)易融資信息、人民幣同來往來賬戶信息、人民幣同來往賬戶余額信息，人民幣境外債權(quán)債務(wù)信息、境外參加行之間資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)信息的功能。操作步驟：1、點(diǎn)擊“導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)”，進(jìn)入導(dǎo)入數(shù)據(jù)界面。2、點(diǎn)擊“選文件”按鈕，系統(tǒng)彈出選擇框； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 10 頁3、選定文件，點(diǎn)擊“打開”后；4、點(diǎn)擊“上傳”按鈕，系統(tǒng)提示“文件上傳成功”。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 11 頁5、點(diǎn)擊“

14、OK”按鈕，完成導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)功能；重復(fù) 14 步導(dǎo)入其他文件。.2查詢導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)結(jié)果功能查詢導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)結(jié)果功能商行操作員可使用此功能完成查詢一段時(shí)間內(nèi)商業(yè)銀行報(bào)送的數(shù)據(jù)情況。操作步驟：1. 點(diǎn)擊“查詢導(dǎo)入商行結(jié)果”，進(jìn)入導(dǎo)入結(jié)果查詢界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 12 頁2、輸入“導(dǎo)入日期起始”和“導(dǎo)入日期終止”，“導(dǎo)入結(jié)果”和“導(dǎo)入文件名”輸入框可選擇輸入，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，可查詢出導(dǎo)入的信息的處理結(jié)果。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 13 頁3、選擇需要下載的文件，點(diǎn)擊“下載”按鈕，提示“選擇本地一個(gè)

15、文件夾”； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 14 頁4、點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，選擇導(dǎo)出路徑后，再點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，提示“文件全部下載成功”。5、點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，完成下載導(dǎo)入商行數(shù)據(jù)查詢結(jié)果功能。5.25.2 信息查詢信息查詢.1查詢試點(diǎn)企業(yè)查詢試點(diǎn)企業(yè)商行操作員可使用此功能完成查詢試點(diǎn)企業(yè)情況。操作步驟：1、點(diǎn)擊“信息查詢”菜單，選擇“查詢試點(diǎn)企業(yè)”，進(jìn)入查詢界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 15 頁 2、輸入可選條件“企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼”，“企業(yè)名稱”信息，點(diǎn)擊“查詢”按鈕可以進(jìn)行查詢，結(jié)果顯示在列表框中。 中國金

16、融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 16 頁5.35.3 貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測.1企業(yè)額度信息企業(yè)額度信息按日查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)按日查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)商行操作員可使用此功能完成查詢一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)口業(yè)務(wù)。操作步驟：1、點(diǎn)擊“貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測”菜單，選擇“企業(yè)額度信息”，進(jìn)入“按日查詢進(jìn)口”界面。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 17 頁2、輸入必錄項(xiàng)“起始日期”和“截止日期”，“企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼”等其他為可選輸入條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第

17、18 頁按日查詢出口業(yè)務(wù)按日查詢出口業(yè)務(wù) 選擇“貿(mào)易真實(shí)性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按日查詢出口業(yè)務(wù)”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務(wù)按單查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)按單查詢進(jìn)口業(yè)務(wù) 選擇“貿(mào)易真實(shí)性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按單查詢進(jìn)口業(yè)務(wù)”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務(wù)按單查詢出口業(yè)務(wù)按單查詢出口業(yè)務(wù)選擇“貿(mào)易真實(shí)性審核檢測”菜單下“企業(yè)額度查詢”下面的“按單查詢出口業(yè)務(wù)”菜單，操作說明詳盡按日查詢出口業(yè)務(wù).2企業(yè)預(yù)收信息企業(yè)預(yù)收信息商行操作員可使用此功能完成查詢一段時(shí)間內(nèi)

18、對企業(yè)預(yù)收信息數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢。操作步驟：1、選擇 “貿(mào)易真實(shí)性審核監(jiān)測”菜單， 點(diǎn)擊“企業(yè)預(yù)收信息”菜單，進(jìn)入查詢界面。2、輸入“截止日期”，可選項(xiàng)“企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼”進(jìn)行查詢。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 19 頁3、選中一條記錄，點(diǎn)擊“查詢預(yù)收明細(xì)”可以查詢其預(yù)收明細(xì)信息。 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 20 頁.3企業(yè)預(yù)付信息企業(yè)預(yù)付信息選擇“貿(mào)易真實(shí)性審核檢測”菜單下，點(diǎn)擊“企業(yè)預(yù)付信息”菜單，進(jìn)入查詢界面。具體操作參見企業(yè)預(yù)收信息。5.45.4 跨境收付監(jiān)測與管理跨境收付監(jiān)測與管理.1延收

19、延付信息查詢延收延付信息查詢商行操作員可使用此功能完成查詢一段時(shí)間內(nèi)對延收延付信息數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢。操作步驟：1、點(diǎn)擊“跨境收付監(jiān)測與管理”菜單，選擇“延收延付信息”菜單，進(jìn)入查詢界面。2、輸入“企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼”，“企業(yè)名稱”為可選輸入條件，點(diǎn)擊“查詢”按鈕轉(zhuǎn)入查詢結(jié)構(gòu)界面； 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 21 頁4、點(diǎn)擊“211360 天”或“361 天以上”，顯示相關(guān)的備案信息。.2維護(hù)延收延付信息維護(hù)延收延付信息 中國金融電子化公司 商業(yè)銀行用戶操作手冊內(nèi)部資料 注意保管第 22 頁由主報(bào)告行的操作員可使用此功能完成對延收延付備案信息的維護(hù)功能。操作步驟：1、點(diǎn)擊“跨境收付監(jiān)測與管理”菜單，選擇“延收延付信息”菜單，點(diǎn)擊“維護(hù)延期申報(bào)備案信息”按鈕，進(jìn)入維護(hù)界面。2、輸入“企業(yè)