募集資金管理制度

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：XXXXXX公司募集資金管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范XXXXXX公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，提高募集資金的使用效益，保護投資者的合法權益，依照中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及XXXXXX公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本制度。 第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過法律規(guī)定的公開及非公開等方式向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條 公司董事會應當負責建立健全并確保本制度的

2、有效實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。 第四條 募集資金原則上限定用于公司主營業(yè)務及相關業(yè)務領域，按照公司在發(fā)行方案中披露的募集資金用途使用。公司變更募集資金用途應當在董事會審議后提交股東大會審議通過，并及時依照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下稱“股轉公司”）的要求披露。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度。第五條 公司應根據公司法、證券法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務。 第二章 募集資金的存儲第六條 公司董事會應當批準設立募集資金專項賬戶（以下簡稱“專

3、戶”）， 并將專戶作為認購賬戶，募集資金應當存放于該專戶且該專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。公司開設有多個專戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專戶存儲的原則進行安排。 第七條 公司應當在發(fā)行認購結束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告。公司應將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內。 第三章 募集資金的使用管理第八條 公司應當嚴格按照發(fā)行文件中披露的募集資金用途使用募集資金，實行?？顚Ｓ谩３霈F嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。 公司使用募集資金不

4、得有如下行為： （一）持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資； （二）直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司； （三）不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易；（四）通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（五）將募集資金直接或間接提供給控股股東、實際控制人等關聯(lián)人使用，并為關聯(lián)人獲取不正當利益提供便利； （六）其他違反募集資金管理法律法規(guī)及規(guī)范性文件的行為。 第九條 公司應當采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方利用募集資金

5、投資項目獲取不正當利益。 第十條 公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴格遵守相關制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的支出，均先由資金使用部門提出資金使用計劃，經該部門主管領導簽字后，報財務負責人審核，并由總經理簽字后，方可予以付款?？偨浝響搰栏癜凑斩聲氖跈喾秶⒐究偨浝砉ぷ骷殑t及公司章程等規(guī)定進行審批，超過審批權限的，應報董事會或股東大會審批。 第十一條 在支付募集資金使用項目款項時，應該做到付款金額、付款時間、付款方式、付款對象合理、合法，并提供相應的依據性材料供備案查詢。 第十二條 暫時閑置的募集資金可進行現金管理，其投資的產品須符合以下條件： （一）安全性高，滿

6、足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾； （二）流動性好。（三）投資產品的期限不得超過12個月。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。 第十三條 使用閑置募集資金投資產品的，應當經公司董事會審議通過。公司應當在董事會作出相關決議后2個交易日內公告下列內容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等； （二）閑置募集資金投資產品的額度及期限； （三）投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性；第四章 募集資金用途變更第十四條 公司募集資金應嚴格按照發(fā)行文件披露的用途使用。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經董事會審議通過

7、后報股東大會審議批準后方可變更。 第十五條 公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后2個交易日內公告以下內容： （一）原募集資金用途及變更的具體原因； （二）新募集資金用途； （三）監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見。 第十六條 公司在取得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金。 第五章 募集資金的管理與監(jiān)督第十七條 公司財務部應建立募集資金管理和使用臺賬。 第十八條 主辦券商應當每年就公司募集資金存放及使用情況 至少進行一次現場核查，出具核查報告。 第十九條 公司董事會應當每半年度對募集資金使用情況進行 專項核查，出具公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告， 并在披露掛牌公司年度報告及半年度報告時一并披露。 監(jiān)事會應當持續(xù)關注募集資金實際管理與使用情況。監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。 第二十條 公司及控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本制度，致使公司遭受損失時，公司將按照相關規(guī)定，追究相關責任人責任。第六章 附則第二十一條 本制度未盡事宜或者本制度與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件