層次分析法在風(fēng)險識別及風(fēng)險防范中的應(yīng)用

1、層次分析法在風(fēng)險識別及風(fēng)險防范中的應(yīng)用陳正雄1,李冬梅2(11湖南省邵陽市雙清區(qū)建筑工程管理站,湖南邵陽422001;21上海隧道工程軌道交通設(shè)計研究院,上海200070【摘要】綜合運用德爾菲法和管理學(xué)中的層次分析法進(jìn)行風(fēng)險識別,可以將定性和定量分析相結(jié)合,彌補(bǔ)了單純德爾菲法的不足。文中的計算僅是示例性的,關(guān)于定量的風(fēng)險識別的研究尚不透徹,仍需進(jìn)一步研究與探討。【關(guān)鍵詞】風(fēng)險識別;層次分析法;指標(biāo)體系;【中圖分類號】F22419【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A1風(fēng)險識別與風(fēng)險管理所謂風(fēng)險管理是對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估,并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險,以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。地下工程中,風(fēng)險

2、識別是要確定地下工程中可能存在的風(fēng)險及其可能造成的影響;風(fēng)險評估是對上述識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量的評價,并確定風(fēng)險分級,最后依據(jù)風(fēng)險等級采取合適的處置措施?？梢婏L(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。地下工程的隱蔽性大,其工程的風(fēng)險并非顯而易見,有時甚至很難準(zhǔn)確預(yù)測,因此在地下工程風(fēng)險管理中風(fēng)險識別更是尤為重要。風(fēng)險識別的成果是得到風(fēng)險指標(biāo)體系。所謂風(fēng)險指標(biāo)體系是指對所有識別出的風(fēng)險因素按照一定的分類方式形成層次結(jié)構(gòu)。建立風(fēng)險指標(biāo)體系的目的是為了使風(fēng)險管理理論能應(yīng)用于實際工程,并且具有較強(qiáng)的可操作性。所謂可操作性是指在地下工程的風(fēng)險識別中能夠不再盲目地從頭進(jìn)行識別,而是可以在風(fēng)險指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險的

3、再識別,這樣不但省去了每次評估都要做的重復(fù)性工作而且在一定程度上避免了識別時對一些風(fēng)險因素的遺漏。因此風(fēng)險指標(biāo)體系建立最主要的原則就是要足夠完善,盡量不遺漏因素。2德爾菲法與層次分析法德爾菲法是20世紀(jì)60年代初美國蘭德公司的專家們?yōu)楸苊饧w討論存在的屈從于權(quán)威或盲目服從多數(shù)的缺陷提出的一種定性預(yù)測方法。為消除成員間相互影響,參加的專家可以互不了解,它運用匿名方式反復(fù)多次征詢意見和進(jìn)行背靠背的交流,以充分發(fā)揮專家們的智慧、知識和經(jīng)驗,最后匯總得出一個能比較反映群體意志的預(yù)測結(jié)果。層次分析法是美國運籌學(xué)家Saaty教授于20世紀(jì)80年代提出的一種實用的多方案或多目標(biāo)的決策方法。其主要特征是,合理

4、地將定性與定量的決策結(jié)合起來,按照思維、心理的規(guī)律把決策過程層次化、數(shù)量化。層次分析法的基本思想是先分解后綜合的系統(tǒng)思想。即整理和綜合人們的主觀判斷,使定性分析與定量分析有機(jī)結(jié)合,實現(xiàn)定量化決策。其基本思路是首先將所要分析的問題層次化,根據(jù)問題的性質(zhì)和要達(dá)到的總目標(biāo),將問題分解成不同的組成因素,按照因素間的相互關(guān)系及隸屬關(guān)系,將因素按不同層次聚集組合,形成一個多層分析結(jié)構(gòu)模型,最終歸結(jié)為最低層(方案、措施、指標(biāo)等相對于最高層(總目標(biāo)相對重要程度的權(quán)值或相對優(yōu)劣次序的問題。3德爾菲法與層次分析法在地下工程風(fēng)險識別中的應(yīng)用在風(fēng)險指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,用德爾菲法得出各層風(fēng)險因素的判斷矩陣,再運用層次分析

5、法對各層次風(fēng)險因素進(jìn)行分析,最終得到風(fēng)險因素對項目或評價目標(biāo)的影響程度的排序,從而方便管理人員進(jìn)行風(fēng)險防范時能抓住重點采取適合的風(fēng)險處理措施。這樣既不會因為防范不全面遺漏大的風(fēng)險因素,也不會因全面防范而增加一些沒必要的投資。下面為礦山法施工山嶺隧道風(fēng)險指標(biāo)體系的一部分,可以以此為例來說明德爾菲法與層次分析法的應(yīng)用(表1。表1施工管理指標(biāo)體系施工管理(A培訓(xùn)情況(B1檢測情況(B2應(yīng)急預(yù)案情況(B3人員管理情況(B4監(jiān)理情況(B5(1構(gòu)造判斷矩陣(或稱比較矩陣。Saaty提出了9級標(biāo)度方法,即某因素與另一因素的重要度用19來表示,并將因素進(jìn)行兩兩比較,構(gòu)造出判斷矩陣(或稱比較矩陣。這種標(biāo)度方法及

6、其含義如表2所示。收稿日期2008-07-01作者簡介陳正雄,男,工程師;李冬梅,女,碩士,主要從事地下工程及軌道交通等的風(fēng)險評估及管理研究。552經(jīng)營與管理四川建筑第29卷2期2009104四川建筑第29卷2期2009104表2比較尺度表含義標(biāo)度兩因素相比,一個比另一個絕對重要9兩因素相比,一個比另一個重要得多7兩因素相比,一個比另一個重要5兩因素相比,一個比另一個稍微重要3兩因素相比,兩個一樣重要1兩因素重要性介于上述兩個相鄰程度之間2、4、6、8經(jīng)過對專家小組調(diào)查,反饋,分析計算,再調(diào)查等循環(huán),使專家意見達(dá)成了一致,得到了各風(fēng)險唯一的判斷矩陣A ,如下:A =111/31/51/7111

7、/41/41/83411/21/554211/278521(2求判斷矩陣的理論解,即計算特征向量W 1:0125301464根據(jù)上述計算結(jié)果得到矩陣A 中各元素的相對權(quán)重:培訓(xùn)情況(B 1的權(quán)重為:01054;檢測情況(B 2;的權(quán)重為:01053;應(yīng)急預(yù)案情況(B 3的權(quán)重為01176;人員管理情況(B 4的權(quán)重為01253;監(jiān)理情況(B 5的權(quán)重為01464。(3一致性檢查。由于進(jìn)行重要性判斷時用的主要是專家的隱性知識,不可能完全準(zhǔn)確地判斷出W i/W j 的值1,因此必須進(jìn)行相容性和誤差分析以保證得到的兩兩比較的結(jié)果不互相矛盾,并且保證層次分析法的計算結(jié)果有意義。計算一致性指標(biāo)C .I

8、:C 1I =max -n n -1式中max 是判斷矩陣的最大特征根,其算法為:max =ni =1AW i n W i計算一致性指標(biāo)CR :CR =C 1IC 1R 1式中C 1R 1為平均隨機(jī)一致性指標(biāo),是根據(jù)足夠多個隨機(jī)發(fā)生的樣本矩陣計算的一致性指標(biāo)的平均值。Saaty 計算的一致性指標(biāo)結(jié)果如表3。表3平均一致性指標(biāo)矩陣階數(shù)12345678C.R.015801901112112411321141CR 011時即認(rèn)為具有滿意的一致性,層次分析法的結(jié)果是有效的,否則計算結(jié)果無效。本例中計算得CR =01030011則矩陣A 的一致性可以接受,故權(quán)重向量W 可以接受。將底層風(fēng)險因素排序得表4

9、。表4風(fēng)險影響程度排序表排序風(fēng)險因素權(quán)重1監(jiān)理情況(B 5014642人員管理情況(B 4012533應(yīng)急預(yù)案情況(B 3011764培訓(xùn)情況(B 1010545檢測情況(B 201053實際應(yīng)用中指標(biāo)體系往往不會象本示例中這樣簡單,往往會有幾個層次,每個層次又有幾個評估目標(biāo),則在計算時應(yīng)先分別計算各層各因素或評估目標(biāo)的相對權(quán)重,最后再計算底層因素的綜合重要度,最后再根據(jù)綜合重要度排序。4結(jié)論現(xiàn)階段,國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的專家尚未建立起可用于定量計算的風(fēng)險識別模型,而仍然以在已有經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進(jìn)行定性分析的方法為主。最常用的方法仍是德爾菲法。但綜合運用德爾菲法和管理學(xué)中的層次分析法進(jìn)行風(fēng)險識別,可以將

10、定性和定量分析相結(jié)合,彌補(bǔ)了單純德爾菲法的不足2。盡管如此,本文的計算僅是示例性的,關(guān)于定量的風(fēng)險識別的研究尚不透徹,仍需進(jìn)一步研究與探討。參考文獻(xiàn)1馬輝民.應(yīng)用AHP 層次分析法評估ERP 項目風(fēng)險J .計算機(jī)與數(shù)字工程,2006,34(3:41-44.2鄧麗娜.層次分析法在隧道工程風(fēng)險評估中的應(yīng)用J .四川建筑,2005,25(1:142-143.(上接第254頁在前面的案例中,排水工程、路基土石方、涵洞工程的預(yù)算成本分別是200萬元、120萬元、140萬元。采用上面的第一、二種估算方法,對該三分項工程進(jìn)行完工估算(表3。3結(jié)論從上述的分析可以看出,掙值管理是一種十分有效、使用很方便的項目績效分析方法,所以說,該方法在工程項目管理過程中,是有很大實用價值的。當(dāng)