引進國外技術與設備：正視問題后的路徑

1、引進國外技術與設備：正視問題后的路徑 內容提要 我國在先進技術和關鍵設備的引進規(guī)模、引進方式、引進行業(yè)和引進制度等方面取得了重要的進展，但同時也存在一些問題。加快引進先進技術和關鍵設備仍具有緊迫性。應加快引進先進技術和關鍵設備，其重點是解決數(shù)量和結構問題，著眼于合理增長和優(yōu)化結構。 關鍵詞 先進技術，關鍵設備，因果檢驗，迭代法改革開放以來，我國的技術和關鍵設備引進工作取得了巨大的成就，但也存在著一些不足之處。深刻認識該項工作的緊迫性，引導其合理增長，逐步優(yōu)化其結構，對促進我國技術和關鍵設備的引進工作有著重要的意義。一、我國引進先進技術和關鍵設備的成就和不足引進先進技術和關鍵設備對提高我國科技水

2、平、縮小與發(fā)達國家的差距發(fā)揮了重要作用。(一)引進先進技術和關鍵設備工作的成就1.引進規(guī)模不斷擴大。從總體趨勢來看，我國技術引進的項目數(shù)和總金額呈上升態(tài)勢，特別是進入20世紀90年代以后，技術引進總體規(guī)模迅速擴大，如圖一所示。3.引進行業(yè)呈現(xiàn)高級化趨勢?，F(xiàn)階段，我國技術引進中最主要的行業(yè)已經從傳統(tǒng)的冶金交通運輸、化工和能源等行業(yè)轉變電子信息等新興行業(yè)。不過，交通運輸、化工和能源等行業(yè)仍然是我國技術引進的重點行業(yè)。根據(jù)國商務部有關數(shù)據(jù)，2006年，電子通信設備制造業(yè)引進技術1559項，合同金額41.5億美元，同比增長97.3%，超過鐵路運輸業(yè)，是技術引進第一大行業(yè)。鐵路運輸業(yè)共登記技術引進合同3

3、9.8億美元，占全國技術引進合同總額的18.9%。交通運輸設備制造業(yè)引進技術25.1億美元，同比增長40.6%，金額占比為11.4%。4.技術引進的制度日趨健全和完善。20世紀90年代以來，我國頒布了大量與技術引進相關的規(guī)章制度、優(yōu)惠政策和法規(guī)文件等。它們包括：現(xiàn)行技術引進貿易工管理法規(guī)和規(guī)章如中華人民共和國技術引進和設備進口貿易工作管理暫行辦法等20余項；各部門有關技術引進的法規(guī)和文件如國務院關于進一步加強知識產權保護工作的決定等10余項；國家關于技術引進的相關法規(guī)如中華人民共和國對外貿易法等10余項，等等。(二)引進先進技術和關鍵設備中的不足1.重復引進。重復引進主要表現(xiàn)在時間上的重復引進

4、和地域上的重復引進。時間上的重復引進是指同一種技術的多次引進，雖然每次引進都有技術層次和水平上的提高，如引進第一代技術，又引進第二代技術，再引進第三代技術。這種引進淘汰再引進一再淘汰的技術引進模式也被稱為垂直型重復引進。地域上的重復引進表現(xiàn)為同一水平層次的技術被不同企業(yè)引進，這種引進模式也被稱作水平型重復引進。我國重復引進主要可以歸結為三種特征：一是低水平重復引進多，一般性加工項目重復引進多；二是地方性重復引進的項目多；三是集中性重復引進的多，主要發(fā)生在市場需求急劇擴大或者產品利潤高的行業(yè)。我國鋼鐵、機床、電纜、汽車、儀表、化肥和電子電器等行業(yè)，集中體現(xiàn)了技術引進中的過度重復性。2.重引進，輕

5、消化。對引進技術的消化吸收主要是對其技術部分的消化吸收，而不是對其機器設備等硬技術的消化吸收。雖然困擾我國技術和設備進口多年的“重硬輕軟”問題已有大改觀，但是前幾年技術引進中的“重硬輕軟”問題所帶來的滯后影響仍然存在：由于引進過程中過分注重引進設備，忽視對技術費的支付，導致對引進的技術和設備消化能力差曰。3.引進來源過于集中。目前我國最主要的技術貿易伙伴仍然集中在歐盟、美國、日本和中國香港等地，一旦貿易伙伴對我國進行出口管制，將影響到我國產業(yè)技術經濟/a社會的全面發(fā)展。目前，在影響中美雙邊科技合作進一步發(fā)展的諸多因素中，美國的出口管制已成為最大的障礙。4，技術輸出方的問題。第一，通過外商直投資

6、引進技術效果尚有待改進。雖然利用外商直接投資已經成為我國技術引進的最主要方式，而且這一方式確實也滿足了目前我國技術引進中的許多需要，但是這種引進方式仍有以下弊端：一是引進的技術整體水平不高，二是跨公司技術轉讓與我國技術引進在動機上并不一致，三是跨國公司封鎖核心技術的散播，四是投資產業(yè)仍以勞動密集型產業(yè)為主。第二，技術輸出國的官方出口管制。目前，世界各國對我國都存在不同程度上的技術出口管制，尤其是美國對華出口持不信任態(tài)度，管制最為嚴格。這些管制政策都會阻礙我國對先進技術和關鍵設備的引進。二、我國加快引進先進技術和關鍵設備的態(tài)勢分析為考察技術和關鍵設備引進與我國國民經濟的相互關系，以及影響程度，下

7、面分別運用定量和定性方法來進行分析。(一)定量分析根據(jù)國家統(tǒng)計年鑒的有關數(shù)據(jù)，在剔除物價和匯率變動的因素后，得到了1981-2005年我國技奉與設備引進值(T)和國民生產總值(GDP)的相關數(shù)據(jù)，具體見表2。為了檢驗變量GDP與變量T是否存在因果關系，GDP是否是引起T的原因，現(xiàn)采用國際上比較成熟的檢驗方法格蘭杰因果關系檢驗，檢驗結果如表3所示。該結果顯示，在滯后期為2時，GDP與T存在因果關系，GDP是T變化的原因，GDP促進了T的發(fā)展。根據(jù)格蘭杰因果關系檢驗結果，引入一個計量模型：其中，技術和成套設備引進值(T)代表技術與設備的引進水平，全國國內生產總值(GDP)代表國民經濟整體運營水平，

8、a、b是待定參數(shù)。 通過對模型進行D-W檢驗，得到隨機誤差項存在一階自相關，采用科克倫奧克特迭代法來修正自相關，得到結果如表4所示：回歸方程為：T=-20.93890551+0.0133*GDP+AR(1)= 0.54643(1)通過對式(1)的分析可以得到以下結論：改革開放以來，我國國內生產總值與技術和關鍵設備的引進呈正相關關系，我國國民經濟的增長的確是技術與關鍵設備引進的重要原因。從數(shù)據(jù)上來看，我國國內生產總值每增長1億元，技術與關鍵設備引進額將增133萬元。但是，相對于我國國內生產總值歷年變化而言，技術與關鍵設備引進的波動很大，在20世紀 90年代以后，技術引進增長的速度遠遠跟不上國內生

9、產總值增長的速度。這樣，技術尤其是先進技術和關鍵設備引進不力反而會成為制約國民經濟快速增長的一個瓶頸。(二)定性分析1.加快引進先進技術和關鍵設備是實工業(yè)化的要求。我國現(xiàn)在走的是一條新型工業(yè)化的道路，實現(xiàn)工業(yè)化仍然是我國現(xiàn)代化進程中艱巨的歷史性任務。由于受到資金、人才的限制，在工業(yè)化過程中所急需的種種先進技術和關鍵設備不可能、也沒有必要全部由我國自己來研發(fā)。對于某些已有的先進技術和關鍵設備，則完全可以通過從國外進口的方式獲得。2.加快引進先進技術和關鍵設備是促進產業(yè)結構升級的必然選擇。第一，技術結構與產業(yè)結構密切相關。技術結構與產業(yè)結構在變化時間、興衰強弱和因果關系等方面具有相關性，在結構演化

10、上也緊密相關。目前世界上正在進行的第三次技術革命，使得新興技術得到普遍應用，傳統(tǒng)的生產方式和勞動手段也發(fā)生了質的飛躍。而技術結構的突變，促使以信息技術等為核心的高新技術產業(yè)群和嶄新的產業(yè)結構逐步形成，優(yōu)勢產業(yè)需要先進技術作支撐。在我國加入 wro之后，技術密集型產業(yè)如果沒有先進的技術作支撐，產品就很難在激烈的國際競爭中立足。第二，我國技術引進促進了產業(yè)結構升級。實踐證明，技術引進已經對我國產業(yè)調整和優(yōu)化起到非常關鍵的作用。我國許多產業(yè)都是在技術引進的基礎上發(fā)展起來的，比電力行業(yè)、煤炭行業(yè)、石化行業(yè)、汽車行業(yè)和造船工業(yè)等。第三，我國實現(xiàn)進一步產業(yè)升級的緊迫性。在一國經濟發(fā)展過程中，產業(yè)結構瓶頸與

11、技術結構瓶頸往往是并存的。這時產業(yè)結構的轉換與技術結構的轉換都缺乏活力，生產力不發(fā)達，二者呈現(xiàn)正相關?？傊?，而要推進產業(yè)結構優(yōu)化升級，形成以高新技術產業(yè)為先導、基礎產業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務業(yè)全面發(fā)展的產業(yè)格局，就必須優(yōu)先發(fā)展信息產業(yè)，在經濟和社會領域廣泛應用信息技術，積極發(fā)展對經濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術產業(yè)，用高新技術和先進適用技術改造傳統(tǒng)產業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)。這就需要進一步全面加速引進高新技術產業(yè)、基礎制造業(yè)和服務業(yè)急需的技術，使引進不力成為制約國民經濟快速增長的瓶頸的局面盡快得到改觀。3.加快引進先進技術和關鍵設備是消化過量外匯的雙贏途徑。由于我國出口增長迅猛，在短短的十幾

12、年里，我國的外匯儲備從1993年的2000多億美元上升到2006年底的10663億美元，由此將引發(fā)了三大方面的問題：人民幣升值壓力、國內流動性泛濫以及巨額資產如何有效管理。外匯儲備高速增長影響了貨幣政策的獨立性。同時，央行收回流動性的措施將推動市場利率上升，導致外匯投機資金繼續(xù)流入，抵消了央行的對沖操作，使得央行陷入被動惡性循環(huán)的困境。因此，有必要加大進口先進技術和關鍵設備的力度，將外匯用來緩解外匯儲備高速增長的壓力。三、我國加快引進先進技術和關鍵設備的方針：合理增長，優(yōu)化結構現(xiàn)階段我國加快引進先進技術和關鍵設備的重點所在就是數(shù)量和結構問題，要把握好“合理增長，優(yōu)化結構”的引進方針。(一)合理

13、增長1.消除宏觀管理體制上的弊端。明確企業(yè)技術引進的主體地位，改革政府行為。政府、行業(yè)主管部門與企業(yè)間需要進一步理順關系。由于企業(yè)直接面對激烈競爭的市場，熟知本行業(yè)的生產技術水平，以及企業(yè)技術水平與國際先進水平的差距，通曉市場對產品的需求狀況，了解消費者的需求偏好，能夠根據(jù)自身經濟實力，科技存量和科技水平決定技術引進與否以及引進內容。因而，政府或行業(yè)主管部門對技術引進的審批管理應轉變?yōu)橹品煞ㄒ?guī)以及執(zhí)法監(jiān)督，依據(jù)國民經濟長遠發(fā)展需要，明確界定需要鼓勵或限制的具體產業(yè)和企業(yè)，對于需要限定或鼓勵的產業(yè)，制定具體的限定鼓勵措施。2.加強知識產權保護。由于知識經濟的興起，高技術貿易在技術貿易中所占的份

14、額不斷上升，再加上制造業(yè)運用新的科學技術成果具有加速化趨勢，進一步促進了世界高技術貿易的迅速發(fā)展。此外，研究、咨詢金融和商務等知識密集型服務業(yè)在國際經濟交往中增長的速度越來越快，所占的比重也越來越大。由于現(xiàn)代技術轉移是建立在保護知識產權基礎上的，知識產權受到發(fā)達國家的高度重視，WTO規(guī)則將技術貿易納入其中，通過知識產權保護促進技術貿易，所以，不尊重別人的知識產權就很難引進先進技術。因此，應在現(xiàn)有法規(guī)的基礎上，進一步加快知識產權的立法進程，加強對知識產權的保護力度，以便營造更好的吸引外來技術的環(huán)境。3.完善技術交易市場。目前我國技術交易市場管理尚不完善，使?jié)撛诘南掌髽I(yè)對創(chuàng)新技術的預期收益大

15、打折扣，從而沒能形成一個有效的外在機制，以誘使企業(yè)進行消化吸收。在技術交易市場管理方面，應規(guī)范技術交易行為，維護技術市場秩序。積極建立以國家技術信息庫為中心、各地大型技術交易市場為樞紐的國家技術信息主渠道。另外，應加快培養(yǎng)高素質的專兼職技術經紀人隊伍，增強技術市場服務功能，提高技術效率。4.抓好國有單位技術引進質量管理。2006年，我國的國有企業(yè)技術引進總額89.9億美元，占全國技術引進總額的40.8%，而外資企業(yè)引進技術金額為113.0億美元，同比增長36.7%，占全國技術引進總額的51.3%。由于受技術水平的限制，國有企業(yè)在進行技術選擇時，經常會出現(xiàn)盲目性、隨意性，尤其是對選擇技術的先進性

16、、實用性和經濟性缺乏嚴密的論證，不從技術生命周期、技術吸收難度和技術引進對國內總體水平提高的貢獻等方面通盤考慮，導致我國企業(yè)在技術引進談判時多處于不利地位，從而導致引進費用成本偏高。因此，抓好國有企業(yè)的技術引進工作，事關國有企業(yè)技術升級和國有資產增值保值目標的實現(xiàn)，意義重大。(二)優(yōu)化結構 1.地區(qū)結構。我國技術和設備引進存在地區(qū)結構嚴重失衡問題，技術引進主要集中在東郎發(fā)達地區(qū)，中西部地區(qū)技術引進項目數(shù)量較少，技術含量不高。以2006年為例，合同金額排在前五位的地區(qū)依次為上海、北京、江蘇、廣東、天津，上述地區(qū)登記的合同金額占所有地方商務廳(局)或外經貿委(廳)登記的合同金額的58.8%。這種局

17、面的存在，不利于我國西部大開發(fā)的戰(zhàn)略要求，不利于我國經濟的均衡發(fā)展。相關部門在制定政策法規(guī)時，應考慮到優(yōu)先照顧西部的招商引資和引進技術與設備的要求，改善投資環(huán)境，實施相關優(yōu)惠政策。2.技術層次結構。根據(jù)技術結構和產業(yè)結構多元性的現(xiàn)狀，我國應實行差別化的多層次技術引進戰(zhàn)略。在我國技術結構和產業(yè)結構處于較低層次的地區(qū)或行業(yè)應以較低層次的技術引進為主。這一層次的技術引進應以形成和擴大生產能力為主要目的，以成熟期技術為主要引進對象，以購置成套技術設備或二手設備、合資、合作、三來一補等為主要引進方式，其目的應是填補某些技術空白，擴大生產能力，替代部分商品的進口。對于技術結構和產業(yè)結構發(fā)展到一定水平、有一

18、定的技術和產業(yè)基礎的地區(qū)和行業(yè)的這一層次，技術引進應以提高技術創(chuàng)新能方為主要目的，以市場前期技術為主要引進對象，以許可貿易為主要引進方式；其結果是能夠較快實現(xiàn)技術創(chuàng)新和進步，并在較長時間內保持在國際與國內市場上的競爭優(yōu)勢。在我國發(fā)達地區(qū)和主導產業(yè)部門，應開展較高層次的技術引進，以增強和保持本地區(qū)、本行業(yè)在國際經濟技術上的競爭優(yōu)勢為主要目的，以研究開發(fā)期技術為主要對象，以聯(lián)合開發(fā)、技術咨詢、人才引進等為主要引進方式；其目的是保持技術領先，保持產品在國際國內市場上的競爭優(yōu)勢。3.行業(yè)結構。對于以農業(yè)為主的第一產業(yè)而言，應以引進有機農業(yè)技術、高效生態(tài)養(yǎng)殖技術為主，大力推行農業(yè)產業(yè)化、集約化經營，目前還不適宜大規(guī)模引進農機械化作業(yè)技術。對于第二產業(yè)而言，傳統(tǒng)的制造業(yè)，應以引進核心主力技術為主，通過技術引進提高高新技術在整個產業(yè)中的比重，同時向其他發(fā)展中國家轉移次要技術，以實現(xiàn)傳統(tǒng)產業(yè)結構升級。對于第三產業(yè)而言，技術引進應以市場需求為導向，注重引進知識型服務業(yè)技術，使其朝著有助于提高我國的工農業(yè)發(fā)展水平的方向發(fā)展。4.國別結構。第一，擴大引進來源。為了解決目前技術和設備引進中國別過于集中的問題，應該考慮進一步擴大引進來源，比如考慮擴大從印度進口高質量的軟件。第二，對臺港澳三地的投資采取調整措施。我國三資企業(yè)中，來自于中國香港、中臺灣