湖北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

1、湖北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過_。A1個月B3個月C1年D2年 2、其他內(nèi)資持股的持股人不包括_。A民營企業(yè)B中外合資企業(yè)C外商獨資企業(yè)D國有企業(yè)3、夏普指數(shù)以_作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。A方差B貝塔值C標準差D基點價格值 4、個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示_。A本人身份證B書面委托書C持股憑證D本人身份證和持股憑證5、我國的國際儲備主要是外匯儲備和_。A黃金

2、儲備B特別提款權(quán)C在IMP的儲備頭寸D美元 6、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過_來進行。A證券發(fā)行數(shù)量B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C證券價格D投資收益 7、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在_明確規(guī)定。A證券法規(guī)中B股東會召開時C公司制度中D公司章程中 8、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為_。A招標購買方式B承銷購買方式C同一價購買方式D支付購買方式 9、召開股東大會的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 10、目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_萬元。A3000B3500C4000D500011、作為信息發(fā)布主體，_所公布的有關(guān)信息是投資者對其證券進

3、行價值判斷的最重要信息來源。A上市公司B政府部門C證券交易所D證券中介機構(gòu) 12、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）。A招股意向書B上市公告書C信息備忘錄D招股說明書摘要 13、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和_后，即視同確認了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營業(yè)部14、根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應滿足的條件之一是（）。A最近3年無重大違法行為B最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形C最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分

4、配利潤的30%。D最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 15、按風險的起因不同，代理買賣證券的風險主要包括_。A基本風險和非基本風險B基本風險和經(jīng)營管理風險C系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D合規(guī)風險、管理風險、技術(shù)風險 16、在企業(yè)綜合評價方法中，盈利能力、償債能力與成長能力之間比重的分配大致按照_來進行。A5:3:2B2:5:3C3:5:2D3:2:5 17、“911事件”，指的是美國東部時間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機撞擊美國紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于_。A自然衰退B偶然衰退C相對衰退D絕對衰退 18、企業(yè)

5、收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應當逐級上報初審，經(jīng)初審同意后，自評估基準日起_內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準申請。A3個月B5個月C7個月D8個月 19、以下屬于基金運作信息披露文件的有_。A凈值公告B季度公告C重大事項公告D基金上市交易公告書 20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無法比較 21、深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法規(guī)定，申購日后的_，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上

6、扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 22、證券登記結(jié)算公司在_日對會員發(fā)送預對盤報告。ATBT+1CT+2DT+323、外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于（），上市公司應在（）日內(nèi)向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。A10%；10B20%；10C25%；10D25%；20 24、紅籌股是指在_注冊，在_上市，主要業(yè)務在_或大部分股東權(quán)益來自_的股票。_A香港；中國境外；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地B香港；中國境外；香港；香港C中國境外；香港；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地D中國內(nèi)地；香港；香港；香港25、機構(gòu)投資者買賣基金的稅

7、收不包括（）。A增值稅B營業(yè)稅C印花稅D所得稅二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、根據(jù)規(guī)定，每家營業(yè)部開設的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不得超過_個。A3B5C7D9 2、證券公司如屬于公司法界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)證券法的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的_。A20%B30%C40%D50%3、全國銀行間市場債券交易詢價交易方式的步驟不包括_。A自主報價B格式化詢價C公示定價D確認成交 4、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束_個月后，方可轉(zhuǎn)換

8、為公司股票，轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。A3B6C9D125、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額_的股份。A10%B15%C20%D25% 6、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見，國有企業(yè)在改制前，首先應進行_。A產(chǎn)權(quán)界定B報表審計C清產(chǎn)核資D資產(chǎn)評估 7、根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法對于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說法正確的是_。A證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊B證

9、券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更C對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見辦理D證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務 8、關(guān)于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是_。A一般而言，當基金完全分散投

10、資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的B一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差C夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察，那些分散程度不高的組合，其夏普指數(shù)會較高D夏普指數(shù)與詹森指數(shù)給出的是單位風險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標，而特雷諾指數(shù)給出的是差異收益率 9、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的_。A流動性B投資性C收益性D風險性E安全性 10、證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)_，可以調(diào)整注冊資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則B混業(yè)經(jīng)營原則C各項業(yè)務的風險程度D自然經(jīng)營原則11、最早采用了套利定價技術(shù)的是_。A資本資產(chǎn)定價理論B套利定價理論C“MM定理”D布萊

11、克斯科爾斯期權(quán)定價理論 12、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的_。A5%B6%C8%D10% 13、關(guān)于認股權(quán)證，下列論述不正確的是_。A認股權(quán)證又稱為股本權(quán)證B認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權(quán)證均為認股權(quán)證D我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認股權(quán)證14、發(fā)行人編制招股說明書時，_。A可編制外文譯本B可刊載少量廣告性詞句C文本幅面應相當于標準的A4紙規(guī)格D引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字 15、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以_。A限價賣出證券B高于限價賣出證券C低于限價賣出證券D限價買入證券 16、債

12、券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的_憑證。A轉(zhuǎn)證權(quán)B債權(quán)債務C權(quán)利義務D所有權(quán)、使用權(quán) 17、RSI指標值大于80，出現(xiàn)了兩個一波低于一波的波峰，但股價越走越高，這就是_。A底背離B頂背離C雙重底D雙重頂 18、_是資產(chǎn)重組行為。A改變公司股票簡稱B公司增發(fā)新股C公司投資新項目D股權(quán)置換 19、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由_審核批準。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會C交易所會員大會D交易所會員管理部門 20、關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見把公開發(fā)行證券的公司信息披露的規(guī)章制度分為_。A內(nèi)容準則B編報規(guī)則C個案意見與案例分析D格式準則 21、_會增強公司的變現(xiàn)能力。A銀行貸款指標B短期可變現(xiàn)資產(chǎn)C良好的償債能力信譽D未作記錄的或有負債 22、QD基金投資金融衍生晶，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括_。A擬投資的衍生品種及其基本特性B擬采取的組合避險C有效管理策略及采取的方式、頻率D投資預期