PPP項目風(fēng)險管理計劃

1、ppp項目風(fēng)險管理計劃1工程風(fēng)險的界定工程風(fēng)險是指工程建設(shè)中所發(fā)生損失的不確定性。一般 意義上講，工程的投資都是巨大的，一旦出現(xiàn)風(fēng)險發(fā)生損失 將是非常巨大的，因此，必須對工程風(fēng)險加強(qiáng)管理，及早防 范。工程風(fēng)險的種類有很多，劃分依據(jù)不同則分類不同，根 據(jù)不同種類的風(fēng)險對其進(jìn)行防范，制定風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，采取 有效的預(yù)防措施是將直接關(guān)系到工程工期的長短，質(zhì)量的優(yōu) 劣，成本的高低，最終關(guān)系到與工程相關(guān)的單位的經(jīng)濟(jì)利益2工程風(fēng)險的分類2.1工程風(fēng)險根據(jù)不同劃分依據(jù)，可以分成以下幾種1）按風(fēng)險的后果劃分。純風(fēng)險，是只會造成損失而不會帶來收益的風(fēng)險。投機(jī)風(fēng)險，既可造成損失又可能創(chuàng)造收益的風(fēng)險。2）按風(fēng)險產(chǎn)生的

2、原因劃分。政治、社會、經(jīng)濟(jì)（金融）、自然、技術(shù)風(fēng)險。政治、 社會、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險相互聯(lián)系、相互影響3）按風(fēng)險的影響范圍劃分基本風(fēng)險，作用于整個經(jīng)濟(jì)和大多數(shù)人群的風(fēng)險。特殊風(fēng)險，作用于某一特定單體的風(fēng)險。4）按風(fēng)險潛在損失形態(tài)劃分財產(chǎn)、人身、責(zé)任風(fēng)險5）其他風(fēng)險因政府部門、相關(guān)單位等產(chǎn)生的風(fēng)險等。2.2常見的工程風(fēng)險有如下幾種1）政治、社會風(fēng)險戰(zhàn)爭、政局不穩(wěn)、動亂、罷工、政權(quán)變更，種族矛盾和 沖突，宗教，文化，社會集團(tuán)的利益沖突；政府對本項目提 供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度；與項目 有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的 政策；體制法規(guī)不健全。2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 通貨膨脹嚴(yán)重、

3、資金籌措困難、基礎(chǔ)設(shè)施落后、工程配 套條件差、經(jīng)濟(jì)形勢不好、投資回收期長等。3）自然風(fēng)險惡劣的自然條件。難以預(yù)見和防范的自然災(zāi)害，包括地 震、臺風(fēng)、山體滑坡、泥石流、火災(zāi)等難以遇見的自然災(zāi)害不利的現(xiàn)場條件、正常的惡劣自然條件屬項目公司的風(fēng) 險。4）工程技術(shù)風(fēng)險技術(shù)越新、越不成熟，風(fēng)險越大。因此因?qū)こ碳夹g(shù)內(nèi) 在規(guī)律和風(fēng)險應(yīng)予以足夠的重視。不要片面追求新技術(shù)、高 速度。5）實施控制中的風(fēng)險如合同、供應(yīng)、新技術(shù)新工藝、分包層、工程管理失誤 等方面的風(fēng)險。2.3工程風(fēng)險的控制1）要樹立風(fēng)險意識主要是定性分析各種風(fēng)險的后果，分析風(fēng)險發(fā)生的概率和及損失費(fèi)用，工程建設(shè)的不同階段風(fēng)險分析的方法不盡相 同，對

4、不同風(fēng)險的相對嚴(yán)重性進(jìn)行比較?？蓞⒖加嘘P(guān)資料， 包括保險公司、行業(yè)協(xié)會、類似工程建設(shè)公司等的資料，建 立風(fēng)險清單。工程風(fēng)險損失表現(xiàn)在投資（費(fèi)用）、進(jìn)度、質(zhì)量和安全方面。2）建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，控制工程風(fēng)險，減少風(fēng)險，確 保效益a、工程風(fēng)險進(jìn)行合理的分配。工程項目風(fēng)險是時刻存在的，這些風(fēng)險必須在項目參加 者，包括項目公司、勘察單位、設(shè)計單外、監(jiān)理單外、招標(biāo) 代理、工程總承包商、供應(yīng)商等之間進(jìn)行合理的分配，只有 每個參加者都有一定的風(fēng)險責(zé)任，才有對項目管理和控制的 積極性和創(chuàng)造性，只有合理的分配風(fēng)險才能調(diào)動各方面的積 極性，才能有項目的高效益。合理分配風(fēng)險要依照以下幾個 原則進(jìn)行： 從工程整體效益的

5、角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。只有讓項目參與的各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任，通 過風(fēng)險的分配以加強(qiáng)責(zé)任心和積極性，達(dá)到能更好地計劃與 控制。 公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡。一是風(fēng)險的責(zé)任和權(quán)力 應(yīng)是平衡的。有承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處 理的權(quán)力，但如果已有某些權(quán)力，則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng) 險責(zé)任；二是風(fēng)險與機(jī)會盡可能對等，對于風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng) 該同時享受風(fēng)險控制獲得的收益和機(jī)會收益，也只有這樣才 能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險；三是承擔(dān)的可能性和合理性， 承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能性，有迅速 采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者 才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。 符合工

6、程項目的慣例，符合通常的處理方法。如采用 國際慣例FIDIC合同條款等對于承包商和投資方之間的風(fēng)險 分配，比較公平合理。b、不同風(fēng)險采用不同的對策。任何項目都存在不同的風(fēng)險，風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng)對不同的 風(fēng)險有著不同的準(zhǔn)備和對策，這應(yīng)把它列入計劃中的一部分，只有在項目的運(yùn)營過程中，對產(chǎn)生的不同風(fēng)險采取相應(yīng) 的風(fēng)險對策，才能進(jìn)行良好的風(fēng)險控制，盡可能地減小風(fēng)險 可能產(chǎn)生的危害，以確保效益。 權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險大的項目，選擇風(fēng)險小或適中 的項目。這在項目決策中就應(yīng)該提高警惕，對于那些可能明 顯導(dǎo)致虧損的項目就應(yīng)該放棄，而對于某些風(fēng)險超過自己承 受能力，并且成功把握不大的項目也應(yīng)該盡量回避，這是相 對保

7、守的風(fēng)險對策。 采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減小風(fēng)險 產(chǎn)生的可能性和可能產(chǎn)生的影響。如選擇有彈性的、抗風(fēng)險 能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗，采用可靠的 保護(hù)和安全措施。對管理的項目選派得力的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施的過程中實行嚴(yán)密 的控制，加強(qiáng)計劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。 購買保險或要求對方擔(dān)保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。對于一些無 法排除的風(fēng)險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由于合 作伙伴可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險，可要求對方出具擔(dān)保，如銀行 出具的投標(biāo)保函，合資項目政府出具有保證，履約的保函以 及預(yù)付款保函等。 提出合理的風(fēng)險保證金，這是從財務(wù)的角度為風(fēng)險作

8、 準(zhǔn)備，在報價中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險費(fèi)，以抵消或減少 風(fēng)險發(fā)生時的損失。 采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險。因為大部分項目都是多 個企業(yè)或部門共同合作，這必然有風(fēng)險的分擔(dān)，但這必須考 慮尋找可靠的即抗風(fēng)險能力強(qiáng)、信譽(yù)好的合作伙伴，以及合 理明確的分配風(fēng)險（通過合同規(guī)定）。 可采取其他的方式以減降風(fēng)險。如采用多領(lǐng)域、多地 域、多項目的投資以分散風(fēng)險，因為這可以擴(kuò)大投資面及經(jīng) 營范圍，擴(kuò)大資本效用，能與眾多合作企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險， 進(jìn)而降低總經(jīng)營風(fēng)險。C、工程實施中進(jìn)行全面的風(fēng)險控制。工程實施中的風(fēng)險控制貫穿于項目控制（進(jìn)度、成本、 質(zhì)量、合同控制等）的全過程中，是項目控制中不可缺少的 重要環(huán)節(jié)，也影響項

9、目實施的最終結(jié)果。 加強(qiáng)風(fēng)險的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實施過程中， 要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信 號，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險對策，以抗可能發(fā)生 的風(fēng)險。本工程施工范圍廣，施工條件多樣化，在編制具體 的施工技術(shù)方案之前，緊密結(jié)合總進(jìn)度計劃、勘察、設(shè)計、 類似工程等報告資料和數(shù)據(jù)，制定合理有效的施工方案，減 少施工過程中誤工、返工等概率。 在風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險的影響，這 是降低損失，防范風(fēng)險的有效辦法。迅速反應(yīng)，各相關(guān)部門 快速溝通，緊急情況緊急處理，避免因拖期處理而造成更嚴(yán) 重的損失。 在風(fēng)險狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實施，如迅 速恢復(fù)生產(chǎn)，按原

10、計劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止工程中斷 和成本超支，唯有如此才能有機(jī)會對已發(fā)生和還可能發(fā)生的 風(fēng)險進(jìn)行良好的控制，并爭取獲得風(fēng)險的賠償，如向保險單 位、風(fēng)險責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險的損失。 建立專項風(fēng)險基金。在制定資金使用計劃時，將可能 發(fā)生的風(fēng)險納入考慮范圍，合理控制工程成本，順利完成工 程。3）嚴(yán)格按照合同規(guī)定，執(zhí)行工程量及工程款審批程序是采沙市地下綜合管廊試點建設(shè)PPP項目（第一批），用PPP方式組織實施的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，隨著工程建設(shè)的 推進(jìn)和工程管理的要求，會產(chǎn)生一系列與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)合 同，PPP合同、貸款協(xié)議、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、代理服務(wù) 協(xié)議、施工合同、采購合同、咨詢服務(wù)合同等用以