EPC項(xiàng)目的索賠

1、EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)問題及對策承包商會2011-12-21閱讀次數(shù)：1405 進(jìn)入21世紀(jì)以來，EPC工程總承包項(xiàng)目逐漸成為國際工程承包市場的主流建設(shè)管理模式和趨勢。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年來，中國對外工程承包企業(yè)的年新簽合同額一半以上均是工程總承包項(xiàng)目，且合同金額巨大。但在實(shí)踐中，由于中國企業(yè)組織結(jié)構(gòu)體系尚未適應(yīng)這種建設(shè)模式的客觀要求，對總承包合同認(rèn)識模糊不清，管理水平參差不齊，風(fēng)險控制不力，一些大型總承包項(xiàng)目出現(xiàn)了巨額虧損或巨大的風(fēng)險敞口。EPC：一把鋒利的風(fēng)險之劍 工程總承包建設(shè)模式是指設(shè)計(jì)-施工、EPC和交鑰匙合同建設(shè)模式的總稱，在實(shí)踐中多簡稱為EPC建設(shè)模式。EPC建設(shè)模式起源于20世紀(jì)60年代的

2、美國，系指通過投標(biāo)或議標(biāo)的方式，承包商接受業(yè)主的委托，按照合同的規(guī)定，對工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行全過程實(shí)施承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和費(fèi)用全面負(fù)責(zé)的一種項(xiàng)目建設(shè)模式。 根據(jù)美國設(shè)計(jì)建造學(xué)會設(shè)計(jì)施工發(fā)展模式的發(fā)展及其預(yù)測，傳統(tǒng)建設(shè)模式DBB（設(shè)計(jì)招標(biāo)建造）與DB模式市場占有率在1985年至2005年期間發(fā)生了根本性的變化，并自2005年起，EPC建設(shè)模式成為市場的主流，見圖1。圖1 DBB模式與DB模式市場占有率趨勢圖 根據(jù)中國商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，2008年，我國對外承包工程企業(yè)當(dāng)年新簽合同額中的52%屬于EPC項(xiàng)目，2009年和2010年EPC項(xiàng)目合同額占當(dāng)年新簽合同額的比例呈進(jìn)一步

3、上升的趨勢。 設(shè)計(jì)施工、EPC或交鑰匙項(xiàng)目建設(shè)模式的優(yōu)勢在于，一方面，業(yè)主愿意以支付比傳統(tǒng)承包方式更高的價格獲得工程項(xiàng)目，減少工程項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)，避免設(shè)計(jì)和施工脫節(jié)造成的各種麻煩，例如工期和費(fèi)用索賠、無法控制最終成本等問題；另一方面，承包商將設(shè)計(jì)和施工相結(jié)合，可以控制設(shè)計(jì)和施工管理環(huán)節(jié)，降低成本，獲取比傳統(tǒng)承包方式更多的利潤。 但與傳統(tǒng)建設(shè)模式相比，在EPC項(xiàng)目建設(shè)模式下，在使用總價合同中，承包商承擔(dān)了大部分的風(fēng)險，業(yè)主承擔(dān)了小部分風(fēng)險，風(fēng)險偏向承包商。不同類型的總價合同中業(yè)主與承包商風(fēng)險分配見圖2。圖2不同合同類型的風(fēng)險分配 通過對比國際工程項(xiàng)目中普遍使用的1999年版FIDIC新紅皮書、新

4、黃皮書和銀皮書，不難發(fā)現(xiàn)業(yè)主與承包商風(fēng)險分配規(guī)律，即在新黃皮書和銀皮書中，承包商承擔(dān)了大部分風(fēng)險，見表1。表11999年版FIDIC合同業(yè)主與承包商的風(fēng)險分配項(xiàng)目主要風(fēng)險新紅皮書（單價合同）新黃皮書（總價合同）銀皮書（總價合同）業(yè)主承包商業(yè)主承包商業(yè)主承包商設(shè)計(jì)責(zé)任設(shè)計(jì)變更不可預(yù)見的物質(zhì)條件工程數(shù)量匯率法律變更價格浮動不可抗力 注：在新黃皮書和銀皮書中，如合同規(guī)定可以調(diào)價，則業(yè)主承擔(dān)價格浮動風(fēng)險。設(shè)計(jì)變更是指業(yè)主改變設(shè)計(jì)要求，承包商據(jù)此修改或改變設(shè)計(jì)。 業(yè)主將設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行交由承包商實(shí)施的單一責(zé)任制是EPC項(xiàng)目建設(shè)模式的風(fēng)險的主要來源。在EPC項(xiàng)目中，承包商承擔(dān)的和面對的最主要的項(xiàng)目

5、風(fēng)險是設(shè)計(jì)責(zé)任、工程數(shù)量、不可預(yù)見的物質(zhì)條件和價格浮動風(fēng)險。這些項(xiàng)目風(fēng)險與工程所在國的國家和政治風(fēng)險、市場風(fēng)險相互作用，構(gòu)成了需要對外工程承包企業(yè)正視的國際工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險。問題：設(shè)計(jì)、國外標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)及管理 設(shè)計(jì)是軟肋，國外標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)是障礙，管理不力是問題，這些是目前中國企業(yè)從事國際工程總承包項(xiàng)目中的最主要的問題。 設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目的龍頭，是EPC項(xiàng)目的關(guān)鍵，設(shè)計(jì)對EPC項(xiàng)目起著主導(dǎo)作用。在EPC項(xiàng)目建設(shè)周期中，設(shè)計(jì)與工程成本的關(guān)系見圖3。圖3設(shè)計(jì)對工程費(fèi)用影響曲線 在國際工程總承包項(xiàng)目中，中國對外工程承包企業(yè)主要委托國所或國外設(shè)計(jì)咨詢公司從事設(shè)計(jì)。由國所進(jìn)行EPC工程的設(shè)計(jì)時，普遍存在的問題

6、有： 第一，參與國際工程總承包項(xiàng)目的中國企業(yè)主要有施工企業(yè)、所、國際經(jīng)濟(jì)或貿(mào)易公司以及大型（主機(jī)）設(shè)備制造商，由于中國總承包企業(yè)的設(shè)計(jì)、采購和施工職能的分離，獲得總承包項(xiàng)目后無力獨(dú)自完成一個完整的EPC項(xiàng)目，只能以聯(lián)合體或設(shè)計(jì)以及施工分包的方式切塊實(shí)施，從而使得參與各方以各自利益為第一考慮，無法從整體利益上融合或整合EPC項(xiàng)目。 第二，國擁有各種設(shè)計(jì)資質(zhì)的所眾多，設(shè)計(jì)水平參差不齊，國際工程總承包的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)缺乏，而總承包企業(yè)為了降低設(shè)計(jì)成本，不能擇優(yōu)選擇所，從而在投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購和施工的各個環(huán)節(jié)，國所不能向總承包企業(yè)提供合格的咨詢服務(wù)，導(dǎo)致總承包企業(yè)在投標(biāo)時對工程數(shù)量、價格、設(shè)備選型、工藝設(shè)計(jì)和

7、施工方法等方面判斷不準(zhǔn)，給EPC項(xiàng)目的實(shí)施埋下了虧損的隱患。 第三，國所與國際設(shè)計(jì)咨詢公司在設(shè)計(jì)組織、設(shè)計(jì)體系、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)、設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)習(xí)慣、設(shè)計(jì)文件等各個方面存在較大差異。國所在設(shè)計(jì)國際工程總承包項(xiàng)目時，使用或套用中國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，使得設(shè)計(jì)產(chǎn)品往往不符合或不能完全滿足合同的規(guī)定和要求。 第四，在使用國外標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)的工程項(xiàng)目，由于國所不熟悉歐美標(biāo)準(zhǔn)或工程所在國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，導(dǎo)致國所的設(shè)計(jì)不符合合同文件的要求，很難獲得業(yè)主或工程師的批準(zhǔn)。 第五，由于國際工程總承包項(xiàng)目的工程所在國不同，各國或地區(qū)的設(shè)計(jì)習(xí)慣和做法存在差異，國所在進(jìn)行設(shè)計(jì)時無法在設(shè)計(jì)階段符合當(dāng)?shù)氐脑O(shè)計(jì)習(xí)慣，很難獲得業(yè)主或工程師的批準(zhǔn)。 第

8、六，由于國所的設(shè)計(jì)任務(wù)飽滿，無力抽調(diào)設(shè)計(jì)骨干或一流設(shè)計(jì)人員從事國際工程總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，從而導(dǎo)致有些國際工程總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作質(zhì)量不高或低劣，設(shè)計(jì)圖紙粗糙，設(shè)計(jì)錯誤百出，拖延了設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的時間，對項(xiàng)目造成了負(fù)面影響。 第七，由于總承包項(xiàng)目的所在國不同，項(xiàng)目性質(zhì)不同，可比性較小，使得限額設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)化模塊設(shè)計(jì)和價值工程設(shè)計(jì)這三種設(shè)計(jì)模式的實(shí)施和應(yīng)用困難重重，總承包企業(yè)在設(shè)計(jì)階段控制EPC項(xiàng)目成本的努力力不從心。 第八，由于國的很多總承包企業(yè)尚未建立設(shè)計(jì)管理部門，或者有些企業(yè)為應(yīng)付國施工資質(zhì)要求而設(shè)立的設(shè)計(jì)管理部門成為擺設(shè)，大多數(shù)總承包企業(yè)在實(shí)施EPC項(xiàng)目過程中，受設(shè)計(jì)能力、技術(shù)和人才的制約，根

9、本沒有能力或疏于對國所的設(shè)計(jì)管理，放任自流，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)計(jì)周期過長、成本失控等現(xiàn)象的發(fā)生。 由國外設(shè)計(jì)咨詢公司設(shè)計(jì)時普遍存在的問題有： 第一，中國總承包企業(yè)受制于國外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)、設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)習(xí)慣和做法以及語言的障礙，沒有能力或疏于對國外設(shè)計(jì)咨詢公司的設(shè)計(jì)工作進(jìn)行管理。 第二，與國設(shè)計(jì)體制不同，大多數(shù)國家或地區(qū)的設(shè)計(jì)咨詢公司多是人數(shù)較少的小型設(shè)計(jì)咨詢公司。我國總承包企業(yè)獲得項(xiàng)目將設(shè)計(jì)工作交給國外的設(shè)計(jì)咨詢公司后，國外的設(shè)計(jì)咨詢公司又將不同專業(yè)的設(shè)計(jì)工作分包給其他設(shè)計(jì)咨詢公司，可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)思路無法統(tǒng)一，總體方案無法優(yōu)化。 第三，面對國外的設(shè)計(jì)咨詢公司，中國總承包企業(yè)協(xié)調(diào)困難，設(shè)計(jì)咨詢公司效率低下，

10、導(dǎo)致遞交設(shè)計(jì)成果延遲。 第四，設(shè)計(jì)圖紙深度淺，個別專業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量不高。 第五，如果總承包企業(yè)沒有對項(xiàng)目成本進(jìn)行約定或采取相應(yīng)的控制措施，會造成項(xiàng)目設(shè)計(jì)失控，并導(dǎo)致項(xiàng)目成本失控的局面。如果業(yè)主或工程師審核控制較嚴(yán)，國外設(shè)計(jì)咨詢公司一味追求設(shè)計(jì)能夠通過審批，設(shè)計(jì)師保守，可能最終導(dǎo)致項(xiàng)目成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過總承包企業(yè)的報價水平，造成項(xiàng)目的巨額虧損。 在EPC合同中，由于承包商控制工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，因此，設(shè)計(jì)工作是EPC項(xiàng)目能否成功、承包商能否盈利的前提條件和最為關(guān)鍵的因素。可以說，誰掌握了設(shè)計(jì)，控制了設(shè)計(jì)流程和容，誰就掌握了主動，有能力掌控設(shè)計(jì)的承包商將是EPC項(xiàng)目的贏家。只有掌握和控制了設(shè)計(jì)工作，承包商才

11、能在EPC項(xiàng)目中占據(jù)主動，贏取利潤。誰失去了對設(shè)計(jì)工作的控制和管理，誰就為工程項(xiàng)目埋下了可怕的風(fēng)險，誰就是EPC項(xiàng)目的失敗者。 國際工程總承包項(xiàng)目中，在使用國所進(jìn)行設(shè)計(jì)的情況下，國外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)成為制約設(shè)計(jì)工作的障礙，主要表現(xiàn)在： 第一，在投標(biāo)階段，國所無法在短時間理解、消化國外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)以及施工規(guī)，導(dǎo)致投標(biāo)的技術(shù)方案或初步設(shè)計(jì)方案只能按中國標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)進(jìn)行并作為投標(biāo)文件遞交給業(yè)主。在投標(biāo)階段對業(yè)主要求、工程數(shù)量和設(shè)備選型等方面理解的差異，給中標(biāo)后的設(shè)計(jì)、采購和施工埋下了隱患。 第二，在設(shè)計(jì)階段，不能按照國外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)進(jìn)行設(shè)計(jì)，遞交的圖紙無法滿足合同要求，返工、批準(zhǔn)延遲等現(xiàn)象頻發(fā)，導(dǎo)致總承包企業(yè)無

12、法進(jìn)行相應(yīng)的采購和施工。在有些項(xiàng)目上，總承包企業(yè)被迫將國所更換為國外設(shè)計(jì)咨詢公司，改變了投標(biāo)報價的基礎(chǔ)條件和實(shí)施方案，項(xiàng)目出現(xiàn)了巨大的風(fēng)險敞口。 第三，在EPC項(xiàng)目設(shè)備選型階段，片面地理解國外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，忽視工程所在地區(qū)或國家的差異以及合同的具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)要求，投標(biāo)階段使用國產(chǎn)設(shè)備，而在設(shè)計(jì)階段發(fā)現(xiàn)國產(chǎn)設(shè)備無法滿足技術(shù)要求，不得不從歐美或第三國進(jìn)口時，設(shè)備實(shí)際采購成本與投標(biāo)價格出現(xiàn)差距，導(dǎo)致設(shè)備采購成本的增加，形成項(xiàng)目的虧損。 第四，在施工階段，施工企業(yè)在項(xiàng)目初期無法按照國外施工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)進(jìn)行施工，延誤了工程進(jìn)度，并導(dǎo)致施工成本的增加。 在眾多中國企業(yè)參與國際工程總承包項(xiàng)目的實(shí)施過程中，

13、有些項(xiàng)目，特別是個別大型工程項(xiàng)目和高端市場中的EPC項(xiàng)目出現(xiàn)了企業(yè)或項(xiàng)目管理中的問題，導(dǎo)致項(xiàng)目巨額虧損或出現(xiàn)了巨大的風(fēng)險敞口，主要表現(xiàn)在： 第一，總承包企業(yè)無法將設(shè)計(jì)、采購和施工的整體優(yōu)勢進(jìn)行整合，無法發(fā)揮總承包企業(yè)實(shí)施EPC項(xiàng)目的整體優(yōu)勢。在中方企業(yè)組成聯(lián)合體或聯(lián)營體實(shí)施EPC項(xiàng)目過程中，各企業(yè)只顧自身利益，聯(lián)合體沒有發(fā)揮一加一大于二的作用，相反地出現(xiàn)了一加一小于二的現(xiàn)象。 第二，設(shè)計(jì)管理失控或疏于管理，總承包企業(yè)無法控制設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)后的工程數(shù)量、項(xiàng)目成本大大高于投標(biāo)報價時的估算，形成巨大的“量差”，并導(dǎo)致巨大的“價差”，造成項(xiàng)目虧損。 第三，采購管理失控或疏于管理，合規(guī)經(jīng)營的理念和制度亟待建

14、立。 第四，施工過程管理的人為管理色彩過濃，企業(yè)亟待建立系統(tǒng)化、制度化的管理模式和體系。 第五，企業(yè)對EPC項(xiàng)目的風(fēng)險認(rèn)識不足，亟待建立EPC項(xiàng)目風(fēng)險評估體系和制度。對策：加強(qiáng)企業(yè)組織、制度及能力建設(shè) 加強(qiáng)企業(yè)組織、體系和制度的建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)核心競爭力建設(shè)，增強(qiáng)自身實(shí)施國際工程總承包項(xiàng)目的能力，建立風(fēng)險評估和管理體系，解決設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)的適應(yīng)性問題，加強(qiáng)和改善項(xiàng)目管理，是中國企業(yè)適應(yīng)工程總承包項(xiàng)目客觀需要的必由之路。 第一，企業(yè)核心競爭力是由核心員工能力、組織管理能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和資源整合能力四個方面構(gòu)成。工程總承包企業(yè)應(yīng)是那些具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，集勘察、設(shè)計(jì)、施工、采購、科研于一體，具有資

15、金密集、技術(shù)密集、智力密集、管理水平高，具備工程總承包能力的企業(yè)。 目前，中國大多數(shù)對外工程承包企業(yè)尚未建立與國際工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的組織、體系和制度，這就需要企業(yè)建立和完善企業(yè)中的組織建設(shè)，如設(shè)計(jì)、合約、采購和風(fēng)險管理部門的建設(shè)，完善組織體系。同時，完善現(xiàn)代企業(yè)的制度建設(shè)，從企業(yè)層面解決項(xiàng)目的管理制度和執(zhí)行問題。 第二，建立和健全風(fēng)險評估和管理體系。EPC項(xiàng)目的風(fēng)險貫穿了從投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行直至交付業(yè)主使用的全過程，企業(yè)應(yīng)在建立風(fēng)險評估體系時，使用國際上先進(jìn)的風(fēng)險管理工具，建立項(xiàng)目風(fēng)險模型，實(shí)時評估、管理和控制項(xiàng)目風(fēng)險，始終使項(xiàng)目風(fēng)險處于可控狀態(tài)之下，避免風(fēng)險的累積，及時識別、

16、評估和化解風(fēng)險。 第三，國所應(yīng)積極研究國外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，解決使用國外標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)中的不適應(yīng)的問題。積極參與國標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)的翻譯工作，爭取在某些國家和項(xiàng)目推廣使用中國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)。積極參與國外標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)的翻譯工作，學(xué)習(xí)和掌握與所業(yè)務(wù)相關(guān)的歐美主要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)，熟悉歐美標(biāo)準(zhǔn)和中國標(biāo)準(zhǔn)之間的差異所在。 第四，加強(qiáng)和改善項(xiàng)目管理，解決設(shè)計(jì)管理失控、采購管理不合規(guī)、項(xiàng)目管理人為化的傾向。 對中國對外工程承包企業(yè)而言，打造國際工程總承包企業(yè)，建設(shè)企業(yè)的核心競爭力，使企業(yè)真正具有設(shè)計(jì)、采購和施工的綜合能力，提高企業(yè)在國際工程承包市場上的競爭力和優(yōu)勢，任重而道遠(yuǎn)。（軍）1. EPC總承包的特點(diǎn)： 總承包商在約定圍完成詳細(xì)設(shè)

17、計(jì)、采購和施工，價格包死； 總承包商承擔(dān)變更的責(zé)任（除合同約定可以索賠的除外）； 總承包商除接受業(yè)主的質(zhì)量監(jiān)管外，有足夠的自主權(quán)； 合同風(fēng)險大、收益高； 對業(yè)主而言，完成工程的價格提前確定； 設(shè)計(jì)、采購與施工界面間的協(xié)調(diào)，從傳統(tǒng)的外部接口、轉(zhuǎn)變?yōu)椴拷涌?，可以加快?xiàng)目的進(jìn)度； 對總承包商的招標(biāo)，以功能招標(biāo)為主； 業(yè)主只需要少部分高素質(zhì)人員，即可以完成項(xiàng)目的管理； 業(yè)主可以將具體事務(wù)轉(zhuǎn)移給總承包商，但并不是放任不管； 業(yè)主主要管：質(zhì)量的監(jiān)管與確認(rèn)；設(shè)計(jì)條件的認(rèn)可；采購行為主認(rèn)可；現(xiàn)場的外部協(xié)調(diào)；費(fèi)用的確認(rèn)與重大變更的簽認(rèn)；提交場地；后的接收；生產(chǎn)準(zhǔn)備等； 業(yè)主回避了價格、工程量變化的風(fēng)險； 業(yè)主失

18、去對總承包價格的節(jié)余部分的分配權(quán)； 總承包商在項(xiàng)目執(zhí)行中處于中心地位。 大家熟悉、習(xí)慣的合同、招標(biāo)模式、費(fèi)用控制、進(jìn)度控制思路、方法及標(biāo)準(zhǔn)文本不再完全適用（對施工型的和對EPC總承包型的區(qū)別很大）； EPC模式下，更多適用于FIDIC條款，而不是建設(shè)部頒發(fā)的合同文本； 我國針對EPC的相關(guān)規(guī)定不全。2. EPC總承包模式下業(yè)主的關(guān)注點(diǎn) 工程質(zhì)量是否達(dá)到原定的目標(biāo)要求，需執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否得到遵守，過程是否符合質(zhì)量要求； 進(jìn)度：是否達(dá)到原定的或投產(chǎn)目標(biāo)； 費(fèi)用：能時刻處于控制限額圍以； 安全：是否處于受控狀態(tài)； EPC總承包商的人員，是否符合項(xiàng)目執(zhí)行的要求； 最終目標(biāo)：合理的投資（有節(jié)余），滿意

19、的工程（優(yōu)質(zhì)、及時）3. 在EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主的擔(dān)心是： 以EPC總承包商為中心，業(yè)主缺少傳統(tǒng)項(xiàng)目管理中的控制權(quán)； 當(dāng)EPC總承包商的能力差，或派出的人員執(zhí)行力差、經(jīng)驗(yàn)不足時，業(yè)主的可干預(yù)性差 對進(jìn)度、質(zhì)量的控制，較傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式弱，很多要到既成事實(shí)才會發(fā)現(xiàn) 項(xiàng)目執(zhí)行過程的信息不對稱；EPC總承包商掌握著設(shè)計(jì)、采購等具體的信息，業(yè)主由于介入少，得到的信息不完全；傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理（E+P+C）中，業(yè)主是項(xiàng)目的管理中心，掌握著設(shè)計(jì)、采購的信息，對整體的判斷力強(qiáng) 由于采用EPC總承包，業(yè)主的派出人員少，對EPC總承包商提出的具體問題反應(yīng)能力減弱 目前國的有經(jīng)驗(yàn)的EPC總承包商不多，競爭力較少，

20、價格較高。 雖然EPC總承包模式理論上會降低整個項(xiàng)目的造價，但由于信息的不對稱，項(xiàng)目投資的節(jié)余，大部分進(jìn)入了EPC總承包商的“口袋”。 在合同談判時，承包商的要價高。 在履行過程中，承包商的投入可能比承諾的少。 采購和施工管理的結(jié)果可能不令業(yè)主滿意。 采購和施工過程中的風(fēng)險和結(jié)果，將傳遞到最后才能完全體現(xiàn)。 項(xiàng)目執(zhí)行過程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)和控制。 業(yè)主對設(shè)計(jì)的信息了解比傳統(tǒng)模式小，“心中無數(shù)”。 EPC總承包商在信息處理上比業(yè)主更占主動權(quán)（信息不對等）。 找到合格的總承包商，并將總承包合同界面與責(zé)任在事先劃分清楚。 擔(dān)心費(fèi)用失控EPC總承包商自已做詳細(xì)設(shè)計(jì)，自已出項(xiàng)目的概算，導(dǎo)致信息不對稱；在合同圍

21、，費(fèi)用是完全由EPC總承包商控制的，他如何執(zhí)行，業(yè)主不能控制，很容易出現(xiàn)EPC總承包商為了省錢而降低標(biāo)準(zhǔn)和要求，對業(yè)主將要接受的產(chǎn)品產(chǎn)生不良影響。 擔(dān)心對采購質(zhì)量控制力弱采用了EPC承包模式后，業(yè)主可能顯得很輕松，但對EPC總承包商的采購過程業(yè)主是無法清楚了解的，如果業(yè)主根據(jù)生產(chǎn)要求，提出對設(shè)備的修改意見時，EPC總承包商往往會提出費(fèi)用的索賠和補(bǔ)償要求。 擔(dān)心對施工質(zhì)量和進(jìn)度控制力弱由于EPC總承包商的利益是與采購、施工的利益緊密相連的，不排除EPC總承包商為了多節(jié)余費(fèi)用，而犧牲施工質(zhì)量和進(jìn)度的情況，這對業(yè)主的工程是不利的。而業(yè)主對總承包商的催促，EPC總承包商可以提出無數(shù)的理由來解釋。另外，

22、國的EPC承包商在施工管理方面的人員和經(jīng)驗(yàn)都比較缺乏。EPC 模式是指業(yè)主選擇一家總承包商或者總承包聯(lián)營體負(fù)責(zé)整個工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備和材料的采購、施工及試運(yùn)行，提供完整的可交付使用的工程項(xiàng)目的建設(shè)模式。一、EPC模式下業(yè)主的風(fēng)險1.項(xiàng)目定義不準(zhǔn)確在招標(biāo)階段，業(yè)主只能給出項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主要對這些容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。如果這些地方存在錯誤、遺漏和不合理，在工程建設(shè)過程中業(yè)主指令變更，如提高功能要求、增加關(guān)鍵設(shè)備等，由此引起的投資額增加和工期延長要由業(yè)主來承擔(dān)責(zé)任。2.選擇承包商不當(dāng)鑒于EPC項(xiàng)目投資額高、專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大的特點(diǎn)，加上業(yè)主要求合同總價和建設(shè)工期固定，潛在的

23、投標(biāo)人可能采取非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，技標(biāo)人的減少很可能使業(yè)主無法選擇到最合適的承包商。同時，如果沒有綜合考慮承包商類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)采購施工能力、投標(biāo)報價這些因素，很可能導(dǎo)致業(yè)主錯誤地選擇了承包商。如果選擇的承包商不能很好地完成工程項(xiàng)目，業(yè)主不得不在工程建設(shè)過程中更換承包商，蒙受重大的損失。3. 工程建設(shè)過程中的風(fēng)險在 FIDIC 的銀皮書 (EPC/交鑰匙工程合同條件) 中規(guī)定，業(yè)主只承擔(dān)合同執(zhí)行中因自身違約，業(yè)主變更項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，法律變更以及不可抗力的風(fēng)險。除此之外，EPC項(xiàng)目總承包合同中確定的合同價格和建設(shè)工期將不能調(diào)整。業(yè)主違約包括業(yè)主在執(zhí)行合同中履約時間不當(dāng)和

24、履約瑕疵。在合同執(zhí)行中，如果工程項(xiàng)目所在國的法律或者政府的有關(guān)政策發(fā)生改變，對承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響,合同價格和工期應(yīng)該考慮因上述改變而造成的任何費(fèi)用和工期的增加，也就是說，這部分風(fēng)險一般應(yīng)由業(yè)主來分擔(dān)。根據(jù)FIDIC銀皮書，不可抗力屬于業(yè)主風(fēng)險。對于自然力作用的不可抗力，如地震、臺風(fēng)、火山爆發(fā)等，業(yè)主只承擔(dān)工期延長的風(fēng)險；對于自然力作用以外的其他不可抗力，業(yè)主既要承擔(dān)對承包商履行合同義務(wù)造成的工期延長的風(fēng)險，同時又要承擔(dān)費(fèi)用增加的風(fēng)險。而在工程實(shí)踐中，業(yè)主為了保護(hù)自身利益，往往不愿意在合同中列入業(yè)主風(fēng)險條款，即使承包商要求把不可抗力的風(fēng)險作為業(yè)主風(fēng)險，業(yè)主也有可能盡量縮小不可抗力的

25、定義疇。二、業(yè)主風(fēng)險的應(yīng)對1.準(zhǔn)確地定義項(xiàng)目業(yè)主在招標(biāo)時只給出了項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。對于這些原則要求業(yè)主應(yīng)盡可能做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的合同變更。2.選擇合適的承包商承包商必須有足夠的能力完成整個項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)，其投標(biāo)報價和承諾工期必須滿足業(yè)主的要求，同時還要承擔(dān)工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的絕大部分的風(fēng)險。為了選擇合適的承包商，業(yè)主應(yīng)給投標(biāo)人提供足夠的時間和資料，讓投標(biāo)人仔細(xì)研究業(yè)主的要求，進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)，全面評估項(xiàng)目風(fēng)險，使投標(biāo)人確認(rèn)是否有能力來承擔(dān)EPC項(xiàng)目的工程建設(shè)任務(wù)。業(yè)

26、主選擇承包商時，可以從幾個方面對投標(biāo)人進(jìn)行評價：對業(yè)主要求的理解；以往類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)；財(cái)務(wù)狀況；現(xiàn)有的工程負(fù)荷；設(shè)計(jì)能力；設(shè)備材料的采購渠道和采購能力；項(xiàng)目管理能力和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；投標(biāo)報價和工期；其他相關(guān)資源。3.嚴(yán)格履行合同在工程建設(shè)過程中，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格按照合同履約，如及時向承包商提供現(xiàn)場，及時審核承包商文件，按照付款計(jì)劃表及時支付工程款。另外，業(yè)主應(yīng)盡可能減少因自身原因，造成的費(fèi)用增加和工期延長，以確保按照預(yù)期可接受的投資額和工期完成工程項(xiàng)目建設(shè)。三、EPC 模式下承包宵的風(fēng)險1. 盲目參與投標(biāo)在 EPC 模式下，投標(biāo)人在投標(biāo)時要花費(fèi)相當(dāng)大的費(fèi)用和精力，其投標(biāo)費(fèi)用可能要占整個項(xiàng)目總投資的

27、0.40.6%。如果在沒有多大中標(biāo)把握的情況下盲目參與投標(biāo)，那么投標(biāo)費(fèi)用對承包商來講可能就是一筆不小的浪費(fèi)。EPC項(xiàng)目比較復(fù)雜，加之業(yè)主要求合同總價和工期固定，承包商如果沒有足夠的綜合實(shí)力，即使中標(biāo)了，也可能無法完成工程建設(shè)，承包商最終將蒙受更大的損失。2.合同文件存在缺陷一般情況下，合同文件存在缺陷的風(fēng)險也要由承包商來承擔(dān)。除了預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)之外，承包商要對合同文件的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期延長的責(zé)任。3.工程建設(shè)過程中的風(fēng)險在工程設(shè)計(jì)中

28、，業(yè)主有審核承包商文件的權(quán)力。承包商文件不符合合同要求時可能會引起業(yè)主多次提出審核意見，由此造成設(shè)計(jì)工作量增加、設(shè)計(jì)工期延長，承包商要承擔(dān)這些風(fēng)險。同時承包商有設(shè)計(jì)深化和優(yōu)化設(shè)計(jì)的義務(wù)，為滿足合同中對項(xiàng)目的功能要求，可能需要修改投標(biāo)時的方案設(shè)計(jì)，引起項(xiàng)目成本增加，這些風(fēng)險也要由承包商來承擔(dān)。在設(shè)備和材料的采購中，供貨商供貨延誤、所采購的設(shè)備材料存在瑕疵、貨物在運(yùn)輸途中可能發(fā)生損壞和滅失，這些風(fēng)險都要由承包商來承擔(dān)。在工程施工過程中，發(fā)生意外事件造成工程設(shè)備損壞或者人員傷亡的風(fēng)險應(yīng)由承包商來承擔(dān)。承包商要負(fù)責(zé)核實(shí)和解釋業(yè)主提供的所有現(xiàn)場數(shù)據(jù)，對這些資料的準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。另外，承包商還

29、要承擔(dān)施工過程中可能遭遇的不可預(yù)見困難的風(fēng)險。四、承包商風(fēng)險的應(yīng)對承包商在參與EPC項(xiàng)目時，一般應(yīng)采取以下措施進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對：1.謹(jǐn)慎參與EPC項(xiàng)目投標(biāo)承包商在決定是否參與投標(biāo)前，必須仔細(xì)研究項(xiàng)目的特點(diǎn)和業(yè)主的要求，識別和評估項(xiàng)目存在的風(fēng)險，從自身實(shí)力出發(fā)做出理智的判斷。承包商還要考慮競爭對手的實(shí)力，分析中標(biāo)的可能性。決定投標(biāo)后，承包商應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，在報價中加入適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險費(fèi)用。2.合理應(yīng)對合同文件本身的風(fēng)險在投標(biāo)前，承包商應(yīng)盡量明確業(yè)主的要求，發(fā)現(xiàn)模糊的地方及時要求業(yè)主加以澄清，然后再在此基礎(chǔ)上進(jìn)行報價。簽約后，如果合同文件中仍然存在錯誤、遺漏或不一致，承包商應(yīng)盡早發(fā)現(xiàn)并修正這些錯誤，

30、盡量減少由此造成的損失。3. 積極控制建設(shè)過程中的風(fēng)險在工程設(shè)計(jì)中，承包商要爭取設(shè)計(jì)一次性成功，通過業(yè)主的審核，盡量減少設(shè)計(jì)的多次返工。在進(jìn)行深化設(shè)計(jì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)時，因業(yè)主變更項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)和功能要求而引起費(fèi)用增加和工期延長，承包商應(yīng)及時向業(yè)主提出索賠。在采購過程中，承包商要從技術(shù)上和時間上分析供貨商的履約能力，并要求供貨商承擔(dān)違約賠償責(zé)任。由于EPC項(xiàng)目中設(shè)備材料費(fèi)用占工程總投資的比例很高，承包商還可以通過投保的方式將設(shè)備材料運(yùn)輸途中發(fā)生損失的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。在施工過程中，承包商既要自己嚴(yán)格按照合同履約，又要協(xié)調(diào)好分包商的工作。為了防止意外事件的發(fā)生和損失，承包商要加強(qiáng)部管理，還可以投保建

31、筑/安裝工程一切險。對于可能發(fā)生的不可預(yù)見困難，承包商要盡可能從業(yè)主那里獲得全面的現(xiàn)場資料，充分勘察現(xiàn)場，并制定相應(yīng)的預(yù)備措施計(jì)劃。對于可能發(fā)生的不可抗力事件，承包商要爭取由業(yè)主來承擔(dān)風(fēng)險。4.加強(qiáng)自身能力建設(shè)承包商自身能力建設(shè)是做好風(fēng)險應(yīng)對最重要的環(huán)節(jié)。承包商應(yīng)不斷總結(jié)投標(biāo)報價的經(jīng)驗(yàn)，改善企業(yè)的技術(shù)力量和裝備條件。同時承包商還要努力提高設(shè)計(jì)管理的水平，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，積極拓寬設(shè)備材料的采購渠道，增強(qiáng)EPC 項(xiàng)目的管理能力。建設(shè)工程EPC總承包模式及其相關(guān)法律問題時間：2010-12-15來源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟字號：小|大EPC總承包模式是指，建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，

32、由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行建筑法積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在的國建筑市場中被采用。作為一種全新的建設(shè)工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時，亦存在諸多完全不同的個性法律特征。探究、了解、解答這一承包模式及其相關(guān)法律問題，對于這一

33、模式的順利推廣、應(yīng)用，促進(jìn)基于這一模式下的市場交易，在實(shí)踐層面不無裨益!一、EPC總承包模式的淵源及特征“EPC”是“設(shè)計(jì)、采購、施工”的三個英文單詞第一個英文字母的縮寫。這一模式的規(guī)運(yùn)作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)1995年出版的設(shè)計(jì)建造總承包與交鑰匙工程合同條件，1999年出版的設(shè)計(jì)、采購和施工合同條件以及生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件等國際工程承包普遍使用的合同本。項(xiàng)目經(jīng)理博客在工程建設(shè)承包尤其是國際工程承包實(shí)踐中，隨著包括建筑技術(shù)在的科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展、建筑業(yè)主對建設(shè)工程的功能要求的日益多樣化，建設(shè)工程的規(guī)模越來越大，復(fù)雜程度也越來越高。原來在建筑市場通用的單一“設(shè)計(jì)-采購

34、-施工”各個環(huán)節(jié)分離的工程建設(shè)傳統(tǒng)承包模式，由于存在工程進(jìn)度銜接不暢、工程質(zhì)量、責(zé)任難以劃分等問題，已經(jīng)越來越不適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。以由一個總承包商對整個工程設(shè)計(jì)、建設(shè)過程、工程質(zhì)量、工程造價負(fù)責(zé)的EPC總承包模式應(yīng)運(yùn)而生。EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)-采購-施工”各個環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式(以下簡稱“傳統(tǒng)承包模式”)的比較，并通過這種比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來的。EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個方面基本優(yōu)勢：(一)強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。對設(shè)計(jì)在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。(二)有效克

35、服設(shè)計(jì)、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購、施工各階段工作的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。(三)建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人?；贓PC總承包模式較傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包模式所具有的前述基本優(yōu)勢，其基本特征可以總結(jié)為：(一)在EPC總承包模式下，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該過于嚴(yán)格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個施工工序。發(fā)包人(業(yè)主)需要做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量是否

36、達(dá)到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標(biāo)準(zhǔn)。(二)發(fā)包人(業(yè)主)對EPC總承包項(xiàng)目的管理一般采取兩種方式：即過程控制模式和事后監(jiān)督模式。(1)、所謂過程控制模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計(jì)、采購、施工”的各個環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。發(fā)包人(業(yè)主)通過監(jiān)理工程師各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對項(xiàng)目實(shí)施過程的管理。FIDIC編制的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件(1999年第一版)即是采用該種模式。(2)、所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)一般不介入對項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，但在竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)格，通過嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收對項(xiàng)目實(shí)施總過程進(jìn)行事后監(jiān)督。FIDIC編制的設(shè)計(jì)、

37、采購、施工合同條件(1999年第一版)即是采用該種模式。(三)EPC總承包項(xiàng)目的總承包人對建設(shè)工程的“設(shè)計(jì)、采購、施工”整個過程負(fù)總責(zé)、對建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分包人履約行為負(fù)總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包項(xiàng)目的第一責(zé)任人。在傳統(tǒng)的承包模式下，建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)則是建設(shè)工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。譬如，在傳統(tǒng)承包模式下的由于設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的履約問題，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認(rèn)可并辦理報建手續(xù)，所以，只要承包商的施工符合施工圖要求，最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任要由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)承擔(dān)。但在EPC總承包模式下，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)均由總承包商負(fù)責(zé)完

38、成，所以，即使初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認(rèn)可并辦理報建手續(xù)，但建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)仍不對最終合同約定不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對全部現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件并不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。與之相對應(yīng)的是，EPC總承包商須對建設(shè)工程承擔(dān)嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任。EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人(業(yè)主)向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除

39、合同另有約定外，總承包人應(yīng)該對業(yè)主要求(包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算)的正確性負(fù)責(zé)?！倍?、EPC總承包模式在實(shí)踐中的幾種合同結(jié)構(gòu)形式在EPC總承包模式下，總承包商對整個建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個建設(shè)工程項(xiàng)目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專業(yè)分包的方式進(jìn)行。在實(shí)踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(制造)、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：(一)交鑰匙總承包;(二)設(shè)計(jì)采購總承包(E-P);(三)采購

40、施工總承包(P-C);(四)設(shè)計(jì)施工總承包(D-B);(五)建設(shè)轉(zhuǎn)讓(BT)等相關(guān)模式。最為常見的是第(一)、(四)、(五)這三種形式。交鑰匙總承包，是指設(shè)計(jì)、采購、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。該種模式是典型的EPC總承包模式。設(shè)計(jì)、施工總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購工作，由發(fā)包人(業(yè)主)來完成。建設(shè)、轉(zhuǎn)讓總承包，是指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行實(shí)現(xiàn)全

41、過程總承包;同時工程總承包商自行承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗(yàn)收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價。三、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)法律依據(jù)：為加強(qiáng)與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)-采購-施工”相分離承包模式，進(jìn)一步推進(jìn)項(xiàng)目總承包制，我國現(xiàn)行建筑法在第二十四條規(guī)定：“提倡對建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個工程總承包單位;但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單

42、位?！?建筑法的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項(xiàng)目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。政策、規(guī)章依據(jù)：為進(jìn)一步貫徹建筑法第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了200330號關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。四、EPC總承包模式在我國推廣應(yīng)用中涉及的幾個法律問題雖然，EPC總承包模式在我國推廣應(yīng)用既符合國際慣例，又有相應(yīng)的法律、規(guī)章及政策依據(jù)，但我國法律、規(guī)章及政策基于對建筑市場的嚴(yán)管所派生的諸多具體條款規(guī)定，卻又為這一模式在國的推廣設(shè)定了諸多法律障礙。這些法律障礙

43、主要涉及以下幾個方面：(一)、關(guān)于EPC總承包商的法定資質(zhì)問題建筑活動資質(zhì)管理制度，是我國建筑法規(guī)定的基本制度。建筑法規(guī)定“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的圍從事建筑活動”。對于項(xiàng)目總承包資質(zhì)，雖然設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定(建設(shè)1992805號)給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(建市200330號)的頒布后，設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)

44、定被廢止。目前尚未見到對工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺。在此情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，即成了一個爭議焦點(diǎn)。對此，主要有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商必須同時具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。其理由是：實(shí)行資質(zhì)管理，是我國建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，EPC總承包活動既然同時包括設(shè)計(jì)活動及施工活動，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個方面的相應(yīng)資質(zhì)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其不具備資質(zhì)的活動應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來實(shí)施。建設(shè)部辦公廳在建辦市函2003573號關(guān)于工程總承包市

45、場準(zhǔn)入問題的復(fù)函中明確指出“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級許可的工程項(xiàng)目圍開展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計(jì)企業(yè)可以在其工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書許可的工程項(xiàng)目圍開展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng)施工承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)”。這一觀點(diǎn)的理由是，如需同時具備設(shè)計(jì)和施工兩個相應(yīng)資質(zhì)，則國很少有單位有能力從事EPC總承包;第一種觀點(diǎn)不符合我國當(dāng)前國情。對此，筆者贊成第一種觀點(diǎn)，因?yàn)樵撚^點(diǎn)符合我國建筑法的基本規(guī)定。至于第二種觀點(diǎn)所提到的很少有單位同時具備設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的問題，筆者認(rèn)為，可以通過具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位進(jìn)行聯(lián)合總承包等方式解決。3、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的業(yè)主

46、要求與合同變更問題EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主對未來的項(xiàng)目的理解可能還只是一些概念、技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)等原則性的容，沒有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確。EPC總承包合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)，確定了EPC總承包項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)。因此，EPC總承包工作容不象單獨(dú)的施工合同那樣，在合同簽訂時就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項(xiàng)目建設(shè)意圖，并依據(jù)業(yè)主對功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事先勘測考察現(xiàn)場情況的基本資料和數(shù)據(jù)來完成設(shè)計(jì)任務(wù)。設(shè)計(jì)任務(wù)在得到業(yè)主批準(zhǔn)后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工計(jì)劃并完成整個工程。EPC總承包的這一特

47、點(diǎn)決定了業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終項(xiàng)目使用功能;業(yè)主承擔(dān)支付義務(wù)的是固定合同總價。業(yè)主對項(xiàng)目的這種抽象要求、以及合同雙方對于項(xiàng)目僅有文字約定而無圖紙約定的事實(shí)，常常導(dǎo)致總承包商的承包圍難以確定，業(yè)主對總承包商設(shè)計(jì)文件的一些修改意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計(jì)優(yōu)化而不是設(shè)計(jì)容的變更，已包死的合同價格因此被認(rèn)為不能發(fā)生變更。這一事實(shí)引起業(yè)主和總承包商在項(xiàng)目進(jìn)行過程中的沖突與矛盾。譬如新近發(fā)生的某卷煙物流EPC總承包合同糾紛，業(yè)主為某煙草公司，EPC總承包方為某工程。總承包商所完成的施工設(shè)計(jì)圖紙不符合業(yè)主要求，業(yè)主要求修改，完成了修改。施工圖完成后，總承包方認(rèn)為該修改后的設(shè)計(jì)變更了經(jīng)政府批準(zhǔn)的承包商完

48、成的初步設(shè)計(jì)，因此提出660萬元人民幣的變更索賠。業(yè)主在征求律師意見后，以施工圖紙的變更在業(yè)主項(xiàng)目要求的圍為由，對提出的索賠請求，明確予以拒絕。事實(shí)上，發(fā)生前述糾紛，最根本的問題即在于對設(shè)計(jì)變更和承包合同容的變更的區(qū)別之認(rèn)識。設(shè)計(jì)變更不等于承包合同容的變更。設(shè)計(jì)變更是指，設(shè)計(jì)單位根據(jù)委托人或者根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定對圖紙的改變，設(shè)計(jì)變更通常是對設(shè)計(jì)的局部修改、完善，一般包括更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸，或是調(diào)整有關(guān)工程的施工時間、順序，或是增減合同中約定的工程量，以及其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。承包合同容變更是指，訂立合同的當(dāng)事人，對承包合同確定的權(quán)利義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改變。設(shè)計(jì)變

49、更并不意味著承包合同容變更。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價款的依據(jù)是業(yè)主的項(xiàng)目要求，而不是簽約后總承包方完成的初步設(shè)計(jì)圖紙。在上述案例中，總承包方是否有權(quán)索賠，關(guān)鍵看變更后的施工圖紙是否對業(yè)主的項(xiàng)目要求進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，如進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更，總承包方有權(quán)提出索賠?？偝邪絻H僅拿施工圖紙對初步設(shè)計(jì)圖紙做了修改為由要求索賠，是不會得到法律支持的。筆者認(rèn)為，在EPC總承包項(xiàng)目中，為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體定義業(yè)主的項(xiàng)目要求并以此作為調(diào)整合同價款的依據(jù)。業(yè)主的項(xiàng)目要求應(yīng)該采用具體與概括相統(tǒng)一的辦法，明確竣工工程在功能方面的特定要求，包括圍、質(zhì)量以及要求承包人供應(yīng)的材料、設(shè)備等。4、關(guān)于業(yè)主審批設(shè)

50、計(jì)文件效力及其法律后果問題在單獨(dú)的建設(shè)工程施工合同中，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件是施工合同雙方履約的基礎(chǔ)，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件因業(yè)主原因發(fā)生變更的，施工單位可以提起索賠。然而在EPC總承包合同中，業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件的效力及其法律后果問題，有必要予以探討。事實(shí)上，(前面已經(jīng)提到)FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對全部現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定闡述的基本原則是，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。這一基本原則得以確立并被普遍認(rèn)同的理由在于：EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)

51、或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，發(fā)包人不對業(yè)主要求的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對業(yè)主要求(包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算)的正確性負(fù)責(zé)。在下列情況下，發(fā)包人對業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：(a)對工程或其任何部分預(yù)期目的的說明;(b)竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn);(c)一個有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料;(d)合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料?！庇纱丝梢?，EPC總承包商依約承擔(dān)著嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任，這是業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件不免除其設(shè)計(jì)責(zé)任的重要原因。需要明確的是，如果業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過程

52、中的批準(zhǔn)影響到合同中業(yè)主項(xiàng)目要求的實(shí)質(zhì)性變化，也可能引起合同條款容的變更。筆者認(rèn)為，為避免合同履行過程中產(chǎn)生不必要的分歧和異議，在EPC 總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商應(yīng)當(dāng)事前明確約定業(yè)主批準(zhǔn)對承包商的具體影響，包括對承包圍的影響，對施工質(zhì)量的影響，對工期、對工程價款的影響等。5、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問題在EPC總承包項(xiàng)目中，除了詳細(xì)約定業(yè)主要求外，還應(yīng)詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款和竣工后檢驗(yàn)條款。最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款是FIDIC的交鑰匙工程合同的特色條款，在部分項(xiàng)目中，可以用量化的標(biāo)準(zhǔn)衡量工程完成的質(zhì)量與功效。而EPC合同中“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”條款則以更加量化的標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算工程的最終實(shí)

53、際價格。“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”條款對總承包商提出了更高的技術(shù)和管理要求，需要總承包商對項(xiàng)目更大程度的把握，無論是設(shè)計(jì)能力還是材料設(shè)備采購、土建、安裝都要滿足最低性能的標(biāo)準(zhǔn)，否則將會承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。與最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款相對應(yīng)的是竣工后檢驗(yàn)條款?？⒐ず髾z驗(yàn)條款的容是指，某些大型工業(yè)項(xiàng)目在工程或區(qū)段竣工交付運(yùn)行一段時間后，工程或設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)參數(shù)是否達(dá)到業(yè)主項(xiàng)目要求中規(guī)定的“最低性能標(biāo)準(zhǔn)”。筆者認(rèn)為在EPC總承包項(xiàng)目中，應(yīng)該詳細(xì)約定最低性能標(biāo)準(zhǔn)、相應(yīng)的檢驗(yàn)程序以及未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的處理措施。6、關(guān)于EPC總承包模式的擔(dān)保與保險問題為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過程中的風(fēng)險，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承包合同條款時

54、，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。在承發(fā)包合同條款中，要設(shè)定承發(fā)包雙方的互相擔(dān)保措施，合同條款容中既應(yīng)設(shè)定承包商的履約保證、出具預(yù)付款和進(jìn)度款保函;也應(yīng)設(shè)定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。在此前提下，應(yīng)注重要求承包商的同業(yè)擔(dān)保的同步適用，即承包商在提供各種保證、保函的同時，還應(yīng)設(shè)定具有相同資質(zhì)、相同履約能力的承包商作為萬一出現(xiàn)違約事件承包合同被解除時隨時可替代的備選的承包商。同業(yè)擔(dān)保從法律上來看，實(shí)質(zhì)上就是預(yù)先設(shè)定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人代為履行被解約的承包商沒有完成的工程承包任務(wù)。同業(yè)擔(dān)保人一般由投標(biāo)入圍的未中標(biāo)人承諾設(shè)定，以確保建設(shè)項(xiàng)目按合同約定的期限和質(zhì)量要求順利完工。

55、在承包商提供有效擔(dān)保措施的同時，還應(yīng)要求承包商購買必要的、完備的工程保險。工程保險包括：建筑工程一切險和安裝工程一切險，人身事故保險、第三者責(zé)任險和材料、設(shè)備的貨物運(yùn)輸險、盜搶險等，并且在招標(biāo)文件和合同中對保險的購買主體、費(fèi)用承擔(dān)和相應(yīng)義務(wù)予以明確約定。淺談EPC總承包項(xiàng)目中索賠的類型和處理方法發(fā)布日期：2014-09-12來源：中國石油天然氣管道局哈薩克斯坦地區(qū)公司編輯：吳穎在國際工程承包項(xiàng)目的經(jīng)營過程當(dāng)中，索賠是重要一環(huán)，F(xiàn)IDIC合同無論哪個版本都把其放在重要位置。根據(jù)國外資料，在許多國際工程索賠中，索賠額高達(dá)合同價的10%-20%。例如，哈中一期原油管道索賠額為1117萬美元，占合同總

56、價的12%。哈中二期原油管道索賠額為3880萬美元，占合同總價的25%，其中由于哈薩克斯坦堅(jiān)戈貶值造成的索賠占總索賠額近50%。要做好索賠工作，除了認(rèn)真編寫好索賠文件，使提出的索賠項(xiàng)目符合實(shí)際，證據(jù)確鑿，有說服力外，更重要的是掌握索賠技巧，這對索賠的成功十分重要，同樣性質(zhì)和容的索賠，如果方法不當(dāng)，技巧不高，容易給索賠工作增加新的困難，甚至導(dǎo)致事倍功半的下場。因此要做好索賠工作除了做到有理、有據(jù)、按時外，掌握好一些索賠的技巧是很重要的。一、索賠概念索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)時間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。二、常見的索賠容1、無法預(yù)測的不利地質(zhì)條件和自然條