中國(guó)華能集團(tuán)公司物資集中采購(gòu)管理辦法

1、中國(guó)華能集團(tuán)公司物資集中采購(gòu)管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范中國(guó)華能集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）物資集中采購(gòu)活動(dòng)，建立集中采購(gòu)機(jī)制，發(fā)揮集團(tuán)公司規(guī)模采購(gòu)優(yōu)勢(shì)，保證采購(gòu)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，根據(jù)國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)和中國(guó)華能集團(tuán)公司采購(gòu)管理指導(dǎo)意見(jiàn)中國(guó)華能集團(tuán)公司采購(gòu)管理規(guī)定中國(guó)華能集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理辦法制訂本辦法。第二條 本辦法中直屬單位、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司、直管企業(yè)統(tǒng)稱二級(jí)單位，集團(tuán)公司、二級(jí)單位及基層企業(yè)以下統(tǒng)稱各單位。第三條 物資采購(gòu)兩級(jí)集中包括集團(tuán)公司組織實(shí)施的一級(jí)物資集中采購(gòu)和二級(jí)單位組織實(shí)施的二級(jí)物資集中采購(gòu)。第四條 物資集中采購(gòu)管理的主要內(nèi)容包括

2、集中采購(gòu)的范圍、方式、需求計(jì)劃與采購(gòu)計(jì)劃、集中采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)及合同管理等。第五條 本辦法中的物資集中采購(gòu)是指由集團(tuán)公司對(duì)集中采購(gòu)范圍內(nèi)的物資組織實(shí)施的一級(jí)物資集中采購(gòu)活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱集中采購(gòu)）。二級(jí)單位根據(jù)本辦法制訂本單位的二級(jí)物資集中采購(gòu)管理制度。第六條 物資集中采購(gòu)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第二章 管理職責(zé)第七條 集團(tuán)公司物資集中采購(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組。（一） 采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由集團(tuán)公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)總師（總助）、副總師，物資部、基建部、安生部、科環(huán)部、煤炭事業(yè)部、核電事業(yè)部、信息中心，以及企法部、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察部、審計(jì)部等部門(mén)主

3、要負(fù)責(zé)人為成員。（二） 采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1. 審定集團(tuán)公司采購(gòu)管理規(guī)章制度和規(guī)范性文件；2. 審議年度采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)管理權(quán)限，審議或?qū)彾瘓F(tuán)公司直接管理范圍內(nèi)的采購(gòu)結(jié)果；3. 指導(dǎo)、監(jiān)督集團(tuán)公司采購(gòu)工作；4. 根據(jù)“三重一大”決策管理有關(guān)要求，將集中采購(gòu)管理中的重要事項(xiàng)提交集團(tuán)公司決策會(huì)議審議。第八條 集團(tuán)公司成立物資集中采購(gòu)工作組（以下簡(jiǎn)稱“采購(gòu)工作組”）。（一） 采購(gòu)工作組組成：物資部負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安生部、科環(huán)部、基建部、物資部、核電事業(yè)部、煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室等相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及審計(jì)部組成。采購(gòu)工作組會(huì)議由物資部根據(jù)工作需要組織有關(guān)業(yè)務(wù)分管部門(mén)及審計(jì)部參加。（二） 采購(gòu)工

4、作組職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)集中采購(gòu)工作；2. 審核季度及月度集中采購(gòu)計(jì)劃、招標(biāo)方案及評(píng)標(biāo)方法；3. 負(fù)責(zé)依法確定集中采購(gòu)資格審查委員會(huì)和評(píng)標(biāo)委員會(huì)；4. 審核集中采購(gòu)資格審查條件和結(jié)果；5. 審核集中采購(gòu)的結(jié)果；6. 指導(dǎo)檢查系統(tǒng)內(nèi)集中采購(gòu)工作的執(zhí)行情況。第九條 物資部是集中采購(gòu)的歸口管理部門(mén)，其主要職責(zé)是：（一） 貫徹國(guó)家采購(gòu)管理有關(guān)法律法規(guī)，擬定集團(tuán)公司物資采購(gòu)管理相關(guān)制度和集中采購(gòu)的范圍；（二） 負(fù)責(zé)具體組織集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組例會(huì)；（三） 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司供應(yīng)商管理；（四） 負(fù)責(zé)組建和管理物資招標(biāo)評(píng)標(biāo)專家?guī)?；（五?負(fù)責(zé)管理集團(tuán)公司電子商務(wù)平臺(tái)；（六） 負(fù)責(zé)匯編年度物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃

5、，編制年度和季、月度集中采購(gòu)計(jì)劃；組織實(shí)施招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)化工作，審定招標(biāo)文件商務(wù)部分；（七） 根據(jù)批準(zhǔn)的年度和季、月度集中采購(gòu)計(jì)劃組織開(kāi)展集團(tuán)公司物資領(lǐng)域的集中采購(gòu)工作；配合有關(guān)部門(mén)做好相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購(gòu)工作；根據(jù)有關(guān)部門(mén)委托，組織開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購(gòu)工作；（八） 指導(dǎo)檢查系統(tǒng)內(nèi)集中采購(gòu)工作的執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)采購(gòu)進(jìn)行管理和考核；（九） 負(fù)責(zé)管理招標(biāo)代理工作（管理華能招標(biāo)公司）。第十條 集團(tuán)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)包括安生部、科環(huán)部、基建部、核電事業(yè)部、煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的設(shè)備材料的技術(shù)管理；（二） 會(huì)審相關(guān)業(yè)務(wù)集中采購(gòu)的

6、年度需求計(jì)劃、季度調(diào)整計(jì)劃以及年度和季、月度集中采購(gòu)計(jì)劃；（三） 參加相關(guān)業(yè)務(wù)集中采購(gòu)采購(gòu)工作組會(huì)議；（四） 按照有關(guān)管理辦法或根據(jù)需要審定相關(guān)業(yè)務(wù)集中采購(gòu)物資的技術(shù)規(guī)范書(shū)；（五） 組織集中采購(gòu)重大、重要物資技術(shù)協(xié)議的簽訂；（六） 審定集中采購(gòu)物資的技術(shù)、設(shè)計(jì)或采購(gòu)數(shù)量的變更。第十一條 預(yù)算部負(fù)責(zé)將采購(gòu)有關(guān)績(jī)效考核結(jié)果納入預(yù)算考核體系，監(jiān)督物資集中采購(gòu)年度預(yù)算的執(zhí)行情況。第十二條 企法部負(fù)責(zé)為集中采購(gòu)工作提供法律保障，提出法律意見(jiàn)。第十三條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)與采購(gòu)行為有關(guān)財(cái)務(wù)問(wèn)題的審核。第十四條 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)物資集中采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，對(duì)采購(gòu)結(jié)果執(zhí)行情況進(jìn)行再監(jiān)督。第十五條 紀(jì)檢監(jiān)察部履行專責(zé)監(jiān)督

7、職能，對(duì)違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)。第十六條 二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位及所管基層企業(yè)的采購(gòu)管理及實(shí)施工作，按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定設(shè)立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確采購(gòu)歸口管理部門(mén)。其主要職責(zé)是：（一） 執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本單位物資采購(gòu)管理相關(guān)制度、細(xì)則和流程；（二） 按照集團(tuán)公司管理規(guī)定編報(bào)物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃和相關(guān)采購(gòu)文件；配合集團(tuán)公司開(kāi)展集中采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)評(píng)標(biāo)工作；（三） 組織開(kāi)展本單位二級(jí)集中采購(gòu)范圍內(nèi)的采購(gòu)及相關(guān)基礎(chǔ)工作，報(bào)備二級(jí)物資集中采購(gòu)信息；（四） 組織落實(shí)集中采購(gòu)合同的簽訂和執(zhí)行，配合對(duì)集中采購(gòu)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（五） 對(duì)所屬基層企業(yè)的物資采購(gòu)工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和考核。第三

8、章 集中采購(gòu)范圍第十七條 集中采購(gòu)物資的范圍：（一）集團(tuán)公司頒布的年度集中采購(gòu)目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)以上的物資；（二）進(jìn)口的機(jī)電設(shè)備。第十八條 集中采購(gòu)目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)以上的物資由物資部在廣泛調(diào)研和征詢意見(jiàn)的基礎(chǔ)上擬定，報(bào)集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行，并根據(jù)管理實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。第四章 集中采購(gòu)方式第十九條 集中采購(gòu)根據(jù)物資分類(lèi)特性可采用供應(yīng)商年度資格審查、月度集中采購(gòu)及框架協(xié)議供貨等方式。第二十條 集中采購(gòu)原則上采用招標(biāo)代理的形式,并充分發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)有招標(biāo)代理資質(zhì)單位的專業(yè)作用。第二十一條 招標(biāo)公司作為招標(biāo)服務(wù)平臺(tái)，具體承擔(dān)集中采購(gòu)的招標(biāo)工作，接受采購(gòu)工作組對(duì)集中采購(gòu)評(píng)標(biāo)質(zhì)量的監(jiān)督，并嚴(yán)格按照國(guó)家

9、招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的規(guī)定履行招標(biāo)代理職責(zé)。第二十二條 依法必須招標(biāo)的物資采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)的法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司的有關(guān)制度。不具備招標(biāo)條件的，經(jīng)采購(gòu)工作組審核，集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)后可以采取競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源、詢價(jià)等采購(gòu)方式。集中采購(gòu)主要采用公開(kāi)招標(biāo)的方式。第二十三條 物資集中采購(gòu)招標(biāo)和非招標(biāo)工作分別遵照中國(guó)華能集團(tuán)公司物資招標(biāo)管理辦法和中國(guó)華能集團(tuán)公司物資非招標(biāo)采購(gòu)管理辦法執(zhí)行。第五章 集中采購(gòu)需求計(jì)劃與采購(gòu)計(jì)劃第二十四條 集中采購(gòu)實(shí)行計(jì)劃管理，分為物資集中采購(gòu)需求計(jì)劃和物資集中采購(gòu)計(jì)劃，嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃采購(gòu)和超計(jì)劃采購(gòu)。第二十五條 二級(jí)單位根據(jù)中國(guó)華能集團(tuán)公司物資計(jì)劃管理辦

10、法的要求和集團(tuán)公司批準(zhǔn)的集中采購(gòu)范圍，按照年度預(yù)測(cè)、季度調(diào)整、月度執(zhí)行進(jìn)行需求計(jì)劃提報(bào)。第二十六條 物資集中采購(gòu)計(jì)劃分為年度、季度和月度計(jì)劃。年度集中采購(gòu)計(jì)劃是對(duì)一年集中采購(gòu)工作的總體規(guī)劃和季、月度安排，季月度集中采購(gòu)計(jì)劃是對(duì)年度集中采購(gòu)計(jì)劃和季度需求調(diào)整的具體執(zhí)行。第二十七條 物資部匯總集團(tuán)公司范圍的經(jīng)審核的年度集中采購(gòu)需求，編制年度集中采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)會(huì)簽審核后，報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。第二十八條 二級(jí)單位根據(jù)年度集中采購(gòu)計(jì)劃、季度需求調(diào)整和應(yīng)具備的條件報(bào)送季月度集中采購(gòu)需求計(jì)劃、招標(biāo)申請(qǐng)和經(jīng)審定的物資技術(shù)規(guī)范書(shū)。（一） 工程建設(shè)項(xiàng)目物資集中采購(gòu)應(yīng)具備下列條件：項(xiàng)目應(yīng)

11、已核準(zhǔn)或取得路條且環(huán)評(píng)已通過(guò)、集團(tuán)公司投資委員會(huì)已審議通過(guò)且資金已落實(shí)、技術(shù)規(guī)范書(shū)已經(jīng)集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審定；（二） 其他項(xiàng)目物資集中采購(gòu)應(yīng)具備下列條件：項(xiàng)目資金已落實(shí)、技術(shù)規(guī)范書(shū)已經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審定；（三） 特殊情況須經(jīng)集團(tuán)公司總辦會(huì)批準(zhǔn)。第二十九條 物資部根據(jù)季月度集中采購(gòu)需求計(jì)劃和招標(biāo)申請(qǐng)制訂季月度集中采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)采購(gòu)工作組審核后，向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)提請(qǐng)開(kāi)展集中采購(gòu)工作。第三十條 集中采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行應(yīng)滿足工程項(xiàng)目進(jìn)度要求和季度需求調(diào)整的需要。第六章 集中采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)第三十一條 集團(tuán)公司物資部負(fù)責(zé)組織采購(gòu)工作組會(huì)議審核集中采購(gòu)工作事項(xiàng)，集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每月召開(kāi)一次，審議

12、集中采購(gòu)工作事項(xiàng)。第三十二條 集中采購(gòu)結(jié)果經(jīng)集團(tuán)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審定或經(jīng)集團(tuán)公司“三重一大”決策會(huì)議決策后，依法對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示。中標(biāo)候選人經(jīng)公示無(wú)異議后，物資部向有關(guān)二級(jí)單位下發(fā)中標(biāo)結(jié)果的通知。第三十三條 依法可以不進(jìn)行公示的，物資部根據(jù)審定的集中采購(gòu)結(jié)果下發(fā)有關(guān)中標(biāo)結(jié)果的通知。第七章 集中采購(gòu)合同管理第三十四條 物資集中采購(gòu)合同采用“統(tǒng)談分簽”的方式，即集團(tuán)公司統(tǒng)一組織集中采購(gòu)，項(xiàng)目單位分別與中標(biāo)人簽訂合同。合同的簽訂須遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。第三十五條 二級(jí)單位應(yīng)自集中采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)生效起三十日內(nèi)組織項(xiàng)目單位完成合同的簽訂。合同執(zhí)行過(guò)程中存在問(wèn)題的應(yīng)及時(shí)向物資部反饋。第

13、八章 集中采購(gòu)監(jiān)督與考核第三十六條 物資部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)對(duì)二級(jí)單位集中采購(gòu)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，集中采購(gòu)工作執(zhí)行情況納入集團(tuán)公司物資管理績(jī)效考核范圍。第三十七條 物資部會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)對(duì)招標(biāo)公司的集中采購(gòu)招標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并根據(jù)有關(guān)管理辦法對(duì)招標(biāo)公司進(jìn)行考核。第三十八條 集中采購(gòu)工作接受紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督，按集團(tuán)公司采購(gòu)監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九章 附 則第三十九條 本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原中國(guó)華能集團(tuán)公司物資集中采購(gòu)管理辦法（華能物資2015397號(hào)）同時(shí)廢止。附件1 集團(tuán)公司集中采購(gòu)范圍一、中國(guó)華能集團(tuán)公司物資集中采購(gòu)目錄序號(hào)設(shè)備

14、及材料名稱備注一火電及核電常規(guī)島設(shè)備類(lèi)（32項(xiàng)）1鍋爐2汽輪機(jī)3發(fā)電機(jī)4燃?xì)廨啓C(jī)及其發(fā)電機(jī)組5蒸汽輪機(jī)及其發(fā)電機(jī)組6余熱鍋爐7磨煤機(jī)8送、引、一次風(fēng)機(jī)9除塵器10排渣機(jī)11煙氣脫硫系統(tǒng)12煙氣脫硝系統(tǒng)13凝汽器14高、低壓加熱器15除氧器16給水泵汽輪機(jī)17給水泵組18汽機(jī)房行車(chē)19汽輪機(jī)旁路裝置20空冷設(shè)備21凝結(jié)水泵22循環(huán)水泵23凝結(jié)水精處理裝置24海水淡化裝置25主變壓器26廠用高壓變壓器、啟動(dòng)/備用變壓器27GIS組合電器28發(fā)電機(jī)斷路器29翻車(chē)機(jī)30卸船機(jī)31堆取料機(jī)32DCS控制系統(tǒng)二水電設(shè)備類(lèi)（9項(xiàng)）33水輪機(jī)34發(fā)電機(jī)35調(diào)速器（單機(jī)150MW以上）36勵(lì)磁系統(tǒng)（單機(jī)150M

15、W以上）37發(fā)電機(jī)出口斷路器（單機(jī)150MW以上）38主變壓器39GIS組合電器40橋式起重機(jī)41升船機(jī)三風(fēng)電設(shè)備類(lèi)（4項(xiàng)）42風(fēng)機(jī)主機(jī)43風(fēng)機(jī)塔筒44主變壓器45箱式變電站四核電核島設(shè)備類(lèi)（21項(xiàng)）（一）高溫氣冷堆（11項(xiàng)）46反應(yīng)堆壓力容器47蒸汽發(fā)生器48主氦風(fēng)機(jī)49熱氣導(dǎo)管50金屬堆內(nèi)構(gòu)件51石墨堆內(nèi)構(gòu)件52炭堆內(nèi)構(gòu)件53控制棒系統(tǒng)54燃料裝卸系統(tǒng)55DCS系統(tǒng)56反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)（二）壓水堆（10項(xiàng)）57反應(yīng)堆壓力容器58蒸汽發(fā)生器59主泵60主管道61堆內(nèi)構(gòu)件62控制棒驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)63燃料裝卸系統(tǒng)64DCS系統(tǒng)65反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)五基建/生產(chǎn)聯(lián)合采購(gòu)（7項(xiàng)）66高、低壓開(kāi)關(guān)柜67封閉母線68電線電纜核島除外69電纜橋架不含風(fēng)電70四大管道及管件71脫硝催化劑72油類(lèi)（抗燃油、潤(rùn)滑油、EH油）二、物資集中采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)暫無(wú)三、國(guó)際采購(gòu)的進(jìn)口機(jī)電設(shè)備附件2集團(tuán)公司物資一級(jí)集中采購(gòu)管理流程（1）流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：步驟編號(hào)步驟名稱風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制標(biāo)準(zhǔn)適用層級(jí)控制頻率相關(guān)記錄及文檔控制責(zé)任部門(mén)/崗位05制定月度采購(gòu)計(jì)劃01中集中采購(gòu)計(jì)劃安排不合理風(fēng)險(xiǎn)制定月度集中采購(gòu)計(jì)劃時(shí)，未充分考慮對(duì)工程里程碑計(jì)劃、市場(chǎng)情況、供求關(guān)系、價(jià)格變動(dòng)的影響，導(dǎo)