環(huán)境管制下的海洋工程裝備制造企業(yè)退出機(jī)制研究.docx

1、2014年第13期.科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2014No.13doi：10.3969/j.issn.1000-7695.2014.13.043環(huán)境管制下的海洋工程裝備制造企業(yè)退出機(jī)制研究賈向鋒程逸飛2七戈曉燕2(1.寶雞石油機(jī)械有限責(zé)任公司，陜西寶雞721000；2. 哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；中國人民銀行哈爾濱中心支行，黑龍江哈爾濱150001)摘要：海洋工程裝備制造企業(yè)一般臨海選址，生產(chǎn)運(yùn)營過程中一旦出現(xiàn)事故或涔染，會(huì)造成很大范圍的影響。政府為保護(hù)公共安全和利益，需實(shí)施環(huán)境管制，積極處理出現(xiàn)問題的企

2、業(yè)。海洋工程裝備制造企業(yè)的退出過程是一個(gè)關(guān)于政府與企業(yè)間的演化博弈過程。遵循演化博弈的基本原理，構(gòu)建演化博弈模型，著重分析影響各博弈主體策略選擇的因素，構(gòu)建不同策略下參與主體的支付函數(shù)，并建立相應(yīng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，尋求演化穩(wěn)定策略。關(guān)鍵詞：海洋工程裝備制造企業(yè)；環(huán)境管制；退出機(jī)制；演化博弈中圖分類號(hào)：F224；F224.32文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000-7695(2014)13-0209-05ExitMechanismofOffshoreEngineeringEquipmentManufacturersunderEnvironmentRegulationJIAXiangfeng1,CHENG

3、Yifei23,GEXiaoyan2(1.ThePeoplesBankofChinaHarbinCentralSub-branch,Harbin150036,China；2. CNPCBaojiOilfieldMachineryCo.,Ltd,Baoji721000,China；3. SchoolofEconomics&Management,HarbinEngineeringUniversity,Harbin150001,China)Abstract:Offshoreengineeringequipmentmanufacturersgenerallychooselocationneartoma

4、rine,buttheoccurrenceofaccidentsandpollutionintheprocessofproductionoperationwillleadtoawiderangeofimpacts.Governmentsshouldimplementenvironmentregulationandactivelydealwiththeproblemsinordertoprotectthebenefitsofpublicsafetyandinterests.Theexitprocessofmarineengineeringequipmentmanufacturingenterpr

5、isesisabouttheevolutiongameprocessbetweengovernmentsandenterprises.Thisstudyfollowsthebasicprinciplesofevolutiongame,constructstheevolutiongamemodel,focusesonanalyzingthefactorsofselectingstrategiesbyvariousgamebodies,constructsthepaymentfunctionsoimainbodiesunderdifferentstrategies,andfurtherestabl

6、ishesthecorrespondingreplicationdynamismequationinordertoseekforevolutionstabilitystrategies.收稿日期：2013-12-09.修回日期：2014-02-12Keywords：offshoreengineeringequipmentmanufacturer；海洋工程裝備是海洋工程技術(shù)裝備的簡稱，是應(yīng)用于海洋資源(目前主要是海洋油氣資源)的勘探開發(fā)以及儲(chǔ)運(yùn)等方面的大型工程裝備和輔助性設(shè)備。海洋工程裝備制造企業(yè)是從事建造用于海洋油氣勘探開發(fā)與儲(chǔ)運(yùn)的海洋工程技術(shù)裝備(各類鉆井平臺(tái)、生產(chǎn)平臺(tái)、浮式生產(chǎn)儲(chǔ)油船、卸油

7、船、起重船、鋪管船、海底挖溝埋管船、潛水作業(yè)船等)的企業(yè)，本研究簡稱為海裝制造企業(yè)。海裝制造企業(yè)一般臨海選址，便于產(chǎn)品發(fā)運(yùn)，一旦企業(yè)出現(xiàn)事故或者是環(huán)境污染，將產(chǎn)生大范圍內(nèi)的擴(kuò)散效應(yīng)和大范圍影響。政府部門為保護(hù)公共安全與權(quán)益，需要對(duì)海裝制造企業(yè)實(shí)施環(huán)境管制，根據(jù)污染的嚴(yán)重程度及事故衍生的影響，建立完善的退出機(jī)制鼓勵(lì)或強(qiáng)制企業(yè)退出行業(yè)。本研究致力于研究環(huán)境管制情境下，退出過程中政府和企業(yè)之間的行為抉擇，分environmentregulation；exitmechanism；evolutionarygame析雙方博弈產(chǎn)生的影響，演化博弈的分析結(jié)果將對(duì)政府有所裨益，提供決策參考。1演化博弈的基本原理

8、及建模演化博弈論有效地融合了演化生物學(xué)和有限理性的思想精髓，演化博弈分析過程中剝離了完全理性人的假設(shè)構(gòu)念，認(rèn)為博弈方是通過試錯(cuò)的過程實(shí)現(xiàn)博弈均衡，這種演化過程可以類比隱喻成生物演化的過程，演化達(dá)到的均衡過程的函數(shù)可以作為博弈均衡的選擇。演化博弈的核心概念是演化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)。該理論由Maynard,和Price與Maynard31提出，從而為博弈的理論研究與應(yīng)用研究增添了一個(gè)重要的分析工具。演化穩(wěn)定策略(Evo.lutionaryStableStrategy,簡稱ESS)指在生物種群中，較小概率的突變者并不能影響占據(jù)群體多數(shù)個(gè)體的選擇而形成的演化穩(wěn)定狀態(tài)。在自然選擇條件下，生物種群中的小部

9、分突變者只能選擇兩種策略,即選擇演化穩(wěn)定策略與大多數(shù)個(gè)體保持一致，或者退出此群落而消失。演化穩(wěn)定則是演化博弈的一種均衡分析，即在現(xiàn)行策略執(zhí)行過程中，給群體帶來突變的部分個(gè)體采取的策略在收益上比現(xiàn)行策略低,系統(tǒng)的演化趨于動(dòng)態(tài)穩(wěn)定。演化博弈分析的是有限理性個(gè)體，認(rèn)為群體中的博弈行為者并不能始終對(duì)自身決策做出準(zhǔn)確預(yù)測，只能通過個(gè)體間不斷模仿、復(fù)制、學(xué)習(xí)等過程來完成。因?yàn)檫@種復(fù)制過程具有動(dòng)態(tài)性(ReplicatorDynamics,簡稱RD),由此而建立的方程更能預(yù)測群體博弈行為的變化趨勢。近些年，博弈的相關(guān)研究內(nèi)容越來越豐富，拓寬了研究深度和研究廣度，Bach、Helvikc和Chris-tians

10、enf5)以分歧的視角對(duì)演化博弈進(jìn)行了研究。Hof-bauera和Sandholmb6*研究了隨機(jī)擾動(dòng)情形下的演化博弈。國內(nèi)學(xué)者近年來應(yīng)用演化博弈理論進(jìn)行了開創(chuàng)性研究。李媛和趙道致構(gòu)造了政府征收碳稅監(jiān)管企業(yè)減排的演化博弈模型。汪龍生運(yùn)用演化博弈理論，建立港口工業(yè)污水排放企業(yè)與政府的博弈模型，分析博弈雙方長期演變發(fā)展的趨勢及穩(wěn)定性條件。伍佳妮、糜仲春和梁楔通過構(gòu)建基金經(jīng)理和監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙方的行為博弈模型，運(yùn)用演化博弈理論得出不同情形下雙方的行為博弈過程。李娟等人運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立煤礦安全監(jiān)管中的監(jiān)管部門與煤礦企業(yè)之間的混合戰(zhàn)略演化博弈模型，不存在演化均衡彭文斌，吳偉平和王沖運(yùn)用演化博弈方法對(duì)公眾與污

11、染產(chǎn)業(yè)之間相互作用時(shí)的策略選擇行為進(jìn)行分析。顧鵬，杜建國和金帥借助演化博弈方法建立環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)和排污企業(yè)群體之間的支付矩陣并仿真研究決策參數(shù)之間的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。劉洋，紀(jì)承子和伍陽運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建單一煤礦群體安全生產(chǎn)行為博弈模型和非對(duì)稱煤礦安全監(jiān)察博弈模型，進(jìn)行深入探討。郭本海,方志耕和劉卿運(yùn)用演化博弈基本原理構(gòu)建區(qū)域高耗能產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制，尋求演化穩(wěn)定策略叫。沈麗萍,馬義飛和郭本海成運(yùn)用演化博弈原理構(gòu)建區(qū)域高能效型產(chǎn)業(yè)選擇機(jī)制。王維國和王霄凌6建立了低碳政策下高能耗企業(yè)減排行為的演化博弈模型。袁芳!構(gòu)建了減排約束下我國近海海域環(huán)境規(guī)制的演化博弈模型，對(duì)有效海洋監(jiān)管政策的關(guān)鍵要素進(jìn)行梳理

12、。根據(jù)以上關(guān)于演化博弈的研究成果，大多對(duì)影響因素界定較為簡單，難以使博弈主體找到實(shí)際的均衡點(diǎn)。在研究內(nèi)容上對(duì)于政企之間的博弈應(yīng)用于監(jiān)管方面的較多，而對(duì)于企業(yè)退出機(jī)制上的運(yùn)用較少。本研究運(yùn)用演化博弈基本原理，對(duì)海裝企業(yè)在環(huán)境管制情境下，構(gòu)建基于“政府-企業(yè)”間演化博弈的退出機(jī)制，分析影響博弈各主體策略選擇的因素，通過構(gòu)建不同的支付函數(shù)和建立復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，尋求演化穩(wěn)定策略，通過Matlab進(jìn)行模擬仿真例證不同決策參數(shù)對(duì)于演化結(jié)果的影響。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，影響海裝制造企業(yè)退出主要包括以下因素。1.I對(duì)于海裝制造企業(yè)的影響因素利潤77：由于海洋工程裝備制造業(yè)的利潤空間相比其他傳統(tǒng)的造船與修船業(yè)要大，因此若

13、無特殊情況發(fā)生，海裝制造業(yè)將不愿退出該行業(yè)。退出成本主要是海裝制造企業(yè)因退出所必須支付的員工的失業(yè)補(bǔ)償以及安置費(fèi)用、固定資產(chǎn)等轉(zhuǎn)賣或拍賣造成的公允價(jià)值損失或者是資產(chǎn)減值損失。管理人員人力資本損失海裝制造企業(yè)的退出對(duì)其管理人員的人力資本具有不良影響，其管理能力將受到低估，不利于對(duì)管理能力做出正向的評(píng)估。政府鼓勵(lì)資助為了鼓勵(lì)海裝制造企業(yè)因市政規(guī)劃或因環(huán)保管制等因素退出所在區(qū)域，政府通過制度安排調(diào)動(dòng)和激發(fā)海裝制造業(yè)退出的自發(fā)性和主動(dòng)性。懲罰性罰款S：對(duì)延期或拒絕退出的海裝制造企業(yè)征收的罰款。1.2對(duì)于政府管理部門的影響因素原來的稅收海裝制造企業(yè)正常運(yùn)營期間必須繳納稅款，但是當(dāng)海裝制造企業(yè)退出后，政府

14、原來的稅收變?yōu)?,令7；=77*廠，其中廠是海裝制造企業(yè)的綜合稅率。新的稅收4:海裝制造企業(yè)退出后，在原址進(jìn)行規(guī)劃改造，調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)，進(jìn)行招商引資，新的企業(yè)進(jìn)行運(yùn)營后所上繳的稅收。假設(shè)海裝制造企業(yè)的退出與新企業(yè)的進(jìn)入是同步進(jìn)行的，=Atto退出后治理成本海裝制造企業(yè)退出后，企業(yè)原址有很多設(shè)施需要進(jìn)行拆除和重新建設(shè)，這既增加了環(huán)境治理成本，同時(shí)在海裝制造企業(yè)工作的原來的員工的再就業(yè)和安置也會(huì)增加社會(huì)管理成本。政府鼓勵(lì)性資助收支C：海裝制造企業(yè)所在地政府通過接受中央政府的轉(zhuǎn)移性支付和本地財(cái)政支出鼓勵(lì)海裝制造企業(yè)退出的支出。假定：地方政府從中央政府獲得的轉(zhuǎn)移支付與海裝制造企業(yè)從地方政府所獲得

15、鼓勵(lì)性資助成正比，即Gl=aGc,其中。初笑3,對(duì)p；p；=i有尸()0,F(I)0：這時(shí)全局唯一演化穩(wěn)定策略是P；=l,當(dāng)海裝制造企業(yè)退出的可能性達(dá)到一定程度并且呈逐步增大趨勢時(shí)，政府所給予的鼓勵(lì)力度逐漸增加。選擇加大鼓勵(lì)力度是其最優(yōu)選擇。當(dāng)R1F%，對(duì)P；=1,P；=1有尸(。)號(hào)容,P2”(It-日)+H+CeOotGc當(dāng)p；=”(咨時(shí)，海裝制造企業(yè)的利潤為宣，退出成本e，管理人員人力資本損失H這3個(gè)因素與P；成正向相關(guān)關(guān)系。海裝制造企業(yè)的綜合稅率r,來自地方政府的鼓勵(lì)資助。G懲罰性罰款費(fèi)率P這3個(gè)因素與P；成反向相關(guān)關(guān)系。政府可以通過適當(dāng)增加海裝制造企業(yè)的綜合稅率、增加懲罰性罰款、弱化

16、管理人員人力資本價(jià)值等手段，使得P2P；。根據(jù)海裝制造企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，此時(shí)退出是其最優(yōu)選擇。o(0,0)o(0,0)aGc圖4博弈群體復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系p；=UL-s竺+&(&鼓勵(lì)力度廿BLV*.時(shí),行政成本Cg、來自地方政府鼓勵(lì)資助aGc與P：具有正向相關(guān)關(guān)系；時(shí)間價(jià)值V與P：-墾竽鈍C具有反向相關(guān)關(guān)系?？赏ㄟ^減少地方政府的鼓勵(lì)資助、減少行政檢查力度等手段，使得P2P；o根據(jù)地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，此時(shí)加大鼓勵(lì)資助力度是其最優(yōu)選擇。綜上所述，海裝制造企業(yè)與政府的博弈行動(dòng)策略選擇，當(dāng)雙方行為的概率處于圖4右上方區(qū)域中,自動(dòng)收斂于帕累托最優(yōu)均衡。5算例例證依據(jù)以上建模，使用Matlab模擬不同初始狀

17、態(tài)海裝制造企業(yè)與政府之間的博弈策略的動(dòng)態(tài)演化過程。假設(shè)海裝制造企業(yè)與政府之間的博弈矩陣中支付函數(shù)中各個(gè)參數(shù)如F,單位為億元人民幣：利潤”=5,退出成本以=5,管理人員人力資本損失H=0.5,中央轉(zhuǎn)移支付G(：=20,地方轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)a=0.8,懲罰性罰款S=8n=10%*5=0.5,原來的稅收T=7r*r=5*30%=1.5。海裝制造企業(yè)的博弈行動(dòng)策略的動(dòng)態(tài)復(fù)制進(jìn)化過程如下：如果P20.5時(shí)，本研究取P2=0.8,則海裝制造企業(yè)的博弈行動(dòng)策略動(dòng)態(tài)復(fù)制進(jìn)化過程見圖5。根據(jù)圖形分析，海裝制造企業(yè)在各種博弈退出策略初始概率下，其選擇退出的博弈行動(dòng)策略最終都收斂于1,即政府在博弈過程中采用較大的鼓勵(lì)資

18、助力度時(shí)，海裝制造企業(yè)采取退出的博弈行動(dòng)策略。以5100.0050.010.0150.020.0250.03圖5企業(yè)博弈行動(dòng)策略的ESS過程6結(jié)論和建議海裝制造企業(yè)的退出制度打破了行業(yè)終身制，有利于提高競爭強(qiáng)度和提升生產(chǎn)效率、效能，淘汰落后產(chǎn)能和高污染、高風(fēng)險(xiǎn)的海裝制造企業(yè)。通過演化博弈方法分析政府與海裝制造企業(yè)之間的博弈行動(dòng)策略，完善和深化市場管制情境下的海裝制造企業(yè)的退出機(jī)制，擴(kuò)展了理論探討的脈絡(luò)和研究深度.為有助于調(diào)整海洋工程裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供實(shí)踐借鑒。通過演化博弈分析表明，政府對(duì)海裝制造企業(yè)的鼓勵(lì)資助措施對(duì)其退出具有關(guān)鍵的影響o海裝制造企業(yè)退出的博弈行動(dòng)決策與政府的鼓勵(lì)資助力度大小

19、有直接正向關(guān)系，同時(shí)其博弈行動(dòng)策略反過來也對(duì)政府的博弈行動(dòng)策略產(chǎn)生影響。假設(shè)政府依據(jù)國家海洋工程裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與政策而采用合理的退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)博弈參與者的帕累托最優(yōu)均衡是可行的。參考文獻(xiàn)：ru張良.演化博弈思想的制度分析：中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究的新視角J.四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2008(5)：31-36f2_MAYNARDSJ.ThetheoryofgarnisandtheevohHionofanimalconflictkJJ.JounialofTheoryBiology,1973(47):209-2213 MAYNARDSJ,PRICEGRThelogicofanimalconfli

20、ctsJ.Nature,1974(246)：15-18韓兵.適應(yīng)性企業(yè)戰(zhàn)略生態(tài)位演變研究D哈爾濱：哈爾濱工程大學(xué)，20114 BACHLA,HELVIKCT,CHRISTIANSENFB.Theevolutionofn一playercooperation-threshedgamesandESSbifurcationsJ.JournalofTheoreticalBiology,2006(238)；426-434LEVINEPK,PESENDORFERW.TheevolutionofcooperationthroughimitationIJ_GamesandEconomicBehavior.2007(58)：293-3157HOFBAUERAJ,SANSHOLMBWHEvolutioningameswithrandomlydisturbedpayoofslJJournalofEconomicTheory.2007(132):47-69李媛，趙道致.低碳供應(yīng)鏈中政府監(jiān)管企業(yè)減排的演化博弈模型J.天津大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2013