融資顧問服務合同

1、融資顧問服務合同融資顧問服務合同 甲方（委托方）： 法定代表人： 乙方（居間方）： 法定代表人： 鑒于： 1.甲方因項目資金需要，特委托乙方擔任其融資顧問負責就該項目提供咨詢、尋求其他融資渠道、設計融資方案、物色符合要求的投資人以取得其項目發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）。 2.乙方作為專業(yè)融資咨詢公司，長期從事資金籌措、股本募集、兼并收購等投資和財務顧問服務，具有為甲方提供所需服務的融資顧問服務能力，同意接受甲方的委托為甲方提供融資顧問服務。 3.雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，經友好協商訂立如下協議，供雙方共同遵守。 第一條聲明與保證 1.1甲方的聲明與保證 （1）甲方聲明甲方具有完全

2、的權利及能力訂立本合同。 （2）甲方保證甲方根據本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導。 1.2乙方的聲明與保證 （1）乙方聲明，乙方具有完全的權利及能力訂立本合同。 （2）乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同。 （3）乙方保證，乙方根據本合同提供的資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導。 第二條委托事項及委托內容 甲方委托乙方就“融資”提供顧問服務，包括但不限于如下服務： 2.1應甲方要求確定融資渠道，尋找投資人，設計融資方案等； 2.2安排甲方與投資人見面、談判； 2.3協助甲方整理并向投資人提供有關資料； 2.4推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關

3、中介機構開展工作； 2.5應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規(guī)咨詢； 2.6安排商務談判并促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協議”）。 第三條融資要求 甲方委托乙方協助融資的數額為人民幣（大寫）（￥元）；融資貸款期限自年月日起至年月日止，但最少不得低于；融資利率在年利率%-年利率%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與出資方最終簽署的融資借款合同約定為準。 第四條委托期限 4.1委托期限共，自年月日起至年月日止。若委托期限屆滿，乙方提供的融資機會的某一交易仍在進行中，則本合同自動順延直至該交易完成。 4.2委托期限內沒有完成融

4、資目標或者仍需要融資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本合同委托期限延長。 第五條甲方權利義務 5.1就乙方承辦委托事項及時向乙方提供必要的文件資料，并保證其真實性、完整性和合法性； 5.2配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。如投資人有要求則甲方應提供合格的資質及抵(質)押和擔保條件； 5.3應對乙方推薦投資人的建議及時做出回應，并配合乙方與出資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕； 5.4根據本合同約定及時向乙方支付融資顧問費用和報酬； 5.5甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙方就不同的投資者分別簽訂投資方聯系確認函（見附件一）； 5.6甲方應基于其獨立判斷做出融

5、資決策，其融資風險由甲方自行承擔； 5.7未經乙方事先書面同意，甲方不得將本合同的內容和履行本合同過程中所獲取的目標投資人的信息（屬于公共領域的信息除外）向本合同相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本合同而使用。 第六條乙方的權利義務 6.1乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項； 6.2應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見； 6.3乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和甲方的利益； 6.4積極為甲方物色投資人，洽談委托事項。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人

6、，并可以向第三方介紹甲方融資項目的相關情況，聯系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂投資方聯系確認函（見附件一）； 6.5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況； 6.6乙方向甲方提供融資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定； 6.7乙方作為甲方與出資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與出資方之間的溝通和談判，直至融資的最終達成與履行； 6.8按本合同約定收取甲方支付的財務顧問費。 第七條費用及支付方式 7.1乙方促成有融資意向的投資方（含與投資方有關聯的并參與該項目投資行為的公司或

7、個人，投資方為投資方聯系確認函中予以確認的投資方）與甲方簽署融資合同，該出資方借款資金到位后，甲方應在日內以現金或轉賬方式向乙方支付當期融資到位金額的%作為乙方融資顧問報酬，以后每促成一筆支付均以此類推；如果出資方在與甲方簽訂融資借款合同后委托乙方代為辦理向甲方轉款手續(xù)的，甲方同意乙方有權直接按照該筆融資數額的%先行扣除融資顧問報酬，乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。 7.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為人民幣元。 7.3除本條規(guī)定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。 7.4乙方的銀

8、行賬戶信息如下： 指定收款賬號： 開戶行： 戶名： 7.5乙方要求甲方支付的每一筆款項時應出具相應的發(fā)票。 第八條終止條款 合同在下列情況下自動終止： 8.1因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續(xù)執(zhí)行； 8.2甲方未付清顧問費； 8.3甲方有違法、違規(guī)或欺詐行為。 8.4乙方沒有在規(guī)定的時間內成功引進投資者。 第九條違約責任 9.1甲方違約 （1）若甲方單方面解除本合同，應承擔違約責任，乙方已收取的財務顧問費不退還給甲方。 （2）如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項%的違約金。 （3）如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整

9、或缺乏時效而造成融資失敗，則視為乙方已完成全部融資顧問服務，甲方應及時按照合同約定的融資總額向乙方支付融資顧問報酬。 9.2乙方違約 若乙方單方面解除本合同，應承擔違約責任，并將此前所收取的融資顧問報酬全額退還給甲方。 第十條排他性與不可跨越條款 10.1委托期間，甲方不應就本合同項下的委托事項委托其他任何第三方。 10.2在本合同簽署后年內，甲方不得越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的投資人（包括該投資者的分支或關聯機構）進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。 10.3在本合同約定期限內，甲方與目標投資人私下簽約的，應及時告知乙方項目進度，乙方有權要求取得本合同約定的報酬，并可

10、要求甲方按照報酬的%支付違約金。 第十一條保密 甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執(zhí)行本合同過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料予以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。 第十二條其他事項 10.1若發(fā)生爭議，雙方應協商解決，另行簽訂的補充合同與本合同具有同等效力。若協商不成，可向仲裁委員會申請仲裁，仲裁是終局的，對雙方均有拘束力。如無其他特別約定，敗訴方應當承擔因主張本合同約定的權利而產生的一切合理費用，如仲裁費、訴訟費、律師費、鑒定

11、費、交通費、住宿費等。 10.2甲方在與乙方簽署合同及附件之前，已經要求乙方詳細閱讀本合同及附件的所有條款，不理解之處經乙方詢問后已得到甲方完全充分的說明，乙方承諾已經完全理解并認可本合同的所有約定。 10.3本合同正文為打印文本，如雙方對此合同有任何修改及補充均應另行簽訂補充合同。合同正文中任何非打印的內容，除非經雙方確認，否則均不產生約束力。 10.4本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，每份文本具有同等法律效力。 甲方（章）： 法定代表人（代理人）： 通訊地址： 開戶銀行： 銀行賬號： 財務電話： 納稅人識別號： 乙方： 法定代表人（代理人）： 通訊地址： 開戶銀行： 銀行賬號： 財務電話： 納稅人識別號： 簽訂地點： 簽署時間：年月日 附件1：投資方聯系確認函 甲方： 乙方： 現甲方和乙方介紹的公司就甲方融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的投資方（含與投資方有關聯的并參與該項目投資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資者洽談交