深圳發(fā)展銀行年報2

1、深圳發(fā)展銀行深圳發(fā)展銀行 2009 年年報年年報 2第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況年初 年末 年度內股份性 出生姓名 職務 任期 持股 持股 增減變動量別 年份數 數 及原因法蘭克紐曼 董事長、 董事任期：2007.12-換屆男 1942(Frank.N.Newman) 首席執(zhí)行官 首席執(zhí)行官任期：2005.5-陳武朝 獨立董事 男 1970 2007.12-換屆唐開羅董事 男 1960 2007.12-換屆(Daniel A. Carroll)董事任期：2007.12-換屆胡躍飛 董事、副行長 男 1962 1484 1484 -副行長任期：

2、2006.5-李敬和 董事 男 1955 2007.12-換屆董事任期：2007.12-換屆劉寶瑞 董事、副行長 男 1957副行長任期：2000.3-劉偉琪 董事 男 1970 2007.12-換屆馬雪征 董事 女 1952 2007.12-換屆米高奧漢侖 2007.12-換屆獨立董事 男 1955(Michael OHanlon) 2007.12-羅伯特 巴內姆 換屆獨立董事 男 1945(Robert T. Barnum)單偉建 董事 男 1953 2007.12-換屆湯 敏 獨立董事 男 1953 2009.5-換屆王開國 董事 男 1958 2007.12-換屆董事任期：2007.1

3、2-換屆肖遂寧 董事、行長 男 1948行長任期：2007.2-謝國忠 獨立董事 男 1960 2007.12-換屆監(jiān)事會主席 2007.12-換屆康典 男 1948（外部監(jiān)事）管維立 外部監(jiān)事 男 1943 2007.12-換屆矯吉生 員工監(jiān)事 男 1955 2007.12-換屆馬黎民 員工監(jiān)事 男 1964 2007.12-換屆肖耿 監(jiān)事 男 1963 2007.12-換屆葉淑虹 員工監(jiān)事 女 1962 2007.12-換屆周建國 監(jiān)事 男 1955 2007.12-換屆 9490 9490 -王博民 首席財務官 男 1963 2005.5 -董事會秘書 2005.5-董事會秘書任期：徐進

4、 兼首席法律事務執(zhí) 男 1966 首席法律事務執(zhí)行官任行官 期：2009.8-注：深圳發(fā)展銀行監(jiān)事會主席康典先生于 2009 年 12 月 24 日向監(jiān)事會提交書面辭呈，辭去深圳發(fā)展銀行監(jiān)事會主席職務?？档湎壬鷮⒁婪ɡ^續(xù)履行作為深圳發(fā)展銀行監(jiān)事所應承擔的各項職責，并在新的監(jiān)事會主席產生之前的過渡時期，履行召集和主持監(jiān)事會工作的相關職責。（二）董事出席董事會會議情況以通訊方 是否連續(xù)兩應出席 現場出 委托出席 缺席董事姓名 具體職務 式參加會 次未親自出次數 席次數 次數 次數議次數 席會議法蘭克紐曼 董事長兼首席9 9 0 0 0 否(Frank N. Newman) 執(zhí)行官陳武朝 獨立董事

5、9 9 0 0 0 否唐開羅董事 9 7 0 2 0 否(Daniel A. Carroll)胡躍飛 董事、副行長 9 8 0 1 0 否李敬和 董事 9 9 0 0 0 否劉寶瑞 董事、副行長 9 9 0 0 0 否 劉偉琪 董事 9 9 0 0 0 否馬雪征 董事 9 6 0 3 0 否米高奧漢侖獨立董事 9 9 0 0 0 否(Michael OHanlon)羅伯特巴內姆獨立董事 9 8 0 1 0 否(Robert T. Barnum)單偉建 董事 9 7 0 2 0 是湯敏 獨立董事 3 3 0 0 0 否王開國 董事 9 5 0 4 0 否肖遂寧 董事、行長 9 8 0 1 0 否

6、謝國忠 獨立董事 9 9 0 0 0 否董事單偉建因工作原因無法親自出席第七屆董事會第十八、十九次會議，兩次會議均委托劉偉琪董事行使表決權。年內召開董事會會議次數 9其中：現場會議次數 9通訊方式召開會議次數 0現場結合通訊方式召開會議次數 0（三）董事、監(jiān)事在股東單位的任職情況姓名 任職股東單位 職務 任期唐開羅NewbridgeAsia AIV III, L.P. 執(zhí)行合伙人 2000 年至今(Daniel A. Carroll)副董事長 2008 年 1 月 10 日至今李敬和 深圳中電投資股份有限公司 總經理 2000 年至今黨委書記 2006 年至今劉偉琪 Newbridge Asi

7、a AIV III, L.P. 董事總經理 2000 年至今馬雪征 Newbridge Asia AIV III, L.P. 合伙人 2007 年 9 月至今單偉建 Newbridge Asia AIV III, L.P. 執(zhí)行合伙人 2000 年至今王開國 海通證券股份有限公司 董事長、黨委書記 2001 年至今（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員在除股東單位外的其他單位的任職、兼職情況姓名 其他單位名稱 職務陳武朝 清華大學會計研究所 副教授國都證券有限責任公司 獨立董事積成電子股份有限公司 獨立董事姓名 其他單位名稱 職務北京海蘭信數據科技股份有限公司 獨立董事唐開羅TPG Capital,

8、Limited 合伙人(Daniel A. Carroll)中國電子進出口珠海有限公司 董事長珠海中電科技產業(yè)投資有限公司 董事長李敬和深圳市京華電子股份有限公司 副董事長深圳華強實業(yè)股份有限公司 獨立董事劉寶瑞 中國銀聯(lián)股份有限公司 監(jiān)事TPG Capital, Limited 董事總經理廣匯汽車服務股份有限公司 董事劉偉琪Nissin Leasing (H.K.) Limited 董事Nissin China Holdings Co., Ltd.(Cayman) 董事TPG Capital, Limited 合伙人兼董事總經理聯(lián)想集團有限公司 非執(zhí)行副主席Standard Chartere

9、d Bank (HK) Lt 獨立非執(zhí)行董事馬雪征Nissin China Holdings Co., Ltd.(Cayman) 董事Nissin Leasing (H.K.) Limited 董事Daphne International Holdings Limited 董事米高奧漢侖Marix Servicing, LLC 董事(Michael OHanlon) Ameriquest Mortgage 董事、審計委員會主席羅伯特 巴內姆(Robert T. Barnum) Waterfield Bank 董事、風險委員會主席中國銀行(香港)有限公司 獨立董事中銀香港(控股)有限公司 獨立董

10、事廣匯汽車服務股份有限公司 董事Nissin China Holdings, LLC 董事美國德太投資有限公司 合伙人單偉建臺泥國際集團有限公司 非執(zhí)行董事臺灣水泥公司 獨立董事臺新金控 董事彰化銀行 董事Edenvale Holdings Limited 董事中國發(fā)展研究基金會 副秘書長湯敏中國人民銀行研究生部 部務委員會副主席王開國 上海氯堿化工股份有限公司 獨立董事謝國忠 Rosetta Stone Advisors Ltd 董事時瑞投資管理有限公司 董事銀建國際實業(yè)有限公司 獨立非執(zhí)行董事康典 銀河期貨股份有限公司 獨立董事深圳繁興科技有限公司 董事新華人壽保險股份有限公司 董事長姓名

11、 其他單位名稱 職務北京百慧勤投資管理公司 董事長中發(fā)國際資產評估公司 名譽董事長東風汽車股份有限公司 獨立董事管維立 藍星化工新材料股份有限公司 獨立董事中國紡織機械集團公司 董事天津易泰達科技公司 董事中關村科技創(chuàng)業(yè)金融服務集團公司 獨立董事清華-布魯金斯公共政策研究中心 主任肖耿布魯金斯學會 資深研究員深圳市投資控股有限公司 副總經理國泰君安證券股份有限公司 董事南方基金管理有限公司 董事周建國深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司 董事中國南山開發(fā)（集團）股份有限公司 監(jiān)事深圳經濟特區(qū)房地產開發(fā)（集團）股份有限公司 董事長中國國際經濟貿易仲裁委員會 仲裁員徐進深圳仲裁委員會 仲裁員（五）董事、監(jiān)事

12、、高級管理人員的主要工作經歷姓名 職務 主要工作經歷1963-1969 畢馬威事務所咨詢經理1969-1973 花旗集團副總裁1973-1986 富國銀行副總裁、高級副總裁、執(zhí)行副總裁和首席財務官1986-1993 美國美洲銀行副總裁、首席財務官和副董事長1993-1995 美國財政部美國金融次長、副財長法蘭克紐曼 董事長兼首席 1995-1999 美國信孚銀行高級副總裁、總裁、首席執(zhí)行官、董事長(Frank N. Newman) 執(zhí)行官 2000-2005 韓國第一銀行董事2004-2004 The Broad Center for Management of School Systems

13、首席執(zhí)行官、副主席2004.12-2005.6 深圳發(fā)展銀行獨立董事2005.5-2005.6 深圳發(fā)展銀行代理董事長兼首席執(zhí)行官2005.6 至今 深圳發(fā)展銀行董事長兼首席執(zhí)行官1995-1998 中華會計師事務所項目經理1998-2000 清華大學經濟管理學院會計系講師陳武朝 獨立董事2000 至今 清華大學會計研究所講師、副教授2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行獨立董事1995-至今 TPG Capital, Limited 合伙人2000-2005 韓國第一銀行董事唐開羅董事 2007-2008 泰國銀行董事(Daniel A. Carroll)2007-2009 Myer Depar

14、tment Stores, Ltd 董事2004.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事1990-2006 深圳發(fā)展銀行，歷任南頭支行行長、廣州分行行長、總行行長助理胡躍飛 董事、副行長2006-2007.12 深圳發(fā)展銀行副行長2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事、副行長李敬和 董事 1982-1985 中國電子進出口華南公司出口部業(yè)務員1985-1987 中國電子進出口華南公司珠海辦事處副主任姓名 職務 主要工作經歷1987-2003 中國電子進出口珠海公司副總經理、總經理2003 至今 中國電子進出口珠海有限公司董事長2000-2006 深圳中電投資股份有限公司董事、總經理、黨委副書記2006

15、至 2008 深圳中電投資股份有限公司董事、總經理、黨委書記2008 至今 深圳中電投資股份有限公司副董事長、總經理、黨委書記2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事1998-2000 深圳發(fā)展銀行總行行長助理、黨委委員劉寶瑞 董事、副行長 2000-2007.12 深圳發(fā)展銀行副行長、黨委副書記2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事、副行長、黨委副書記1993-1998 香港合和實業(yè)有限公司投資經理劉偉琪 董事 1998-至今 TPG Capital, Limited 董事總經理2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事1978-1990 中國科學院國際合作局處長1990-2007 聯(lián)想集團有限公

16、司高級副總裁及首席財務官馬雪征 董事2007 至今 TPG Capital, Limited 合伙人兼董事總經理2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行董事1980-2005 日本雷曼兄弟董事總經理2000-2002 青空銀行董事2000-2005 韓國第一銀行董事米高奧漢侖 2006-2008 Marathon Asset Management, LLC 高級董事總經理獨立董事(Michael OHanlon) 2007-2007 泰國銀行董事2007-2008 Doral Financial Corporation 董事2007 至今 Marix Servicing, LLC 董事2004.12

17、 至今 深圳發(fā)展銀行獨立董事1969-1970 美國儲蓄與貸款聯(lián)合會分析員1970-1973 西雅圖聯(lián)邦住宅貸款銀行財務副總裁1973-1980 柏偉按揭保險有限公司財務副總裁1980-1982 聯(lián)邦國民住房抵押貸款協(xié)會財務副總裁羅伯特巴內姆 獨立董事 1982-1984 Krupp Company 執(zhí)行副總裁、首席財務官(Robert T. Barnum) 1984-1989 First Nationwide Bank ( 已并入花旗集團)執(zhí)行副總裁、首席財務官1989-1997 美國儲蓄銀行首席財務官、總裁兼首席運營官1997 至今 Poker Flats Investors2007.6

18、至今 深圳發(fā)展銀行獨立董事1998 至今 TPG Capital, Limited 合伙人單偉建 董事 2000-2005 韓國第一銀行董事2005.6 至今 深圳發(fā)展銀行董事1989-2000 亞洲開發(fā)銀行經濟研究中心經濟學家，高級經濟學家2000-2004 亞洲開發(fā)銀行駐中國代表處首席經濟學家2004-2007 亞洲開發(fā)銀行駐華代表處副代表湯敏 獨立董事2007 至今 中國發(fā)展研究基金會副秘書長2008 至今 中國人民銀行研究生部部務委員會副主席2009.5 至今 深圳發(fā)展銀行獨立董事2001 至今 海通證券股份有限公司董事長、黨委書記王開國 董事2006.6 至今 深圳發(fā)展銀行董事199

19、0-1995 交通銀行重慶分行，歷任人事教育處處長、分行總經理助理、副行長、黨委委員1995-1999 交通銀行珠海分行行長、黨組書記、黨委書記肖遂寧 董事、行長1999-2007.2 交通銀行深圳分行行長、黨委書記2007.2-2007.6 深圳發(fā)展銀行行長2007.6 至今 深圳發(fā)展銀行董事、行長謝國忠 獨立董事 1990-1995 世界銀行經濟分析師1995-1997 Macquaire Bank Associate Director1997-2006 摩根士丹利董事總經理2007 至今 Rosetta Stone Advisors Ltd 董事姓名 職務 主要工作經歷2007.12 至

20、今 深圳發(fā)展銀行獨立董事1984-1987 中國國際信托投資公司副處長/處長1987-1990 中國農村信托投資公司副總經理1990-1994 中國包裝總公司副總經理監(jiān)事會主席 1994-2000 粵海企業(yè)（集團）有限公司董事副總經理康典（外部監(jiān)事） 2001-2005 時瑞投資管理有限公司主席兼行政總裁2005.6-2009.12 深圳發(fā)展銀行監(jiān)事會主席2009.12 至今 新華人壽保險股份有限公司董事長2005.6 至今 深圳發(fā)展銀行外部監(jiān)事1996-2004 中華企業(yè)咨詢公司總裁1997-2004 中企華資產評估公司名譽董事長管維立 外部監(jiān)事2004 至今 北京百慧勤投資管理公司董事長2

21、005.1 至今 深圳發(fā)展銀行外部監(jiān)事1993-2007 深圳發(fā)展銀行，歷任沙頭角支行、長城支行副行長、總行會計出納部副總經理、總經理、北京分行常務副行長（主持工作） 、總行稽核部總經理級、大連分行副行長、深圳矯吉生 員工監(jiān)事分行財務執(zhí)行官、總行計財部總經理2007 至今 深圳發(fā)展銀行大連分行副行長2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行員工監(jiān)事1982-1984 陜西省保險公司干部1984-1988 中央財政金融學院金融專業(yè)學生1988-1992 西安市建設銀行國際業(yè)務部國際結算科副科長1992-1993 深圳市西湖企業(yè)發(fā)展公司員工馬黎民 員工監(jiān)事 1993-2005 深圳發(fā)展銀行，歷任國際業(yè)務部

22、國際結算室經理、國際業(yè)務部副總經理、國際業(yè)務部總經理2005-2008.10 深圳發(fā)展銀行貿易融資部總經理2008.10 至今 深圳發(fā)展銀行貿易融資總監(jiān)2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行員工監(jiān)事1991-1992 世界銀行顧問1992-2007 香港大學講師、助教授、副教授2000-2003 香港證監(jiān)會顧問及研究部主任肖耿 監(jiān)事2007 至今 清華-布魯金斯公共政策研究中心主任2007 至今 布魯金斯學會資深研究員2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行監(jiān)事1988-2006 深圳發(fā)展銀行，歷任長城大廈支行營業(yè)部主任、辦公室主任、總行稽核部室主任稽核員、財會室經理、總行稽核部總經理助理、總行稽核部總

23、經理助理兼西南稽核中心總經理、資金財會業(yè)務線主管葉淑虹 員工監(jiān)事2006-2008.1 深圳發(fā)展銀行總行稽核部總經理助理兼資金財會業(yè)務線主管2008.2 至今 深圳發(fā)展銀行總行稽核部副總經理2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行員工監(jiān)事1983-1996 江西財經學院會計系副主任、江西財經學院成人教育處處長（副教授）1996-1997 深圳中旅信實業(yè)有限公司副總經理1997-2004 深圳市商貿投資控股公司審計部副總經理、總經理，計財周建國 監(jiān)事 部部長（2002-2004 兼任總裁助理）1999-2003 兼任深圳市商控實業(yè)有限公司董事長、黨委書記2004 至今 深圳市投資控股有限公司計劃財務部

24、部長、副總經理2009.2 至今 深圳經濟特區(qū)房地產開發(fā)（集團）股份有限公司董事長2007.12 至今 深圳發(fā)展銀行監(jiān)事王博民 首席財務官 1995-2002 花旗銀行臺灣分行,Treasury 財務工程及市場風險主管 （副總裁）2002-2003 臺新金融控股股份有限公司財務部主管（資深副總裁、副首席財務官）2003-2005 臺新金融控股股份有限公司風險管理部主管（資深副總裁）姓名 職務 主要工作經歷2005 至今 深圳發(fā)展銀行首席財務官1999-2003 深圳發(fā)展銀行總行資產保全部副總經理2001-2003 深圳發(fā)展銀行深圳地區(qū)特殊資產管理中心主任董事會秘書2003-2005 深圳發(fā)展銀

25、行總行法律事務部總經理徐進 兼首席法律事2005.1-2005.5 深圳發(fā)展銀行第五屆監(jiān)事會員工監(jiān)事務執(zhí)行官2005-2009.8 深圳發(fā)展銀行董事會秘書兼法律事務部總經理2009.8 至今 深圳發(fā)展銀行董事會秘書兼首席法律事務執(zhí)行官（六）年度報酬情況本行董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬的決策程序、報酬確定依據：本行董事、監(jiān)事會監(jiān)事的報酬方案由本行 2004 年年度股東大會審議通過，經 2006 年年度股東大會、2007 年年度股東大會審議修訂；本行高級管理人員的報酬方案由第七屆董事會第十三、十四、十五次會議審議通過。2009 年非執(zhí)行董事的薪酬方案沒有變化，具體薪酬數字的變化主要是由于董事會和委

26、員會會議數量的不同導致。本行董事、監(jiān)事和高級管理人員 2009 年的薪酬 （稅前，包括于 2009 年當年支付及于 2010年支付的屬于 2009 年薪酬的部分）見下表：2009 年薪酬姓名 職務（萬元人民幣）法蘭克紐曼董事長、首席執(zhí)行官 1,741(Frank.N.Newman)肖遂寧 董事、行長 486胡躍飛 董事、副行長 351劉寶瑞 董事、副行長 327陳武朝 獨立董事 98米高奧漢侖獨立董事 130(Michael OHanlon)羅伯特 巴內姆 獨立董事 93(Robert T. Barnum)湯敏 獨立董事 21謝國忠 獨立董事 80唐開羅董事 54(Daniel A. Carr

27、oll)李敬和 董事 45劉偉琪 董事 46馬雪征 董事 51單偉建 董事 41王開國 董事 37康典 監(jiān)事會主席 136管維立 外部監(jiān)事 80周建國 監(jiān)事 48肖耿 監(jiān)事 58馬黎民 員工監(jiān)事 215矯吉生 員工監(jiān)事 138葉淑虹 員工監(jiān)事 126王博民 首席財務官 331董事會秘書徐進 165兼首席法律事務執(zhí)行官合計 4,898注：2006 年本行第六屆董事會第 15 次會議審議通過了關于公司重要管理人員遞延獎金計劃的議案 。根據該議案，2006 年本行授予重要管理人員和業(yè)務骨干一份初始遞延獎金計劃，2009 年根據公司 3 年凈利潤、股東價值增長具體情況，本行向重要管理人員和業(yè)務骨干支付

28、了該遞延獎金。2009 年本行高管因為實施遞延獎金計劃而領取的收入（稅前）具體如下：多年累積的遞延獎金姓名 高管職務（在 2009 年支付、萬元人民幣）法蘭克紐曼首席執(zhí)行官 200(Frank.N.Newman)胡躍飛 副行長 100劉寶瑞 副行長 100矯吉生 員工監(jiān)事 40馬黎民 員工監(jiān)事 45葉淑虹 員工監(jiān)事 30王博民 首席財務官 150董事會秘書徐進 50首席法律事務執(zhí)行官（七）董事、監(jiān)事、高管人員變動情況1、董事變動情況2009 年 5 月 18 日，經本行 2008 年年度股東大會選舉，湯敏先生當選為本行第七屆董事會獨立董事。2、監(jiān)事變動情況深圳發(fā)展銀行監(jiān)事會主席康典先生于 20

29、09 年 12 月 24 日向監(jiān)事會提交書面辭呈，辭去深圳發(fā)展銀行監(jiān)事會主席職務?？档湎壬鷮⒁婪ɡ^續(xù)履行作為深圳發(fā)展銀行監(jiān)事所應承擔的各項職責，并在新的監(jiān)事會主席產生之前的過渡時期，履行召集和主持監(jiān)事會工作的相關職責。3、高級管理人員變動情況2009 年 8 月，董事會秘書徐進先生兼任本行首席法律事務執(zhí)行官。（八）本行員工情況截止 2009 年 12 月 31 日，本行有 11,308 名合同制員工。其中，銀行業(yè)務人員 6,112 人、計財及運營人員 3,500 人、管理及操作支持人員 1034 人、行政后勤及其它人員 662 人。本行合同制員工中，71.1%具有本科及以上學歷，95.2%具有

30、大專及以上學歷。此外，本行還有 4,299名派遣及聘用協(xié)議員工。第七節(jié) 公司治理結構一、公司治理情況本行按照公司法 、 證券法 、 商業(yè)銀行法等有關法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會的監(jiān)管要求，致力于進一步健全公司治理制度，完善公司治理結構，提高董事會決策的科學性，提升公司整體治理水平。報告期內，本行在完成公司治理專項活動的基礎上，根據公司實際情況和監(jiān)管機構的相關要求，修訂了公司章程 ，并在深圳發(fā)展銀行董事會提名委員會工作細則中細化董事推選制度，進一步明確選聘標準及程序。本行各位董事嚴格遵守其公開作出的承諾，勤勉盡責，積極參加各次會議，充分表達意見，認真履行各項職責，并對董事會的運作效率進

31、行了評估，形成董事會自我評價報告。董事會向股東負責，按照法定程序召開會議，依法合規(guī)運作。監(jiān)事會注意與董事會、高管層保持聯(lián)系與溝通，通過列席歷次董事會會議、董事會審計委員會會議等充分履職，審閱定期報告并出具意見。本行構建了符合公司治理基本準則和有關法律法規(guī)、并適應銀行具體情況的管理層架構。本行高級管理層職責清晰，報告關系明確。報告期內本行切實履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露信息。董事會審議通過了經營信息報告指引和內幕信息及知情人管理制度 ，明確報告信息的種類、內容、時間和方式，并加強內幕信息管理。本行不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息情況。根據監(jiān)管機構的要求和相關法規(guī)規(guī)定，

32、本行董事會審計委員會審議了 深圳發(fā)展銀行股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究制度 ，擬進一步修訂后提交董事會審議。在理財周報與“CCTV 證券資訊頻道”聯(lián)合主辦的“2009 中國上市公司最佳董事會評選活動”中，本行董事會榮獲“最佳戰(zhàn)略決策董事會”和“最佳社會責任董事會”獎。二、獨立董事履行職責情況報告期內，本行年度股東大會選舉湯敏先生為公司第七屆董事會獨立董事。目前在董事會中，有獨立董事 5 名，符合中國證監(jiān)會有關規(guī)定。本行第七屆董事會各位獨立董事按照相關法律法規(guī)，認真履行職責，參與本行重大決策，對重大事項發(fā)表獨立意見，切實維護本行整體利益，尤其是保護中小股東的合法權益。報告期內本行第七屆

33、董事會獨立董事出席董事會會議情況：報告期應參加獨立董事姓名 親自出席 委托出席 缺席 提出異議情況董事會次數米高奧漢侖 9 9 0 0 無羅伯特巴內姆 9 8 1 0 無陳武朝 9 9 0 0 無謝國忠 9 9 0 0 無湯敏 3 3 0 0 無注：湯敏獨立董事的任職資格于 2009 年 7 月 3 日獲得深圳銀監(jiān)局核準。三、本行與第一大股東在業(yè)務、人員、資產、機構、財務等方面的分開情況本行與第一大股東在業(yè)務、機構、人員、財務、資產上完全分開，具有獨立自主的經營能力，做到業(yè)務獨立、資產完整、自主經營、自負盈虧。業(yè)務方面，本行擁有自主的生產經營和銷售體系；機構方面，本行具有完全獨立于第一大股東的

34、組織結構；人員方面，本行與第一大股東在勞動、人事及工資管理等方面相互獨立，經營管理層成員均未在股東單位擔任職務；財務方面，本行建立了獨立的財務管理制度和會計核算體系，單獨核算，獨立納稅；資產方面，本行資產完整，產權關系明確。具有獨立自主的經營活動場所和工業(yè)產權、商標注冊權和非專利技術等無形資產。報告期內不存在公司大股東、實際控制人干預上市公司生產、經營、管理等公司治理非規(guī)范情況。四、高級管理人員的考評與激勵機制。報告期內本行董事會進一步完善了高級管理人員的薪酬管理辦法，董事會及薪酬與考核委員會根據全行年度工作目標和計劃的完成情況對高級管理人員進行考核，并根據考核結果發(fā)放高級管理人員的獎金。本行

35、持續(xù)完善高級管理人員的績效評價與激勵約束機制。五、公司內部控制自我評價報告1、公司內部控制的自我評價綜述根據中華人民共和國商業(yè)銀行法 、 商業(yè)銀行內部控制指引及深圳證券交易所上市公司內部控制指引的有關規(guī)范要求，本行以防范風險和審慎經營為出發(fā)點，在業(yè)務規(guī)模不斷發(fā)展的同時始終注重內控制度建設，逐步建立和完善了一系列風險防范的制度、程序和方法，形成了全面、審慎、有效和獨立的內部控制制度體系。2009 年，本行管理層在董事會及其專門委員會的指導下有效運作，成立了合規(guī)內控委員會，以建立防范和控制合規(guī)風險、操作風險及相關風險的協(xié)調處理機制。本行內部控制制度覆蓋了各業(yè)務過程和操作環(huán)節(jié)，以及現有的管理部門和分

36、支機構的控制和管理。盡管本行在一些方面還需要進一步完善和提高，但本行管理層對此有高度的關注，并且有明確的改進措施。整體而言，本行內部控制制度完整、合理、有效，內部控制體系健全，不存在重大的內部控制缺陷。具體請見本行披露的深圳發(fā)展銀行股份有限公司 2009 年度內部控制自我評價報告 。2、監(jiān)事會對公司內部控制自我評價的意見報告期內，本行根據中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關規(guī)定，遵循內部控制的基本原則，按照本行實際情況，建立健全了較為完善、合理的內部控制制度，并在經營活動中得到了較好的執(zhí)行，總體上符合中國證監(jiān)會、深交所的相關要求；本行 2009 年度內部控制的自我評價報告真實、完整地反映了本行內部

37、控制的現狀及有待完善的主要方面；改進計劃切實可行，符合本行內部控制長期發(fā)展的需要。3、獨立董事對公司內部控制自我評價的意見根據中華人民共和國商業(yè)銀行法 、 商業(yè)銀行內部控制指引及深圳證券交易所上市公司內部控制指引的有關規(guī)范要求，本行以防范風險和審慎經營為出發(fā)點，在業(yè)務規(guī)模不斷發(fā)展的同時始終注重內控制度建設，逐步建立和完善了一系列風險防范的制度、程序和方法，形成了全面、審慎、有效和獨立的內部控制制度體系，對保持本行各項業(yè)務持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，防范金融風險發(fā)揮了有效的作用。我們未發(fā)現本行存在重大的內部控制缺陷。 深圳發(fā)展銀行股份有限公司 2009 年度內部控制自我評價報告 符合本行內部控制的實際情況。第

38、八節(jié) 股東大會情況簡介報告期內本行共召開了 3 次股東大會，其中年度股東大會 1 次，臨時股東大會 2 次，簡要情況如下：1、2009 年 2 月 27 日，本行召開了 2009 年第一次臨時股東大會，并于 2009 年 2 月 28 日在中國證券報 、 證券時報和上海證券報上刊登了深圳發(fā)展銀行股份有限公司 2009 年第一次臨時股東大會決議公告 ；2、2009 年 5 月 18 日，本行召開了 2008 年年度股東大會，并于 2009 年 5 月 19 日在中國證券報 、 證券時報和上海證券報上刊登了深圳發(fā)展銀行股份有限公司 2008 年年度股東大會決議公告3、2009 年 6 月 29 日

39、，本行召開了 2009 年第二次臨時股東大會，并于 2009 年 6 月 30 日在中國證券報 、 證券時報 、 上海證券報和證券日報上刊登了深圳發(fā)展銀行股份有限公司 2009 年第二次臨時股東大會決議公告 。第九節(jié) 董事會報告管理層的討論與分析（一）主營業(yè)務范圍本行主營業(yè)務經營范圍是經有關監(jiān)管機構批準的各項商業(yè)銀行業(yè)務，主要包括：辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業(yè)務；人民幣票據承兌和貼現；各項信托業(yè)務；經監(jiān)管機構批準發(fā)行或買賣人民幣有價證券；外匯存款、匯款；境內境外借款；在境內境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿易、非貿易結算；外幣票據的承兌和貼現；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價證券，自營外匯買

40、賣；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金現貨買賣、黃金收購、同業(yè)黃金拆借、向企業(yè)租賃黃金、黃金項目融資、以及對居民個人開辦黃金投資產品零售業(yè)務；經有關監(jiān)管機構批準或允許的其他業(yè)務。本行是全國性股份制商業(yè)銀行。本行的戰(zhàn)略性經營網絡集中于中國相對發(fā)達的地區(qū)如珠江三角洲、環(huán)渤海地區(qū)、長江三角洲，同時本行也正發(fā)展中國中、西部主要城市的網絡。（二）財務回顧（貨幣單位:人民幣百萬元）項目 本報告期 上年同期 增減率營業(yè)收入 15,114 14,513 4.14%營業(yè)支出 7,380 6,376 15.76%準備前營業(yè)利潤 7,734 8,138 -4.96%營業(yè)利潤 6,159 803 666

41、.61%凈利潤 5,031 614 719.29%2009 年，受 2008 年央行連續(xù)降息的滯后影響，銀行業(yè)利差大幅收窄；同時宏觀經濟環(huán)境也使整個銀行業(yè)經營業(yè)績受到挑戰(zhàn)。本行通過良好的資產負債規(guī)模、結構和定價管理，有效減緩了凈息差的收窄幅度；加上穩(wěn)健的規(guī)模增長和中間業(yè)務成長，本行全年實現營業(yè)收入151.1 億元，同比增長 4 ；準備前營業(yè)利潤由于營業(yè)成本的持續(xù)投入和特別支出在 2009 年的體現，較上年同期下降 5%，扣除特殊支出的影響，準備前營業(yè)利潤較上年同期略微增長。根據監(jiān)管機構在 2008年末國內外金融和經濟形勢下對中小銀行的要求，本行在 2008 年第四季度進行了一次特別的大額信貸撥

42、備與核銷。2009 年，本行資產質量穩(wěn)定，信貸撥備恢復正常水平，營業(yè)利潤和凈利潤同比分別增長 667%和 719% 。1、收入與利潤（1）利息凈收入2009 年，本行凈利息收入 130 億元，比上年同期增長 3.1%；占營業(yè)收入的 85.9%，比上年同期 86.8%的占比下降了 0.9 個百分點。凈利息收入的增長，主要是生息資產規(guī)模增長所致。下表列出報告期間本行主要資產、負債項目的日均余額以及日均收益率或日均成本率的情況。（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 1-12 月 2008 年 1-12 月平均收益 平均收益 平均收益平均收益成本 成本（） 成本項目 成本（） （不日均余額 （） （

43、含 （不含已減 日均余額 （） （含含已減值貸已減值貸 值貸款利 已減值貸款利息）款利息） 息） 款利息）資產客戶貸款及墊款 280,566 5.58% 5.55% 233,743 7.09% 6.93%（不含貼現）債券投資 82,137 3.21% 3.21% 64,973 3.68% 3.68%存放央行 41,769 1.53% 1.53% 42,247 1.72% 1.72%票據貼現及同業(yè) 119,321 2.18% 2.18% 76,490 4.66% 4.66%業(yè)務生息資產總計 523,792 4.11% 4.09% 417,453 5.57% 5.48%負債客戶存款 412,393

44、 1.69% 1.69% 330,307 2.59% 2.59%發(fā)行債券 8,844 5.90% 5.90% 5,178 6.29% 6.29%同業(yè)業(yè)務 83,510 1.26% 1.26% 63,542 2.79% 2.79%計息負債總計 504,747 1.70% 1.70% 399,027 2.67% 2.67%存貸差 3.89% 3.85% 4.50 4.34凈利差 NIS 2.41% 2.39% 2.90% 2.81%凈息差 NIM 2.47% 2.45% 3.02% 2.93%說明：本表由于口徑調整，2008 年數據中“票據貼現及同業(yè)業(yè)務平均收益”及“同業(yè)業(yè)務平均成本”與當年披露數

45、據有所變化，受此影響，2008 年“凈利差”與當年披露的 2.86 有變化， “存貸差”和“凈息差”不受影響。2008 年口徑：票據貼現及同業(yè)業(yè)務平均收益（貼現利息收入 同業(yè)利息收入）/ （貼現日均余額 同業(yè)資產日均余額） ；同業(yè)業(yè)務平均成本（轉貼現利息成本 同業(yè)負債利息支出）/ 同業(yè)負債日均余額。2009 年口徑：票據貼現及同業(yè)業(yè)務平均收益（貼現利息收入-轉貼現利息成本 同業(yè)利息收入）/ （貼現日均余額 同業(yè)資產日均余額） ；同業(yè)業(yè)務平均成本同業(yè)負債利息支出/ 同業(yè)負債日均余額。2009 年 7-9 月 2009 年 10-12 月平均收益 平均收益成本（） 成本（）項目 成本（） 成本（）

46、日均余額 （不含已減 日均余額 （不含已減（含已減值 （含已減值值貸款利 值貸款利貸款利息） 貸款利息）息） 息）資產客戶貸款及墊款 292,127 5.38% 5.34% 315,925 5.21% 5.17%（不含貼現）債券投資 81,049 3.09% 3.09% 87,240 3.05% 3.05%存放央行 42,485 1.52% 1.52% 46,560 1.52% 1.52%票據貼現及同業(yè) 103,764 1.80% 1.80% 105,018 2.07% 2.07%業(yè)務生息資產總計 519,425 3.99% 3.97% 554,742 3.97% 3.94%負債 - -客戶存

47、款 416,273 1.56% 1.56% 432,095 1.48% 1.48%發(fā)行債券 9,456 5.81% 5.81% 9,459 5.93% 5.93%同業(yè)業(yè)務 74,015 1.36% 1.36% 92,113 1.60% 1.60%計息負債總計 499,744 1.61% 1.61% 533,666 1.58% 1.58%存貸差 3.82% 3.78% 3.73% 3.69%凈利差 NIS 2.38% 2.36% 2.39% 2.37%凈息差 NIM 2.44% 2.42% 2.45% 2.43%客戶貸款及墊款利息收入（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 1-12 月 2008

48、 年 1-12 月平均收益 平均收益 平均收益 平均收益成本 成本 成本 成本（）項目日均余額 （） （含 （） （不 日均余額 （） （含 （不含已減已減值貸 含已減值 已減值貸 值貸款利款利息） 貸款利息） 款利息） 息）公司貸款類（不196,005 5.52% 5.46% 165,023 7.08% 6.85%含貼現）個人貸款 84,561 5.73% 5.73% 68,720 7.12% 7.12%客戶貸款及墊280,566 5.58% 5.55% 233,743 7.09% 6.93%款（不含貼現）2009 年 7-9 月 2009 年 10-12 月平均收益平均收益 平均收益成本

49、平均收益成本 成本項目 （） （不 成本（）日均余額 （） （含 日均余額 （） （不含已減值 （含已減值已減值貸 含已減值貸款利 貸款利息）款利息） 貸款利息）息）公司貸款類（不204,262 5.41% 5.35% 220,461 5.23% 5.18%含貼現）個人貸款 87,865 5.32% 5.32% 95,464 5.16% 5.16%客戶貸款及墊292,127 5.38% 5.34% 315,925 5.21% 5.17%款（不含貼現）客戶存款利息支出（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 1-12 月 2008 年 1-12 月項目 平均成本率日均余額 日均余額 平均成本率（）

50、（）公司存款 223,040 1.66% 183,640 2.43%其中：活期 104,915 0.55% 90,865 0.90%定期 118,125 2.65% 92,775 3.93%其中：國庫及協(xié)議存款 29,456 3.77% 27,239 5.33%零售存款 64,796 1.94% 51,655 2.70%其中：活期 20,961 0.35% 17,278 0.63%定期 43,835 2.70% 34,376 3.74%保證金存款 124,557 1.62% 95,012 2.85%存款總額 412,393 1.69% 330,307 2.59%2009 年 7-9 月 200

51、9 年 10-12 月項目 平均成本率日均余額 日均余額 平均成本率（）（）公司存款 226,819 1.57% 248,265 1.50%其中：活期 111,285 0.55% 120,242 0.56%定期 115,534 2.56% 128,023 2.39%其中：國庫及協(xié)議存款 27,566 3.85% 31,050 3.56%零售存款 64,437 1.81% 66,174 1.65%其中：活期 21,123 0.36% 21,685 0.36%定期 43,313 2.52% 44,489 2.29%保證金存款 125,017 1.42% 117,656 1.32%存款總額 416,

52、273 1.56% 432,095 1.48%（2）手續(xù)費凈收入2009 年，本行的非利息凈收入同比增長 11%，達 21 億元。其中，手續(xù)費及傭金凈收入增長39，達 11.8 億元。手續(xù)費及傭金凈收入增長情況如下：（貨幣單位：人民幣百萬元）項目 2009 年 1-12 月 2008 年 1-12 月 增長結算手續(xù)費收入 387 342 13.27%理財業(yè)務手續(xù)費收入 17 2 812.13%代理及委托手續(xù)費收入 103 101 2.06%信用卡業(yè)務手續(xù)費收入 392 308 27.36%咨詢顧問費收入 301 169 78.03%貿易融資手續(xù)費收入 37 17 113.03%帳戶管理費收入

53、30 19 53.88%其他 120 98 21.76%手續(xù)費收入小計 1,387 1,056 31.26%代理業(yè)務手續(xù)費支出 111 123 -9.77%銀行卡手續(xù)費支出 73 65 12.08%其他 22 17 29.58%手續(xù)費支出小計 206 205 0.45%手續(xù)費及傭金凈收入 1,181 851 38.69% 2009 年度結算手續(xù)費收入（含國內和國際部分）同比增長 13%，主要是本行業(yè)務規(guī)模及客戶量增加帶來的結算業(yè)務手續(xù)費收入增加。2009 年度理財業(yè)務手續(xù)費收入同比增長 812%，是理財產品逐漸豐富及規(guī)模逐步增大所致。2009 年度信用卡業(yè)務手續(xù)費收入同比增長 27%，主要是有

54、效卡量增加，交易量增加所致。2009 年，本行咨詢顧問費收入、貿易融資手續(xù)費收入、賬戶管理費收入均有較好的成長。（3）其他營業(yè)凈收入本行其他營業(yè)凈收入包括投資收益、公允價值變動損益、匯兌損益及其他業(yè)務收入。2009年，本行其他營業(yè)凈收入較上年減少 11，主要是受市場因素影響，匯兌收益和金融工具公允價值變動損益有所下降所致。（4）營業(yè)費用2009 年，本行營業(yè)費用較上年增長 21% （包含以前年度稅務自查等一次性因素影響） ，主要是本行人員及業(yè)務規(guī)模增長，以及為提升管理流程和 IT 系統(tǒng)進行的持續(xù)投入所致。2009 年，本行成本收入比（不含營業(yè)稅）41.76%，較上年同期的 35.99提升 5.

55、77 個百分點。營業(yè)費用中，人工費用支出 33.6 億元，同比增長 25%；業(yè)務費用支出 20.3 億元，同比增長 12%；折舊、攤銷和租金支出為 9.3 億元，同比增長 26%?？鄢淮涡缘忍厥庖蛩赜绊?，2009 年度，本行營業(yè)費用同比增長 18%。2009 年，本行平均所得稅賦 18.7%，同比下降 4 個百分點。是由于 2008 年匯算清繳方法的改變對所得稅的影響（2008 年匯算清繳在2009 年年初完成，因此在 2009 年體現） 。本行 2009年、2008 年的所得稅實際稅賦情況如下：（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 2008 年 增長稅前利潤 6,191 793 681.

56、03%所得稅費用 1,160 179 549.48%實際所得稅稅賦 18.74% 22.53% -3.79 個百分點2、資產規(guī)模（貨幣單位：人民幣百萬元）項目 2009 年 2008 年 增減率（）總資產 587,811 474,440 23.90%總負債 567,341 458,039 23.86%各項存款 454,635 360,514 26.11%各項貸款（含貼現） 359,517 283,741 26.71%所有者權益 20,470 16,401 24.81%2009 年，本行資產規(guī)模有良好的成長。截至 2009 年 12 月 31 日，本行資產總額 5,878 億元，較年初增長 24

57、%；貸款總額（含貼現）3,595 億元、較年初增長 26 ；負債總額 5,673 億元，較年初增長 24 ；存款總額 4,546 億元、較年初增長 26 ；所有者權益 205億元，較年初增長 25。存款中，公司存款余額 3,837 億元，較上年增長 27 ，期末占總存款的 84；零售存款 710億元，較上年增長 22 ，期末占總存款的 16；公司貸款(含貼現)2,619 億元，較上年增長 25 ，期末占總貸款的 73；零售貸款 976億元，較上年增長 32，期末占總貸款的 27 。3、資產質量2009 年，面對國際金融經濟危機沖擊加深等困難和挑戰(zhàn)，在國家積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策作用下

58、，全國銀行業(yè)信貸規(guī)模迅速增長，推動我國經濟走勢開始向好，全年經濟增長達到預期目標。但由于國內外經濟環(huán)境尚存在不確定性、國家政策導向的變化，房地產市場受調控政策和投資行為影響等，銀行信用風險管理繼續(xù)保持警覺性。本行堅持穩(wěn)健經營的信貸理念，實現了信貸業(yè)務平穩(wěn)較快增長以及新增不良貸款總額和不良貸款率的有效控制，資產質量穩(wěn)定，撥備覆蓋率進一步提升。截至 2009 年 12 月 31 日，本行不良貸款余額 24 億元，較年初增長 5 億元；不良貸款比率 0.68，與上年持平；撥備覆蓋率達到 162。2009 年全年，本行清收不良資產總額 21 億元。其中：本金 18.9 億元。收回的信貸資產本金中，已核

59、銷貸款 6.7 億元，未核銷不良貸款 12.1 億元；信貸資產收回額中 81為現金收回，其余為以物抵債方式收回。（1）貸款五級分類情況見第四節(jié)銀行業(yè)務數據摘要之（三） 、1。（2）按地區(qū)劃分的貸款結構及質量（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日余額 不良貸款率 余額 不良貸款率華南、華中地區(qū) 112,690 1.06% 87,983 1.41%華東地區(qū) 128,155 0.56% 100,457 0.66%華北東北地區(qū) 91,588 0.50% 75,600 0.01%西南地區(qū) 27,084 0.27% 19,701 0.09%合計 359

60、,517 0.68% 283,741 0.68%從分區(qū)域貸款結構看， 2009 年本行新增貸款主要集中在華東和華南地區(qū)，分別比年初新增 277 億元和 247 億元，占本行當年新增貸款的 37和 33。從分區(qū)域貸款質量看，截至 2009年 12 月 31 日，本行不良貸款主要集中在華南地區(qū)，該地區(qū)不良貸款主要是本行 2005 年前發(fā)放的歷史遺留不良貸款，其余地區(qū)不良貸款率均低于全行平均不良貸款率。（3）按產品劃分的貸款結構及貸款質量（貨幣單位：人民幣百萬元）2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 不良貸款率項目貸款總額 不良貸款率 貸款總額 不良貸款率 增減公司貸款