試論弱勢(shì)群體資本性資源缺乏與耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)

1、試論弱勢(shì)群體資本性資源缺乏與耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)    本文分析是在前人研究基礎(chǔ)之上，對(duì)貧困群體產(chǎn)生機(jī)理提出“資本資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”觀點(diǎn)，即“群體弱勢(shì)地位初始資本性資源占有缺乏其他方面資本性資源獲取率低資本性資源總體缺乏群體弱勢(shì)地位鞏固初始資本性資源占有缺乏”，并通過(guò)對(duì)典型弱勢(shì)群體（貧困大學(xué)生）的調(diào)查研究，證明其相對(duì)弱勢(shì)地位根源于其資本性資源缺乏，是貧困代際傳遞的結(jié)果，貧困進(jìn)一步制約其他方面資源獲取，最終導(dǎo)致資本資源占有總體缺乏，而資本性資源缺乏會(huì)進(jìn)一步減少系統(tǒng)內(nèi)部熵值，因獲取低于耗費(fèi)，并最終陷于新一輪貧困陷阱，形成非理想的“均衡狀態(tài)”。理論準(zhǔn)備與理

2、論提出（一）理論基礎(chǔ)與準(zhǔn)備循環(huán)累積因果關(guān)系理論。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者謬爾達(dá)爾(Myrad al)于19 57年提出了循環(huán)累積因果關(guān)系理論。他認(rèn)為，社會(huì)制度是一個(gè)不斷演進(jìn)的過(guò)程，各種經(jīng)濟(jì)要素相互聯(lián)系、相互影響、互為因果。一個(gè)因素變化可以引起另一個(gè)因素的變化，而第二級(jí)的變化反過(guò)來(lái)推動(dòng)初始的那個(gè)變化。他指出，如過(guò)低收入是導(dǎo)致貧困的重要原因，而低收入的原因來(lái)自社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、制度等多方面，其中資本匱乏和分配不平等發(fā)揮著重大影響。他認(rèn)為，增加窮人的收入，就會(huì)改善他們的營(yíng)養(yǎng)狀況；營(yíng)養(yǎng)狀況改善，可以帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又反過(guò)來(lái)增加他們的收入，這是一個(gè)循環(huán)上升的過(guò)程。反之，將是一個(gè)循環(huán)下降的過(guò)

3、程。耗散結(jié)構(gòu)理論。耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時(shí)物理學(xué)家普列戈金19 69年提出的。他認(rèn)為，“非平衡是有序之源”，即一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的開(kāi)放系統(tǒng)，在外界條件達(dá)到一定值后可能發(fā)生質(zhì)變，系統(tǒng)通過(guò)與外界交換能量和分子，會(huì)發(fā)生自組織現(xiàn)象，形成相互協(xié)同現(xiàn)象，結(jié)構(gòu)趨于有序狀態(tài)。這種非平衡狀態(tài)下新的有序結(jié)構(gòu)被稱為耗散結(jié)構(gòu)。美國(guó)數(shù)學(xué)家維納認(rèn)為，一個(gè)體統(tǒng)的熵就是他的組織程度的度量。普列戈金認(rèn)為，任何物質(zhì)體統(tǒng)的總熵量變化量都由兩個(gè)部分組成：ds=des+djs，其中ds是總熵變化量，des是系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的熵流，djs是系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)引起的熵。此外，他們認(rèn)為，人類社會(huì)是由許多要素構(gòu)成的，是具有一定功能的整體，是結(jié)構(gòu)與

4、功能的統(tǒng)一體，社會(huì)本質(zhì)上是一個(gè)不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換的動(dòng)態(tài)開(kāi)放式系統(tǒng)。隨著社會(huì)發(fā)展，各個(gè)子系統(tǒng)之間發(fā)生非線性相互作用，出現(xiàn)不平衡、不適應(yīng)狀態(tài)。社會(huì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)展，由不平衡到平衡，再到不平衡，循環(huán)往復(fù)，社會(huì)結(jié)構(gòu)由無(wú)序有序新的無(wú)序新的有序不斷演進(jìn)。根據(jù)熵增原理，他們提出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的熵值及其熵流的大小取決于其耗費(fèi)和獲取生活物品數(shù)量。如果物品獲取等于耗費(fèi)，則系統(tǒng)內(nèi)部增墑被輸入的負(fù)熵流抵償，系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)；如物品獲取低于耗費(fèi)，則陷于貧困；如果物品獲取高于耗費(fèi)，則系統(tǒng)會(huì)發(fā)生突變，飛躍到分支演化充分的“先進(jìn)”系統(tǒng)。貧困循環(huán)系統(tǒng)動(dòng)力理論。20世紀(jì)50年代初，美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯(Nurkse)提出了“貧

5、困惡性循環(huán)理論”。他認(rèn)為，由于資本匱乏，供給處于低水平狀態(tài)，進(jìn)而造成低水平需求，而低收入導(dǎo)致低儲(chǔ)蓄，進(jìn)一步制約資本形成和生產(chǎn)率提高，最終造成低產(chǎn)出和低收入，周而復(fù)始完成一個(gè)循環(huán)。同時(shí)，低收入造成低購(gòu)買，進(jìn)而引起投資引誘不足，投資不足造成生產(chǎn)率低和收入低，完成第二個(gè)循環(huán)，如圖1所示。（二）“資本性資源缺乏-耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”理論提出在上述理論基礎(chǔ)上，本文提出“資本性資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的理論觀點(diǎn)。觀點(diǎn)核心內(nèi)容是個(gè)體或群體社會(huì)地位的“弱勢(shì)”源于資本性資源缺乏，而弱勢(shì)反過(guò)來(lái)也加劇了資本性資源缺乏，最終造成社會(huì)個(gè)體或群體資本性資源總體貧乏，弱勢(shì)地位實(shí)現(xiàn)低水平量化循環(huán)，即“個(gè)體或群體弱勢(shì)地位初始資

6、本性資源占有缺乏其他方面資本性資源獲取率低資本性資源總體貧乏群體弱勢(shì)地位（鞏固）新一輪初始資本性資源占有缺乏”。假設(shè)：個(gè)體和群體的社會(huì)地位是可以衡量的，即可量化為一定的值，而其值的大小，即社會(huì)地位的高低，取決于個(gè)體和群體系統(tǒng)內(nèi)外資源的獲取和利用狀況，社會(huì)地位值的大小表示為熵，熵值大小決定于個(gè)體或群體系統(tǒng)內(nèi)資源占有和利用所產(chǎn)生的效能；熵值隨個(gè)體或群體系統(tǒng)內(nèi)外資源占有和利用狀況而改變，社會(huì)地位是在不斷循環(huán)中變化的，可以出現(xiàn)水平循環(huán)、上升循環(huán)和下降循環(huán)三種情況，個(gè)體的社會(huì)地位是可以上升、下降的，也可以保持相對(duì)不變；個(gè)體初始社會(huì)地位值遺傳于上一代，是上一代給予或遺留的，其大小基本由上一代社會(huì)地位值決定

7、。理論的核心觀點(diǎn)可概括如下：社會(huì)個(gè)體或群體的弱勢(shì)地位源于資本性資源缺乏，而個(gè)體初始資源占有狀況由代際傳遞產(chǎn)生。本文認(rèn)為，人類社會(huì)不同階層、群體和個(gè)體社會(huì)地位區(qū)別源于對(duì)社會(huì)資源占有的差別，而個(gè)體初始資源占有由代際傳遞產(chǎn)生，即由個(gè)體上一代給予、遺留決定，可見(jiàn)，個(gè)體與群體初始的“弱勢(shì)性”和“強(qiáng)勢(shì)性”由上一代決定。資源占有和使用狀況決定個(gè)體與群體的社會(huì)地位。鑒于資源，尤其是資本性資源（能夠帶來(lái)自身效用之外新收益的資源）的資本性，資本性資源占有的多寡和利用的有效性往往決定個(gè)體與群體的社會(huì)地位，即是否處于弱勢(shì)。個(gè)體和群體的社會(huì)地位可以衡量，且可看作是系統(tǒng)的熵值，熵值決定于兩部分，個(gè)體和群體系統(tǒng)內(nèi)部各資源相

8、互作用帶來(lái)資源變化；系統(tǒng)內(nèi)外資源交流、作用的開(kāi)放程度與有效程度帶來(lái)的資源變化，即，其中，為系統(tǒng)熵值，本文也指?jìng)€(gè)體或群體的社會(huì)地位值，為系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的熵流，即由于新的資源獲取和耗費(fèi)引起社會(huì)地位變化后的值，是系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)引起的熵，即個(gè)體或群體積極而合理利用自身資源，激發(fā)潛能，從而提高自身社會(huì)地位后的值，是系統(tǒng)內(nèi)部、外部資源相互作用而彼此激發(fā)從而產(chǎn)生的新增的熵值，即由于個(gè)體新獲取資源與原有資源相互激發(fā)，產(chǎn)生了超過(guò)原有資源決定的社會(huì)地位新增加的社會(huì)地位值。個(gè)體和群體系統(tǒng)熵值是可以改變的，即社會(huì)地位可以改變，強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)可以變換。如果新資源獲取等于資源耗費(fèi)，即個(gè)體和群體占有的資源狀況未發(fā)生

9、改變，此時(shí)，系統(tǒng)處于均衡狀態(tài)，個(gè)體或群體的社會(huì)地位不會(huì)改變，社會(huì)地位維持現(xiàn)有水平循環(huán)；如果新獲取的資源低于耗費(fèi)資源，則系統(tǒng)失衡，個(gè)體或群體將陷于貧困，并可能出現(xiàn)社會(huì)地位不斷下降的循環(huán)；如果新獲取的資源高于耗費(fèi)資源，則系統(tǒng)會(huì)發(fā)生突變，發(fā)生質(zhì)變，從而出現(xiàn)社會(huì)地位不斷上升的循環(huán)。破解“資本性資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的思考“弱勢(shì)群體”初始的“弱勢(shì)”地位是代際傳遞的結(jié)果。鑒于本文理論分析指出，系統(tǒng)內(nèi)總熵值是社會(huì)地位取值的具體量化，而初始熵值源于代際傳遞，基本不可改變，所以，只能增加后天資源獲取量來(lái)增加系統(tǒng)內(nèi)的熵，并促進(jìn)已占有資源的使用和相互作用，最終增大總熵值，提高社會(huì)地位。所以，本文提出改變“弱勢(shì)群

10、體”的相對(duì)弱勢(shì)地位，擺脫“資本性資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”的具體對(duì)策。（一）加大國(guó)家和社會(huì)支持、幫助力度以增加弱勢(shì)群體的初始熵值既然弱勢(shì)群體的初始弱勢(shì)地位源于家庭的代際傳遞，所以，改變先天和后天資本性資源獲取都不能寄希望于家庭自身，只能通過(guò)國(guó)家和社會(huì)支持、幫助，從而實(shí)現(xiàn)將國(guó)家、社會(huì)的支持“嫁接”到初始熵值上，這從根源上改變了弱勢(shì)群體的弱勢(shì)地位，有助于增強(qiáng)弱勢(shì)群體獲取新的資本性資源的能力，從而更易擺脫弱勢(shì)地位，掙脫新一輪的“資本性資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”。以本文典型樣本貧困生群體為例，因?yàn)榧彝ヘ毨?，貧困生入學(xué)時(shí)可能欠學(xué)費(fèi)、書費(fèi)等各類費(fèi)用，生活拮據(jù)。在這樣的背景下，國(guó)家和社會(huì)通過(guò)助學(xué)貸款機(jī)制和其

11、他資金支持措施，為貧困生群體“補(bǔ)足”了初始資本資源，這有利于保證貧困生的學(xué)習(xí)和生活，也能有效地幫助貧困生擺脫自卑心理、樹(shù)立自信，他們可以和非貧困生一樣競(jìng)爭(zhēng)獲取新的資本性資源，從而改變相對(duì)弱勢(shì)地位。（二）加強(qiáng)資本性資源向貧困弱勢(shì)群體的傾斜通過(guò)國(guó)家社會(huì)幫助，“嫁接”方式幫助非貧困生群體提高了初始資源占有狀況，但這仍是不夠的。本文研究發(fā)現(xiàn)，后天資本性資源獲取對(duì)系統(tǒng)內(nèi)總熵值影響比初始值更大，所以，改變?nèi)鮿?shì)群體的社會(huì)地位還應(yīng)政府制定相關(guān)政策、社會(huì)形成某種意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)資本性資源向貧困弱勢(shì)群體的傾斜，降低弱勢(shì)群體獲得資本性資源的門檻，從而使弱勢(shì)群體能夠更容易地獲取新的資本性資源，從而幫助其擺脫新一輪的“資本

12、性資源缺乏耗散結(jié)構(gòu)貧困循環(huán)”，改變社會(huì)地位相對(duì)降低的局面。以貧困生群體為例，貧困生活的助學(xué)貸款后彌補(bǔ)了初始資本性資源占有低的問(wèn)題，但僅通過(guò)這一條是不夠的，因?yàn)椋菏紫龋凹藿印狈绞皆龃笕鮿?shì)群體初始資本性資源的成本過(guò)高，不易使所有弱勢(shì)群體成員都能受益，正如讓所有貧困大學(xué)生都獲得助學(xué)貸款需要極大資金資本支持，完全實(shí)現(xiàn)難度相當(dāng)大；其次，鼓勵(lì)、幫助弱勢(shì)群體獲得其他新增資本性資源至關(guān)重要。這樣有助于貧困生獲得新增的資本性資源，能夠更大、更持久、更深遠(yuǎn)的幫助貧困生擺脫“貧困循環(huán)”。（三）增大弱勢(shì)群體非物質(zhì)資本以激發(fā)其物質(zhì)資本獲取能力鑒于各項(xiàng)資本性資源相互作用，尤其是新獲取資源與原有資源相互作用會(huì)增大系統(tǒng)內(nèi)的熵值，本文建議，在全社會(huì)幫助弱勢(shì)群體的物質(zhì)、財(cái)富有限時(shí)，可以通過(guò)增大弱勢(shì)群體的非物質(zhì)資本，激發(fā)其物質(zhì)類資本性資源的獲取，并增大系統(tǒng)總體的熵值，從而可以更低的成本提高弱勢(shì)群體的社會(huì)地位。筆者認(rèn)為，增大貧困生非物質(zhì)類資本性資源將有助于全社會(huì)以更低的成本幫助貧困生群體擺脫貧困，如可以通過(guò)鼓勵(lì)貧